Question A Rio de Auditoria

JOHN DEERE JDS-G223 QUESTIONÁRIO DE AUDITORIA DO SISTEMA DA QUALIDADE DE FORNECEDOR
Nome do Fornecedor: Data(s) da Auditoria:
Nº. do Fornecedor: Representante(s) do Fornecedor:

Endereço do Fornecedor:
Telefone do Fornecedor:
E-Mail do Fornecedor: Fax do Fornecedor:
Auditor Líder: Membros da Auditoria:

Principais Produtos (Código da Comodata John Deere):
Data da última auditoria (se houver):
Auditoria Processo(s) / Produto(s):
Nota: Obtenha uma cópia do certificado se este não foi fornecido com antecedência
Certificação do sistema da qualidade de fornecedor, registro e validade (ISO, QS, TS etc.):
Certificação de meio ambiente, registro e validade (ISO 14001)
Certificado de Saúde e Segurança , registro e validade (ISO 18001)
Contato(s) no Fornecedor: Função: Fone:
CRITÉRIOS GERAIS DE AVALIAÇÃO DO FORNECEDOR
Avaliação Pontuação ** Habilidade de atender os requerimentos das questões
Não Completou 0 Exigência não atendiada. Não há evidência de documentação ou implementação (não-conformidade Maior)
1 Exigência parcialmente atendida, porém há grandes inconsistências na implementação ou documentação (não-conformidade Maior)
Não Completou
2 Exigência atendida, mas há pequenas inconsistências na implementação ou documentação, ou está nas fases iniciais e existe somente
Completou evidências preliminares de efetividade de implementação (não-conformidade Menor)
Completou 3 Exigência atendida, efetivamenta implementada e totalmente documentada.
4 Exigência é "classe mundial" em termos de abrangência e implementação ou mostra grande sinais de melhorias signficativas de
Completou grande importância ao Cliente durante os últimos 12 meses.
** Um fornecedor deve ter uma pontuação maior que 2 em cada uma das perguntas para ser aceitável
Marque cada questão usando a escala de 0 a 4 pontos, onde 4 é o melhor resultado possível.
I. Qualidade
A. Revisão da Alta Administração
# Questões Notas Pontuação
1 A Alta Administração do Fornecedor revisa de maneira adequada e com
responsabilidade, todos os elementos do sistema de qualidade, em períodos
definidos, para assegurar que estes continuam adequados e efetivos?
2 Os seguintes indicadores estão publicados e seus objetivos de melhoria

estabelecidos?:
O índice de rejeição de itens manufaturados - PPM
O índice de rejeição de itens comprados - PPM
Entregas na data correta
Pontuação da Seção:
Conformidade da Seção: (Conforme = nenhum elemento com pontuação inferior a 2) SEM PONTUAÇÃO
B. Plano da Qualidade
3 É usado um processo estruturado para identificar as características-chaves e
os métodos de controles? Por favor relacione os métodos e as ferramentas
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41740526.xls; Questionario de Auditoria; 25-Feb-06
Print Date: 10/11/2010
4 São usadas as técnicas de prova de erro, incluindo instalações, equipamentos,
ferramental, e processos de resoluções de problemas, especialmente nas
características-chaves do controle do processo?
5 Compare os itens do plano de controle com o desenho da peça e determine a

adequação do mesmo.
6 Os plano de controle são revisados e atualizados, conforme apropriado,

quando ocorrem quaisquer das seguintes situações:
Alterações de Produto ou Processo?

Os processos são instáveis e não capazes?
Os métodos de inspeção, freqüência, etc. são revisados?
7 As mudanças no projeto ou processo iniciadas pelo fornecedor estão sendo
documentadas, revisadas e aprovadas por pessoal interno autorizado, antes da
implementação?
8 Aprovações escritas ou opiniões do cliente foram obtidas e documentadas

antes de uma mudança no processo ou projeto ser implementada na
produção?
C. Controle da Documentação
9 O fornecedor estabeleceu um processo para assegurar que documentos
inválidos ou obsoletos são prontamente removidos de todos os postos de
consulta ou assegurar, que esses documentos não serão usados
acidentalmente?
10 Sempre que necessário e com coerência há revisão, distribuição e
implementação das normas de engenharia do cliente bem como especificações
e mudanças? Há verificação de níveis de revisão dos desenhos ou modelos
em uso no fornecedor?
11 Os parâmetros e processos apropriados, incluindo treinamento do operador,

estão sendo monitorados para os processos especiais (tratamento térmico,
solda, tratamento superficial) quando a conformidade para as especificações
não pode ser verificada nas operações subsequentessubseqüentes?
D. Identificação e Rastreabilidade do Produto

12 A identificação exigida do produto (incluindo certificações de material e nº. de
série, se aplicável) é mantida durante todos os estágios de produção,
montagem e entrega?
E. Controle de Processo
13 Há monitoramento documentado do processo e outras instruções de operação
para todos os funcionários?
Estas estão acessíveis na área de trabalho?
Há evidência de uso?
14 O monitoramento do processo e outras instruções do operador incluem ou
referem-se:
Certificação de material assim como: propriedades químicas e mecânicas,
dureza, zincagem e local de fornecimento?
Nome e nº. da operação?
Nome e nº. da peça?
Revisão atual da engenharia / número da decisão ou data?
Ferramentas, dispositivos de medição e outros equipamentos requeridos?
Características Chaves de Controle indicados pelo cliente?

Características Chaves de Controle indicadas pelo fornecedor?
Requerimentos de CEP, conforme apropriado?
Padrões relevantes de engenharia e manufatura?
Instruções de Inspeção e teste, incluindo freqüência?
Plano de reação, conforme apropriado?
Data da revisão e aprovação das instruções de trabalho?
Recursos visuais, conforme apropriado?
Intervalos de mudança de ferramenta e instruções de set-up?
15 Estão incluídos no plano de reação para condições internas fora decontrole,
conforme apropriado:
Retenção e 100 % de inspeção?
Tempo determinado para se efetuar a ação corretiva específica?
Designação de responsabilidade?
Aprovação do cliente documentada?
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16 Os operadores entendem claramente suas responsabilidades quando houver
perda de controle do processo ou de suas especificações?
17 Os equipamentos de produção e o ambiente de trabalho são apropriados para

a manufatura das características especificadas?
As máquinas e equipamentos de produção são apropriados para o produto
que está sendo produzido?
Há evidência documentada da capabilidade do processo?
Estão sendo feitas as limpezas e manutenções adequadas do equipamento?
18 Há evidência de um programa de manutenção preventiva?
19 O fornecedor retém e usa dados apropriados para as características chaves a

fim de ter melhoria contínua no processo?
20 O fornecedor mantém ou excede os requerimentos de capabilidade do

processo da JDS-G223 nas características chaves de controle?
São aplicados planos de monitoramento e melhoria para aqueles processos
que não atendem os requerimentos de capabilidade do processo?
21 O fornecedor verifica se as características estão de acordo com a

especificação depois que o set-up for completado?
F. Inspeção e Avaliação
22 O fornecedor assegura-se de que produtos recebidos não sejam usados até
que tenham sido inspecionados, ou verificados a conformidade com os
requerimentos especificados, em concordância com o plano de qualidade e/ou
procedimentos documentados?
23 O fornecedor inspeciona e avalia no processo que o produto esteja conforme

requerido pelo Plano de Controle e/ou procedimentos documentados?
24 O fornecedor executa inspeção e avaliação final em concordância com o Plano

de Controle e/ou procedimentos documentados?
25 O fornecedor assegura que nenhum produto seja liberado até que todas as
atividades especificadas nos procedimentos documentados, tenham sido
completadas satisfatoriamente e os dados e documentação associados
disponibilizados e autorizados?
26 O fornecedor conduz auditorias programadas do produto final de acordo com o

Plano de Controle, a fim de verificar a conformidade de todos os requerimentos
especificados, incluindo embalagem?
27 O fornecedor mantém registros que forneçam evidência que o produto foi

inspecionado e/ou testado e aprovado antes de sua liberação?
28 O fornecedor assegura-se de que produtos recebidos não sejam usados até

que tenham sido inspecionados, ou verificados a conformidade com os
requerimentos especificados, em concordância com o plano de qualidade e/ou
procedimentos documentados?
G. Inspeção de Equipamento de Medição e Teste de Equipamento

29 O fornecedor identificou todas as medidas de inspeção e equipamentos de
avaliação que possam afetar a qualidade do produto?
30 O fornecedor identificou todas as medidas de inspeção e equipamentos de
avaliação que possam afetar a qualidade do produto?
Sistemas apropriados de medição são usados para as características
requeridas (circularidade, excêntricos, acabamento superficial, etc.)?
31 Todas as peças do equipamento de inspeção estão calibradas?

Em intervalos prescritos?
Em equipamentos, padrões certificados (padrões rastreáveis)?
Em um ambiente controlado?
32 O procedimento para calibração da mediada de inspeção e equipamentos de
teste incluem o seguinte:
Tipo de Equipamento
Identificação única
Localização
Freqüência das verificações
Método de avaliação
Critérios de aceitação
Ações corretivas quando o equipamento de inspeção estiver descalibrado
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Processo de revisão para produtos inspecionados em equipamentos de
medição descalibradosdescalibrado?
33 O fornecedor identificou a medida de inspeção e o equipamento de avaliação
com um registro de identificação indicado ou aprovado, a fim de mostra o
status da calibragem?
34 O fornecedor mantém registros de calibração para equipamentos de inspeção,

medida e avaliação?
35 O fornecedor tem executado os estudos de repetitividade e reprodutibilidade

nas Características Chaves de Controle e estão em conformidade com os
critérios estabelecidos na JDS-G223?
H. Estatus de Inspeção e Avaliação

36 O status de inspeção e avaliação do produto, está identificado de forma que o
status de conformidade seja reconhecido e entendido?
I. Controle de Produto Não Conforme

37 Controle de materiais Não-Conforme prevê identificação, segregação,
avaliação e notificação de todas as funções apropriadas?
38 O fornecedor identifica claramente produtos não-conforme ou duvidosos e as

áreas isoladas?
39 EstãoEstá definidas a responsabilidade de revisão e autoridade para

disposição relativa a produto não-conforme?
40 Os produtos consertados e/ou retrabalhados são re-inspecionados e/ou

testados de acordo com o Plano de Controle e/ou procedimentos
documentados?
41 O fornecedor quantifica e analisa produtos não-confomenão-conforme,
estabelece um plano de redução de acordo com a ordem de importância e faz
o rastreamento do progresso do plano?
42 O fornecedor obtém autorização do cliente, antes do embarque, sempre que o
produto ou processo estiver diferente da aprovação atualizada do PPAP?
J. Ação Corretiva e Preventiva

43 O fornecedor usa um método adequado e robusto de resolução de problemas
com relação a à não-conformidades internas e externas?
44 Os procedimentos para ação corretiva, incluem um efetivo tratamento das

reclamações de clientes e relatórios de não-conformidade? Há procedimentos?
Levam em consideração a implementação de ação corretiva em produtos ou

processo similares?
Consideram o impacto da ação corretiva em outros produtos ou processos?
45 Os procedimentos para a ação corretiva incluem técnicas a prova de erro ou

outra ação preventiva para evitar reincidência da causa fundamental e
verificação para assegurar efetividade?
46 As peças devolvidas são analisadas e os registros dessa análise mantidos e

disponibilizados quando solicitados?
K. Armazenamento, Embalagem e Preservação

47 Há métodos para evitar dano ou deterioração do material de produção, devido
a manuseio, e estes métodos estão sendo seguidos?
48 Há métodos para evitar dano ou deterioração do material de produção devido

ao embarque de produtos e materiais de reposição, e estes métodos estão
sendo seguidos?
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L. Auditorias Internas da Qualidade

49 O fornecedor tem um programa documentado, para executar auditorias
internas do sistema qualidade?
50 As pessoas que conduzem à auditoria são treinadas e independentes da área

que esteja sendo auditada?
51 Os resultados da auditoria são registrados e trazidos à atenção das pessoas

responsáveis?
52 As ações corretivas, para quaisquer deficiências identificadas na auditoria, são

executadas em tempo adequado?
53 Há evidência documentada de procedimentos de auditoria na cadeia de

fornecimento:
Especificações de dimensional
Propriedades mecânicas
Dureza
Zincagem
Rastreabilidade desde o componente até o entrega
Evidência de auditoria de rastreabilidade
M. Treinamento
54 Foi estabelecido um plano de treinamento documentado, que identifica as
necessidades básicas de treinamento do operador?
55 Foram cumpridas as necessidades básicas de treinamento do operador, para o

trabalho que está sendo executado?
N. Técnicas Estatísticas
56 O fornecedor usa as ferramentas apropriadas de estatística para estabelecer,
controlar e verificar a qualidade do produto?
57 Quais as ferramentas apropriadas de estatística que estão sendo usadas

durante as atividades: (Ver JDS-G223 - Ferramentas da Qualidade Sugeridas)
Planejamento da Qualidade?
Controle da Qualidade?
Melhoria da Qualidade?
O. Mandamentos Regulatórios
58 O fornecedor possui a patente ou direito de reprodução que lhe permite a
produção legal do produto, ou utilização o processo de manufatura, a
companhia deseja comprar?
59 Se não, o fornecedor proprietário, licenciado corretamente pelo suporte do

produto da patente ou do direito de reprodução, utiliza o processo de
manufatura?
60 O fornecedor tem a documentação para comprovar que possui os direitos de

propriedade intelectual, ou que está licenciada corretamente para usar esses
direitos?
61 Os direitos de propriedade intelectual são eficazes e legalmente aplicáveis no
país onde o fornecedor produzirá o produto ou utilizará o processo de
manufatura?
62 O fornecedor tem a documentação para substanciar que seus direitos de
propriedade intelectual são eficazes no país onde produzirá o produto ou
utilizará o processo de manufatura?
63 Se o fornecedor possuir os direitos de propriedade intelectual requisitados, a

duração do direito de propriedade é suficiente para cobriercobrir o termo de
acordo proposto?
64 O fornecedor de 3ª parter está ciente que algum direito de propriedade

intelectual poderia interferir com o acordo proposto? Se sim, identifique a 3ª
parte os direitos de propriedade intelectual envolvidos.
Pontuação da Categoria:
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II. Código de Conduta do Fornecedor

P. Informações Gerais
65 O fornecedor tem procedimentos, em lugar designado, para assegurar-se de
que as exigências acordadas no código de conduta do fornecedor da John
Deere sejam encontradas?
Q. Trabalho Infantil
66 O fornecedor tem um sistema para assegurar a conformidade com o padrão de
idade mínima para trabalho? (a idade mínima para trabalho para John Deere é
de 14 anos.) Se a resposta for "não", notifique a gerencia para assegurar
valor na cadeia de suprimentos no: 90smcompliance@johndeere.com.
R. Remuneração e Horas Trabalhadas

67 Há um sistema exato para medir as horas trabalhadas para assegurar a
conformidade com as leis aplicáveis ao salário e hora trabalhadas?
S. Discriminação
68 O fornecedor tem um processo para assegurar a conformidade com as leis
aplicáveis a respeito de discriminação e práticas emprego?
T. Meio Ambiente, Saúde e Segurança

69 O fornecedor está atualmente, ou a qualquer tempo durante o ano de
calendário passado, sujeito a aplicação de alguma penalidade por autoridade
governamental, com não conformidades ambientais, de segurança ou
exigências ergonômicas de trabalho nos produtos fornecidos a John Deere?
70 O fornecedor pode demonstrar a conformidade legal com as legislações

governamentais de: meio ambiente, saúde e de segurança (através de
certificados ou o registosregistros do governo, auditorias de 3ª parte, etc..)?
71 O fornecedor obteve e manteve todas as licenças e registosregistros

ambientais que se aplicam a suas instalações, operações, e produtos,
incluindo o relatório de obrigações de acordo com leis e regulamentos
aplicáveis?
72 Os desperdícios são armazenados, tratados, ou dispostos em local controlado
nas instralaçõesinstalações, corretamente projetadas que impedirão futuros
impactos ambientais?
73 O fornecedor tem um programa para identificar e avaliar potenciasipotenciais

situações de emergência, tais como, o tempo, o fogo, ou derramamentos de
produtos químicos e implementa planosimplementa plano e procedimentos de
emergência?
74 O fornecedor possui um programa para identificar, avaliar e controlar

exposições no local de trabalho aos agentes de produtos químicos, biológicos
e os físicos (por exemplo emanações químicas, ruído, poeira) ou abaixo dos
níveis estabelecidos por leis e por regulamentos aplicáveis?
75 O fornecedor possui um programa para identificar, avaliar e controlar perigos

de segurança (por exemplo elétrico, mecânico, hidráulico, e pneumático) dos
equipamentos de trabalho, maquinas máquinas e outras circunstâncias (como
por exemplo deslizamentos, desengates, perigos de queda, demanda
fisicafísica exijidaexigida pelo trabalho) para impedir ferimentos nos
trabalhadores?
76 O fornecedor possui um programa para fornecer e exigir o uso de equipamento

de proteção individual, quando os perigos de segurança e as exposições do
local de trabalho não podem ser controlados por outros meios?
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U. Informação Confidencial
77 O fornecedor possui um programa para assegurar a conformidade com as leis
aplicáveis a respeito da informação proprietária, confidentialconfidencial, e
pessoal?
Pontuação da Categoria:
Resumo da Auditoria
Categoria Seção Pontuação Média Conformidade
Qualidade Revisão da Alta Administração SEM PONTUAÇÃO
Planejamento da Qualidade SEM PONTUAÇÃO
Controle de Documentos SEM PONTUAÇÃO
Identificação e Rastreabilidade do Produto SEM PONTUAÇÃO
Controle de Processo SEM PONTUAÇÃO
Inspeção e Avaliação SEM PONTUAÇÃO
Equipamentos de Inspeção e Medição SEM PONTUAÇÃO
Estatus da Inspeção e Avaliação SEM PONTUAÇÃO
Controle de Produto Não Conforme SEM PONTUAÇÃO
Ação Corretiva e Preventiva SEM PONTUAÇÃO
Armazenamento, Embalagem e Preservação SEM PONTUAÇÃO
Auditorias Internas da Qualidade SEM PONTUAÇÃO
Treinamento SEM PONTUAÇÃO
Técnicas Estatísticas SEM PONTUAÇÃO
Mandamentos Regulatórios SEM PONTUAÇÃO
Pontuação da Categoria SEM PONTUAÇÃO
Código de Conduta do Informações Gerais SEM PONTUAÇÃO
Fornecedor *** Trabalho Infantil SEM PONTUAÇÃO
Remuneração e Horas Trabalhadas SEM PONTUAÇÃO
Discriminação SEM PONTUAÇÃO
Meio Ambiente, Saúde e Segurança SEM PONTUAÇÃO
Informação Confidencial SEM PONTUAÇÃO
Pontuação da Categoria SEM PONTUAÇÃO
Pontuação Geral da Auditoria SEM PONTUAÇÃO
Sum of Question Scores 0.0
Pontuação Final da Auditoria (%) SEM PONTUAÇÃO
*** Pontuações de 0 ou 1 resultados da falha do exame - Nenhum negócio deve ser conduzidas com o fornecedor
até que a situação esteja retificada
*** Pontuações de 0 ou 1 nas questões do Código de Conduta do Fornecedor devem ser relatadas pelo revisor
líder na seguinte URL:
http://www.90.deere.com/compliance/hotline/anonymousemail.html
# Pontos Fortes
1
# Não Conformidades Maiores Número da NCCA

1
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# Não Conformidades Menores Número da NCCA

1
Oportunidades de Melhoria
1
Restrições e Conclusões
1
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John Deere Supplier Quality System Audit Instruções
INSTRUÇÕES
Selecione a categorias que você gostaria de Rever
1. Finalidade da Auditoria
2. Pré Auditoria
3. Planejamento da Auditoria
4. Conduzindo a Auditoria
5. Definições da Pontuação da Auditoria
6. Pontuação da Auditoria
7. Escala da Pontuação
8. Completando a Auditoria
9. Armazenamento da Auditoria
1. Finalidade da Auditoria
Retornar
Esta auditoria do Sistema da Qualidade do Fornecedor, JDS-G223, está projetada para obter informações sobre fornecedores potênciais e avaliar a qualidade, código
de conduta e processos para decidir se são capazes ser um fornecedor da John Deere. Ela foi desenvolvida para ser completada durante uma visita no site do
fornecedor. Essa auditoria pretende, também, ser uma maneira de comunicar as expectativas da Deere com relação a um fornecedor já existente ou a um fornecedor
potencial.
O Processo de Auditoria do Sistema de Qualidade do Fornecedor tem os seguintes objetivos:

A. Avaliar novas e já existentes habilidades do Fornecedor em efetivamente executar os procedimentos/processos de qualidade exigidos pelo Manual da
Qualidade para Fornecedores (JDS-G223) e avaliar Conformidade do Código de Conduta de Fornecedores
B. Facilitar um entendimento das exigências da JDS-G223 pelo seu uso como um padrão para a auditoria.
C. Facilitar melhorias no sistema da qualidade do fornecedor através do direcionamento de ações corretivas em áreas que apresentarem não conformidade.
D. Prover o Fornecedor de notificação de não conformidade do Código de Conduta de Fornecedor

E. Fornecer input com respeito a performance da Qualidade do Fornecedor para a empresa
F.
Os resultados da auditoria serão usados para objetivamente avaliar o Sistema de Qualidade do Fornecedor e auxiliar no processo de seleção e
desenvolvimento de Fornecedores. Os resultados da auditoria também serão usados para melhoras a base de fornecimento da empresa.
2. Pré-Auditoria
Retornar
A. A organização do gerenciamento de fornecedores da Deere deveria usar algum formulário de pré-auditoria para selecionar potenciais fornecedores.
Quando um conteúdo específico da pré-auditoria puder variar pela unidade e pelo produto, a pesquisa deveria abranger as perguntas puxadas do
questionário de auditoria do perfil do fornecedor. As perguntas puxadas pela pré-auditoria devem reter o número original da perguntas.
B. Uma pré-auditoria deveria ser conduzido antes de uma visita ao site do fornecedor. Isto é feito emitindo o questionário de auditoria de fornecedor para
uma auto-avaliação. Os resultados da auditoria são revistos então para adequação antes de planejar uma visita ou uma auditoria local.
C. O questionário de auditoria do sistema de qualidade de fornecedor JDS-G223 foi desenvolvido como ferramenta para ajudar a fornecer uma vista
consistente das potencialidades do fornecedor. Ela não cobre perguntas específicas tais como: o projeto, a fabricação, a qualidade, ou as características
de desempenho. Os tópicos específicos de produto/ processo devem ser dirigido para revisores técnicos competentes.
D. Quando uma auditoria do sistema de qualidade no site do fornecedor é conduzida, o questionário de auditoria do sistema de qualidade de fornecedor
JDS-G223 deveria ser usado.
E. Utiliza auditoria de processo(s)/ produto(s) no encabeçamento do questionário da auditoria para indicar que produtos ou processos foram cobertos
especificamente durante a auditoria.
3. Planejamento da Auditoria
Retornar
Um dos objetivos da auditoria do sistema da qualidade é melhorar a performance do fornecedor. Visto que os recursos da auditoria são limitados o auditor deveria
esforçar-se para focar a auditoria nas áreas que oferecem grandes oportunidade de melhoria. Seguem abaixo diversas sugestões:
A. Sempre que possível, a auditoria deveria focalizar na produção de peças da Deere que representam uma parcela significativa do material comprado e
uma família significante. Entretanto, os problemas maiores da qualidade com o fornecedor devem ser priorizidos em relação ao volume. Isto aumentará a
probabilidade das atividades de melhoria do fornecedor estarem focalizadas nas áreas de maior benefício à empresa. Por exemplo, um dos resultados
da auditoria pode identificar as características chaves. Se isto for empreendido, ela poderia estar nas famílias dos itens que são significativas em termos
de problemas e/ou de volume.
B. Os pedidos de ação corretiva, a rejeição, e o historico de desvios devem ser revistos antes da auditoria de modo que a verificação da ação corretiva do
fornecedor possa ser estabelecida. Para a avaliação dos processos de ação corretiva do fornecedor que usam exemplos específicos é preferida a uma
revisão geral do processo.
C. Os procedimentos da qualidade do fornecedor devem ser revistos antes de uma visita de local do fornecedor.
4. Conduzindo a Auditoria
Retornar
A. Evidências são requeridas para justificar as observações da avaliação e as descobertas, informação sem evidências não são suficientes
B. Durante a auditoria, anotações deveriam ser feitas pelo revisor para suportar os achados positivos e negativos. Esta informação estará disponível após
avaliação do fornecedor no JDSN.
C. Não Conformidades devem ser discutidas durante a auditoria no momento em que são identificadas. Verifique os containers caso haja evidências
referentes a produção de material Não Conforme.
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INSTRUÇÕES
5. Definições da Pontuação da Auditoria
Retornar
Não Conformidades Maiores
A.
A ausência ou falha total de um sistema em atender o requerimento da JDS-G223. Um número de não-conformidades em um requerimento (exigência) , que quando co
representar a falha total do sistema e assim serem consideradas uma não conformidade maior.
B.
Qualquer não-conformidade que poderia resultar num provável embarque de produto não-conforme. Uma condição que pode resultar em falha ou que reduza materialm
produtos ou serviços para os devidos fins.
C. Uma não-conformidade que baseado no julgamento e experiência provavelmente resultará numa falha do sistema de qualidade ou reduza materialmente habilidade em
controle do processo e produto.
D. Qualquer não-conformidade observada pelos auditores deve ser documentada na seção “Resumo da Auditoria” do questionário bem como no relatório fina
Não Conformidades Menores

Uma não conformidade na JDS-G223 baseado no julgamento e a experiência indicam que não é provável que:
A. Resulta em falhas do sistema de qualidade, ou
B. Reduza a habilidade em garantir o controle dos processos, ou
C. Resulta na provável entrega de produtos não-conforme.
Podem ser também:
D. Uma falha em alguma parte da documentação do sistema da qualidade do fornecedora relativo a JDS-G223, ou
E. Um ou mais lapsos observados em seguimento aos requerimentos do sistma da qualidade da companhia.
F. As não conformidades menores devem ser documentados "na seção de Não Conformidade Menor" da auditoria assim como no relatório de
Auditoria. Não Conformidades devem ser documentadas no Nonconforming Corrective Action (NCCA) System
Oportunidades de Melhoria
Uma situação observada na qual NÃO é uma não-conformidade maior ou menor, mas onde os resultados alcançados não são de classe mundial. Estas
oportunidades deverão ser registrados no relatório final da auditoria.
6. Pontuação da Auditoria
Retornar
A auditoria é pontuada como segue:
A. Cada questão deve ser marcada usando a escala de 0 a 4 pontos, onde 4 é a melhor contagem possível. Números inteiros devem ser usados. Veja a
escala de Pontuação..
B. As contagens da seção são arredondadas e determinadas calculando uma média das questões marcadas nessa seção.
C. As avaliações da categoria são arredondadas e determinadas calculando uma média de todas as perguntas marcadas nessa categoria. Para ser
aceitável, um fornecedor DEVE receber uma pontuação igual ou superior a 2 em cada queston. Se qualquer questão for menor que 2, a avaliação final
da categoria será NÃO COMPLETOU.
D. A avaliação numérica total é uma média para cada uma das seções cobertas na auditoria e um ranking total de Conformidades ou Não Conformidades.
A avaliação total é uma avaliação média baseada nas avaliações da seção. Para ser aceitável, um fornecedor DEVE receber uma pontuação igual ou
superior a 2 em cada queston. Se qualquer questão for menor que 2, a avaliação final da categoria será NÃO COMPLETOU.
E. A pontuação final da auditoria é expressada em porcentagem. Ela é calculada somando todas as contagens da seção e dividindo-se por 3.08. Há 77
perguntas com uma contagem máxima (77)*(4) = 308 pontos. Quando você divide a contagem total por 3.08, você tem um resultado em percentual. Por
exemplo, se a contagem total do exame for 280 pontos, a contagem média calculada expressada em percentual é (280)/(3.08) = 91%.
F. Os critérios mínimos aceitáveis da avaliação são uma contagem final de 65% com todas as questões com pontuação igual ou superior a 2
G. As pontuações permitem uma avaliação eficaz e também identificam as forças e fraquezas do fornecedor.
Categoria Qualidade
H. A conformidade das exigências identificadas no manual da qualidade do fornecedor de John Deere é avaliada para cada questão da auditoria e para toda
auditoria. O Resultado da avaliação será "Completou" ou "Não Completou".
I. Todo a Não Conformidade Maior em qualquer pergunta resultará na Seção de Ranking " NÃO COMPLETOU" e um ranking total da auditoria de " NÃO
COMPLETOU".
J. Alguma Não Conformidade Maior (Pontuação de 0 ou1) ou Não Conformidade Menor (Pontuação de 2) em qualquier questão requererá a emissão de
um pedido de ação corretiva ao fornecedor.
Categoria Código de Conduta

K. Pontuações de 0 ou 1 em alguma questão do Código de Conduta do Fornecedor resulta em falha do exame. Nenhum negócio estará sendo conduzido
com o fornecedor até que a situação seja corrigida
L. Pontuações de 0 ou 1 em alguma questão do Código de Conduta do Fornecedor devem ser relatadas pelo revisor líder na seguinte URL:
http://www.90.deere.com/compliance/hotline/anonymousemail.html
7. Escala de Pontuação
Retornar
A auditoria é pontuada em cada questão do questionário, conforme segue:
Pontuação Habilidade de atender os requerimentos das questões
0 Exigência não atendiadaatendida. Não há evidência de documentação ou implementação (não-conformidade maior)
1 Exigência parcialmente atendida, porém há grandes inconsistências na implementação ou documentação (não-conformidade maior)
2 Exigência atendida, mas há pequenas inconsistências na implementação ou documentação, ou está nas fases iniciais e existeexistem somente
evidências preliminares de efetividade de implementação (não-conformidade Menor)
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INSTRUÇÕES
3 Exigência atendida, efetivamentaefetivamente implementada e totalmente documentada.
4 Exigência é "classe mundial" em termos de abrangência e implementação ou mostra grandes sinais de melhorias significativas e de grande importância
ao Cliente durante nos últimos 12 meses..
8. Completando a Auditoria
Retornar
A. O relatório da auditoria e/ou pontuação devem ser terminados e compartilhado com o fornecedor antes do término da visita se possível. No mínimo, o
fornecedor deve ser recomendado sobre todas as não conformidades.O avaliador poderia enderessar assuntos sobre a produção de material não
coforme
B. Na auditoria, forneça o feedback para o fornecedor durante a reunião de fechamento. Follow-up em relatório final escrito reportado dentro de duas
semanas.
C. Termine os comentários no formulário de auditoria para sumarizar:
Forças do Fornecedor
Não Conformidades Maiores e Menores
Oportunidades de Melhoria do Fornecedor
Restrições e Conclusões
D. Abra um pedido da ação (Nonconformance Corrective Action - NCCA) para o fornecedor em cada Não Conformidade Maior ou Menor. Forneça o número
da NCCA no relatório final.
E. Use a Seção de Restrições e Conclusões da auditoria de fornecedor para indicar que produtos foram especificamente aprovados, rejeitados, ou não
cobertos durante a auditoria e para fornela um sumário breve para suportar a avaliação do fornecedor.
9. Armazenamento da Auditoria
Retornar
A. Após ter finalizado a auditoria, o arquivo é enviado ao coordenador da divisão da auditoria do sistema da qualidade para arquivar no Supplier Evaluation
Tracking system, localizado na JD Supply Network. A lista dos empregados da John Deere que podem arquivar sua auditoria estão listadas e podem ser
vistas na seguinte Link:
http://www.90.deere.com/suppmgmt/business_processes/strategic_sourcing_process/tools/supplier_evaluation_tracking/supplier_evaluation_tracking_ind
ex.htm and selecting Authorized Users for Data Uploading.
B. Se você não tiver um coordenador específico ou não souber quem é, por favor passe o arquivo para Luis Sartor . Você pode também pode pedir ajuda
pelo fone (55) 35375192 (na John Deere).
C. Todas as auditorias de avaliação terminadas podem ser revistos pelo pessoal da Deere na avaliação do fornecedor no link abaixo:
If you don't have a specific coordinator or don't know who it is, please forward the file to Roger Hill. You may also call him to ask for help at (309) 765-
http://www.90.deere.com/suppmgmt/business_processes/strategic_sourcing_process/tools/supplier_evaluation_tracking/supplier_evaluation_tracking_ind
4901
ex.htm(atand
Deere and Company).
selecting Web Application.
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Areas de Avaliação
ÁREAS DE AVALIAÇÃO
# Categorias
I. QUALIDADE
II. CÓDIGO DE CONDUTO DE FORNECEDOR
# CATEGORIES
# Seções
I. QUALIDADE
A. Revisão da Alta Administração
B. Planejamento da Qualidade
C. Controle de Documentos
D. Identificação e Rastreabilidade do Produto
E. Controle de Processo
F. Inspeção e Avaliação
G. Equipamentos de Inspeção e Medição
H. Estatus da Inspeção e Avaliação
I. Controle de Produto Não Conforme
J. Ação Corretiva e Preventiva
K. Armazenamento, Embalagem e Preservação
L. Auditorias Internas da Qualidade
M. Treinamento
N. Técnicas Estatísticas
O. Mandamentos Regulatórios
II. CÓDIGO DE CONDUTO DE FORNECEDOR
P. Informações Gerais
Q. Trabalho Infantil
R. Remuneração e Horas Trabalhadas
S. Discriminação
T. Meio Ambiente, Saúde e Segurança
U. Informação Confidencial
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Historico de Alterações
Histórico de Alterações
Data Divisão Quem Fez as Alterações Razão das Alterações
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41740526.xls; 25-Feb-06

Question A Rio de Auditoria

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JOHN DEERE JDS-G223 QUESTIONÁRIO DE AUDITORIA DO SISTEMA DA QUALIDADE DE FORNECEDOR

Nome do Fornecedor: Data(s) da Auditoria:

Nº. do Fornecedor: Representante(s) do Fornecedor:

Auditor Líder: Membros da Auditoria:

Data da última auditoria (se houver):

Auditoria Processo(s) / Produto(s):

Certificação de meio ambiente, registro e validade (ISO 14001)

Certificado de Saúde e Segurança , registro e validade (ISO 18001)

Contato(s) no Fornecedor: Função: Fone:

CRITÉRIOS GERAIS DE AVALIAÇÃO DO FORNECEDOR

Avaliação Pontuação ** Habilidade de atender os requerimentos das questões

2 Os seguintes indicadores estão publicados e seus objetivos de melhoria

5 Compare os itens do plano de controle com o desenho da peça e determine a

6 Os plano de controle são revisados e atualizados, conforme apropriado,

Alterações de Produto ou Processo?

8 Aprovações escritas ou opiniões do cliente foram obtidas e documentadas

11 Os parâmetros e processos apropriados, incluindo treinamento do operador,

D. Identificação e Rastreabilidade do Produto

Características Chaves de Controle indicados pelo cliente?

17 Os equipamentos de produção e o ambiente de trabalho são apropriados para

18 Há evidência de um programa de manutenção preventiva?

19 O fornecedor retém e usa dados apropriados para as características chaves a

20 O fornecedor mantém ou excede os requerimentos de capabilidade do

21 O fornecedor verifica se as características estão de acordo com a

23 O fornecedor inspeciona e avalia no processo que o produto esteja conforme

24 O fornecedor executa inspeção e avaliação final em concordância com o Plano

26 O fornecedor conduz auditorias programadas do produto final de acordo com o

27 O fornecedor mantém registros que forneçam evidência que o produto foi

28 O fornecedor assegura-se de que produtos recebidos não sejam usados até

G. Inspeção de Equipamento de Medição e Teste de Equipamento

31 Todas as peças do equipamento de inspeção estão calibradas?

34 O fornecedor mantém registros de calibração para equipamentos de inspeção,

35 O fornecedor tem executado os estudos de repetitividade e reprodutibilidade

H. Estatus de Inspeção e Avaliação

I. Controle de Produto Não Conforme

38 O fornecedor identifica claramente produtos não-conforme ou duvidosos e as

39 EstãoEstá definidas a responsabilidade de revisão e autoridade para

40 Os produtos consertados e/ou retrabalhados são re-inspecionados e/ou

J. Ação Corretiva e Preventiva

44 Os procedimentos para ação corretiva, incluem um efetivo tratamento das

Levam em consideração a implementação de ação corretiva em produtos ou

45 Os procedimentos para a ação corretiva incluem técnicas a prova de erro ou

46 As peças devolvidas são analisadas e os registros dessa análise mantidos e

K. Armazenamento, Embalagem e Preservação

48 Há métodos para evitar dano ou deterioração do material de produção devido

L. Auditorias Internas da Qualidade

50 As pessoas que conduzem à auditoria são treinadas e independentes da área

51 Os resultados da auditoria são registrados e trazidos à atenção das pessoas

52 As ações corretivas, para quaisquer deficiências identificadas na auditoria, são

53 Há evidência documentada de procedimentos de auditoria na cadeia de

55 Foram cumpridas as necessidades básicas de treinamento do operador, para o

57 Quais as ferramentas apropriadas de estatística que estão sendo usadas

59 Se não, o fornecedor proprietário, licenciado corretamente pelo suporte do

60 O fornecedor tem a documentação para comprovar que possui os direitos de

63 Se o fornecedor possuir os direitos de propriedade intelectual requisitados, a

64 O fornecedor de 3ª parter está ciente que algum direito de propriedade

II. Código de Conduta do Fornecedor

R. Remuneração e Horas Trabalhadas

T. Meio Ambiente, Saúde e Segurança

70 O fornecedor pode demonstrar a conformidade legal com as legislações

71 O fornecedor obteve e manteve todas as licenças e registosregistros

73 O fornecedor tem um programa para identificar e avaliar potenciasipotenciais