Fiscalización y

Supervisión a
Empresas - OEFA
Abg. Gina Lavalle Giannoni
Asesora legal de la Dirección de
Fiscalización y Aplicación de Incentivos
Setiembre 2018
1 Presentación del curso y objetivos

2 Supervisión ambiental

3 Fiscalización ambiental

4 Régimen de Beneficios

5 Medidas administrativas
Temarios y objetivos

SUPERVISIÓN AMBIENTAL FISCALIZACIÓN AMBIENTAL

Conocer el contenido y novedades del Conocer el contenido y novedades del RPAS con
Reglamento de Supervisión del OEFA y las etapas relación al desarrollo del procedimiento
del procedimiento de la supevisión ambiental. Así administrativo sancionador, las facultades de
también conocer las medidas administrativas que investigación de la Autoridad Instructora, el uso de
se pueden dictar en la supervision ambiental. la palabra y el contenido de la RD.

RÉGIMEN DE BENEFICIOS EN LOS

PROCEDIMIENTOS SANCIONADORES
Identificar los diversos beneficios que tiene el
administrado en el desarrollo de un PAS del
OEFA.
MEDIDAS ADMINISTRATIVAS
Conocer las medidas administrativas que la
Autoridad Decisora puede dictar antes y después
de iniciado el PAS, así como su procedimiento y
aplicación.
1 Presentación del curso y objetivos

2 Supervisión ambiental

3 Fiscalización ambiental

4 Régimen de beneficios

5 Medidas administrativas
 Conceptos previos ACTIVIDADES
MINERO

En sentido amplio: ENERGÉTICAS

• Acciones de vigilancia, control,

monitoreo, seguimiento, verificación,
evaluación, supervisión, fiscalización
en sentido estricto con la finalidad de
Fiscalización asegurar el cumplimiento de
Ambiental obligaciones ambientales fiscalizables.

En sentido estricto
• Comprende la facultad de investigar la
comisión de posibles infracciones
administrativas e imponer sanciones.
Base legal: Artículo 2° del Régimen Común de Fiscalización Ambiental - RM 247-
2013-MINAM
 FISCALIZACIÓN COMO MACROPROCESO
ACTIVIDADES
MINERO
ENERGÉTICAS

OEFA - EFA

SUPERVISIÓN FISCALIZACIÓN Y
EVALUACIÓN DIRECTA SANCIÓN
Vigilancia, monitoreo Seguimiento y verificación Investigar la comisión de posibles
para asegurar el del cumplimiento de las infracciones administrativas
cumplimiento de las Obligaciones Ambientales sancionables.
normas ambientales Fiscalizables. Comprende Imponer sanciones y dictar
la facultad de dictar medidas cautelares y correctivas.
medidas preventivas. Otorgamiento de Incentivos por
Tiene como objetivo el cumplimiento de la legislación
prevenir daños ambiental.
ambientales y promover la
subsanación voluntaria.

Base legal: Artículos 130° de la Ley N° 28611 – Ley General del Ambiente
y 11° de la Ley N° 29325 – Ley del Sistema Nacional de Evaluación y
Fiscalización Ambiental
Nuevo Reglamento de Supervisión del OEFA
Objetivos del nuevo Reglamento

Se derogan:
• RSD, RCD 016-2015-OEFA/CD
• RSVIMT, RCD 046-2013-OEFA/CD
Uniformizar • Modelo de RSA, RCD 049-2015-OEFA/CD
(simplificació • RSEFA, RCD 016-2014-OEFA/CD
n normativa)

• Ficha de obligaciones - riesgos

• Información dada por el
administrado
• Denuncias
Celeridad - Énfasis en la • Monitorios, supervisiones, PAS,
Eficacia Supervisión planificación medidas administrativas y
evaluaciones previas
• Plan de Supervisión

Se elimina:
• Informe Preliminar y el ITA (RCD 016-2015-OEFA/CD)
Simplificación • Etapa de subsanación*: la subsanación (RCD 016-2015-
OEFA/CD y Modelo de RSA, RCD 049-2015-OEFA/CD)
* La subsanación puede realizarse durante toda la supervisión.
 Principios de la función de supervisión
ambiental

Legalidad

Supervisión
orientada a Costo - eficiencia
riesgos

Debido Presunción de
procedimiento veracidad

Preventivo y
correctivo

Base legal: Artículo 4° de la RCD N° 005-2017-OEFA/CD

Etapas de la supervisión

Preparatoria Ejecución Resultados

Contenido del Nuevo Reglamento

Obligaciones ambientales
fiscalizables (Ficha de obligaciones)

Información presentada por el

Supervisión
administrado

Plan de
Evaluación de denuncias
ambientales

Resultados de monitoreos,
evaluaciones ambientales integrales

Resultados de supervisiones
previas

Revisión de PAS y medidas

administrativa dictadas previamente

Etapa preparatoria
 Tipos de acción de supervisión

• Presencial → al concluirse la acción, el

administrado recibe el Acta de Supervisión.
• No presencial → la información levantada es
remitida al administrado mediante el
Documento de Registro de Información.

Etapa de Ejecución

Base legal: Artículos 7°, 9° al 13° de la RCD N° 005-2017-

OEFA/CD
 Acción de supervisión presencial

Levantamiento de información en caso de

ausencia del administrado

En caso el administrado o su personal no se

encuentren en la unidad fiscalizable, se deberá
recabar información, la cual será incorporada al
expediente mediante el Documento de Registro
de Información.

Etapa de Ejecución

Base legal: Artículo 9° de la RCD N° 005-2017-OEFA/CD

 Informe de Supervisión

Las supervisiones concluirán dentro de los 30 días

posteriores a la última acción de supervisión o
información relevante.

La decisión de archivo sin recomendación de PAS, es

comunicada al administrado sin que esto requiera de
validación por parte de la autoridad instructora.

Etapa de Resultados
Base legal: Artículo 16° de la RCD N° 005-2017-OEFA/CD
 Clasificación de incumplimientos

Leves
• Aquellos que involucran:
• Riesgo leve
• Incumplimiento de una obligación formal
• Otra que no cause daño o perjuicio
Trascendentes
• Aquellos que involucran:
• Daño o perjuicio a la vida y/o la salud de las personas
• Daño o perjuicio a la flora y/o fauna
• Riesgo significativo o moderado
• Obligaciones formales que causen daño o perjuicio
Base legal: Artículo 15° de la RCD N° 005-2017-OEFA/CD,
modificado por RCD N° 018-2017-OEFA/CD
 Subsanación de los incumplimientos

• Subsana:
Leves • Sí - Archivo
• No - PAS

• Subsana:
Trascendentes • Sí – PAS – Atenuante
• No - PAS

Base legal: Artículo 15° de la RCD N° 005-2017-OEFA/CD,

modificado por RCD N° 018-2017-OEFA/CD
Metodología para la estimación del riesgo
ambiental
 Medidas administrativas con relación a la
supervisión ambiental

Otros mandatos
Requerimientos
Mandato de dictados de
Medida preventiva dictados en el
carácter particular conformidad con la
marco del SEIA
Ley del Sinefa

Son disposiciones Son disposiciones a

través de las cuales la Requerimientos para la
dictadas por la actualización del
Autoridad de Autoridad de
Supervisión impone al estudio ambiental y
Supervisión, a través otras acciones, cuando
de las cuales se administrado una
obligación de hacer o en el desarrollo de la
ordena al administrado fiscalización ambiental
realizar determinadas no hacer, destinada a
evitar un inminente identifique que se
acciones que tengan verifican los supuestos
como finalidad peligro o alto riesgo de
producirse un daño previstos en los
garantizar la artículos 30 y 78 del
fiscalización ambiental grave al ambiente, los
recursos naturales y la Reglamento del SEIA,
salud de las personas, así como la normativa
así como mitigar las vigente en la materia.
causas que generan la
degradación o daño
ambiental

Art. 22 del Reglamento de Supervisión

1 Presentación del curso y objetivos

2 Supervisión ambiental

3 Fiscalización ambiental

4 Régimen de beneficios

5 Medidas administrativas
Conceptos previos ACTIVIDADES
MINERO
ENERGÉTICAS

Definición
• Conjunto de actos
destinados a investigar y
determinar la existencia de
responsabilidad
administrativa, esto es la
comisión de una infracción y
la consecuente aplicación de
la sanción, y medida
correctiva, de corresponder.

Procedimiento
Administrativo Sancionador
Norma que regulan el PAS
NORMA GENERAL:
• Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444,
Ley del Procedimiento Administrativo
General (TUO de la LPAG).

NORMAS ESPECIALES:
• Reglamentos que regulan los
Procedimientos Administrativos
Sancionadores de la EFA.

NOTA: Las procedimientos especiales no pueden

imponer condiciones menos favorables al administrado

Art. 245° del TUO de la LPAG

Norma que regulan el PAS
Son de OBSERVANCIA OBLIGATORIA en los
PAS, según TUO de la LPAG:

Los PRINCIPIOS de la potestad

sancionadora

La ESTRUCTURA: diferenciación
entre fase instructora y decisora

Las GARANTÍAS previstas para el

PAS.

Art. 245° del TUO de la LPAG

Norma que regulan el PAS en OEFA

Para los PAS que se encuentren en

trámite a la entrada en vigencia del
RPAS, continuarán rigiéndose por las
disposiciones bajo las cuales fueron Para los PAS iniciados desde el 13-
iniciados, SALVO que las 10-17, se aplica el RPAS aprobado por
disposiciones del nuevo RPAS RCD 027-2017-OEFA-CD.
RECONOZCAN DERECHOS O
FACULTADES MÁS BENEFICIOSO a
los administrados.

Única Disposición Complementaria Transitoria del RPAS

 Propósito del nuevo RPAS
¿Por qué un
Gestionar nuevo RPAS? Adecuar
• De detección de • Solo precisiones/no
hallazgos a gestión de reduplicaciones
riesgos

Unificar Efectividad
• De 7 textos normativos, • De punición a promoción
a un único RPAS de cumplimiento

Simplificar Eficacia
• De 137 a 30 artículos en • No permisibilidad de
el nuevo RPAS. estrategias dilatorias.

Fuente. Exposición de Motivos del RPAS

 Autoridades involucradas el PAS

TFA TFA

Autoridad Autoridad
RPCD N° Decisora RCD N° Decisora
045- 027-
2015/PCD Autoridad 2017/CD Autoridad
Instructora Instructora
Autoridad Autoridad
Acusadora DS Supervisora
Principal cambio
Cambio de estatus de la DS: Antes era una autoridad
acusadora y, ahora, es una autoridad que recomienda el
inicio del PAS. La decisión sobre inicio e impulso le
compete a la autoridad instructora.
Fuente. Art. 4 del RPAS
 Etapas del PAS

20 días hábiles 10 + 5 días hábiles

Inicio del Descargos al Informe

PAS inicio del Final de Descargos Resolución
(Resolución PAS Instrucción - al IFI Directoral
de inicio) IFI

Autoridad Instructora Autoridad Decisora

SFEM, SFAP, SFIS DFAI

1ra. instancia

Fuente Reglamento del PAS de OEFA, aprobado por RCD N 027-2017-OEFA-CD

 Inicio del PAS y descargos

Precisa contenido imputación

• Actos u omisiones
• Calificación infracciones
• Normas tipificadoras
• Sanciones aplicables
• Plazo de descargos
• Autoridad Competente

Simplifica el inicio del PAS

• Debe añadirse el Informe de Supervisión

Garantiza defensa de imputado

• Se mantiene plazo descargos 20 días h.

Fuente. Art. 5 y 6 del RPAS

 Desarrollo del PAS
Contenido del IFI
• Conductas probadas, normas,
consecuencias.
Actuaciones
complementarias
• Si dispone el Decisor → Nuevo
IFI
Notificación del IFI
• 10 + 5 días h. de descargos
• No se notifica IFI de archivo
Fuente. Art. 7 del RPAS
 Ampliación o variación de imputaciones
Ampliación o
Variación
imputaciones

(4) Renueva (1) Antes

emisión de
la caducidad
RD

(3) Nuevo (2) Nuevo

Informe de plazo de
Instructor descargos

Fuente. Art. 7 del RPAS

 Uso de la palabra

Uso de Informe Oral

Palabra
• Autoridad
• Autoridad Decisora
Instructora

Fuente. Art. 9 del RPAS y 245 del TUO LPAG

 Desarrollo del PAS
Contenido RD
✓Fundamentos
hecho/derecho
✓Graduación
Sanción
✓Medidas
Correctivas
✓Reincidencia

Fuente. Art. 10 del RPAS

1 Presentación del curso y objetivos

2 Supervisión ambiental

3 Fiscalización ambiental

4 Régimen de beneficios

5 Medidas administrativas
Régimen de beneficios
Actuación de la
Administración
dependerá del tipo de
comportamiento del
imputado antes y durante
PAS.
Existe un menú de
opciones que se
encuentra disponible, a
elección del administrado.
Régimen de beneficios
Se privilegia subsanaciones inmediatas. Luego,
existe “menú de opciones” para imputado

Subsanar o corregir las observaciones, es adecuar

comportamiento a lo previsto en la normativa
ambiental y lo establecido en sus IGA.

En el marco de Ley 30230, subsanar o corregir

conducta, evitará una medida correctiva y por
ello, una multa.
Régimen de beneficios
Cuando la subsanación ocurre Sin
antes del inicio del PAS requerimiento

La subsanación es
voluntaria

Se procede al
archivo de los
incumplimientos
detectados
 Régimen de beneficios
Cuando la adecuación ocurre Con
La subsanación NO es
antes del inicio del PAS requerimiento
voluntaria

Si el incumplimiento es leve,
la imputación se da por
subsanada y se archiva

Si el incumplimiento es
trascendente, se
considerará como un factor
para la graduación de
sanciones de - 40%
 Régimen de beneficios
Cuando la adecuación ocurre luego
del inicio del PAS

La corrección NO es
voluntaria

Se considerará como
un factor para la
graduación de
sanciones de - 20%
Régimen de beneficios
Reconocimiento de responsabilidad

50%, si
reconoce con
los descargos a
RSD

30%, si
reconoce antes
de la RD
Modelo de reconocimiento de responsabilidad
Reducción de multa por reconocimiento de responsabilidad

Reconocimiento
Si no
de
responsabilidad impugna

Pronto Pago
Descargos
Inicio del Responsabilidad
al inicio del IFI

10%
PAS Administrativa
PAS con MULTA

50 % 30 %
Protección ambiental célere, eficaz, y ahorro de costos
1 Presentación del curso y objetivos

2 Supervisión ambiental

3 Fiscalización ambiental

4 Régimen de beneficios

5 Medidas administrativas
 Medidas administrativas con relación al PAS

Al inicio Al emitir la
del PAS o Resolución
antes Final
Requieren de
habilitación por Ley o
Decreto Legislativo
MEDIDAS MEDIDAS
CAUTELARES La Resolución que las CORRECTIVAS
emita debe estar
debidamente
motivada
Deben observar el
principio de
proporcionalidad y
razonabilidad

Art. 155, 244 y 254 del TUO de la LPAG y 15 del RPAS

 Medidas cautelares

Es una medida de carácter

temporal

Las dicta la Autoridad

Decisora a solicitud de la
Autoridad Instructora

Se dictan antes o durante

el PAS

Art. 155 y 254 del TUO de la LPAG y 15 del RPAS

 Medidas Cautelares
Proceden
• Riesgo de daño
No
irreparable al ambiente,
recursos o salud
Proceden
Finalidad
• Aseguran la eficacia de - Perjuicio
la Resolución Final irreparable
- Difícil
Oportunidad reparación
• Al inicio del PAS - Perjudique
• Si es antes, se debe derechos
iniciar a los 15 días

Art. 155 y 254 del TUO de la LPAG y 15 del RPAS

 Requisitos para dictar una medida cautelar

Verosimilitud
infracción

Peligro demora

Razonabilidad de
la medida

Art. 15.3 del RPAS

Modificación o levantamiento de la medida
cautelar

- De oficio o de parte
- Circunstancias Plazo de
Sobrevinientes cumplimiento
- Circunstancias no vencido
previstas

Art 17 del RPAS

 Medidas cautelares señaladas en el RPAS de
OEFA

1.- Decomiso

2.- Cese o
6.- Otras que restricción de
resulten idóneas actividad

MEDIDAS
CAUTELARES
RPAS

5.- Entrega,
inmovilización o 3.- Retiro
depósito de tratamiento,
bienes almacenamiento o
destrucción
4.- Cierre parcial o
total

Art. 16 del RPAS

 Caducidad de las medidas cautelares

Resolución final

Caducan
de pleno Concluye plazo
derecho

Fin del plazo para emitir la

Resolución (Ejm: Caducidad del
PAS)

Art. 16 del RPAS

 Medidas correctivas

¿Cuándo aplica? Compatibilidad

• La infracción causa un
efecto nocivo al ambiente,
los recursos o salud; o existe
riesgo
Oportunidad
• Al emitir la Resolución Final
Finalidad
• Revertir, o disminuir en lo
posible, el efecto nocivo de
la infracción
• Se pueden imponer además
de una multa
Tipicidad
• Previamente tipificadas
Proporcionalidad
• Razonables, proporcionales,
ajustadas a la intensidad y
necesidades de los bienes
jurídicos a proteger

Art. 18 del RPAS y Art. 249 del TUO de la LPAG

 Medidas correctivas: Tipos
Decomiso
• De los bienes usados en la actividad económica

Paralización
• O cese o restricción de la actividad económica

Retiro
• O tratamiento, o almacenamiento o destrucción
de bienes o infraestructura

Cierre
• Parcial o total del establecimiento donde se
desarrolla la actividad

Restaurar, reparar o rehabilitar

• La situación alterada, según sea el caso
• De no se posible corresponde COMPENSAR.
Art. 19 del RPAS
 Medidas correctivas: Tipos

Mitigar
• Adopción de medidas de mitigación

Obligaciones compensatorias
• En base a la política ambiental que corresponda

Acciones para revertir

• O disminuir en lo posible el efecto nocivo

Acciones para impedir

• O evitar la continuación del efecto nocivo

Otras
Art. 19 del RPAS • Que resulten idóneas
 Modificación o levantamiento de Medidas
Correctivas

Art. 20 del RPAS

 Verificación del cumplimiento de las medidas
administrativas

La Autoridad Supervisora es responsable

de la verificación

La Autoridad Decisora puede disponer

que la Autoridad Instructora verifique

El administrado DEBE acreditar el

cumplimiento

El resultado de la verificación se comunica

al administrado

Art. 21 del RPAS

 Ejecución de las medidas administrativas

Cuando el administrado no ejecute la

medida, la Autoridad Supervisora podrá
realizar su ejecución directa o por terceros

Los costos se determinan en la Resolución

de incumplimiento y los asume el
administrado

Autoridad Supervisora puede pedir apoyo

de la PNP

Procede el descerraje o similares previa

aprobación del Poder Judicial

Art. 22 del RPAS

 Multas coercitivas
¿Cuándo se impone?
• Ante incumplimiento de medidas cautelares y
correctivas

Habilitación legal
• Debe estar prevista en una ley en forma y cuantía

¿Cómo se impone?
• Automáticamente, no se necesita requerimiento.

RPAS actual vs anterior

• El actual eliminó el procedimiento sumarísimo para
imponerlas
• No se necesita requerimiento previo

Monto
• Conforme a Ley del SINEFA, van de 1 a 100 UIT

Art. 208 del TUO de la LPAG y art. 23° del RPAS

 Multas coercitivas
Cobranza Coactiva
• Corresponde al vencer el plazo de 5 días hábiles
que se otorga para el pago

Naturaleza
• Es medio de ejecución, no sanción

Persistencia del
incumplimiento
• Se impondrá nueva multa coercitiva, duplicando
sucesiva e ilimitadamente el monto de la ultima
multa hasta el cumplimiento de la medida

Imposibilidad de impugnar
• No procede la impugnación del acto que impone
estas multas

Art. 208 del TUO de la LPAG y art. 23° del RPAS

Conclusiones

Los procedimientos de supervisión y de fiscalización ambiental se han

simplificado y buscan ser más eficaces con las modificaciones de los
reglamentos.

El nuevo Reglamento de Supervisión y del Procedimiento Administrativo

Sancionador incorpora diversos beneficios para el administrado que
realice acciones para corregir su conducta infractora.

El nuevo RPAS regula un procedimiento más efectivo para hacer cumplir

las medidas cautelares y correctivas, a través de la imposición de multas
coercitivas.
 Gracias

Avenida Faustino Sánchez Carrión

N° 603, 607 y 615 - Jesús María
Tlf. 204-9900
www.oefa.gob.pe