Você está na página 1de 1

RELATÓRIO DE VISITAS | KYC

ACOMPANHAMENTO

LOJA DATA DA VISITA

NOME DO CLIENTE CPF/CNPJ

ENDEREÇO

TELEFONE ATIVIDADE DA EMPRESA

PRODUTOS PROPOSTOS

CARTÃO MÚLTIPLO CONTA CORRENTE CRÉDITO PESSOAL LIMITE CONTA CORRENTE

RESUMO DAS INFORMAÇÕES OBTIDAS


SIM NÃO INDIQUE AS OPÇÕES ABAIXO, CONFORME AS INFORMAÇÕES O BTIDAS DURANTE À VISITA
CLIENTE FOI LOCALIZADO NO ENDEREÇO INFORMADO?
OS QUESTIONAMENTOS FORMULADOS FORAM RESPONDIDOS DE FORMA SATISFATÓRIA?
O CLIENTE APRESENTOU OU COMPROMETEU-SE A APRESENTAR A DOCUMENTAÇÃO REQUERIDA?
AS INFORMAÇÕES E DOCUMENTOS APRESENTADOS SÃO DE FÁC IL CONFIRMAÇÃO JUNTO AOS ÓRGÃOS OFICIAIS?
NO CASO DE PJ, FOI CONSTATADO O EFETIVO EXERCÍCIO D AS SUAS ATIVIDADES FINS? (MOVIMENTO DE CLIENTES,
ESTOQUE DE MERCADORIAS, FUNCIONÁRIOS E INSTALAÇÕES APROPRIADAS P/ O EXERCÍCIO DA ATIVIDADE, ETC.)
O VOLUME DOS RECURSOS QUE O CLIENTE UTILIZA É COMPA TÍVEL COM A SUA ATIVIDADE E CAPACIDADE FINANCEIRA?
OS PRODUTOS E SERVIÇOS QUE O CLIENTE UTILIZA SÃO CO MPATÍVEIS COM A SUA ATIVIDADE FINANCEIRA?

CONCLUSÕES SOBRE A VISITA


EXISTEM INDÍCIOS OU EVIDÊNCIAS DE ENVOLVIMENTO DO CLIENTE COM O CRIME DE LAVAGEM DE DINHEIRO OU EM QU ALQUER OUTRO
SIM NÃO

DESCREVER IMPRESSÕES RELEVANTES SOBRE A VISITA

PARECER FINAL
VOCÊ É FAVORÁVEL AO INÍCIO OU A MANUTENÇÃO DA RELAÇ ÃO DE NEGÓCIOS COM O CLIENTE, POR ENTENDER QUE ELE NÃO REPRESENTA
RISCO DE IMAGEM PARA A INSTITUIÇÃO? SIM NÃO

RESPONSÁVEL PELA ELABORAÇÃO DO RELATÓRIO


NOME ASSINATURA

IA 2.011.001
SAC 0800 730 0999 | Ouvidoria: 0800 601 2202 07/18 v1