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6º semestre
Clave:
37161611
Unidad 2
Evaluación y administración del riesgo
institucional
Sesión 7
Mapa de riesgos y el PTAR
Módulo 11. Evaluación, prospectiva y administración de riesgos
Unidad 2. Evaluación y administración del riesgo institucional
Sesión 7. Mapa de riesgos y el PTAR
Texto de apoyo
Índice
Introducción ........................................................................................................................................... 2
Mapa de Riesgos ................................................................................................................................... 3
Análisis del MAPA DE RIESGOS: Seguro Popular ............................................................................ 6
Cierre de sesión................................................................................................................................... 16
Para saber más ................................................................................................................................... 16
Fuentes de consulta ............................................................................................................................ 17
Introducción
En la sesión 7 se continuará con el análisis del documento en Excel “Formato e instructivo de matriz,
mapa y programa de trabajo de administración de riesgos versión 8”; de forma específica de las
siguientes hojas:
Recuerda que “La finalidad es identificar, evaluar, analizar, responder, controlar, supervisar y
comunicar los riesgos que en caso de materializarse puedan provocar efectos negativos respecto del
logro de los objetivos y metas institucionales” (ASF, s.f.).
Con el caso práctico del Programa de Seguro Popular, en la sesión 6 se administró el riesgo y en la
sesión 7 se proseguirá con la gestión y control del riesgo.
Mapa de Riesgos
Análisis del MAPA DE RIESGOS
El Mapa de Riesgos es la representación gráfica de uno o más riesgos que permite vincular la
probabilidad de ocurrencia y su impacto en forma clara y objetiva.
Esquema 2. Cuadrante I
Esquema 3. Cuadrante II
Esquema 5. Cuadrante IV
Con base en el análisis que se realizó en la Hoja titulada Matriz V8, en el archivo en Excel “Formato e
instructivo de matriz, mapa y programa de trabajo de administración de riesgos versión 8”; se
requisitará de forma automática la Hoja titulada Mapa de Riesgos. Lo anterior con la finalidad de
graficar un esquema con cuatro cuadrantes que correlacionan la probabilidad de ocurrencia y grado de
impacto. Para el caso del Programa Seguro Popular:
Cuatro riesgos se ubican en el cuadrante de ATENCIÓN INMEDIATA.
Tres riesgos se ubican en el cuadrante de ATENCIÓN PERIÓDICA.
Tres riesgos se ubican en el cuadrante CONTROLADOS.
Ninguno en riesgo de ATENCIÓN PERÍODICA.
III. VALORACIÓN
DE RIESGOS VS. CONTROLES
En esta fase se analiza cada riesgo en el cuadrante del Mapa con la finalidad de comenzar a definir las
posibles rutas de acción para lograr el control de los mismos: ¿Qué? ¿Cómo? ¿Cuándo? ¿Dónde?
¿Quiénes? ¿Por qué? Etcétera.
¿Qué estrategias se pueden implementar para atender cada riesgo, considerando el cuadrante
en donde se localizan?
¿Qué tipo de acciones se pueden llevar a cabo para controlar los riesgos de atención inmediata
y periódica?
¿Quiénes son los responsables considerando que los riesgos del Programa Seguro Popular se
localizan en distintos territorios y contextos locales (Municipio)?
¿Se aplicarán acciones a corto, mediano y largo plazo?
Se requiere presupuesto
¿Cuáles son los plazos de intervención y de rendición de cuentas ante las autoridades
competentes: Comités de Control Interno; Junta de Gobierno, Titular de la secretaría y
Comisión; etc.?
¿Qué Unidad Administrativa será la responsable de monitorear, registrar y documentar las
evidencias de los avances? ¿Existen indicadores en la materia?
¿Existe alguna acción para controlar el riesgo en donde se considere la participación de la
población beneficiaria del Seguro Popular? En caso afirmativo ¿Cómo se operacionalizará?
¿Existe algún marco legal, normativo y procedimental que deba reformarse o crearse?
¿Cuál será el mecanismo para incluir la opinión y propuesta de las personas servidoras
públicas que operan el Programa de Seguro Popular en territorio?
S U P E R V I S Ó
I N T E G R Ó
Antonio Chem or Ruiz,
Titular de la Institución
PTAR 2017
a) Los riesgos
b) Los factores de riesgo
c) Las estrategias para administrar los riesgos
d) Las acciones de control registradas en la Matriz de Administración de Riesgos, las cuales
deberán identificar:
Unidad administrativa
Responsable de su implementación
Las fechas de inicio y término
Medios de verificación
El PTAR en la hoja de Excel se integra por los siguientes apartados (algunos se obtienen de forma
automática de la hoja Matriz de Riesgos):
Para definir la Acción de Control, Unidad Administrativa, Responsable, plazos y medios de verificación;
recuerda que puedes utilizar las diversas técnicas e instrumentos participativos que se estudiaron en la
sesión 5, por ejemplo: encuesta, entrevista, lluvia de ideas, diagramas, etc.
No.
Fecha
Factor Descripción de la Unidad Fecha de Medios de
Factor de Riesgo Responsable de
de acción de control Administrativa Término verificación
Inicio
Riesgo
No.
Fecha
Factor Descripción de la Unidad Fecha de Medios de
Factor de Riesgo Responsable de
de acción de control Administrativa Término verificación
Inicio
Riesgo
Capacitación en
Promoción y
Afiliación
Que el personal Identificar las Enero Diciembre Documental
1.3.6 Dirección
operativo sea víctima zonas de difícil Rubén 2017 2017
General de
de un delito acceso y solicitud Fernando
10.1 Coordinación con
de autorización Ramírez
Entidades
para contactar a la Ortuño
Federativas
población
Fuente: Elaboración propia con base en SFP, 2016b.
Rendición de cuentas
Evaluación
Cierre de sesión
En esta sesión pudiste analizar y aplicar el Formato Mapa de Riesgos y Formato PTAR con el caso
práctico del Programa Seguro Popular; el cual se ejecuta a nivel nacional en México beneficiando a
más de 53.5 millones de afiliados.
Un programa público cuya operación en territorio maneja recursos monetarios con alta probabilidad de
convertirse en riesgos no controlados; como por ejemplo, la cuota de afiliación al Seguro Popular de
Salud es progresiva según el nivel de ingreso de cada familia y complementa el subsidio federal para
cubrir el costo del seguro.
Considerando lo anterior, la ética de la persona servidora pública es un requisito a priori para lograr
una verdader admisnitración y gestión de riesgos con enfoque de desarrollo sostenible y humano.
INR2010 (2014). [Video] (16 de octubre de 2014). Curso de Administración de Riesgos Parte 3.
Disponible en https://www.youtube.com/watch?v=6dsGhLR_YvQ
INR2010 (2014). [Video] (16 de octubre de 2014). Curso de Administración de Riesgos Parte 4.
Disponible en https://www.youtube.com/watch?v=6D4IswQTtU0
Fuentes de consulta
ASF (s.f.). Guía de Autoevaluación de Riesgos del Sector Público. Recuperado de:
https://www.asf.gob.mx/uploads/177_Guias_Tecnicas/Guia_de_Autoev_de_Riesgos_en_el_Se
c_Pub.pdf
Secretaría de la Función Pública (2016a). [Presentación Digital] Administración de Riesgos en
el Marco de Control Interno. Recuperado de www.fpchiapas.gob.mx/docs/CI/riesgos.pptx
Secretaría de la Función Pública (2016b). Acuerdo por el que se emiten las Disposiciones y el
Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno. Recuperado de
https://www.gob.mx/conafe/documentos/acuerdo-por-el-que-se-emiten-las-disposiciones-y-el-
manual-administrativo-de-aplicacion-general-en-materia-de-control-interno-87401
Secretaría de Salud (2012a). Reglamento Interno de la Comisión Nacional de Protección Social
en Salud. Vigencia: 27 de febrero de 2004. Actualizado: 22 de octubre de 2012. Recuperado de
http://www.ordenjuridico.gob.mx/Documentos/Federal/pdf/wo88869.pdf
Secretaría de Salud (2012b). Manual de Organización Específico de la Comisión Nacional de
Protección Social en Salud (CNPSS). Recuperado de:
https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/274247/manualorgespecif2012.pdf