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Nicolas R. Achkar
ÍNDICE
INTRODUCCIÓN/PRESENTACIÓN___________________________________________________2
Definición. Como lógica de diseño. Preguntas de investigación. Definiciones de caso. Fuentes de información.
Estudios de caso instrumentales/intrínsecos. Holístico y naturalista. Triangulaciones.
Diseño de investigación. Planteo teórico del problema. Conformación del marco teórico. Paradigma,
teoría general y teoría sustantiva. Enfoques macrosociales y microsociales. Los cinco componentes
de un diseño de investigación. El marco teórico y las hipótesis.
REFERENCIAS___________________________________________________________________________ 30
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Metodología de Investigación en Comunicación - 2010
INTRODUCCIÓN/PRESENTACIÓN
Uno de los diseños de investigación más comunes en las ciencias sociales, y con un lugar
privilegiado en el campo de conocimientos de la comunicación es el estudio de casos. Es
elegido por muchos estudiantes de grado y posgrado como diseño para sus tesis. Pero aun así
existen confusiones, concepciones equivocadas, y algunos mitos en torno a los estudios de
caso.
Esto según el autor nos lleva a una paradoja, puesto que a pesar que “la mayoría de lo que
conocemos sobre el mundo empírico ha sido generado por estudios de caso (Darwin, Freud,
Piaget, Levi-Strauss, Lazarsfeld entre muchos otros), y los estudios de caso continúan siendo
1
Yin, Robert “Case study research. Design and Methods” 3rd ed. Sage Publications, EEUU 2003 | Pág. 12
2
Por estrategia, Yin entiende una manera de recolectar y analizar datos e información siguiendo una lógica
propia. Dicha lógica cubre todas las etapas de la investigación, desde las preguntas de estudio hasta la
presentación de resultados. | Yin ob cit. Pág. 3
3
Maoz (2002:164-5) en Gerring, J. “Case study research. Principles and practices” Cambridge University
Press, Reino Unido, 2006 | Pág. 6
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Nicolás R. Achkar “Los estudio de caso”
una gran parte del trabajo generado por las disciplinas de las ciencias sociales, la metodología
de estudio de casos es generalmente despreciada/discutida, porque es incomprendida”4.
En primer lugar, como dijimos, un grupo de críticas de los estudios de caso gira en torno a
la fiabilidad de los resultados. La mayoría de ellas, provenientes principalmente del post
positivismo centrado en los enfoques cuantitativos, no están del todo injustificadas puesto
que, según Robert K. Yin, la metodología de estudio de casos muchas veces ha sido realizada
sin seguir procedimientos sistemáticos que contemplen la rigurosidad en la recolección y
tratamiento de los datos. Una de las posibles razones para esto es la extensísima utilización
del estudio de casos con fines instructivos, como en pedagogía, marketing, economía, política,
etc. Cuando se utiliza un caso de esta manera, el docente o expositor puede resaltar algún
aspecto para demostrar punto en particular con mayor efectividad5. Como veremos, la
utilización del estudio de casos en investigación científica funciona de modo muy distinto.
En este punto existe una divergencia entre los autores mencionados. Gerring considera
posible que un estudio de casos puede ser abordado tanto con métodos cualitativos como
cuantitativos, en especial desde el análisis de los datos recolectados. Una de las razones es la
especial atención que el autor da al aumento del número de casos (N) a lo que llama estudio
transversal de casos (cross-case), dificultándose cada vez más el análisis cualitativo y cuando
en análisis se traslada hacia una base comparativa de los casos. Por su parte Yin considera que
el estudio de casos puede servirse de ambos enfoques (cuali y cuanti) en lo que respecta a las
fuentes de información. Para este trabajo nos posicionamos según la perspectiva de Yin, en
tanto consideramos al estudio de caso como estudio por definición intensivo, y no es
4
Gerring, J. ob cit. Pág. 8
5
Yin, ob cit. Pág. 10
6
Gerring ob cit. 10
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susceptible de ser abordado por métodos estadísticos porque los casos no son unidades de
una muestra.
Yin, que es uno de los principales referentes en esta metodología, plantea que existe un
error común según el cual muchos investigadores sociales aun creen que las distintas
estrategias de investigación deberían organizarse jerárquicamente, con referencia a los tipos
de investigación7. Así, se cree comúnmente que “el estudio de casos sería más adecuado para
la etapa exploratoria de una investigación, las encuestas para la etapa descriptiva y que los
experimentos son la única manera de crear modelos explicativos o causalísticos”8. El autor
dice que esto no es así, sino que “cada estrategia puede ser utilizada para los tres propósitos:
exploratorio, descriptivo, o explicativo”9
Los estudios descriptivos son más específicos y organizados que los estudios exploratorios,
ya que las preguntas aparecen guiadas por taxonomías, esquemas descriptivos o tipologías.
Los estudios explicativos dan respuestas a los porqués. La respuesta se ubica dentro de la
lógica de las explicaciones científicas, a través de teorías organizadas de manera tal que dan
cumplimiento a la condición doble de verificación lógica y empírica. Lógica en el sentido de la
consistencia entre las proposiciones que integran el sistema; empírica en el sentido de
correspondencia del sistema proposicional con la realidad empírica. Veremos que uno de los
diseños de estudio de caso, utilizado para generar teoría, cumple perfectamente con los
requisitos de un estudio explicativo.
7
Cabe aclarar que no consideramos a los tipos de investigación como formas independientes y acabadas,
sino como etapas complementarias en cualquier proceso de investigación.
8
Yin, R. ob cit. Pág. 3
9
Yin, R. ob cit. Pág. 3
10
Padua, J y otros (1996) “Técnicas de investigación aplicadas a las ciencias sociales”, Cap., 2, FCE, México.
Págs. 31 a 33
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importante poder identificar cuál será la más adecuada, por tener alguna ventaja por sobre las
otras. Así, como desarrollaremos en la próxima sección del trabajo, Yin plantea que el estudio
de caso resulta particularmente beneficioso cuando “las preguntas de investigación son del
tipo `cómo´ y `por qué´ sobre un grupo de eventos contemporáneos sobre los cuales el
investigador tiene poco o ningún control”11
Como puede verse, el estudio de casos está comprometido en varios puntos con asuntos
clave de la metodología de investigación en ciencias sociales. Lo que intentaré explicar aquí es
que el estudio de caso se encuentra en una escala, más allá de las técnicas de recolección de
datos: es una cuestión de diseño de la investigación, de estrategia, de una lógica que puede
comprender una variedad de técnicas de recolección, apoyarse en múltiples fuentes tanto
cuantitativas como cuantitativas y que como tal está sujeto a procedimientos específicos. El
diseño de estudio de casos “ocupa un lugar central en antropología, arqueología, marketing,
economía, educación, historia, medicina, ciencia política, psicología, trabajo social y
sociología”15 y por ello es fundamental conocer su debido funcionamiento y especificidad a la
hora de utilizarlo para fines investigativos.
Este trabajo cuenta con cuatro secciones con las que se pretende realizar un recorrido
sobre los ejes que considero fundamentales para pensar la metodología de estudio de casos:
“Definición y posicionamiento”; “El lugar de teoría en los estudios de caso: El diseño
metodológico”; “El lugar de teoría en los estudios de caso: El desarrollo de teoría” y; “Los
Criterios de selección de caso”.
11
Yin, R. ob cit. Pág. 9
12
Yin, R. ob cit. Pág. 10
13
Eisenhardt, K “Building theory from Case Study Research” The Academy of Management Review, Vol. 14,
No. 4. (Oct., 1989), pp. 532-550
14
Glasser, B & Strauss, A. “The Discovery of Grounded Theory: strategies for qualitative research“ Aldine,
EEUU 1967
15
Gerring, J. ob cit. Pág. 2
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Es necesario contar con una definición operativa de lo que es un estudio de caso: a) es un tipo
de diseño de investigación cualitativa que; b) se enfoca en uno o un puñado de ejemplos (o
instancias)16; c) apoyándose en múltiples fuentes de información para17; d) dar cuenta del
detalle un fenómeno en su particularidad y complejidad18; e) prestando especial atención
entre los vínculos entre éste y su contexto real y; f) recurriendo a la triangulación para
efectivizar su validez y evaluar sus resultados 19
a) Decimos en primer lugar que el estudio de caso “comienza con una lógica de diseño”20.
Todo tipo de investigación empírica tiene implícita o explícitamente, un diseño de
investigación. Yin explica que “en el sentido más elemental, el diseño es la secuencia lógica
que conecta a los datos empíricos a la pregunta inicial de un estudio y, al final, a sus
conclusiones”21
En torno a esta cuestión Yin plantea que existen cinco tipos de preguntas básicas de
investigación: Qué, quién, cómo, dónde, y por qué24. Jorge Padua realiza un planteo muy
similar acerca de las preguntas de investigación. Resulta muy difícil establecer una
16
Gerring, J ob cit. Pág. 18
17
Yin, R ob cit. Pág. 15
18
Stake, R “Investigación con estudio de casos” Ediciones Morata, Madrid 1999 | Pág. 11
19
Stake, R ob cit. | Capítulo VII Pág. 94
20
Jennifer Platt (1992 “Case study” in American methological thought p.46), en Yin ob cit. Pág. 13
21
Yin ob cit. Pág. 20. Un planteo muy similar puede encontrarse en Padua, J y otros (1996) “Técnicas de
investigación aplicadas a las ciencias sociales”, Cap., 2, FCE, México
22
Para ampliar sobre los problemas de investigaciones ver Padua, ob cit.
23
Borsotti, C (2006) “Temas de metodología de la investigación”. Miño y Dávila. Buenos Aires. Pág.75
24
Para ampliar ver Yin, R ob cit. Págs. 5 a 7. También puede encontrarse en Padua, ob cit.
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Nicolás R. Achkar “Los estudio de caso”
Pero aun así, Yin considera que los “Qué” pueden, en general, llevar a estudios
exploratorios; y los “Cómo” y “Por qué” tratan con “vínculos operacionales que necesitan ser
rastreados en el tiempo, en lugar de las regularidades, recurrencias o incidencias” y son las
que comúnmente pueden llevar a un estudio de casos, un estudio histórico, o trabajos
experimentales. La especificidad del estudio de casos está en que por un lado, y a diferencia
de la investigación histórica, trabaja sobre problemáticas contemporáneas pero en las que, al
contrario de los experimentos, el investigador tiene poca o ninguna capacidad de
manipulación de las conductas relevantes 25, además de que no disocia al fenómeno de su
entorno, ni intenta aislar variables.
Pero primero, ¿Qué es un caso? La noción de caso está recubierta de ambigüedades que
hacen que no podamos utilizarla para dar una definición inequívoca del estudio de caso, o
también en palabras de Gerring, se trata de un “pantano definicional”26. Tomemos por
ejemplo, la definición provista por este mismo autor “Caso connota un fenómeno (una unidad)
observado en un momento o durante un período de tiempo” 27 ¿Es esta definición suficiente?
Esta definición da por sentado que el caso como unidad empírica existe por fuera del estudio.
¿Puede el caso ser producto del recorte espacio-temporal realizado a través del planteo
teórico del problema y la delimitación del objeto de estudio de una investigación?
Es por esta serie de problemas que Hans Gundermann Kröll aborda la definición de la
noción de caso tomando dos dicotomías28. La primera consiste en pensar si el caso se trata de
una entidad empírica, o por el contrario si se trata de una construcción teórica. Y la segunda
dicotomía distingue entre si el caso es “resultado del proceso de investigación, o si se trata de
25
Yin, R ob cit. Pág. 7
26
Gerring ob cit. Pág. 17
27
Gerring, J ob cit. Pág. 19
28
Gundermann Kröll, H. “El método de estudio de casos” en “Observar, escuchar y comprender sobre la
tradición cualitativa en la investigación social” Tarrés, M. L. (coord.) (2001). FLACSO. México. Págs. 253 a 255
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unidades relativamente externas al proceso” 29. El cruce de estas dos dicotomías produce
cuatro caracterizaciones del caso que bien nos demuestran que la posibilidad de tomar una
definición clara de la noción de caso es relativa al posicionamiento paradigmático30 de la
investigación:
29
Gundermann Kröll, H. ob cit. Pág. 254
30
Sautu (2005) “Recomendaciones para la redacción del marco teórico, los objetivos y la propuesta
metodológica de proyectos de investigación”, en “Manual de metodología”, CLACSO, Buenos Aires | Pág. 34
31
Gundermann Kröll, H. ob cit. Págs. 253 a 255
32
Yin, R ob cit. Pág. 85 a96
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Nicolás R. Achkar “Los estudio de caso”
d) y e) Robert Stake realiza una distinción sumamente útil que establece dos grandes líneas
o tipos de estudio de caso, de acuerdo con sus fines35. En primer lugar está el caso por sí
mismo, en su especificidad, como objeto de estudio, al que llamamos estudio de caso
intrínseco. La segunda línea consiste en estudiar un caso como medio para obtener algo
distinto de él, llamados estudios de caso instrumentales.
A propósito de los estudios de caso intrínsecos Stake nos dice “buscamos el detalle de la
interacción con sus contextos. El estudio de casos es el estudio de la particularidad y de la
complejidad de un caso singular, para llegar a comprender su actividad en circunstancias
33
Para ampliar sobre esta técnica ver Guber, R “La entrevista antropológica: Preguntas para abrir los
sentidos”, “Introducción a la no directividad” en “El salvaje metropolitano” Ed. Legasa
34
Para ampliar sobre esta técnica ver Taylor, S.J., y Bogdan, R. (1996) “Introducción a los métodos
cualitativos de investigación” (Primera parte), Buenos Aires, Buenos Aires
35
Stake, R. ob cit Pág. 16
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importantes”36. Esta descripción anuncia dos características distintivas del estudio de casos:
es holístico y naturalista.
Que el estudio de caso sea holístico implica que realiza un abordaje global del todo en su
complejidad. Es un trabajo en profundidad que busca el detalle y las particularidades,
tratando de estableces los vínculos y mecanismos característicos del fenómeno. No trata de
reducir variables, ni aislarlas. Por eso es que hablamos de descripciones densas37 como uno de
los productos de esta metodología, en tanto cualitativa. Por su parte Yin considera como
holístico a un tipo particular de diseño de estudio de caso, que analiza al fenómeno de manera
global, y lo opone al diseño de estudio de casos integrado38, en el que se trabaja con una serie
de unidades de análisis distintas dentro de una instancia mayor, como por ejemplo el personal
y los servicios clínicos como unidades de análisis dentro de un hospital.
La segunda característica dice que es un estudio naturalista (Stake) en tanto examina los
eventos, sucesos y fenómenos en su contexto real, puesto que una de las principales razones
para la selección de esta metodología es cuando las ligazones entre el fenómeno y su contexto
no son claramente evidentes y se considera que éste es de gran pertinencia para explicar el
fenómeno bajo estudio. De allí la importancia y necesidad de nutrirse de la mayor diversidad
de fuentes de información posibles, como explique en el inciso anterior, y su gran cercanía con
los métodos etnográficos.
Estas dos características hacen de los estudios de caso un diseño ideal para la realización
de estudios exploratorios y descriptivos, en tanto permiten dar cuenta de los detalles y
observar los fenómenos en su contexto real.
En lo que a los estudios de caso instrumentales respecta, existen dos grandes usos, de igual
importancia y popularidad: evaluación de efectos o resultados 39 y generar teoría. No
abordaremos al estudio de casos para evaluación de resultados en este trabajo, si en cambio
dedicaremos un apartado a el diseño de estudio de casos utilizado para el desarrollo de teoría,
en tanto es una aplicación de gran relevancia para posicionar a esta metodología en la
investigación social científica.
36
Stake, R. ob cit Pág. 11
37
Hans Gundermann Kröll en manual de FLACSO 277
38
Embedded case study design en el ingles original. Yin, R. ob cit. Pág. 42 a 43.
39
Yin, R. ob cit. Pág. 15
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Nicolás R. Achkar “Los estudio de caso”
Triangulación de teoría implica que nunca dos investigadores interpretan las cosas
de una forma completamente idéntica, por eso, siempre que investigadores comparan
sus datos se produce algún tipo de triangulación de perspectivas teóricas. Por ejemplo,
dice Stake, podemos pensar las maneras en que un investigador más bien holísta
puede complementarse con uno más bien conductista.
40
Stake, R. ob cit Cap. VII, Pág. 94 a 101
41
Vasilachis de Gialdino, I. (1992) “Métodos cualitativos I”. CEAL, Buenos Aires | Págs. 65 a 66
42
Para ampliar, Denzin, N (1984) “The Research Act” Englewood Cliffs, NJ, Prentice Hall
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Metodología de Investigación en Comunicación - 2010
Volviendo sobre el camino recorrido hasta aquí, dijimos que el estudio de casos comienza
con una lógica de diseño que vincula y cohesiona las preguntas de investigación, la
conformación del objeto de estudio, la recogida de datos, el procesamiento de los mismos, la
formulación de hipótesis, las posibles conclusiones. Así, “el diseño de toda investigación
requiere una organización conceptual, ideas que expresen la comprensión que se necesita,
puentes conceptuales que arranquen de lo que ya se conoce, estructuras cognitivas que guíen
la recogida de datos, y esquemas para presentar las interpretaciones a otras personas. En
ciencias sociales, la organización conceptual más común para la investigación se construye en
torno a hipótesis, en especial hipótesis nulas”43. Se trata de hallar la estrategia más adecuada
para alcanzar los objetivos de conocimiento propuestos acerca de los temas o problemas 44 de
estudio.
Es por esto que considero necesario realizar un rápido repaso acerca de lo que implica
pensar la teoría en la investigación, y los elementos de un marco teórico, para luego volver a
los estudios de caso.
El planteo teórico de un problema de investigación, comienza por buscar “cuáles son las
teorías necesarias para plantear válidamente su diseño de investigación”45. Implica una
construcción de la problemática a través del uso de categorías teóricas que pondrán de relieve
aristas, elementos y fenómenos a tratar en detrimento de otros: producirá un recorte. La
temática a estudiar, así como la construcción del objeto de estudio, la metodología a utilizar,
todo el diseño, se encuentran en relación de inmanencia46 con la dimensión teórica de todo
trabajo científico. Esta construcción y recorte incorporará elementos de distinto grado de
43
Stake, R. ob cit. Pág. 25
44
Algunos autores estableces una diferenciación entre temas y problemas de estudio. Una de ellos es
Susana Frutos, por ejemplo, quien alega que en el campo de la comunicación siempre se parte de
problemas. Frutos, S. (1999): “Acerca de la construcción de objeto de estudio en el campo de la
comunicación”, en Anuario del departamento de Ciencias de la Comunicación de la UNR, Vol. 4, Rosario.
45
Sautu, R y otros “Manual de metodología” Pág. 51 CLACSO 2005
46
Según el Diccionario de la lengua española de la Real Academia Española (RAE), Inmanente: adj. Fil. Que es
inherente a algún ser o va unido de un modo inseparable a su esencia, aunque racionalmente pueda
distinguirse de ella.
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Nicolás R. Achkar “Los estudio de caso”
A propósito de esta distinción entre los tipos de teorías propuestos por Sautu, es que
también hablamos de perspectivas macrosociales y microsociales. El trabajo teórico “definirá
el abordaje macrosocial o microsocial del estudio”48. Los investigadores pueden elegir
observar montones de casos superficialmente, o algunos pocos intensivamente. No hay temas
macrosociales o microsociales: se trata de una cuestión de enfoque o perspectivas, de ningún
modo excluyentes entre sí, puesto que se manejan en distintos registros, son dos niveles. La
perspectiva macrosocial considera los aspectos pertinentes a la estructura social, las
instituciones, las culturas y procesos históricos. El enfoque microsocial se apoya en la
experiencia individual y las interacciones, la creación de significados y que “son la base para la
acción concertada y creación y recreación del orden social” 49 Gerring considera que los
estudios de caso no son necesariamente microsociales, en tanto un caso puede ser un país, o
una ciudad como ocurre en ciencia política. Esto está sin lugar a dudas aparejado con la
discusión previamente señalada acerca de la posibilidad de realizar un abordaje cuantitativo
de los casos. Yin y Stake prefieren ubicar a los estudios de caso entre los estudios
microsociales.
47
Sautu, R y otros ob. cit Pág. 34
48
Sautu, R y otros ob. cit Pág. 51
49
Sautu, R y otros ob. cit Pág. 52
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Metodología de Investigación en Comunicación - 2010
Es claro que el planteo teórico del problema, y la conformación de un marco teórico son lo
procesos a través de los cuales se imprime una lógica y una racionalidad a la investigación
entera. Es necesario un exhaustivo trabajo teórico previo a la salida al campo, en tanto nos
permitirá establecer los recortes y determinar aquellas concepciones que se tengan sobre la el
mundo empírico, sobre el conocimiento, la manera en que se recogerán y analizaran los datos,
la constitución del objeto de estudio y las unidades de análisis.
Este breve recorrido por el aspecto teórico de una investigación nos permite continuar con
el planteo acerca del diseño metodológico de un estudio de casos. Yin realiza un excelente
abordaje de esta cuestión. Comienza por enumerar cinco componentes esenciales para un
diseño de investigación52.
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Nicolás R. Achkar “Los estudio de caso”
54
Embedded case study desing. Yin, R. ob cit. Pág. 42
55
Para ampliar sobre cada uno de estas técnicas ver Yin, ob cit. Cáp. 5 “Analyzing Case Study Evidence”.
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Metodología de Investigación en Comunicación - 2010
Cubrir estos cinco puntos, dice Yin56, forzará al investigador a comenzar a construir una
teoría preliminar relacionada con su tema de estudio. Para el estudio de casos el desarrollo de
teoría como parte de la etapa de diseño es en todo el sentido de la palabra, fundamental.
Existen dos maneras en que se puede dar la constitución de un marco. Para algunos temas,
trabajos existentes pueden proveer suficientes elementos para diseñar un estudio de caso
específico, de allí la relevancia de una exhaustiva revisión bibliográfica para determinar el
estado del arte, en busca de herramientas teóricas que pueden haber sido desarrolladas con
anterioridad. Pero no siempre el trabajo previo es suficiente, o los conocimientos en torno al
tema pueden ser escasos.
Para tener una mejor comprensión de la relación entre el trabajo teórico y las hipótesis
recurrimos a Pierre Bourdieu, quien entiende y caracteriza de manera insuperable esta
relación: “Los diferentes procedimientos de construcción de hipótesis pueden aumentar su
eficacia recurriendo a la formalización que, además de la función esclarecedora de una
estrategia rigurosa de conceptos y la función crítica de una demostración lógica del rigor de
las definiciones y de la coherencia del sistema de enunciados, también puede cumplir, bajo
ciertas condiciones, una función heurística57 al permitir la exploración sistemática de lo
posible y la construcción controlada de un cuerpo sistemático de hipótesis como esquema
completo de las experiencias posibles”58.
56
Yin, R. ob cit. Pág.28
57
Según la RAE, Heurística: Técnica de la indagación y del descubrimiento. En algunas ciencias, manera de
buscar la solución de un problema mediante métodos no rigurosos, como por tanteo, reglas empíricas, etc.
También es definida en ámbitos como la informática como la capacidad de un sistema para realizar de forma
inmediata innovaciones positivas para sus fines
58
Bourdieu, P y otros (1991): “El oficio del sociólogo”, 2ª Parte, Cap. I y II, Siglo XXI. México. Pág. 85
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Nicolás R. Achkar “Los estudio de caso”
El diseño de un estudio de casos, en tanto estrategia para hallar las vías más efectivas para
alcanzar los mejores resultados en una investigación implica un trabajo sistemático de la
teoría que dará sentido a la utilización de las técnicas de recolección de datos seleccionadas, y
el posterior análisis de los datos. La lógica o racionalidad subyacente a todo diseño de
investigación, como dice Yin, es en realidad el resultado del trabajo teórico que alcanza a
todas sus etapas y recubre todos sus aspectos. El avance y desarrollo de una investigación es
inmanente a su desarrollo teórico.
59
Bourdieu, P y otros, ob. cit Pág. 79
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60
Stake, R. ob cit. Pág. 20
61
Stake, R. ob cit. Págs. 19 a 20
62
Yin, R. Ob cit. Pág. 31
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63
Yin, R. Ob cit. Pág 32
64
Gerring, J. Ob cit. Pág. 39
65
Eisenhardt, K “Building theory from Case Study Research” The Academy of Management Review, Vol. 14,
No. 4. (Oct., 1989), pp. 532-550
66
Glasser, B & Strauss, A. (1967) “The Discovery of Grounded Theory: strategies for qualitative
research“ Aldine, EEUU
67
Jones, D. y otros “La teoría fundamentada: su aplicación en una investigación sobre vida cotidiana con
VIH/sida y con hepatitis C” Pág. 49
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Metodología de Investigación en Comunicación - 2010
específica, sino que es más bien un estilo de hacer análisis cualitativo que incluye una serie de
herramientas metodológicas distintivas, como el muestreo teórico y la realización de
‘comparaciones constantes’”68
Al tratarse de un tipo de diseño de estudio de caso instrumental, la utilización de un
estudio de caso para generar teoría debe estar contemplada desde el principio. Así lo primero
será, dice Eisenhardt, la definición inicial de la pregunta de investigación. Tener en claros el
objeto de estudio, y los objetivos, nos ayudaran a mantener el foco de la investigación y no ser
sobrepasados por la cantidad de información. En segundo lugar, continuando con el planteo
de la autora, puede resultar de utilidad una especificación a priori de los constructos 69, que
pueden funcionar como parámetro para medir la efectividad de los mismos u otros
constructos con mayor precisión. Finalmente, agrega la autora, y de mayor importancia, la
investigación para generar teoría se comienza lo más cerca posible del ideal de no tener
ningún tipo de teoría previa en consideración y sin hipótesis a probar.
Sobre este último punto Yin marca una divergencia entre los estudios de caso y la Teoría
fundamentada de Glasser y Strauss. Según el autor, mientras que la teoría fundamentada
contará con la menor cantidad posible de proposiciones teóricas al inicio de una investigación,
pero los estudios de caso, como vimos, requieren de un desarrollo teórico exhaustivo previo a
la salida al campo.
A mi entender pueden alcanzarse posiciones intermedias ante este dilema. Por un lado
bien aclara Eisenhardt que no contar con una excesiva influencia teórica previa es un ideal,
pero dista de ser posible. Cuando trabajamos el papel de la teoría en un diseño metodológico
vimos que el posicionamiento paradigmático, y los distintos niveles de teoría colaboran desde
el recorte inicial del tema de la investigación, y la construcción del objeto de estudio. Por otro
lado Eisenhardt da el ejemplo de un estudio pensado inicialmente para verificar teoría que
más tarde viró hacia la producción de teoría a raíz de hallazgos fortuitos en el trascurso de la
recogida de datos70. Aún así es importante evitar la influencia de teorías y proposiciones
preexistentes en tanto pueden llegar limitar la posibilidad de realizar hallazgos. Esta
limitación fue mencionada con anterioridad cuando hablamos de los estudios exploratorios,
en los que las prenociones pueden acarrear dificultades al trabajo de investigación.
68
Jones, D. y otros. Ob cit. Pág. 48
69
Según Padua, J. ob cit. los constructos conceptos de alto nivel de abstracción que tienen como base
conceptos de un nivel de abstracción más bajo. Eisenhardt menciona a “poder” o “conflicto”, como algunos
constructos utilizados en una investigación sobre toma de decisiones estratégicas en equipos de
management de alta jerarquía.
70
Eisenhardt, K. ob cit. Pág. 536
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Nicolás R. Achkar “Los estudio de caso”
Ésta no deja de ser una discusión clásica en torno a problemas metodológicos y de método.
Podemos recurrir a Pierre Bourdieu, quien realiza un exhaustivo trabajo sobre el papel de la
teoría en investigación social. El autor plantea que las prenociones de la sociología espontánea
son un elemento particularmente nocivo para la investigación, en tanto “produce
continuamente concepciones o sistematizaciones ficticias, al mismo tiempo que sus
condiciones de credibilidad”71. Podemos argumentar que cuando hablamos de generación de
teoría a partir de la indagación empírica, la utilización excesiva de teoría previa puede
provocar los mismos efectos indeseables.
Es por eso que considero que la noción de “vigilancia epistemológica” de Bourdieu puede
arrojar luz sobre esta dificultad. Se trata de una revisión constante del lenguaje, una suerte de
genealogía72 de los términos y conceptos que se utilizaran a lo largo de toda la investigación,
en la que se revisan las acepciones que se les han dado, las distintas definiciones y usos. Esta
vigilancia no se aplica solamente a aquellos elementos de “el lenguaje común” que puedan
filtrarse en nuestros análisis, sino también a aquellas teorías previas que forman parte del
ideario del investigador. No todos los investigadores son primerizos, y es una dificultad con la
que los más experimentados pueden enfrentar. El problema de la utilización de proposiciones
y constructos preexistentes en la generación de teoría con estudios de caso puede ser
solucionado siempre y cuando se realice una constante vigilancia epistemológica, no solo del
propio lenguaje, sino también de aquellas concepciones teóricas que hacen a la formación del
intelectual y el investigador.
Volviendo a la producción de teoría, una vez esbozado el diseño metodológico, se procede a
la recolección de datos. Es entonces cuando lo verdaderamente propio de la teoría
fundamentada comienza. En el transcurso de la investigación se formulan modelos
explicativos embrionarios, incompletos y parciales, de ciertos aspectos importantes de las
relaciones sociales estudiadas. En un constante va y viene entre la información y el trabajo
analítico, tales modelos se van perfeccionando y desarrollando en un modelo general
integrador de lo que se ha estudiado. Éste es básicamente el modo de operar de la teoría
fundamentada. Pero aun así comprender su funcionamiento resulta complejo, puesto que
trabaja en niveles crecientes de abstracción, con elementos que se interrelacionan y se
complican mutuamente, por eso se hace necesaria una revisión terminológica de ésta
estructura.
71
Bourdieu, P. y otros. ob cit. Pág. 31
72
Tomo la interpretación hecha por Michel Foucault de esta noción nietzscheana. Foucault, M (1971)
“Nietzsche, la genealogía, la historia” Pre-textos (1992) Valencia, España
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Metodología de Investigación en Comunicación - 2010
Las teorías no pueden ser construidas por datos crudos. Se comienza por los hechos o
acontecimientos significativos hallados en el material relevado por el investigador (por
ejemplo a partir de entrevistas, historias y relatos de vida, documentos, entre otras fuentes
que hemos visto) y son denominados incidentes. Éstos son codificados según propiedades, que
pueden ser definidas como “las características más concretas de algo (idea, persona, cosa,
actividad, acontecimiento, relación) susceptibles de ser conceptualizadas” 73. Las propiedades
ayudan a la conformación de categorías, que pueden comprender información diversa, pero
con algún denominador común. Categorías y propiedades tienen un carácter eminentemente
analítico conceptual y no meramente clasificatorio, por lo que son relevantes para la
elaboración de la teoría que se está generando.
Las categorías son definidas según determinadas propiedades, son más abstractas que los
conceptos que representan, pero surgen de un similar proceso de análisis comparativo que
permite destacar similitudes y diferencias; funcionan como puntos de arranque para el
desarrollo e integración de la teoría. Los conceptos constituyen las unidades básicas para el
análisis. Las proposiciones indican relaciones generalizadas entre una categoría y sus
conceptos, y entre categorías.
Glaser y Strauss proponen dos estrategias centrales para desarrollar una teoría
fundamentada:
El método comparativo constante, por el cual el investigador simultáneamente
codifica y analiza los datos que le permiten desarrollar ideas teóricas (para los autores
estas pueden ser tanto hipótesis como categorías y propiedades).
La técnica del muestreo teórico, mediante la que el investigador selecciona
nuevos casos a estudiar según su potencial para refinar y/o expandir los conceptos y
teorías ya desarrollados.
El método comparativo constante se propone generar teoría de manera sistemática a través
de la utilización de codificación explícita y de procedimientos analíticos. Ha sido diseñado
para “ayudar al investigador que se proponga generar teoría, a hacerlo de tal manera que esta
sea integrada, consistente, plausible y cercana a los datos”74. Cada incidente es comparado con
otro o con propiedades de una categoría, en términos de la mayor cantidad posible de
similitudes y diferencias. Para poder dar cuenta de una diversidad de datos cada vez mayor, el
investigador se verá forzado a desarrollar ideas en un nivel de generalidad más alto y de
73
Jones, D. y otros. Ob cit. Pág. 50
74
Jones, D. y otros. Ob cit. Pág. 51
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Nicolás R. Achkar “Los estudio de caso”
75
Jones, D. y otros. Ob cit. Pág 54
76
Pettigrew (1988) en Eisenhardt, K. ob cit. Pág. 540
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Metodología de Investigación en Comunicación - 2010
Sucesivamente ocurrirá lo mismo con todas las categorías elaboradas. “Los criterios para
determinar la saturación son la combinación de los límites empíricos de los datos, la
integración y la densidad de la teoría, y la sensibilidad teórica del analista” 77
Los ideales, objetivos, o mayores aspiraciones de una teoría en formación son:
Parsimonia de variables y de formulación: hacer máximas las explicación y la
comprensión de un fenómeno con el mínimo de conceptos y formulaciones
El alcance de la aplicabilidad de la teoría en una amplia gama de situaciones,
mientras se conserva una fuerte correspondencia entre teoría y datos.
Eisenhardt llama al proceso de construcción de teoría a partir de casos un “proceso
sorprendentemente iterativo”. Aunque el investigador se enfoque en una parte del proceso
por vez, el proceso mismo implica una iteración constante hacia atrás y adelante en los pasos.
Las principales fortalezas de este procedimiento son: a) sus altas probabilidades de general
teorías nuevas, puesto que al apoyarse sobre casos, su indagación holística, profunda y
detallada hace frecuente el encuentro con yuxtaposiciones de datos e informaciones
contradictorias y paradójicas que tienden a despertar la creatividad del analista; b) Una
segunda fortaleza es que la teoría emergente puede ser verificada con constructos que
pueden ser fácilmente medidos y con hipótesis que pueden ser refutadas. Asimismo las
hipótesis producidas son verificadas y evaluadas una y otra vez a lo largo del proceso,
mediante esquemas de validez interna y externa; c) La teoría resultante es empíricamente
válida, en tanto su proceso de construcción de teoría está íntimamente atado a los datos, y
esto hace que sea muy consistente con la observación empírica.
Podemos ver que la teoría fundamentada, se lleva muy bien con los estudios de caso,
porque de hecho fue pensada a partir de la realización de ellos. Pero reconocerse que “esta
postura está arraigada también en otros métodos de investigación cualitativa como el
interaccionismo simbólico (en sus diferentes vertientes, la hermenéutica y la
etnometodología”78. Este diseño demuestra que es posible realizar generalizaciones analíticas
que permitan ensamblar una teoría a partir de la realización de un estudio de casos que
cumpla con la doble verificación: Lógica como consistencia entre las proposiciones que
integran el sistema y empírica en el sentido de correspondencia del sistema proposicional con
la realidad empírica. Esto confirma lo expuesto por Yin, ya que el estudio de casos también
sirve para realizar investigaciones de tipo explicativo, y no sólo exploratorio y descriptivo.
77
Jones, D. y otros. Ob cit. Pág. 55
78
Jones, D. y otros. Ob cit. Pág 48
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Nicolás R. Achkar “Los estudio de caso”
Se trata de uno de los ejes fundamentales en esta metodología, puesto que es el punto que
actúa como cierre de sentido para lo trabajado en torno al diseño metodológico, y la
producción de teoría. Es por eso que decidí ubicar a este apartado al final del trabajo, ya que el
recorrido realizado permitirá ver con mayor claridad la relevancia de la selección del caso.
Existe una diversidad de criterios que pueden ser listados. Pero antes haremos una
revisión de aquellos elementos que influyen en la elección del caso.
Yin dice que al no ser unidades muestrales, puesto que la lógica de representatividad
respecto de una población carece de sentido para pensar a un estudio de casos, puede
pensarse la elección de un caso como se elige un experimento. Múltiples casos serán como
múltiples experimentos. Además, como hemos visto cuando abordamos los elementos de un
diseño de investigación, la definición de la o las unidades de análisis, ligadas a la definición de
las preguntas iniciales de la investigación, implicaran diseños ligeramente distintos uno del
otro. Es por eso que a un estudio de caso no puede faltarle una fuerte y detallada justificación
de las elecciones que se realizan.
Comenzaremos por los diseños de un solo caso. Yin lista cinco lógicas para diseñar estudios
de un solo caso.
i) Caso crítico. Comúnmente utilizado para verificar una teoría. Este caso puede
utilizarse para determinar si las proposiciones de una teoría son correctas, o si un
conjunto de explicaciones alternativo podría ser más relevante.
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Metodología de Investigación en Comunicación - 2010
ii) Caso único o extremo. Es un criterio muy utilizado en psicología clínica, en el que
una lesión o desorden en particular es tan raro que vale la pena ser analizado y
documentado. Se trata de un claro ejemplo de estudio de caso intrínseco, del
estudio de caso en sí, con objetivos de lograr, en palabras de Stake, la
particularización.
iii) Caso típico o representativo. Esto puede parecer una contradicción a raíz de lo
previamente expuesto. Pero aquí el objetivo es capturar las circunstancias y
condiciones cotidianas o situaciones comunes. Sirven para relevar las experiencias
de personas o instituciones que se consideran la media. Aquí el parámetro para
“promedio”, “estándar”, o “típico” no se da a partir del caso, sino que es
determinado a través de información de contexto y la utilización de estadísticas,
anteriores y externas a la selección del caso. Puede verse aquí una de las mayores
utilidades de las fuentes de información cuantitativas en esta metodología.
iv) Caso revelador. Se da cuando el investigador logra observar y analizar un
fenómeno previamente inaccesible para la investigación científica. Yin da el
ejemplo de Street Corner Society79 de Whyte, que describa a una subcultura y toma
asuntos clave como la evolución y carrera personal de jóvenes pobres de tugurios
italianos, y su capacidad o incapacidad para romper con las ataduras con su barrio.
Son investigaciones eminentemente exploratorias y descriptivas.
v) Caso “longitudinal”. Se trata de estudiar el mismo caso en dos puntos diferentes en
el tiempo. Sirven para incorporar un análisis diacrónico al estudio realizado.
79
Whyte, W. F. (1955). “Street Corner Society: The social structure of an Italian slum” Chicago University
Press. (Trabajo original publicado en 1943)
80
Yin, R. ob cit. Pág. 47 y 48
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Nicolás R. Achkar “Los estudio de caso”
este desarrollo del marco teórico el que puede eventualmente llevar a producir una
generalización para otros casos.
Contamos entonces con dos lógicas de replicación para la selección de casos en estudios
de múltiples casos. La replicación literal, según la cual se intenta predecir resultados similares,
o la replicación teórica que predice resultados contrastantes por razones predecibles.
Debe comprenderse que existe mucho escepticismo en torno a los diseños de un solo caso.
Mas no se trata que uno u otro sean mejores, sino que es una las decisiones (y una de las más
importantes) que el investigador tomar cuando diseña estratégicamente su estudio de casos.
Cada diseño, sean de caso único o múltiples casos, tendrá sus ventajas y desventajas. Si se
realiza un estudio de caso único deberá incluirse una amplia y solida justificación para la
selección del caso. Yin sugiere un término medio, y considera práctico el diseño de un estudio
de dos casos, en el que el segundo provee posibilidades de replicación directa, y aun así servir
como un control en tanto las circunstancias en cada caso jamás serán idénticas.
La selección del caso o los casos para la realización del estudio es un factor determinante
para el diseño. Es la decisión que actuará como factor cohesionante de todos los elementos del
diseño de investigación, y es de tanta importancia como las hipótesis del trabajo. Tanto la
elección del caso o la delimitación de las unidades de análisis y la elaboración de las hipótesis
están condicionados fuertemente por el trabajo teórico y por el avance en el trabajo empírico.
Podríamos pensar que de hecho la elección de un caso responde en buena medida a una
hipótesis. La elección del caso puede ser una de las primeras hipótesis realizadas en este tipo
de estudio, porque implica en definitiva una conjetura y una expectativa acerca de lo que se
puede hallar o no en ese caso. La misma idea de lógica de replicación nos permite pensar esto.
No seleccionamos un caso a priori, ni a ciegas, del mismo modo que las hipótesis no se
elaboran al inicio de una investigación, sino después de haber avanzado con las etapas de
desarrollo del marco teórico, la construcción del objeto y el diseño de la investigación.
La decisión por un caso es una de las primeras respuestas que se dan a las preguntas de
investigación, está sujeta a un juicio de carácter conjetural, se toma en base a criterios o
lógicas, es necesario un planteo teórico para poder garantizar su validez y está condicionada
por los descubrimientos que se realizan en el campo.
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Metodología de Investigación en Comunicación - 2010
A MODO DE CIERRE
Al igual que cualquier otro diseño, requiere de un exhaustivo marco teórico, que estará
compuesto por aquellas teorías necesarias para plantear válidamente el problema de
investigación, construir el objeto de estudio, seleccionar las unidades de análisis,
proporcionar la lógica que una a las proposiciones con los datos, y criterios para analizarlos.
Es por esto que la elección los o el caso a ser examinados constituye probablemente el eje
clave a la hora de diseñar un estudio. Los criterios de selección están atados a si es un tipo de
investigación exploratoria, descriptiva o explicativa; a la finalidad del estudio, en tanto
intrínseco o instrumental; si se utilizara uno solo o varios y en base a esto, la utilización de
criterios de selección, o lógicas de replicación.
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REFERENCIAS
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