2016

Realizado por: Ing. David Huapaya Sullca

30/11/2016
Contenido

INTRODUCCION .......................................................................................................................................... 2

OBJETIVO .................................................................................................................................................... 3

IDENTIFICACION DE LA EMPRESA .............................................................................................................. 3

DESCRIPCION DE ACTIVIDADES .................................................................................................................. 3

NORMATIVA APLICABLE ............................................................................................................................. 3

DATOS DE EVALUACION ............................................................................................................................. 3

ABREVIATURAS ........................................................................................................................................... 3

METODOLOGIA........................................................................................................................................... 4

VALORACIÓN .............................................................................................................................................. 4

RESULTADOS .............................................................................................................................................. 6

CONCLUSIONES ........................................................................................................................................ 16

RECOMENDACIONES ................................................................................................................................ 17

1
INTRODUCCION

La Ley 29783 “Ley de seguridad y salud en el trabajo” obliga a todas las empresas a integrar la
prevención de riesgos laborales en el sistema general de gestión de la empresa, tanto en el conjunto
de sus actividades como en todos los niveles jerárquicos de ésta, a través de la implantación de un
sistema de gestión de seguridad.

Esta misma Ley en su Artículo 37. Elaboración de línea de base del Sistema de Gestión de la Seguridad
y Salud en el Trabajo indica lo siguiente:

“Para establecer el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo se realiza una evaluación
inicial o estudio de línea de base como diagnóstico del estado de la salud y seguridad en el trabajo. Los
resultados obtenidos son comparados con lo establecido en esta Ley y otros dispositivos legales
pertinentes, y sirven de base para planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora
continua. La evaluación es accesible a todos los trabajadores y a las organizaciones sindicales.”

A fin de dar cumplimiento a esta normativa y en especial a este articulo, se elabora el diagnostico de
la línea base con objeto de conocer el nivel de Implementación del Sistema de Gestión de Seguridad
que actualmente tiene la empresa, para que de esta manera dar las recomendaciones y el Plantear el
plan de Implementación a desarrollarse para lograr el Objetivo que el Implementar el Sistema de
Gestión de Seguridad en la Empresa.

2
OBJETIVO

Realizar la Línea Base de Estado de Implementación de Sistema de Gestión de Seguridad como

cumplimiento del Art. 37 de Ley 29783.

IDENTIFICACION DE LA EMPRESA

(QUE HACE LA EMPRESA, QUE SERVICIOS BRINDA, CLIENTES , ETC)

DESCRIPCION DE ACTIVIDADES

 MAPA DE PROCESOS

NORMATIVA APLICABLE

 Ley 29783: Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

 DS 005-2012: Reglamento de ley de seguridad y salud en el trabajo.
 RM 050-2013: Formatos referenciales del SGSST.

DATOS DE EVALUACION

 FECHA:
o
 RESPONSABLE:
o
 LUGAR:
o DIRECCION:XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX
 MATERIALES
o Lista de verificación de lineamientos del sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo.
o Lapiceros.

ABREVIATURAS

3
  SST: Seguridad y salud en el trabajo
 SGSST: Sistema de gestión de s Seguridad y salud en el trabajo

METODOLOGIA

Para el Diagnóstico de Línea Base se ha utilizado la herramienta de “Lista de verificación de

lineamientos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo” en cual se encuentra
en la RM-050-2013 Anexo 3. y que por fines metodológicos se han dividido en las siguientes
etapas:

I. Etapa 1:
o Registrar el compromiso e involucramiento
o política de seguridad y salud ocupacional
o Planeamiento y aplicación.
II. Etapa 2:
o Implementación, operación,
o Evaluación normativa
o Verificación
III. Etapa 3:
o Control de información y documentos,
o Revisión por la dirección

VALORACIO N

La evaluación se realizara de la siguiente manera:

1. Verificar el cumplimiento (SI o NO, según corresponda.),

2. Citar la fuente o documento donde se encuentra el indicador.
3. Asignar un puntaje de acuerdo a los criterios de la siguiente tabla :

Tabla 1: Criterios de Evaluación del SGSST

Puntaje Criterios
4 Excelente, cumple con todos los criterios con que ha sido evaluado el elemento.
3 Bueno, cumple con los principales criterios de evaluación del elemento, existen algunas debilidades no críticas.
2 Regular, no cumple con algunos criterios críticos de evaluación del elemento
1 Pobre, no cumple con la mayoría de criterios de evaluación del elemento
0 No existe evidencia alguna sobre el tema

4
 4. Al final de la tabla, se revisa el puntaje obtenido y se compara el nivel de implementación del
SGSST con la siguiente tabla:

Tabla 2: Niveles de Implementación según Etapas

PUNTAJE ETAPA 1 PUNTAJE ETAPA 2 PUNTAJE ETAPA 3

NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN DEL SGSST NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN DEL SGSST NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN DEL SGSST
de 0 a 40 NO ACEPTABLE de 0 a 61 NO ACEPTABLE de 0 a 18 NO ACEPTABLE
de 41 a 80 BAJO de 62 a 122 BAJO de 19 a 36 BAJO
de 81 a 120 REGULAR de 123 a 183 REGULAR de 37 a 54 REGULAR
de 121 a 160 ACEPTABLE de 184 a 244 ACEPTABLE de 55 a 72 ACEPTABLE

5. En base al puntaje total obtenido, podrá apreciar, como referencia, el nivel de implementación
del sistema de SST de la empresa

Tabla 3: Puntuación final de Evaluación de Implementación del SGSST

NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN TOTAL DEL SGSST

de 0 a 119 NO ACEPTABLE
de 120 a 238 BAJO
de 237 a 357 REGULAR
de 358 a 476 ACEPTABLE

5
RESULTADOS

Etapa 1:

I. Compromiso e involucramiento

Fig. 1: % Cumplimiento de Compromiso e Involucramiento

COFEMISA promueve un clima laboral de seguridad el cual refuerza la empatía entre el

trabajador y el empleador, si bien esto es un factor positivo representa solo un 8% de
cumplimiento en lo que respecta a este criterio, quedando indicadores a cumplir como el
Implementar un sistema de gestión de Seguridad que cumpla con los requisitos exigidos por la
ley 29783, siendo estos la evaluación de los principales riesgos, la planificación de los distintos
programas de seguridad, el reconocimiento del desempeño del trabajador y el fomento del
trabajo en equipo, Implementación de acciones preventivas de SST, y la participación del
Supervisor de Seguridad.

II. Política De seguridad y Salud Ocupacional

6
 Fig. 2: % de cumplimiento de Política De seguridad y Salud Ocupacional

En este apartado se evalúa el cumplimiento de los lineamientos que exige la Ley para la
política de SST. Evaluando así los ítems de Política, Dirección, Liderazgo, Organización,
Competencia, La figura 2, muestra que se tiene un 19% de cumplimiento de la Política de SST
de lo exigido por la ley 29783 y un 15% de cumplimiento en lo que respecta a Liderazgo y un
8% de cumplimiento de Organización quedando los Lineamientos de Dirección, Competencia
con un 0%; esto se explica a continuación:
 Lineamiento 2.1.- Política: La empresa cuenta con un Documento formato digital
que representa a la política de SST, en la cual se manifiesta el compromiso de
Protección al trabajador, cumplimiento de normas, garantía de protección,
participación, consulta, y Mejora Continua, no contando esta con la Firma de la
máxima autoridad y la fecha de la Publicación, Por otro lado los trabajadores no
conocen, ni se evidencia un compromiso con la Política de SST.
 Lineamiento 2.2.- Dirección: Las decisiones que toma la dirección en temas de
SST, no están respaldadas en base a un análisis de inspecciones, auditorias,
informes de investigación, estadísticas de SST, y/o programas de SST, Por otro lado
no se han delegado funciones y responsabilidades a un personal para la
implementación de un SGSST.
 Lineamiento 2.3.- Liderazgo: No hay una evidencia clara de asumir el liderazgo en
SST, ya que si hay recursos que se han destinado para una gestión de seguridad
estas son solo para cubrir requerimientos como Exámenes, Médicos, EPP, pero no

7
 se tiene un detalle de planeación anual en donde especifique que recursos van a
otorgarse para el cumplimiento de lo relacionado a SST.
 Lineamiento 2.4.- Organización: No se evidencia las responsabilidades que deben
de cumplir los miembros de la empresa en términos relacionados a SST, Así
también no hay un presupuesto destinado a la implementación o mejoramiento
del SGSST, La organización no cuenta con un Supervisor de SST.
 Lineamiento 2.5.- Competencia: El empleador no tiene definido las competencias
en SST, para la evaluación del personal.
III. Planeamiento y aplicación

Fig. 3: % de cumplimiento de Política de Planeamientos y Aplicación del SGSST.

En esta etapa se evalúa lineamientos de Diagnóstico Inicial, Planeamiento para la Identificación de

Peligros evaluación y control de riesgos, Objetivos y Programas; teniendo por resultado de 0% de
cumplimiento con lo exigido por la Ley, los cuales se explica a continuación:

 Lineamiento 3.1.- Diagnostico Inicial: La empresa no tiene una evaluación inicial o

un estudio de Línea Base como diagnóstico del estado de la salud y seguridad en
el trabajo, la falta de esta no comparar el SGSST con las exigencias legales
impidiendo de esta manera planificar y aplicar el sistema para luego medir la
mejora continua.

8
  Lineamiento 3.2.- Planeamiento para la Identificación de Peligros evaluación y
control de riesgos: No existe un Procedimiento para la Identificación de Peligros,
Evaluación y control de riesgo la cual debe de comprender a todas las actividades,
personal e instalaciones de la empresa por ende no se aplican medidas para la
gestión de riesgo, eliminación de situaciones peligros, capacitaciones al personal.
 Lineamiento 3.3.- Objetivos: La empresa no se ha trazado objetivos cuantificables
de SST.
 Lineamiento 3.4.- Programa: No se tiene un programa de SST donde estén
establecidos actividades preventivas ante los riesgos, responsables, tiempos de
cumplimiento, y dotación de recursos.

Etapa 2:

IV. Implementación, operación

Fig. 4: % de cumplimiento de implementación y operación del SGSST

El presente apartado la Figura 4, muestra el cumplimiento de la empresa frente a los requisitos

exigidos por ley en cuanto a la implementación y operación del SGSST las cuales tiene porcentajes de
cumplimientos de 20% en Estructura y responsabilidad, 6% en Capacitación, 50% respecto a

9
Contratistas, y 8% en consulta y comunicación, por otro lado no se evidencia cumplimiento en
Medidas de prevención, y Preparación y respuestas antes emergencias; Según se explican a
continuación:

 Lineamiento 4.1.- Estructura y Responsabilidades: La empresa garantiza la

seguridad de los trabajadores realizando los exámenes médicos ocupacionales
exigidos por ley, actúa en tomar medidas de prevención asumiendo la totalidad de
los costos que se deriven de estas, Por otro lado La empresa no evidencia contar
con un comité y/o supervisor de Seguridad , así como la capacitación y control al
personal que pueda acceder a zonas de alto riesgo , y la prevención de exposición
a agentes físicos, químicos, biológicos, disergonómicos y psicosociales.
 Lineamiento 4.2.- Capacitación: No se tiene evidencia de la información de
seguridad, capacitaciones, al trabajador durante su contratación, desempeño en
su puesto de trabajo, cambios en su lugar de trabajo, actualización de
documentos.
 Lineamiento 4.3.- Medidas de Prevención: No se toma en cuenta la Jerarquización
de Medidas de control de riesgo, al momento de establecer los controles.
 Lineamiento 4.4.- Preparación y Respuesta ante emergencia: La empresa no
cuenta con un plan de emergencia o procedimientos para enfrentar o respondes
ante situaciones de emergencia.
 Lineamiento 4.5.- Contratista , Subcontratistas: La empresa se responsabiliza por
la seguridad de sus contratistas coordinando e informando la gestión en
prevención de riesgos
 Lineamiento 4.6.- Consulta y Comunicación: Los trabajadores participan de
manera verbal en consultas e información de SST, mas no se evidencia
procedimientos y/o registros que aseguren la recepción de información
relacionada a SST por parte de los trabajadores
V. Requisitos legales y de otro tipo:

10
 Fig. 5: % de cumplimiento de evaluación de Normativa

El presente apartado la Figura 5; muestra el cumplimiento de la empresa frente a los requisitos

exigidos por ley en cuanto a la evaluación de la normativa aplicable a Seguridad y salud en el trabajo
las cuales cumple en un 33%, La empresa adopta medidas necesarias frente a los riesgos que pudieran
ocasiones las ropas y/o equipos de trabajo, y dan instrucciones de manera verbal sobre los riesgos que
estas puedan ocasionar. La empresa no evidencia tener: procedimientos de identificación, acceso y
monitoreo de normatividad relacionada a SST, medidas de protección a trabajadoras en periodo de
embarazo o lactancia; registros de formación o información a los trabajadores en temas referentes a
SST.

11
 VI. Verificación:

Fig. 6: % de cumplimiento de verificación del SGSST

El presente apartado la Figura 6; muestra el cumplimiento de la empresa frente a los requisitos

exigidos por ley en cuanto a la verificación del SGSST las cuales se evidencia cumplimiento de 50% en
Salud en el Trabajo y 5% Accidentes, incidentes peligros no conformidad acción correctiva y/o
preventiva; No cumpliendo con lo exigido para Supervisión, monitoreo y seguimiento de desempeño,
Investigación de accidentes, control de operaciones, gestión del cambio, auditorias.

 Lineamiento 6.1.- Supervisión, monitoreo y seguimiento de desempeño: No se

evidencia Supervisión a las fallas del SGSST., Así también no se registra evidencia
de monitoreo del cumplimiento de las exigencias del SGSST.
 Lineamiento 6.2.- Salud en el Trabajo: La empresa realiza los exámenes médicos
al personal, quienes son informados de sus resultados de manera personal por el
médico de la Empresa responsable de las evaluaciones médicas.
 No hay evidencia de reporte de accidente ni las implementaciones de las medidas
correctivas a implementar.
 Lineamiento 6.4.- Investigaciones de Accidentes y enfermedades Ocupacionales:
No se cuenta con evidencias de investigación de accidentes de trabajo en
consecuencia no hay medidas correctivas y preventivas adoptadas

12
  Lineamiento 6.5.- Control de las Operaciones: No se han identificado ni
establecido procedimiento ante las operaciones y actividades que impliquen
riesgos al trabajador y estas necesiten ser controladas
 Lineamiento 6.6.- Gestión del Cambio: No se evalúan medidas de seguridad frente
a cambios internos o externos, métodos de trabajo, estructura organizativa.
 Lineamiento 6.7.- Auditoria: La empresa no cuenta con un programa de
auditorías, no se han realizado auditorías internas de SST por ende no se tiene
ningún resultado de estas.

Etapa 3: Control de información, y documentos, / y revisión por la dirección

VII. Control de la Informacion y documentos:

Fig. 7: % de cumplimiento de control de la Información y documentos

El presente apartado la Figura 7, muestra el cumplimiento de la empresa frente a los requisitos

exigidos por ley en cuanto al control de información y documentos del SGSST, las cuales son
Documentos, control de documentación y datos, gestión de registros, teniendo como resultado un 4%
de cumplimiento en Documentos, 8% en control de registros y 0% de cumplimiento en control de
documentación y datos cuyas deficiencias se explican a continuación:

13
  Lineamiento 4.1.- Documentos: La empresa establece y mantiene disposiciones y
procedimientos para recibir y documentar y responder las documentaciones
internas y externas relativas a SST vía E-mail. Mas no evidencia la garantía de
comunicación entre los distintos niveles y cargos de la organización y las
sugerencias de los trabajadores sobre seguridad y salud en el trabajo en forma
oportuna y adecuada;
 Por otro lado la empresa no evidencia:
o La entrega de recomendaciones de los riesgos del que centro de trabajo
relacionados con los puestos o función del trabajador anexado al contrato
de trabajo.
o La elaboración y publicación del mapa de riesgo
o Las recomendaciones de Seguridad y salud en el trabajo en el centro de
labores y los relacionados con el puesto o función el primer día de labores.
o Procedimientos que garanticen la identificación, evaluación de requisitos
legales en términos de seguridad y salud en el trabajo al momento de
hacer las compras y adquisiciones de productos, bienes o servicios

 Lineamiento 4.2.- Control de la documentación y de los datos Documentos: No

se tiene evidencia de la existencia e procedimientos de control de documentos
generados para el SGSST
 Lineamiento 4.3.- Gestión de los registros: Los registros con los que cuenta la
empresa están en formato digital no cumpliendo con lo estipulado en la ley que
los registros deben de ser legibles, identificables, archivados y protegidos.
o Los registros que se evidenciaron fueron:
 Registro de exámenes médicos ocupacionales.
o Los registros que no se evidenciaron fueron:
 Registro de accidentes de trabajo, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que
deben constar la investigación y las medidas correctivas.

14
  Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos,
psicosociales y factores de riesgo disergonómicos.
 Registro de inspecciones internas de SST.
 Registro de estadísticas de seguridad y salud.
 Registro de equipos de seguridad o emergencia.
 Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros
de emergencia.
 Registro de auditorías.

VIII. Revisión por la Dirección:

Fig. 8: % de cumplimiento de revisión por la dirección

El presente apartado la Figura 8: muestra el cumplimiento de la empresa frente a los requisitos

exigidos por ley en cuanto a la Revisión por la Dirección la cual muestra un 0% de cumplimiento, esto
en base a:

 No se evidencia que las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua
del SGSST tomen en cuenta:
o Los objetivos de SST de la empresa.
o Los resultados del análisis de riesgos, supervisión, auditorias, investigación de
accidentes, Programas anuales de seguridad.

15
 o Las recomendaciones del Comité y/o supervisor de SST.
o Los cambios en las normas
o La información pertinente nueva.
 No se evidencia una metodología de mejoramiento continuo que considere:
o las desviaciones de las prácticas y condiciones aceptadas como seguras
o Establecimiento de estándares de seguridad
o Medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los estándares de
la empresa.
 No se evidencia un seguimiento a investigaciones o auditorias realizadas
 No se evidencia la identificación las causas inmediatas, básicas de los accidentes luego de
las investigaciones.

CONCLUSIONES

Luego de la evaluación del Sistema para cada etapa evaluada y a su vez comparados con la tabla 2; se
tiene los siguientes resultados.

ETAPAS PUNTUACION NIVEL DE IMPLEMENTACION

ETAPA 1 8 Bajo
ETAPA 2 26 Bajo
ETAPA 3 2 Bajo

16
 Fig. 9: Nivel de Implementación por etapas del SGSST

La puntuación final de implementación comparada con la tabla 3 nos da por resultado Final el
nivel de Implementación Final del SGSST:

ETAPAS PUNTUACION NIVEL DE IMPLEMENTACION

Puntaje final del diagnóstico 36 BAJO

Fig. 10: Nivel de Implementación final del SGSST

CUADRO DE RESUMEN DE NO CONFORMIDADES

AQUÍ SE HACE UN RESUMEN DE TODAS LAS FALTAS ENCONTRADAS

Política de seguridad y salud inadecuada GRAVE

Identificación de peligros y riesgos deficiente GRAVE
Mala comunicación con el personal LEVE
No cuenta objetivos y programas de seguridad y salud ocupacional. GRAVE
No contar con un programa formativo en seguridad y salud ocupacional GRAVE
Documentación del sistema de seguridad y salud ocupacional inadecuada. LEVE

17
Realización de simulacros de emergencia, para verificar que la respuesta LEVE
de la organización es efectiva.

SIMULACION DE MULTAS

COMPARATIVO DE NO CONFORMIDADES ENCONTRADAS vs LAS MULTAS QUE SE

IMPONDRIAN EN CASO DE UNA SUPERVISION

Según el cuadro de multas se aplicará la sanción respectiva: La categoría de esta empresa es

MYPE (1<UIT<150).

Gravedad de infracciones según el cuadro de resultados.

El número de trabajadores es de 9: 4 mozos, 1 caldero, 1 pollero, 1 chufero, 1 lava platos, 1

cobradora.

18
 DEFICIENCIA REF. VALORACIÓN % MONTO
LEGAL DE MULTA
UIT (SOLES)
No se ha definido la política Art. Leve 0.18 747
de Seguridad y Salud en el 26.5
Trabajo.
No cuentan con un Comité de Art Grave 0.38 1577
Seguridad o no se tiene 27.12
registros de las reuniones
mensuales.
No cuentan con un Art. Muy grave 0.61 2531.5
reglamento interno de 28.9
Seguridad y Salud en el
Trabajo.
No cuentan con una matriz Art. Grave 0.38 1577
IPER (Identificación de 27.3
Peligros-Evaluación de
riesgos).
No cuentan con mapas de Art. Leve 0.18 747
riesgos de instalaciones. 26.5
No cuentan con Plan o Art. Grave 0.38 1577
Programa Anual de Seguridad 27.7

Total, de pago por Multas simuladas: 8756,5 soles

19
RECOMENDACIONES

ESQUEMATIZAR EL PLAN DE TRABAJO QUE VAN A REALIZAR PARA LA MEJORA DEL SIGSST.

ESTAS RECOMENDACIONES DEBERAN ESTAR ENFOCADAS EN LAS NO CONFORMIDADES

HALLADAS.

20