tf LXA ANEXO | Assembleia Geral Extraordinaria 2018 - Ata PARTICIPACOES ‘30 de abril de 2018 2123 ESTATUTO SOCIAL DA CAIXA PARTICIPACOES S.A. — CAIXAPAR CAPITULO 1 DESCRICAO DA EMPRESA. 1.1. RAZAO SOCIAL E NATUREZA JURIDICA Art. 1° A CAIXA PARTICIPACOES S/A — CAIXAPAR (“Empresa”), subsididria integral da Caixa Econémica Federal - CAIXA, companhia de capital fechado, autorizada a set criada por meio da Lei 11.908, de 03 de margo de 2009, é regida por este estatuto, pelas Lei n® 13.303, de 30 de junho de 2016 e Lei n° 6.404, de 15 de dezembro de 1976, pelo Decreto n° 8.945, de 27 de dezembro de 2016 e demais legislagGes aplicaveis. 1.2. SEDE E REPRESENTACAO GEOGRAFICA Art. 2° A Empresa tem sede ¢ foro na cidade de Brasilia - DF, ¢ pode criar, instalar e suprimir filiais, agéncias, escritérios, representagdes ou quaisquer outros estabelecimentos no Pais, 1.3. PRAZO DE DURACAO Art. 3° O prazo de durago da Empresa ¢ indeterminado. 1.4. OBJETO SOCIAL Art. 4° A CAIXAPAR tem por objeto social gerir participagdes societarias, podendo adquirir e alienar participagdes em empresas jé existentes ou por ela criadas, piblicas ou privadas, com ou som controle, cujo objeto social mantém relago com o da CAIXA, observado 0 disposto na legislagio que the é aplicével, § 1° Nao depende de lei especifica a participagtio da CAIXAPAR em empresa privada, decorrente de adjudicagao de agdes em garantia e participagdes autorizadas pelo Conselho de Administrago, em linha com o plano de negécios da CAIXA e da CAIXAPAR. § 2° E vedado & CAIXAPAR prestar garantia ou onerar-se a qualquer titulo, senio para atingir seu objeto social. 1.5. CAPITAL SOCIAL Art, 5° O capital autorizado € de RS 4.000.000.000,00 (quatro bilhdes de reais). Art. 6° O capital social ¢ de RS 2.821.930.569,82 (dois bilhdes, oitocentos e vinte e um mithdes, novecentos ¢ trinta mil, quinhentos e sessenta ¢ nove reais ¢ oitenta e dois centavos), dividido em 2.500.000 (dois milhdes € quinhentas mil) agdes ordinarias nominativas, sem valor nominal, sendo a sua totalidade de propriedade da CAIXA. § 1° O capital social poder ser alterado até o limite autorizado, independentemente de reforma estatutiria, por aprovagio do Conselho de Administragao, apés manifestagao do Conselho Fiscal. § 2° capital social poderd ser alterado nas hipéteses previstas em lei, vedada a capitalizagio ATA AGE - Assembleia Geral Extraordindria da CAIXAPAR — 30 ABR 2018CAIXA mec PARTICIPACOES 30 de abril de 2018 ‘3/23 direta do lucro sem trimite pela conta de reservas. CAPITULO 2 ASSEMBLEIA GERAL 2.1. CARACTERIZACAO Art. 7° A Assembleia Geral é 0 drgio maximo da Empresa, com poderes para deliberar sobre todos ‘os negécios relatives ao seu objeto ¢ ser regida pela Lei n° 6.404, de 15 de dezembro de 1976, ¢ alteragées, inclusive quanto sua competéncia para alterar o capital social ¢ 0 estatuto social da Empresa, bem como eleger ¢ destituir seus conselheiros a qualquer tempo. 2.2. COMPOSIGAO Art. 8° A Assembleia Geral & composta pelo acionista iinico CAIXA, sendo seus trabalhos dirigidos por mesa composta pelo presidente e secretirio, escolhidos pelo acionista, dentre os membros presentes. 2.3. REUNIAO Art, 9° A Assembleia Geral realizar-se-A ordinariamente uma vez a0 ano, nos termos ¢ para os fins previstos na Lei n° 6.404/76 e, extraordinariamente, sempre que necessério, com a presenga do acionista tinico. Pardgrafo tinico. As deliberagdes serdo registradas no livro de atas, que podem ser lavradas de forma suméria. 2.4. CONVOCACAO. Art. 10 A Assembleia Geral seré convocada pelo Conselho de Administragao ou, nas hipéteses admitidas em lei, pela Diretoria, pelo Conselho Fiscal ou pelo acionista. § 1° A primeira convocagao da Assembleia Geral ser feita com antecedéncia minima de 8 (oito) dias. § 2° Nas Assembleias Gerais tratar-se-4 exclusivamente do objeto previsto nos editais de convocagao, nao se admitindo a inclusdo de assuntos gerais na pauta da Assembleia. 2.5. COMPETENCIAS Art. 11 A Assembleia Geral, além de outros casos previstos em lei, reunir-se-A para deliberar sobre: I. _alteragio do capital social autorizado; I. _avaliagdo de bens com que o acionista concorra para a formagiio do capital social; TIT. transformagao, fusto, incorporagao, ciséo, dissolugao e liquidagao da Empresa; IV. _alteragao do estatuto social; V. _ eleigao e destituigdo, a qualquer tempo, dos membros do Conselho de Administraco; VI.__ cleigao ¢ destituicao, a qualquer tempo, dos membros do Conselho Fiscal e respectivos ATA AGE - Assembleia Geral Extraordindria da CAIKAPAR ~ 30 ABR 2018LXA me Sauces memermeren ic PARTICIPACOES 30 de abril de 2018 4123 ‘suplenies; VIL. _fixagao da remuneragao dos administradores e dos membros do Conselho Fiscal; VII. aprovagao das demonstragdes financeiras, da destinaglo do resultado do exercicio, da distribuigao de dividendos e do pagamento de juros sobre o capital proprio; autorizagao para a Empresa mover ago de responsabilidade civil contra os administradores pelos prejuizos causados ao seu patriménio; X. _alienagao de bens iméveis diretamente vinculados a prestagio de servigos ¢ a constituigao de énus reais sobre eles; XI. _ permuta de ages ou outros valores mobiliarios; XI. _alienagio, no todo ou em parte, de agdes do capital social da Empresa; XII. _elei¢do ¢ destituigao, a qualquer tempo, de liquidantes, julgando-Ihes as contas; XIV. abertura do capital social da Empresa; XV. rentincia a direitos de subscrigao de agdes ou debentures conversiveis em agdes ou vendas, ‘se em tesouraria; XVI vendas de debentures conversiveis em agdes de sua titularidade de emisso de empresas controladas; IXVEI. emissao de titulos ou valores mobilidrios, desde que niio conversiveis em ages; KVUIL. autorizagdo da alienacdo de ages do capital social da Empresa, mantidas em tesouraria. CAPITULO 3 REGRAS GERAIS DOS ORGAOS ESTATUTARIOS 3.1. TIPOS Art. 12 A Empresa tera Assembleia Geral e os seguintes érgiios estatutirios: I. Conselho de Administragao; IL. Diretoria; IIL. Conselho Fiscal; IV. Comité de Auditoria, compartilhado com a Controladora; V. Comité de Elegibilidade, compartilhado com a Controladora; e VL. Comité de Remuneragao, compartilhado com a Controladora. § 1° A Empresa seri administrada pelo Conselho de Administrago, como érgio de orientagao superior das suas atividades, e pela Diretoria, § 2° A Empresa fornecera apoio técnico ¢ administrativo aos érgios estatutérios. 3.2. REQUISITOS E VEDACOES PARA ADMINISTRADORES Art, 13 Sem prejuizo do disposto neste Estatuto, os administradores da Empresa serao submetidos as normas previstas na Lei n° 13.303, de 30 de junho de 2016, na Lei n° 6.404, de 15 de dezembro 1976 e no Decreto n° 8.945, de 27 de dezembro de 2016, conforme alteradas, e outras que forem criadas ou lhes substituirem, caso aplicavel. Art. 14 Consideram-se administradores os membros do Conselho de Administragao ¢ da Diretoria Executiva, Art. 15 Os administradores deverdio atender aos seguintes requisitos obrigatérios minimos: ATA AGE - Assembleia Geral Extraordinéria da CAIXAPAR ~ 30 ABR 2018CAIXA sexo PARTICIPACOES 20 de abril de 2018, 6123 T.__ ser cidadio de reputagio ilibada; IL. ter not6rio conhecimento compativel com o cargo para o qual for indicado; TEL ter formago académica compativel com 0 cargo para 0 qual for indicado; TV. ter, no minimo, uma das experiéncias profissionais abaixo: a) 10 (dez) anos, no setor piblico ou privado, na area de atuaglio da Empresa ou em Area conexa aquela para a qual forem indicados em fungdo de dirego superior; b) 4 (quatro) anos em cargo de Diretor, de Conselheiro de Administragio, de membro de ‘comité de auditoria ou de chefia superior em empresa de porte ou objeto social semelhante a0 da Empresa, entendendo-se como cargo de chefia superior aquele situado nos dois niveis hierérquicos nao estatutérios mais altos da empresa; ©) 4 (quatro) anos em cargo em comisséo ou fungdo de confianga equivalente a nivel 4 (quatro), ou superior, do Grupo Dirego e Assessoramento Superiores DAS, em pessoa juridica de diteito pablico interno; 4) 4 (quatro) anos em cargo de docente ou de pesquisador, de nivel superior na area de atuagio da Empresa; ou ©) 4 (quatro) anos como profissional liberal em atividade vinculada & area de atuagéo da Empresa, §1° A formacao académica deverd contemplar curso de graduagao ou pés-graduaco reconhecido ou credenciado pelo Ministério da Educagao. §2°As experiéncias mencionadas em alineas distintas do inciso IV do caput nao poderfio ser somadas para a apuragio do tempo requerido. §3° As experiéncias mencionadas em uma mesma alinea do inciso IV do caput poderdo ser somadas para apuragdo do tempo requerido, desde que relativas a periodos distintos. §4° Somente pessoas naturais poderdo ser eleitas para o cargo de administrador. §5° Os membros da Diretoria deverdo residir no Pais. §6° Para o exercicio do cargo de Diretor além dos requisitos previstos no caput deste artigo, deverdo comprovar ainda que tenham exercido, nos tiltimos dez anos: a) cargos gerenciais em instituigdes integrantes do Sistema Financeiro Nacional, por no minimo dois anos; ou b) cargos gerenciais na area financeira em outras entidades detentoras de patriménio liquido no inferior a um quarto dos limites minimos de capital realizado e patriménio liquido da CAIXA, por no minimo quatro anos; ou ©) cargos relevantes em érgios ou entidades da administragio piblica, por no minimo dois anos, §7° As indicagoes para cargo de administragao ou de conselheiro fiscal que couberem & Empresa nas suas subsididrias, controladas ¢ coligadas deveréo observar integralmente os requisitos vedagdes impostos pela Lei de Sociedades por AcGes, bem como aqueles previstos nos artigos 15 16 deste Estatuto, na Lei n? 13.303, de 30 de junho de 2016 e no Decreto n® 8.945, de 27 de dezembro de 2016. ATAAGE - Assembleia Geral Extraordindria da CAIXAPAR — 30 ABR 2018CALXA ANEXO | PARTICIPACOES ‘semble Geral Extraorcndsia 2018 «Ata ‘23 Art. 16 f vedada a indicago para 0 Conselho de Administrago e para a Diretoria: I. de representante do érgao regulador ao qual a Empresa esté sujeita; I, de Ministro de Estado, de Secretario Estadual e de Secretério Municipal; TIL. de titular de cargo em comissio na administragao piiblica federal, direta ow indireta, sem vinculo permanente com o servigo piblico; IV. de dirigente estatutério de partido politico ¢ de titular de mandato no Poder Legislativo de qualquer ente federativo, ainda que licenciado; V. de parentes consanguineos ou afins até o 3° (terceiro) grau das pessoas mencionadas nos incisos Ia IV; VI. de pessoa que atuou, nos tiltimos 36 (trinta e seis) meses, como participante de estrutura deciséria de partido politico; VII. de pessoa que atuou, nos iiltimos 36 (trinta € seis) meses, em trabalho vinculado a organizagio, estruturagio e realizago de campanka eleitoral; UII. de pessoa que exerga cargo em organizagao sindical; IX. _ de pessoa fisica que tenha firmado contrato ou parceria, como fornecedor ou comprador, demandante ou ofertante, de bens ou servigos de qualquer natureza, com a Unido, com a propria Empresa ou com empresa estatal do seu conglomerado estatal, nos trés anos anteriores 4 data de sua nomeago; X. de pessoa que tenha ou possa ter qualquer forma de conflito de interesse com a pessoa politico administrativa controladora da Empresa ou com a propria Empresa; XI. de pessoa condenada, por sentenga transitada em julgado, por ato de improbidade administrativa; e XII. de pessoa que se enquadre em qualquer uma das hipéteses de inelegibilidade previstas nas alineas do inciso I do caput do art. 1° da Lei Complementar n° 64, de 18 de maio de 1990. Paragrafo Gnico Aplica-se a vedagao do inciso III do caput ao servidor ou ao empregado puiblico aposentado mesmo que seja titular de cargo em comissio da administragao publica federal direta ou indireta, 3.3. DA VERIFICACAO DOS REQUISITOS E VEDAGOES PARA ADMINISTRADORES Art. 17 Os requisitos e as vedagdes exigiveis para os administradores devero ser respeitados por todas as nomeagies e eleigdes realizadas, inclusive em caso de recondugiio. §1° Os requisitos devertio ser comprovados documentalmente, na forma exigida pelo formulério padronizado, aprovado pela Secretaria de Coordenagdo e Governanga das Empresas Estatais ¢ disponibilizado em seu sitio eletrénico. §2° A auséncia dos documentos referidos no pardgrafo primeiro importaré. em rejeigo do formuldrio pelo Comité de Elegibilidade da Empresa. §3° As vedagdes serdo verificadas por meio da autodeclaragio apresentada pelo indicado (nos moldes do formulério padronizado). ATA AGE - Assembleia Geral Extraordindria da CAIXAPAR ~ 30 ABR 2018CAIXA p00 smn ein PARTICIPACOES 30 de abril de 2018 7123 3.4. POSSE E RECONDUCAO. Art. 180s Conselheiros de Administragao e os Diretores serilo investidos em seus cargos, mediante assinatura de termo de posse no livro de atas do respectivo colegiado, que deveré ocorrer em até 30 (trinta) dias seguintes 4 eleigaio. §1° 0 termo de posse deverd conter, sob pena de nulidade, a indicagio de pelo menos um domicilio no qual o administrador recebera citagGes € intimagdes em processos administrativos e judiciais relativos a atos de sua gestio, as quais se reputartio cumpridas mediante entreza no domicilio indicado, o qual somente podera ser alterado mediante comunicagio por escrito & Empresa, §2° Aos Conselheiros de Administragio © aos Diretores € dispensada a garantia de gestiio para investidura no cargo. Art. 19 Os membros do Conselho Fiscal serdio investidos em seus cargos independentemente da assinatura do termo de posse, desde a data da respectiva eleigao. Art. 20 Antes de entrar no exercicio da funcao, cada membro estatutdrio deverd apresentar declaragéo anual de bens A Empresa ¢ Comissio de Etica Pablica da Presidéncia da Republica — CEP/PR. Pardgrafo nico. A apresentacao da declaragZo anual de bens 4 Empresa e & Comissio de Etica Publica da Presidéncia da Reptblica - CEP/PR referida no caput podera ser substituida pela autorizagio ao Tribunal de Contas da Unido para acessar os dados de Bens e Rendas das Declaragdes de Ajuste Anual do Imposto de Renda Pessoa Fisica e das respectivas retificagdes apresentadas a Secretaria da Receita Federal do Brasil. Art. 21. Havendo recondugio o prazo da nova gestao sera contado da data do término da gestiio anterior. Art. 22. Finda a gestio, os membros permanecerdo em exercicio até a posse dos novos membros. § 12 Em caso de vacdncia no curso da gestiio, seré eleito novo Conselheiro que completaré 0 prazo de gestéio do substituido, § 22.0 Conselheiro que completar 0 prazo de gesttio do substituido, nos termos do §1*, poderd ser reconduzido mais de uma vez, observado o nimero maximo de recondugées do cargo que ocupa. 3.5. DESLIGAMENTO. Art. 23 Os membros estatutérios serdo desligados mediante rentincia voluntaria ou destituigio ad mutum. Paragrafo tnico. Ao deixar o cargo, cada membro estatutario deverd apresentar declaragao anual de bens 4 Empresa e 4 Comissio de Etica Publica da Presidéncia da Reptiblica — CEP/PR, observado o paragrafo tinico do art. 20. 3.6. PERDA DO CARGO PARA ADMINISTRADORES E CONSELHO FISCAL Art. 24 Além dos casos previstos em lei, dar-se-4 a perda do cargo quando: ATA AGE - Assembleia Geral Extraordindria da CAIXAPAR - 30 ABR 2018CAIXA mo! PARTICIPACOES 30 de abril de 2018 8123 I. o membro do Conselho de Administragao ou Fiscal deixar de compareer a 2 (duas) reunides consecutivas ou 3 (trés) intercaladas, nas tiltimas 12 (doze) reunides, sem justificativa escrita; Il. 0 membro da Diretoria se afastar do exercicio do cargo por mais de 15 (quinze) dias consecutivos, sem justificativa eserita, salvo em caso de licenga, inclusive férias, ou nos casos autorizados pelo Conselhio de Administragao. Pariigrafo nico. A perda do cargo nao elide a responsabilidade civil e penal decorrente do descumprimento de obrigago assumida, 3.7. QUORUM Art. 25 Os orgaos estatutdrios reunir-se-fo com a presenga da maioria dos seus membros. §1° As deliberagées serfio tomadas pelo voto da maioria dos membros presentes ¢ serio registradas no livro de atas, podendo ser lavradas de forma sumaria. §2° Em caso de decisio nao-undnime, o voto divergente poderd ser registrado, a critério do respectivo membro. §3° Nas deliberagdes colegiadas do Conselho de Administragdo e da Diretoria, os respectivos Presidentes terdo 0 voto de desempate, além do voto pessoal. $4° Os membros de um érgio estatutério, quando convidados, poderdio comparecer as reuniGes dos ‘outros érgiios, sem direito a voto. §5° As reunides dos drgios estatutirios devem ser presenciais, admitindo-se participagto de membro por tele ou videoconferéncia, mediante justificativa aprovada pelo colegiado. §6° As reuniées extraordinarias poderdo, a critério do seu presidente, se dar de forma nao presencial. 3.8. CONVOCACAO, Art. 26s membros estatutirios serio convocados por seus respectivos Presidentes ou pela maioria dos membros do respectivo Colegiado. Pardgrafo Gnico. A pauta de reuniio e a respectiva documentagio serio distribuidas com antecedéncia minima de 3 (trés) dias tteis, salvo quando nas hipéteses devidamente justificadas pela Empresa e acatadas pelo colegiado. 3.9. REMUNERACAO Art. 27 A remunerag&o dos membros estatutirios seré fixada anualmente em Assembleia Geral, nos termos da legislago vigente. §1° E vedado o pagamento de qualquer forma de remuneragdo no prevista em Assembleia Geral. ATAAGE - Assembleia Geral Extraordingria da CAIKAPAR — 30 ABR 2018CAIXA pe PARTICIPACOES 30 de abril de 2018 9723 '§2° Os membros dos Conselhos de Administragio ¢ Fiscal terfo ressarcidas suas despesas de locomogao ¢ estada necessarias ao desempenho da fungo, sempre que residentes fora da cidade em que for realizada a reuniao. §3° A remunerago mensal devida aos membros dos Conselhos de Administragao ¢ Fiscal nao excederd a 10% (dez por cento) da remuneragdo mensal média dos membros da Diretoria, excluidos os valores eventuais e beneficios, sendo vedado o pagamento de participagao, de qualquer espécie, nos lucros da Empresa. §4° O atendimento das metas e dos resultados na execugo do plano de negécios e da estratégia de longo prazo poderé gerar reflexo financeiro para os Diretores da CAIXAPAR, sob a forma de remuneragdo variavel, em termos estabelecidos pela Secretaria de Coordenago ¢ Governanga das Empresas Estatais do Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e Gestao. §5° Aos Diretores é atribuida a participagio nos lucros da CAIXAPAR, nos termos do disposto na Lei n° 6.404, de 15 de dezembro de 1976, observada a aprovagao de programa especifico pela Secretaria de Coordenagio ¢ Governanga das Empresas Estatais do Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e Gestio. 3.10. DO TREINAMENTO Art. 28 Os administradores ¢ Conselheiros Fiscais, devem participar, na posse ¢ anualmente, de treinamentos especificos disponibilizados direta ou indiretamente pela Empresa sobre: I- legislagaio societdria e de mercado de capi IL divulgacao de informagées; IL - controle interno; IV - cédigo de conduta; V - responsabilizagao administrativa e civil de pessoas juridicas pela pratica de atos contra a administragao publica, nacional ou estrangeira (Lei n? 12.846/2013); ¢ ‘VI - demais temas relacionados as atividades da Empresa. Paragrafo Gnico. E vedada a recondugio do administrador ou do Conselheiro Fiscal que nao participar de nenhum treinamento anual disponibilizado pela Empresa nos tiltimos dois anos, 3.11. CODIGO DE CONDUTAE INTEGRIDADE Art. 29 Deverd ser elaborado e divulgado Cédigo de Conduta ¢ Integridade, que disponha sobre: I - principios, valores ¢ missdio da empresa estatal, bem como orientagdes sobre a prevengio de conflito de interesses e vedagao de atos de corrupgio e fraude; TI - instancias internas responsaveis pela atualizago e aplicag’o do Cédigo de Conduta e Integridade; I - canal de dentincias que possibilite o recebimento de dentincias internas ¢ externas relativas a0 descumprimento do Codigo de Conduta e Integridade e das demais normas internas de ética e ATAAGE - Assembleia Geral Extraordindria da CAIXAPAR ~ 30 ABR 2018CAIXA sexo) PARTICIPACOES 30 de abril de 2018 10/23 normas obrigacionais: IV - mecanismos de protegao que impegam qualquer espécie de retaliag&o a pessoa que utilize 0 canal de demincias; 'V - sangGes aplicaveis em caso de violagdo as regras do Cédigo de Conduta e Integridade; VI - previsdo de treinamento periédico, no minimo anual, sobre Cédigo de Conduta e Integridade, a empregados, administradores ¢ conselheiros fiscais, ¢ sobre a politica de gestéo de riscos, a administradores, Pardgrafo Gnico. E facultada a adeso aos instrumentos ¢ Politicas da Controladora. 3.12. DEFESA JUDICIAL Art. 30 Os Administradores e os Conselheiros Fiscais so responsaveis, na forma da lei, pelos prejuizos ou danos causados no exercicio de suas atribuigdes. §1° A Empresa, por intermédio de sua consultoria juridica ou mediante advogado especialmente contratado, devera assegurar aos integrantes e ex-integrantes da Diretoria Executiva e dos Conselhos de Administragao e Fiscal a defesa em processos judiciais e administrativos contra eles instaurados, pela pritica de atos regulares de gestio, nos casos em que nao houver incompatibilidade com os interesses da empresa. §2° O beneficio previsto acima aplica-se, no que couber ¢ a critério do Conselho de Administrago, aos membros do Comité de Auditoria e aqueles que figuram no polo passivo de processo judicial ou administrativo, em decorréncia de atos que tenham praticado relativamente ao exercicio de competéncia delegada pelos administradores. §3° A forma da defesa em processos judiciais e administrativos sera definida pelo Conselho de Administragao. §4° Na defesa em processos judiciais ¢ administrativos, se 0 beneficidrio da defesa for condenado, ‘em decisao judicial transitada em julgado, com fundamento em violagdo de lei ou do Estatuto, ou decorrente de ato culposo ou doloso, ele deveré ressareir & Empresa todos os custos e despesas decorrentes da defesa feita pela Empresa, além de eventuais prejuizos causados. 3.13. SEGURO DE RESPONSABILIDADE, Art. 31A sociedade poderé manter contrato de seguro de responsabilidade civil permanente em favor dos administradores, na forma ¢ extensio definidas pelo Conselho de Administragao, para cobertura das despesas processuais ¢ honoririos advocaticios de processos judiciais e administrativos instaurados contra cles relativos as suas atribuigGes junto a Empresa. Pardgrafo imico. Fica assegurado aos administradores 0 conhecimento de informagdes ¢ documentos constantes de registros ou de banco de dados da Empresa, indispensiveis A defesa ATAAGE - Assembleia Geral Extraordindria da CAIXAPAR ~ 30 ABR 2018IXA ANEXO I —— ‘Assembleia Geral Extraordinaria 2018 - Ata PARTICIPACOES '30 de abril de 2018 11123, administrativa ou judicial, em ages propostas por terceiros, de atos praticados durante seu prazo de gestio ou mandato. 3.14. QUARENTENA PARA DIRETORIA, Art. 32 Os membros da Diretoria ficam impedidos do exercicio de atividades que configurem conflito de interesse, observados a forma e 0 prazo estabelecidos na Jegislagdo pertinente ¢ as regras de sua controladora. §1° Apés o exercicio da gestfo, o ex-membro da Diretoria que estiver em situagao de impedimento poder receber remuneragto compensatoria equivalente apenas ao honordrio mensal da fungio que ‘ocupava observados os §§ 2° ¢ 3° deste artigo. §2° Nao tera direito 4 remuneragao compensatéria, o ex-membro da Diretoria que retornar, antes do témino do periodo de impedimento, ao desempenho da fungao que ocupava na administragfo publica ou privada anteriormente & sua investidura, desde que nao caracterize conflito de interesses. §3° A configuracio da situacdo de impedimento dependerd de prévia manifestagaio da Comissio de Etica Piblica da Presidéncia da Republica. CAPITULO 4 CONSELHO DE ADMINISTRACAO 4.1. CARACTERIZACAO Art. 33 O Conselho de Administragio ¢ érgiio de deliberagao estratégica ¢ colegiada da Empresa. 4.2. COMPOSICAO Art. 34 O Conselho de Administragao é composto por 7 (sete) membros, a saber: 1. 0 Presidente da CAIXA, que sera o Presidente do Conselho de Administracao; Il. 0 Diretor-Presidente da CAIXAPAR; ILL. 2 (dois) indicados pelo Presidente da CAIXA; IV. 2 (dois) indicados pelo Presidente da CAIXA, com o atributo de Conselheiro independente, nos termos do art. 22, §1° da Lei n° 13,303, de 30 de junho de 2016; V. 1 (um) indieado pelo Ministro de Estado do Planejamento, Desenvolvimento e Gestio. § 1° O Diretor-Presidente da Empresa nao poder ocupar 0 cargo de Presidente do Conselho de Administrago, mesmo que temporariamente. § 2° Os membros do Conselho de Administragio referidos nos incisos I, II, deste artigo, sero desligados do Conselho no momento em que deixarem de ocupar os cargos que ensejaram sua indicagio. ATA AGE - Assembleia Geral Extraordinéria da CAIXAPAR — 30 ABR 2018CAIXA exo! PARTICIPACOES 30 de abril de 2018 1223 4.3. PRAZO DE GESTAO Art. 35 O Conselho de Administragéo tera prazo de gestdo unificado de 2 (dois) anos, permitidas, no méximo, 3 (trés) recondugdes consecutivas. § 1° No prazo do caput serdo considerados os periodos anteriores de gestio ocorridos ha menos de 2 (dois) anos. § 2° Atingido o limite a que se refere o caput € 0 § 1°, o retorno de membro do conselho de administragdo s6 poderé ocorrer aps decortido periodo equivalente a 1 (um) prazo de gestiio. § 3° O prazo de gestéo dos membros do Conselho de Administragio se prorrogard até a efetiva investidura dos novos membros. 4.4. VACANCIA E SUBSTITUICAO EVENTUAL, Art. 36No caso de vacincia da fungdo de Conselheiro de Administragao, 0 Presidente do colegiado deveré dar conhecimento ao érgio representado e o Conselho nomeaté o substituto, por indicagiio daquele érgao, que serviré até a primeira Assembleia Geral. § 1° A funcdo de Conselheiro de Administragto € pessoal ¢ nao admite substituto temporiirio ou suplente. § 2" No caso de auséncias ou impedimentos eventuais de qualquer membro do Conselho, 0 colegiado deliberara com os remanescentes, § 3° O substituto nomeado pelo Conselho de Administragdo deverd ser eleito pela Assembleia Geral para complementar o prazo de gesto do conselheiro anterior. 4.5, REUNIAO, Art. 37 O Conselho de Administragio se reuniré ordinariamente, uma vez por més, e extraordinariamente sempre que necessirio. Pardgrafo tinico. Serdo arquivadas no registro do comércio e publicadas as atas das reunides do Conselho de Administragio que contiverem deliberagdo destinada a produzir efeitos perante terceiros. 4.6. COMPETENCIAS Art. 38 Compete ao Conselho de Administragao: I. fixar a orientagdo geral dos negécios da Empresa; IL. eleger e destituir os membros da Diretoria, fixando-lhes as atribuigdes; IIL. fiscalizar a gestdo dos membros da Diretoria, examinar, a qualquer tempo, os livros e papéis da companhia, solicitar informagdes sobre contratos celebrados ou em via de celebragao, € quaisquer outros atos; IV. manifestar-se previamente sobre as propostas a serem submetidas A deliberago do acionista em ATA AGE - Assembleia Geral Extraordindria da CAIKAPAR — 30 ABR 2018ANEXO! Assombleia Geral Extraordinéria 2018 - Ata PARTICIPACOES 30 de abril de 2018 13923 assemble V. aprovar a incluso de matérias no instrumento de convocagao da Assembleia Geral, nfo se admitindo a rubrica “assuntos gerais"; VI. convocar a Assembleia Geral; VII. manifestar-se sobre o relatério da administragdo ¢ as contas da Diretoria; ‘VIL. manifestar-se previamente sobre atos ou contratos relativos a sua alcada decisoria; IX. autorizar a alienagao de bens do ativo no circulante, a constituig&io de Gnus reais ¢ a prestagto de garantias a obrigagdes de terceiros; X. autorizar e homologar a contratago de auditores independentes, bem como a rescisio dos respectivos contratos; XI. aprovar as Politicas de Conformidade e Gerenciamento de Riscos, Dividendos e Participagses societirias, Transagées com Partes Relacionadas, Governanga Corporativa, bem como outras politicas gerais da Empresa; XII. aprovar ¢ acompanhar o plano de negécios, estratégico ¢ de investimentos, ¢ as metas de desempenho, que deverao ser apresentados pela Diretoria; XI. analisar, ao menos trimestralmente, 0 balancete ¢ demais demonstragSes financeiras claboradas periodicamente pela Empresa, sem prejuizo da atuagsio do Conselho Fiscal; XIV. determinar a implantagao ¢ supervisionar os sistemas de gestiio de riscos ¢ de controle interno estabelecidos para a prevengao mitigagdo dos principais riscos a que estd exposta a Emipresa, inclusive os riscos relacionados integridade das informagdes contabeis ¢ financeiras ¢ os relacionados a ocorréncia de corrupgéio ¢ fraude; XY. definir os assuntos © valores para algada deciséria do Conselho de Administragao ¢ da Diretoria; XVI. identificar a existéncia de ativos nao de uso préprio da Empresa ¢ avaliar a necessidade de manté-los; XVI aprovar o Plano Anual de Atividades de Auditoria Intema— PAINT e 0 Relat6rio Anual das Atividades de Auditoria Interna —RAINT, sem a presenga do Presidente da Empresa; XVII. criar comités de suporte ao Conselho de Administragdo, para aprofundamento dos estudos de assuntos estratégicos, de forma a garantir que a deciso a ser tomada pelo Colegiado seja tecnicamente bem fundamentada; XIX. cleger ¢ destituir os membros de comités de suporte ao Conselho de Administragao; XX. atribuir formalmente a responsabilidade pelas areas de Conformidade ¢ Gerenciamento de Riscos a membros da Diretoria; XXIL. realizar a autoavaliagio anual de seu desempenho; XXIL nomear ¢ destituir os titulares da Auditoria Interna, apés aprovago da Controladoria Geral da Unio, caso niio instituido o compartilhamento com a Controladora; XXII. conceder afastamento ¢ licenga a0 Diretor-Presidente da Empresa, inclusive a titulo de férias, XXIV. aprovar o Regimento Interno da Empresa, do Conselho de Administragaio ¢ do Comité de Auditoria, bem como 0 Cédigo de Conduta e Integridade da Empresa; XXY. aprovar o Regulamento de Licitagdes e Contratos, facultada a adesio ao da controladora; XXVI. aprovar a pritica de atos que importem em reniincia, transagao ou compromisso arbitral; XXVII. discutir, aprovar ¢ monitorar decisdes envolvendo praticas de governanga corporativa, relacionamento com partes interessadas e Cédigo de Conduta ¢ Integridade dos agentes; XXVIII. subscrever carta anual com explicagao dos compromissos de consecueao de objetivos de politicas piblicas, nos termos do Art.8° da Lei 13.303/2016; XXIX. estabelecer politica de porta-vozes visando a climinar risco de contradigao entre informagbes de diversas dreas ¢ as dos executivos da Empresa; ATAAGE - Assembleia Geral Extraordinaria da CAIXAPAR ~ 30 ABR 2018CALXA 601 sn en ein PARTICIPACOES 30 de abril de 2018 14123 XXX. avaliar os diretores da Empresa, nos termos do inciso III do art. 13 da Lei 13,303, de 30 de junho de 2016, podendo contar com apoio metodolégico ¢ procedimental do comité de elegibilidade; XXXL. aprovar e fiscalizar 0 cumprimento das metas e resultados especificos a serem alcangados pelos membros da Diretoria; XXXIL promover anualmente andlise de atendimento das metas ¢ resultados na execugio do plano de negécios e da estratégia de longo prazo, sob pena de seus integrantes responderem por omissio, devendo publicar suas conclusdes e informé-las ao Congresso Nacional e ao Tribunal de Contas. XXXII manifestar-se sobre remuneragdo dos membros da Diretoria e participagio nos lucros da Empresa. XXXIV. aprovar propostas de constituigo de subsidiérias; XXXV. aprovar o quantitative de pessoal proprio e de cargos em comissio, facultada a transformagdo, desde que no acarrete aumento de despesa; XXXVI. aprovar o patrocinio a plano de beneficios e a adesio a entidade fechada de previdéncia complementar; XXXVIL estabelecer o valor de algada da Diretoria para aquisi¢ao/aumento e alienagio, parcial ou total, de participagdo societéria, bem como autorizar a aquisigfio/aumento e alienagio, parcial ou total, de participagao societiria de valor superior ao valor de algada da Diretoria; XXXVIIL cstabelecer o valor de algada da Diretoria para firmar acordos de acionistas ou renuneiar a direitos neles previstos, bem como autorizar a pactuagio de acordos de acionistas ou a renincia a dircitos neles previstos para valores superiores ao valor de algada da Diretoria; XXXIX. autorizar a alienagao de ages do capital social de suas controladas; XL. deliberar sobre os casos omissos do estatuto social da Empresa, em conformidade com 0 disposto na Lei n° 6.404, de 15 de dezembro de 1976 e alteragées. Pardgrafo iinico. Excluem-se da obrigagio de publicagdo a que se refere o inciso XXXII as informagdes de natureza estratégica, cuja divulgacdo possa ser comprovadamente prejudicial a0 interesse da Empresa, CAPITULO 5 DIRETORIA 5.1, CARACTERIZACAO. Art. 39 A Diretoria € 0 érgio executivo de administragio ¢ representagdo, cabendo-lhe assegurar 0 funcionamento regular da Empresa em conformidade com a orientagao geral tragada pelo Conselho de Administragao. 5.2 COMPOSICAO E INVESTIDURA Art. 40 A Diretoria é composta pelo Diretor-Presidente ¢ 03 Diretores Executivos. § 1° Os membros da Diretoria sao eleitos pelo Conselho de Administracao. § 2° E condigao para investidura em cargo de Diretoria da Empresa a assungao de compromisso com metas ¢ resultados especificos a serem alcancados, que deverd ser aprovado pelo Conselho de Administragao. ATA AGE - Assembleia Geral Extraordinaria da CAIKAPAR ~ 30 ABR 2018CAIXA pero} PARTICIPACOES 30 de abril de 2018, 15123 5.3. PRAZO DE GESTAO Art, 410 prazo de gestdo da Diretoria serd unificado e de 2 (dois) anos, sendo permitidas, no maximo, 3 (trés) recondugdes consecutivas § 1° No prazo do caput serdo considerados os periodos anteriores de gestio ocorridos ha menos de 2 (dois) anos e a transferéncia de Diretor para atuar em outra Diretoria da CAIXAPAR. § 2° Atingido o limite a que se refere o caput e 0 § 1°, o retorno de membro da diretoria s6 podera ‘ocorrer apés decorrido periodo equivalente a 1 (um) prazo de gestio, § 3° O prazo de gestiio dos membros da Diretoria se prorrogard até a efetiva investidura dos novos membros. 5.4. LICENCA, VACANCIA E SUBSTITUICAO EVENTUAL Art. 42 Em caso de vacdncia, auséncias ou impedimentos eventuais de qualquer membro da Diretoria, o Diretor-Presidente designard o substituto dentre os membros da Diretoria Executiva. § 1° Em caso de vacancia, auséncia ou impedimentos eventuais Diretor-Presidente da Empresa, 0 Conselho de Administragao designara o seu substituto. § 2° Os membros da Diretoria fardio jus, anualmente, a 30 (trinta) dias de licenga-remunerada mediante prévia autorizagio do Conselho de Administragao, que podem ser acumulados até o maximo de 2 (dois) perfodos, sendo vedada sua converstio em espécie e indenizagiio. § 3° O substituto do Diretor-Presidente nao o substitui no Conselho de Administragio. 5.5. REUNIAO Art. 43A Diretoria se reuniré ordinariamente ao menos uma vez por semana, e extraordinariamente sempre que necessirio. 5.6. COMPETENCIAS Art, 44 Compete a Diretoria, no exercicio das suas atribuigdes ¢ respeitadas as diretrizes fixadas pelo Conselho de Administragao: I. geriras atividades da Empresa e avaliar os seus resultados; Il. monitorar a sustentabilidade dos negécios, os riscos estratégicos e respectivas medidas de mitigagdo, elaborando relatérios gerenciais com indicadores de gestao; Ii. _elaborar os orgamentos anuais ¢ plurianuais da Empresa e acompanhar sua execugo; IV. definir a estrutura organizacional da Empresa ¢ a distribuigdo interna das atividades administrativas, observados os limites definidos pelo regulamento de pessoal; Y. —_aprovar as normas internas de funcionamento da Empresa; VI.__promover_a elaboragio, em cada exercicio, do relatério_da_administragio das ATAAGE - Assembleia Geral Extraordindria da CAIXAPAR ~ 30 ABR 2018CAIXA we PARTICIPACOES 30 de abril de 2018 ‘Assembleia Geral Extraordinaria 2018 - Ata 16/23 val. Ix. XL. xu. XI. XIV. xv. XVI. XVI. demonstragdes financeiras, submetendo essas iiltimas & Auditoria Independente ¢ aos Conselhos de Administragao ¢ Fiscal e ao Comité de Auditoria; autorizar previamente 0s atos e contratos relativos a sua algada decisoria; indicar 0s representantes da Empresa nos érgfos estatutérios de suas participagées societarias; submeter, instruir ¢ preparar adequadamente os assuntos que dependam de deliberago do Conselho de Administragio, manifestando-se previamente quando nao houver conflito de interesse; cumprir e fazer cumprir este Estatuto, as deliberagdes da Assembleia Geral ¢ do Conselho de Administragao, bem como avaliar as recomendagées do Conselho Fiscal; colocar a disposigio dos outros érgiis societarios pessoal qualificado para secretarid- los ¢ prestar 0 apoio téenico necessirio; aprovar o seu Regimento Interno; deliberar sobre os assuntos que Ihe submeta qualquer Diretor; apresentar, até a Ultima reunido ordindria do Conselho de Administragio do ano anterior, plano de negécios para o exercicio anual seguinte ¢ estratégia de longo prazo atualizada com anélise de riscos ¢ oportunidades para, no minimo, os préximos cinco anos; propor a constituigdo de subsididria; autorizar a aquisigao/aumento ¢ alienagiio, parcial ou total, de participagio societéria observado o valor de algada definido pelo Conselho de Administragao; firmar acordos de acionistas ou renunciar a direitos neles previstos, observado o valor de algada definido pelo Conselho de Administracao. 5.7. ATRIBUICOES DO DIRETOR-PRESIDENTE Art, 45 Sem prejuizo das demais atribuigdes da Diretoria, compete especificamente 20 Diretor- Presidente da Empresa: L m. mM. 2 §ss < # Eee irigir, supervisionar, coordenar ¢ controlar as atividades ¢ a politica administrativa da Empresa; coordenar as atividades dos membros da Diretoria; representar a Empresa em juizo e fora dele, podendo, para tanto, constituir procuradores “ad-negotia” e “ad-judicia”, especificando os atos que poderdo praticar nos respectivos instrumentos do mandato; assinar, com um Diretor, os atos que constituam ou alterem direitos ou obrigagées da Empresa, bem como aqueles que exonerem terceiros de obrigagdes para com cla, podendo, para tanto, delegar atribuigdes ou constituir procurador para esse fim; expedir atos de admisséo, designagio, promogio, transferéncia e dispensa de empregados; baixar as resolugdes da Diretoria; criar ¢ homologar os processos de licitagao, podendo delegar tais atribuigoes; conceder afastamento ¢ licengas aos membros da Diretoria, inclusive a titulo de férias; designar os substitutos dos membros da Diretoria; convocar ¢ presidir as reunides da Diretoria; ‘manter 0 Conselho de Administragao e Fiscal informado das atividades da Empresa; ¢ ‘exercer outras atribuigdes que Ihe forem fixadas pelo Conselho de Administragao. ATA AGE - Assembleia Geral Extraordinaria da CAIKAPAR ~ 30 ABR 2018CAIXA ANEXO! Assembla Geral xtraondindla 218 ta PARTICIPACOES 30 de abril de 2018 17123 5.8. ATRIBUICOES DOS DIRETORES-EXECUTIVOS Art, 46 Sao atribuigdes dos Diretores-Executivos: I. gerir as atividades da sua drea de atuagtio; IL. participa das reunides da Diretoria, concorrendo para a definigo das politicas a serem seguidas pela Empresa e relatando os assuntos da sua respectiva drea de atuagao; ¢ IIL. —cumprir e fazer cumprir a orientagio geral dos negécios da Empresa estabelecida pelo Conselho de Administragao na gestiio de sua area especifica de atuagao. Pardgrafo Gnico. As atribuigées e poderes de cada Diretor-Executivo serio detalhados no Regimento Interno da Empresa, CAPITULO 6 CONSELHO FISCAL 6.1. CARACTERIZACAO: Art. 47 O Conselho Fiscal é érgdo permanente de fiscalizagao, de atuagiio colegiada ¢ individual. Além das normas previstas na Lei n° 13.303, de 30 de junho de 2016 ¢ sua regulamentagao, aplicam-se aos membros do Conselho Fiscal da Empresa as disposig6es para esse colegiado previstas na Lei n° 6.404, de 15 de dezembro de 1976, inclusive aquelas relativas a seus poderes, deveres e responsabilidades, a requisitos ¢ impedimentos para investidura e a remuneragio. 6.2. COMPOSIGAO Art, 48 O Conselho Fiscal seré composto de 3 (trés) membros efetivos e respectivos suplentes, sendo: I. 1 (um) indicado pelo Ministério da Fazenda, como representante do Tesouro Nacional, que deverd set servidor piblico com vinculo permanente com a Administragiio Péblica; ¢ Il. 2 (dois) membros indicados pela Controladora, § 1° Os membros do Conselho Fiscal sdo eleitos pela Assembleia Geral. § 2° Na primeira reuniao apés a eleig&o, os membros do Conselho Fiscal escolherfo o seu Presidente, ao qual caberd dar cumprimento as deliberagdes do érgio, com registro no livro de atas © pareceres do Conselho Fiscal. 63. PRAZO DE ATUACAO Art. 49 O prazo de atuago dos membros do Consetho Fiscal seré de 2 (dois) anos, permitidas, no maximo, 2 (duas) recondugdes consecutivas. Pardgrafo nico. Atingido o limite a que se refere 0 caput, 0 retorno de membro do Conselho Fiscal s6 poderd ser efetuado apés decorrido prazo equivalente a 1 (um) prazo de atuacio. ATA AGE - Assembleia Geral Extraordindria da CAIXAPAR — 30 ABR 2018CAIXA “er svn et nn PARTICIPACOES 30 de abril de 2018 18/23 6.4. REQUISITOS Art, 50 Os Conselheiros Fiscais deverio atender aos seguintes critérios obrigatérios minimos: 1 ser pessoa natural, residente no Pais ¢ de reputagao ilibada; I] - ter formagao académica compativel com o exercicio da fungiio; III ~ ter experiéncia minima de 3 (trés) anos em cargo de: a) diregao ou assessoramento na Administrago Piblica, Direta ou Indireta; ou b) conselheiro fiscal ou administrador em empresa; IV - nao se enquadrar nas vedagdes dos incisos I, IV, IX, XII e XIII do caput do art. 29 do Decreto n° 8.945, de 27 de dezembro de 2016; V - no se enquadrar nas vedagdes previstas no art. 147 da Lei n° 6.404, de 15 de dezembro de 1976; VI - nfio ser nem ter sido membro de drgtos de Administragao nos tltimos 24 (vinte e quatro) meses ¢ ndo ser empregado da Empresa ou de sua subsididria, ou de empresa do mesmo grupo, nem ser cnjuge ou parente, até terceiro grau, de Administrador da Empresa, §1° A formagao académica deverd contemplar curso de graduagao ou pés-graduagto reconhecido ou credenciado pelo Ministério da Educagao. §2° As experiéncias mencionadas em alineas distintas do inciso IM do caput no poderio ser somadas para a apuragiio do tempo requerido. §3° As experigneias mencionadas em uma mesma alinea do inciso III do caput poderiio ser somadas para apuragao do tempo requerido, desde que relativas a periodos distintos. $4° O disposto no inciso VI do caput n&o se aplica aos empregados da empresa estatal controladora, ainda que sejam integrantes de seus érgios de administragao, enquanto inexistir gtupo de sociedades formalmente constituido. §5° Os requisitos ¢ as vedagies exigiveis para 0 Conselheiro Fiscal deverdo ser respeitados por todas as eleigdes realizadas, inclusive em caso de recondugii. §6° Os requisitos deverao ser comprovados documentalmente, na forma exigida pelo formulério padronizado disponibilizado no sitio eletrénico do Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e Gestio. §7° A auséncia dos documentos referidos no §1°, importaré em rejeigio do respective formulario padronizado. §8° As vedagdes serio verificadas por meio da autodeclaragao apresentada pelo indicado nos moldes do formulédrio padronizado. 6.5. VACANCIA E SUBSTITUICAO EVENTUAL ATAAGE - Assembleia Geral Extraordingria de CAIKAPAR ~ 30 ABR 2018,w ANEXO! CAIXA Assembleia Geral Extraordinaria 2018 - Ata PARTICIPACOES 30 de abril de 2018 19123 Art. 51 Os membros do Conselho Fiscal serao substituidos em suas auséncias ou impedimentos eventuais pelos respectivos suplentes. Pardgrafo dnico. Na hipdtese de vacdncia, rentincia ou destitui¢io do membro titular, o suplente assume até a elei¢ao do novo titular. 6.6. REUNIAO_ Art. 52.0 Conselho Fiscal se reuniré ordinariamente uma vez por més e, extraordinariamente, sempre que necessério, 6.7. COMPETENCIAS Art. 53 Compete ao Conselho Fiscal: I. fiscalizar, por qualquer de seus membros, os atos dos administradores e verificar o cumprimento dos seus deveres legais e estatutarios; 11. opinar sobre o relatério anual da administrago e as demonstragées financeiras do exercicio social; U1. opinar sobre as propostas dos érgios da administragao, a serem submetidas 4 Assembleia Geral, relativas & modificagdo do capital social, emiss4o de debentures e bénus de subscrigo, planos de investimentos ou orgamentos de capital, distribuigio de dividendo, transformacio, incorporagao, fusio ou cisio; IV. denunciar, por qualquer de seus membros, aos érgios de administragao ¢, se estes nao adotarem as providéncias necessérias para a protegdo dos interesses da Empresa, a Assembleia Geral, os erros, fraudes ou crimes que descobrirem, ¢ sugerir providéncias: V. convocar a Assembleia Geral Ordinaria, se os 6rgdos da administragdo retardarem por mais de um més essa convocagao, ea Extraordinéria, sempre que ocorrerem motivos graves ou urgentes; VL analisar, ao menos trimestralmente, o balancete e demais demonstragdes financeiras elaboradas periodicamente pela Empresa; VII. fornecer, sempre que solicitadas, informagdes sobre matéria de sua competéncia ao acionista; VILL. exercer essas atribuigdes durante a eventual liquidagdo da Empresa; IX. examinar o RAINT ¢ o PAINT; X. _assistir ds reunides do Consetho de Administrag4o ou da Diretoria em que se deliberar sobre assuntos que ensejam parecer do Conselho Fiscal; XI. aprovar seu Regimento Interno e seu plano de trabalho anual; XII. realizar a autoavaliag&o anual de seu desempenho; XUIL acompanhar a execugio patrimonial, financeira € orgamentaria, podendo examinar livros, quaisquer outros documentos ¢ requisitar we XIV. fiscalizar o cumprimento do limite de participagio da Empresa no custeio dos beneficios de assisténcia a satide ¢ de previdéncia complementar, CAPITULO 7 COMITE DE AUDITORIA 7.1. CARACTERIZACAO. ATA AGE - Assembleia Geral Extraordinaria da CAIXAPAR — 30 ABR 2018ww, ANEXO! CAIXA Assembleia Geral Extraordinaria 2018 - Ata PARTICIPACOES 30 de abril de 2018 20/23 Art. 54 O Comité de Auditoria é 0 érgio de suporte a0 Conselho de Administragao no que se refere ao exercicio de suas fungdes de auditoria ¢ de fiscalizago sobre a qualidade das demonstragdes contabeis e efetividade dos sistemas de controle interno ¢ de auditorias interna e independente. Pardgrafo tnico. Adotar-se-4 0 Regime de Comité de Auditoria tinico, no qual a CAIXAPAR utiliza o Comité de Auditoria da CAIXA, mediante convénio de compartilhamento de atividades e de infraestrutura operacional com a CAIXA, CAPITULO 8 COMITE DE ELEGIBILIDADE 8.1. CARACTERIZACAO Art. 55 A Empresa dispord de Comité de Elegibilidade que visaré auxiliar o acionista na verificagio da conformidade do proceso de indicago e de avaliagao dos administradores e consehcitos fiscais da CAIXAPAR. Pariigrafo iinico. Adotar-sc-4 o Regime de Comité de Elegibilidade tinico, no qual a CAIXAPAR utiliza 0 Comité de Elegibilidade da CAIXA, mediante convénio de compartilhamento de atividades e de infraestrutura operacional com a CAIXA. CAPITULO 9 COMITE DE REMUNERACAO. 9.1. CARACTERIZAGAO Art. 56 A Empresa dispora de Comité de Remuneragao, que ¢ um orgio de carater deliberative e de assessoramento ao Conselho de Administragéo, com a finalidade de elaborar, propor ¢ supervisionar a implementagiio e operacionalizagio da politica de remunerag&o dos administradores da CAIXAPAR. Pardgrafo tinico. Adotar-se-4 o Regime de Comité de Remuneragdo tinico, no qual a CAIXAPAR, utiliza 0 Comité de Remuneragio da CAIXA, mediante convénio de compartilhamento de atividades e de infraestrutura operacional com 2 CAIXA. CAPITULO 10 DEMONSTRACOES CONTABEIS 10.1. EXERCICIO SOCIAL Art. 57 O exercicio social coincidiré com o ano civil ¢ obedecera, quanto as demonstragées financeiras, aos preceitos deste Estatuto e da legislagao portinente. §1° A Empresa deverd elaborar demonstragdes financeiras trimestrais e divulgé-las em sitio eletrénico. §2° Aplicam-se as regras de escrituragiio e elaboragtio de demonstragées financeiras conti Lei n° 6.404, de 15 de dezembro de 1976, ¢ nas normas da Comisso de Valores Mobili ios, ATA AGE - Assembleia Geral Extraordindria da CAIKAPAR ~ 30 ABR 2018.CAIXA wee Assembleia Geral Extraordinaria 2018 - Ata PARTICIPACOES 30 de abril de 2018 21123, inclusive a obrigatoriedade de auditoria independente por auditor registrado nessa Comissto. §3° Ao fim de cada exercicio social, a Diretoria far elaborar, com base na legislagao vigente ¢ na escriturago contabil, as demonstragées financeiras aplicdveis as empresas de capital aberto, discriminando com clareza a situagio do patriménio da Empresa e as mutagGes ocorridas no exercicio. §4° Outras demonstragdes financeiras intermedirias sero preparadas, caso necessdrias ou exigidas por legislagao especifica. 10.2. DESTINACAO DO LUCRO Art. 58 Observadas as disposigdes legais, 0 lucro liquido do exercicio tera a seguinte destinagao: 1. absorgo de prejuizos acumulados, se hour, provisto para o imposto de rend econtrbuig social scbreo ero; 1, 5% (cinco por conto) para constinuigzo da reserva legal, que no excoder de 20% (vine por ceo) do capital socal; TIL, uma parela, por proposta dos érgtos da acministagt, poderd ser destinada 3 formaplo de Reservas para Contingéoeas, na forma, revista no at 195 da Lei n* 6.404, do 15 de dezembro de 1976; 1V. _n0-minimo, 25% (vnt cinco por cente) do ue liguide sus, com as dedusteseacrdcinos prevsts no at, 202 da Lei x? 6.404, {de 15 de devembro de 1976, para 0 pagamento de dividendo cbrigaco, em harmonia com a politien de dividendos aprovada pola Empresa: V. no exereeio em que 0 montante do divdendo obrigtiio ullrapasar parcels realizado Iuero do exerciio, a Assemblcia Geral poderé, por proposta dos Grates de administarto, destinar 0 excasso a sonstuigso de Reserva do Lucros a Realiae,observado 0 Aispsto no ar. 197 da Lei n? 6.404, de 15 de deembro de 1976 §1° O saldo remanescente ser destinado para dividendo ou constituigo de outras reservas de Jucros nos termos da lei. §2° A retengdo de lucros deveré ser acompanhada de justificativa em orgamento de capital previamente aprovado pela assembleia geral, nos termos do art. 196 da Lei n° 6.404, de 15 de dezembro de 1976. 10.3. PAGAMENTO DO DIVIDENDO- Art. 59 O dividendo sera pago no prazo de 60 (sessenta) dias da data em que for declarado, ou até © final daquele ano, quando autorizado pela Assembleia Geral. §1° © Consetho de Administragdo podera declarar dividendo com base no lucto apurado em balango semestral ou trimestral e mediante reservas de lucros existentes no iltimo balango anual ou semestral, bem como antecipar dividendos, com base em balango semestral., {§2° Sobre os valores dos dividendos e dos juros, a titulo de remuneragao sobre 0 capital préprio, devidos ao Tesouro Nacional e aos demais acionistas, incidirdo encargos financeiros equivalentes & taxa SELIC, a partir do encerramento do exercicio social até 0 dia do efetivo recolhimento ou pagamento, sem prejuizo da incidéncia de juros moratérios quando esse recolhimento ou | pagamento niio se verificar na data fixada em lei ou assembleia geral, devendo ser considerada ATA AGE - Assembleia Geral Extraordindria da CAIXAPAR — 90 ABR 2018.ww, ANEXO I CALXA Assembleia Geral Extraordinaria 2018 - Ata PARTICIPACOES 30 de abril de 2018 22123 ‘como a taxa didria, para a atualizagiio desse valor durante os cinco dias diteis anteriores a data do pagamento ou do recolhimento, a mesma taxa SELIC divulgada no quinto dia uitil que antecede o dia da efetiva quitagdo da obrigacao. §3° Poder ser imputado ao valor destinado a dividendos, apurados na forma prevista neste artigo, integrado a respectiva importancia, para todos os efeitos legais, o valor da remuneragdo, paga ou creditada, a titulo de juros sobre o capital proprio, nos termos da legislagio pertinente, CAPITULO 11 UNIDADES INTERNAS DE GOVERNANCA 11.1. TIPOS Art. 60 A Empresa terd Auditoria Interna, area de Conformidade ¢ Gesto de Riscos. Pardgrafo unico. O Conselho de Administracao estabelecerd Politica de Selegao para o titular da rea de Conformidade e Gestio de Riscos. 11.2. AUDITORIA INTERNA Art. 61 A Auditoria Interna sera executada pela Auditoria da Controladora, mediante convénio de compartilhamento de atividades e de infraestrutura operacional com a CAIXA. 11.3. AREA DE CONFORMIDADE E GERENCIAMENTO DE RISCOS Art. 62 A area de Conformidade e Gerenciamento de Riscos é vinculada ao Diretor-Presidente, por intermédio de outro Diretor-Executivo, que ira conduzi-la, podendo este ter outras competéncias. Pardgrafo tnico. A area de Conformidade e Gerenciamento de Riscos poder se reportar dirctamente a0 Conselho de Administragao, ou 20 Consetho de Administragao da Controladora, em situagdes em que se suspeite do envolvimento do Diretor-Presidente em irregularidades ou quando este se furtar a obrigaeao de adotar medidas necessérias em relagdio a situago a ele relatada. Art. 63 A Area de Conformidade e Gerenciamento de Riscos compete: I. _ propor politicas de Conformidade e Gerenciamento de Riscos para a Empresa, as quais deverio ser periodicamente revisadas e aprovadas pelo Conselho de Administragio, comunicé-las a todo 0 corpo funcional da organizagao: TI. _verificar a aderéncia da estrutura organizacional e dos processos, produtos e servigos da Empresa as leis, normativos, politicas e diretrizes internas e demais regulamentos aplicaveis; TH. comunicar a Diretoria, aos Conselhos de Administragdo e Fiscal e ao Comité de Auditoria a ocorréncia de ato ou conduta em desacordo com as normas aplicaveis & Empresa; IV. _ verificar a aplicag%io adequada do principio da segregagfio de fungées, de forma que seja evitada a ocorréncia de confflitos de interesse ¢ fiaudes; V. _verificar o cumprimento do Cédigo de Conduta e Integridade, conforme art. 18 do Decreto n° 8.945, de 27 de dezembro de 2016, bem como promover treinamentos periédicos aos ATAAGE - Assembleia Geral Extraordinaria da CAIXAPAR — 30 ABR 2018ww ‘ANEXO I CALXA Assembleia Geral Extraordinaria 2018 - Ata PARTICIPACOES ‘30 de abril de 2018 23123 empregados e dirigentes da Empresa sobre o tema; VI. coordenar os processos de identificagio, classificagao e avaliago dos riscos a que esta sujeita a Empresa; VIE. coordenar a elaboragio e monitorar os planos de ago para mitigagdo dos riscos identificados, verificando continuamente a adequagio e a eficécia da gestio de riscos; VII. — estabelecer planos de contingéncia para os principais processos de trabalho da organizagio; IX. _ claborar relatérios periddicos de suas atividades, submetendo-os a Diretoria, aos Conselhos de Administragao e Fiscal ao Comité de Auditoria; X. — disseminar a importancia da Conformidade e do Gerenciamento de Riscos, bem como a responsabilidade de cada rea da Empresa nestes aspectos; ¢ XI. outras atividades correlatas definidas pelo Diretor 20 qual se vincula, CAPITULO 12 PESSOAL Art. 64 Os empregados estariio sujeitos ao regime juridico da Consolidagao das Leis do Trabalho — CLT, A legislagzio complementar e aos regulamentos intemos da Empresa e da Controladora. §1° 0 quadro de empregados ser composto exclusivamente por empregados disponibilizados pela CAIXA. §2° A estrutura dos cargos estatutarios ¢ em comissio deverd respeitar a correlago de atribuigdes e de remuneragao vigente na CAIXA, destacando-se que o Diretor-Presidente da CAIXAPAR ‘equipara-se ao Vice-Presidente da CAIXA. §3° Em casos especiais definidos pela Diretoria, é facultada a contratagio de mao de obra por prazo determinado e de estagiarios. Art. 65 A Empresa poderd firmar convénios de compartilhamento de atividades e de infraestrutura ‘operacional com a CAIXA. ATA AGE - Assembleia Geral Extraordinaria da CAIXAPAR ~ 30 ABR 2018