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Se realiza verificacion de
Cumplimiento al proceso
Según proceso: SE formula medica que cumpla
en el momento de la
plantea que debe con los requisitos
Falla en la dispensación.
hacerse verificación Número absoluto de establecidos por la norma,
Dispensación errada adherencia al POE Arqueos de inventario. Responsable de
Catastrófico Media uno a uno (factura 40,00 40 Importante errores en la Continuo 0 este digitalizada por
de medicamentos de dispensación de Seguimiento a las farmacia
contra prescripción) y dispensación sistema, se verifica
medicamentos manifestaciones
la advertencia verbal productos con formula
relacionadas con el tema
al paciente medica y factura a la hora
por parte de los usuarios
de entrega.
Seguimiento sistemático
de las historias clínicas
Pérdida de Durane el primer trimestre
prestadas de acuerdo a
consentimientos Historias clínicas Planillas de consulta, de 2013 todas las HC que
los tiempos establecidos.
informados.No presatadas para formatos de solicitud salieron para consulta en
Seguimiento a las
diligenciamiento de auditoria, consulta, de historias clínicas, este periodo regresaron
historias mal archivadas. Numero de H.C Responsable del
consentimiento investigacion, entre Catastrófico Baja verificación de 20 20 Moderado Mensual 0 oportunamente y de forma
Reimpresión de la extraviada proceso
informado, otros y no son historias clínicas completa al area de archivo
STC
Llevar un record de
manifestaciones que
puedan hacer pensar
que no hay cumplimiento
DIRECCIONAMIENTO
Auditoria médica
Seguir con
instrucciones dadas
en la especificación
relacionada.
Jefe administrativo y
Coordinar los cierres
Soporte inacecuado financiero, contador y
Cierres contables contables en el
del proveedor del 20X1 (Zona de Especificación por parte funcionarios
mensuales y anuales 20 software con el área mensual y anual 28 Cierre de mes
software, No aplicar 1(Bajo) 20 riesgo de SISTEMAS. Manual responsables del 0 No se presento este evento
inadecuados en el (Catastrófico) de sistemas. Tener de febrero de 2010 exitoso (si/no)
el proceso de cierre moderado) de políticas contables soporte de sistemas.
sistema de informacion un soporte idóneo en
contable Actores del proceso
sistemas.
contable.
Elaboración y
seguimiento de
actividades previas al
cierre anual.
Verificar que la
información contable
suministrada a la alta
dirección esté
acompañada de un
adecuado análisis e
interpretación,
soportada en
cálculos de
Diseño inadecuado de Formulacion de
indicadores de Manual de políticas Número de eventos
indicadores financieros indicadores Jefe administrativo y
gestión y financieros, 1X10 (zona de contables. Comité presentados que
para mostrar la financieros que no 10(moderado) 1(Bajo) 10 financiero, jefe control Mensual 0 No se presento este evento
conforme a la riesgo tolerable) Técnico de sostenibilidad incidieron en
realidad económica de correspondan a una interno, contador.
normatividad, contable decisiones
la entidad. entidad de salud
construyendo
indicadores
pertinentes. Contar
con una Revisoría
Fiscal adecuada que
ejerza asesoría para
el correcto análisis e
interpretación de los
EEFF.
Comprobar que la
información revelada en
Manual de políticas los EEFF corresponda a Director General, jefe
Información de los Número de
Ausencia de contables. Comité 20X1 (Zona de la registrada en los libros administrativo y
estados contables que 20 hallazgos
conciliacion entre 1(Bajo) Técnico de 20 riesgo de contabilidad financiero, jefe oficina Trimestralmente 0 No se presento este evento
no coincide con los (Catastrófico) encontrados en el
las areas sostenibilidad moderado) reglamentados en el control interno,
libros contables periodo.
contable PGCP. Tener una contador.
Revisoría Fiscal
eficiente.
Revisión previa de
facturas para
entradas de almacén
Desconocimiento Valor retenciones
y causaciones.
Retenciones tributarias de la normatividad 1X10 (zona de indibidas/valor total
10(moderado) 1(Bajo) Conciliación de 10 Contador. Permanente 0 No se presento este evento
indebidas. vigente en materia riesgo tolerable) de retenciones
cuentas, revisión de
contable y tributaria acertadas
retenciones
laborales, revisión de
causaciones y pagos.
Revisión de
documentos que
acrediten derechos
ciertos, claros e
identificables.
Conciliación de
cuentas mensual.
Actualización
contable
permenente.
Identificación
individualizada de
bienes. Depuración
Información financiera permanente de las Elaboración de Manual
Desconocimiento Mensualmente el
presentada que no cuentas contables. de Políticas Financieras. Responsables de
de la norma, falta grupo financiero
cumpla con las Cumplimiento de 20X1 (Zona de Conformación de Comité áreas cartera, activos
de conciliacion de 20 hace seguimiento a Evaluación Control
características de 1(Bajo) procesos y 20 riesgo Técnico de fijos, tesorería, 0 No se presento este evento
cifras, (Catastrófico) los casos Interno Contable.
confiabilidad, procedimientos que moderado) Sostenibilidad financiera. nómina, costos,
inconsistencia del presentados en el
relevancia y afectan el proceso Dictamen del Revisor contabilidad
sistema periodo.
efectividad. financiero. Valuación Fiscal
de activos oportuna y
adecuada. Estructura
financiera adecuada.
Cumplimiento extricto
normatividad según
Régimen
Contabilidad Pública.
Contar con
asociados de valor
que tengan las
habilidades y
competencias
adecuadas.
Trabajar plan de
contingencia de ecuerdo
a la norma tecnica 1799.
Se cuenta con un
Procedimiento para
plan de emergencia
Backup personales y
Fallas exteriores de con planta eléctrica
Fallas, daños o hacer despliegue.
indole electrico o subestación eléctrica 20X1 (Zona de Responsables Área
perdidas de 20 Control de antivirus. Número de eventos
tecnico como 1(Bajo) copias de seguridad 20 riesgo sistemas y Permanente 0 No se presento este evento
información del (Catastrófico) Cumplimiento a las mensuales.
bloqueos de internas y externas. moderado) mantenimiento.
sistema informatico políticas de seguridad
SAF
Control de permisos,
perfiles y
competencias de los
usuarios del sistema.
Revisión de cifras de
Mal intencion en los los estados Revisión mensual de
Manipulación de datos
funcionarios que financieros, datos por parte de Jefatura administrativa Número de
en el software 20X1 (Zona de
manipulen el 20 conciliaciones. Control Interno. Revision y financiera. Áreas de hallazgos
financiero que altere 1(Bajo) 20 riesgo Mensual 0 No se presento este evento
sistema, falta de (Catastrófico) Protocolos de de los permisos de sistemas, Control encontrados en el
los saldos en los moderado)
capacitacion de los seguridad ES-5000- usuarios por parte de Interno y contabilidad. periodo.
informes.
usuarios 078, ES-5000-079, sistemas.
ES-5000-080.
Revision y
verificacion de
permisos y seguridad
en el software
PC-5000-077
CONSTITUCION DE Se aprobo el Manual de
Ausencia de INVERSIONES O inversiones de conformidad
Inadecuado manejo de 20X1 (Zona de Conformar un equipo
analisis de fechas 20 REINVERSION CON Tesorería, jefe Informe mensual de con la normatividad vigente,
portafolio de 1(Bajo) 20 riesgo financiero que apoye el Mensual 0
de vencimiento de (Catastrófico) EXCEDENTES DE financiero inversiones que establece unos
inversiones. moderado) manejo de inversiones
los titulos valores LIQUIDEZ. Decreto procesos de control al
1525 de 2008 y manejo de las inversiones.
normatividad vigente
No efectuar el
Seguimiento de Mensualmente se Tesorería, asociado de
requerimiento al
legalizacion de identifican los avances y valor beneficiario de
funcionario Número de avances No han presentado avances
No legalización de avances dentro de 1X10 (zona de anticipos pendientes de anticipo, interventor
responsable de 10(moderado) 1(Bajo) 10 Mensual sin legalizar/total de 0 por instrucciones del
avances y anticipos. los primeros 5 dias riesgo tolerable) legalizar. Levantar ante proveedor
acuerdo al avances Ministerio de Hacienda.
hábiles a la entrega proceso para el manejo beneficiario de
procedimiento
del avance de avances y anticipos. anticipos, contabilidad.
establecido
PC-5000-015, PC-
Seguimiento
5000-017, PC-5000-
presupuestal por parte Tesoreria,
019, PC-5000-020,
de los interventores, presupuesto,
PC-5000-054 , PC-
Pagos por mayor valor No verificacion de 20X1 (Zona de controles por las áreas contabilidad, área de Número de eventos
20 5000-056, PC-5000- No se ha presentado este
o sin registros los soportes para el 1(Bajo) 20 riesgo de presupuesto y compras, interventores Permanente sucesidos 0
(Catastrófico) 059, PC-5000-060, evento
presupuestales. pago respectivo moderado) tesoreria. Revisión de de contratos, jefe mensualmente
PC-5000-061, PC-
registro presupuestal en administrativo y
5000-062, PC-5000-
ordenes de pago por financiero.
070, PC-5000-074 y
parte de contabilidad.
2000-71,58
De acuerdo al PC-
5000-078 y Formato
No aplicar el
Cód.5000-71,56, se Valor de
Solicitud de procedimiento de
le anexa factura o Solicitar el reintegro al devoluciones
Devoluciones de devolucion de
consignación a 10X1(Zona de asociado de valor Caja Principal y improcedentes del
Dinero no procedentes dinero, ausencia en 10(moderado) 1(BAJO) 10 Diario 0 No se presento este evento
devolver revisado y riesgo tolerable) responsable de la Cajeros. mes/valor total de
a usuarios y pérdida de los protocolos de
autorizado por el devolución indebida. devoluciones en el
dinero seguridad de la
Cajero Principal mes.
custodia del dinero.
quien avala el
procedimiento.
Entrega diaria de cajas a
Tesorería. Arqueos Valor
Cumplir con el PC-
Falta de control por frecuentes por parte de autopréstamos o
5000-011, PC-5000- Tesorería, caja menor, Diariamente se
Autopréstamo o parte del cajero 1X10 (zona de Control Interno, descuadre/(vr base
10(moderado) 1(Bajo) 073, PC-5000-009, 10 Jefatura administrativa hace conciliación de 0 No se presento este evento
descuadres de caja principal de los riesgo tolerable) Tesorería y Revisoría del cajero
PC-5000-010 Y y financiera. cajas.
recursos diarios Fiscal. Incluir Call Center responsable más
formato 5000-75,1
en controles de cierre producido del día
díarios.
Conciliación de saldos
con área de presupuesto.
Número de
Seguimiento al Las fallas a los informes de
No cumplir con la Asociados de Valor contratos que
No seguimiento de cumplimiento de los supervision fueron
resolucion de Resolución 127 de 20X2 (Zona de delegados o presentaron fallas
contratos por parte de 20 terminos de referencia detectadas en los procesos
interventores y 2 (Media) 2009 y normatividad 40 riesgo nombrados Mensual por parte del 3
interventores o (Catastrófico) del contrato,control de la financieros, se corriegieron
procedimiento vigente importante) interventores por la interventor/total de
supervisores internos. vigencia del contrato dentro de los terminos
establecido Dirección General. contratos a cargo
entrega oportuna de contractuales.
del interventor
informes a jurídica y
Dirección.
PC-5000-009, PC-
5000-013, PC-5000-
022, PC-5000-023, Jefe administrativo y
No cumplir con los
Pérdida de PC-5000-024, PC- Cumplir con las políticas financiero y todos los Documentos
protocolos de 1X10 (zona de
documentos 10(moderado) 1(Bajo) 5000-025, PC-5000- 10 de gestión documental y responsables del Mensual importantes 0 No se presento este evento
seguridad y gestion riesgo tolerable)
importantes. 026, PC-5000-027, dar cuplimiento a las 5S proceso administrativo extraviados
documental
PC-5000-028, PC- y financiero.
5000-029, ES-5000-
001
Polizas de seguros,
Inventario de bienes
individualizado por
funcionario, revision
No cumplir con el
Cartilla Activos Fijos, periodica de inventarios Jefe administrativo y
codigo de etica y
PC-5000-057, PC- de consumo, adecuado financiero, encargado
normas
5000-058, PC-5000- almacenamiento de del área, Activos,
disciplinarias y de
Uso inadecuado de los 001, PC-5000-071, bienes. Ejecución plan responsables de
delitos contra la baja de bienes por
bienes de la institución PC-5000-085, PC-- 1X10 (zona de de compras eficiente, almacenes y
administracion 10(moderado) 1(Bajo) 10 Semestral mal uso/total bienes 0 No se presento este evento
que genere deterioro o 5000-087, PC-5000- riesgo tolerable) adecuada programación subalmacenes y
publica. No cumplir dados de baja
Pérdida por descuido. 089, PC-5000-093, de mantenimientos, asociados de valor en
con los procesos de
PC-5000-095, ES- Empresa vigilancia general que hacen uso
activos fijos y
5000-095, ES-5000- eficiente. Cumplir con la de bienes de la
manejo de almacen
096, ES-5000-098 normatividad para dar de institución.
y sublamacenes
baja bienes de la
entidad. Hacer
inventarios físicos
periodicos.
Manejo de base de
datos en la ODEI. -
Seguimiento de la
verificación en el
archivo de la Número de
correspondencia proyectos cerrados
Riesgos por
Pérdida de la entre el en el trimestre
accidentes Verificar la entrega de Permanente/ de
información de los consentimiento anterior con entrega
naturales que documentos al cierre del Administrador acuerdo a las
proyectos durante Catastrófico informado y los Zona de riesgo Zona de riesgo completa de la No se cerraron proyectos en
puedan alterar el Media (2) proyecto y su inclusión documental, Jefe de reuniones 100%
cualquier etapa del (20) pacientes ingresados importante (40) moderado (20) documentación/Nú el último trimestre del 2012.
archivo y/o no en el sistema de gestión ODEI, Epidemiologo planeadas de cierre
proceso de al estudio. - mero total de
devolución de los documental. de proyectos
investigación Formatos de ingreso proyectos cerrados
documentos
y registros de en el mismo
información acorde a trimestre X100
ODEI INVESTIGACION
cada proyecto. -
Formatos
diligenciados
correctamente.
Permanente de
acuerdo a la
solicitud de CDP,
Número de
entrega del CDP,
proyectos de
Verificar la comunicación seguimiento
Inclusión de investigación con
para solicitar el presupuesto de En el primer trimestre un
presupuestos no Oficina de presupueso solicitud y ejecución
Riesgos por no Seguimiento certificado de recursos gastos de proyecto solicitó un valor del
autorizados en los y responsable del de presupuesto de
control de la Catastrófico presupuestal a cada Zona de riesgo Zona de riesgo presupuestales al igual investigación, CDP que excedía la
proyectos durante Media (2) control del acuerdo al 94.11%
disponibilidad de (20) proyecto de importante (40) moderado (20) que el CDP entregado vigencia y reserva financiación total
cualquier etapa del presupuesto de aprobado para el
recursos financieros investigación por Dirección y mensual por parte desembolsable del
proceso de investigación proyecto/ número
seguimiento de la oficina de proyecto.
investigación de proyectos de
presupuestal trimestral. docencia y las
investigación en
reuniones de
ejecución.
seguimiento de los
proyectos de
investigación
De 82
1, Incumplimiento contratos
de las obligaciones celebrados en
por parte del el Trimeste se
contratista revisaron 12
2, Incumplimiento contratos, de
en el pago oportuno los cuales se
del contrato por Autocontrol selectivo de encontrò
parte del Centro, los informes de omision de los
JURIDICA
Riesgo Jurídico ( 3, pago de lo no supervisión, revisión y Supervisor del Total de contratos supervisores Se les requiriò en el mes de
Informes de
disciplinario, fiscal y debido respecto a Moderado (10) Baja (1) 10 Tolerable (10) ratificación ante los contrato, Asesoría permanente celebrados en el de la abril y lo suqe habia por
Supervisión
judicial) un contrato asociados de valor Jurídica, Secretaria trismestre/No. subdireccion subsanar fue subsanado.
4, omision del relacionados con el Contratos revisados Administrativa
supervisor de asunto de la petición y Financiera de
aportar al rpesentar
expediente actas de incio
documentos e informes
relevantes en la según el
ejecuciòn del termino que
contratos establece el
contrato.
Se presentó omision de
facturacion de dos
examenes durante el
Lectura rápida de la
trimestre en un total de
orden Realizar la
Revisión de exámenes 1284 facturas realizadas en
Omisión en la facturación Falta de claridad en facturación de Acierto en
APOYO DIAGNOSTICO
Inclumplimiento del
Registro de ingreso y
procedimiento en Número de no
egreso de las Realizar rigurosamente
Pérdida de bloques o cuanto al conformes Durante el trimestre no se
mismas la verificación del año en
láminas histológicas del almacenamiento y 20 2 40 citohistotecnologo Mensual reportados en 0 presento este tipo de
en el registro de el momento de archivar
archivo cusatodia de los patología por este servicio no conforme.
banco biologico láminas y bloques.
bloques y las riesgo
6000,88
laminas.
Seguimiento 2° RESULTADO 3er Seguimiento 3er RESULTADO 4° Seguimiento 4°
trimestre 2013 TRIMESTRE trimestre 2013 TRIMESTRE trimestre 2013