AUDITORIA INTERNA

Vanessa Sepúlveda

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional

Instituto IACC

27-08-2018
 INSTRUCCIONES

En el supuesto que Ud. fuera designado como auditor interno en la empresa en la que

Ud. trabaja y, en el rubro que Ud. decida, desarrolle y explique los siguientes puntos:

1. Elabore su propio checklist en donde realice inspecciones específicas a cada uno de

las tres fases de la auditoría interna de la cual participa como líder del equipo. Revise el

contenido de la semana 5 y utilice la plantilla estudiada.

2. Para cada una de las fases, elabore al menos cuatro preguntas que necesitan ser

respondidas para verificar que se estén cumpliendo los objetivos propuestos por la

empresa a nivel de salud y seguridad en el entorno laboral.

3. Elabore un breve informe con los resultados encontrados en cada una de las fases y

que dé cuenta del cumplimiento de los objetivos de la empresa a nivel de salud y

seguridad en el entorno laboral.

PLANIFICACIÓN

1.- Auditoria

Fecha:

Lugar:

Hora y duración de auditoria:

Objetivos de Auditoria:

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Alcance de Auditoria:

 Cumplimiento Normativa Legal Vigente.

 Programa de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.

 Cumplimiento a Estándares del Proyecto.

 Auditoría en Terreno.

Equipo Auditor:

Nombre Cargo
Personal Auditado:

Nombre Área Responsabilidad

Descripción Si No N/A Comentario

La Empresa está adherida algún

organismo administrador ley
16.744

Cuanta con un programa de

auditorías anuales.

Cuanta porcentaje de auditoria

anteriores.

Cuenta con estadísticas de

accidentes semestral.

Cuenta con registro de días

perdidos por accidentes.

Cuenta con una estructura

organizacional.

Conoce el número de trabajadores

en la Empresa.

Del Reglamento Interno y Derecho

a Saber

Cuenta con Reglamento Interno de

Orden, Higiene y Seguridad

El Reglamento se encuentra
entregado a la Inspección del
trabajo y a la Seremi de Salud.

El Reglamento fue entregado a

todos los trabajadores

Existe una Política de Prevención

de Riesgos en la Empresa

Está la Política aprobada y firmada

por el máximo ejecutivo de la
empresa

La Política se ha difundido a todos

los empleados de la organización

Cuenta con Comité Paritario de

Higiene y Seguridad

Cual fue la fecha de la última

reunión

Se cumplen las indicaciones del

Comité Paritario

Cuenta con un libro Foliado de

Actas

Del departamento de Prevención

de Riesgos

Cuenta con Experto en Prevención

de Riesgos de obra.

Cuenta con Programa Anual de

Prevención de Riesgos
Resumen No conformidades Detectadas:

Conclusiones de Auditoria

Firma Auditores Firma Representante

Empresa
 2.- Preguntas

Etapa Planeación

1. ¿Cuál es el objetivo de la auditoria?

2. ¿Cuál es el alcance de la auditoria?

3. ¿Cuál es el criterio y documentación requerida?

4. ¿Los auditores cuentan con certificación?

Etapa Ejecución

1. ¿Se realizó la planificación de la auditoria?

2. ¿Están dadas las condiciones y tiempos adecuados?

3. ¿El personal conoce la política de la empresa?

4. ¿El personal cuenta con capacitaciones acerca de los riesgos de sus labores?

Etapa de Informe

1. ¿Se cumple con la reunión de apertura de auditoria?

2. ¿Se informaron las no conformidades a quién corresponde?

3. ¿Los hallazgos detectados son relevantes?

4. ¿Las personas auditadas colaboran con auditor?

Bibliografía

Contenido semana 7; Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, Iacc.