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LISTA DE VERIFICAÇÃO DA NBR ISO 9001 2015

Item TÓPICOS Observações

4. contexto da organização

A 1 estão determinadas as questões externas e internas pertinentes para o propósito e a direção estratégica da Comaso?

B 2 realiza-se o acompanhamento e a revisão da informação sobre estas questões externas e internas?


4.2 SGQ

C 3 São determinas as partes interessadas e os requisitos destas partes interessadas para o sistema de gestão da qualidade?

D 4 Se realiza o acompanhamento e a revisão da informação sobre estas partes interessadas e seus requisitos?
4.3 DETERMINAÇÃO DO SGQ

o alcance do SGQ, está determinado segundo:


A 5
processos operacionais, produtos e serviços, instalações físicas, localização geográfica
o alcance do SGQ está determinado tendo em conta os problemas externos e internos, as partes interessadas e seus produtos e
B 6
serviços?
C 7 está disponível e documentado o alcance do Sistema de gestão .
D 8 está justificado e/ou documentado os requisitos (exclusões) que não são aplicáveis para o Sistema de gestão ?

4.4 SISTEMA DE gestão da qualidade e seus processos

A 9 estão identificados os processos necessários para o sistema de gestão da organização

estão estabelecidos os critérios para a gestão dos processos tendo em conta as responsabilidades, procedimentos, medidas de
B 10
controle e indicadores de desempenho necessários que permitam a efetiva operação e controle dos mesmos.

C 11 Se mantém e consevera informação documentada que permita apoiar a operação destes processos.
5. LIDERANÇA
5.1 LIDERANÇA

D 1 Se demonstra responsabilidade por parte da nota direção para a eficácia do SGQ.

5.1.2 foco no cliente

A 2 a gerência garante que os requisitos dos clientes de determinam e se cumprem.

Se determinam e consideram os riscos e oportunidades que possam afetar a a conformidade dos produtos e serviços e a a
B 3
capacidade de aumentar a satisfação do cliente.
5.2 POLITICA
5.2.1 ESTABELECIMENTO DA POLITICA

C 4 a política de qualidade com a que conta atualmente a organização está acorde com os propósitos estabelecidos.
5.2.2 comunicação da politica de qualidade
D 5 está disponível a as partes interessadas, está comunicado dentro da organização.
5.3 Papeis responsabilidades e autoridades na organização
A 6 estão estabelecido e comunicado as responsabilidades e autoridades para os papéis pertinentes em toda a organização.

6. PLANEJAMENTO
6.1 ações para abordar riscos e oportunidades

estão estabelecidos os riscos e oportunidades que debem ser abordados para assegurar que o SGQ logre os resultados
B 1
Esperados.
a organização ha previsto as ações necessárias para abordar estes riscos e oportunidades e os tem integrado nos processos do
C 2
sistema.
6.2 Objetivos da qualidade
D 3 Que ações estão planejadas para alcançar objetivos do SGQ, programas de gestão ?

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A 4 Se mantém informação documentada sobre estes objetivos
6.3 Planejamento das mudanças
B 5 está um processo definido para determinar a necessidade de mudanças em o SGQ e a gestão de su implementação?

7. Apoio
7.1 Recursos
7.1.1 Generaliidades

Foram determinados e proporcionados os recursos necessários para o estabelecimento, implementação, manutenção e melhoria
C 1
contínua do SGQ (incluidos os requisitos das pessoas, equipamentos e de infraestrutura)

7.1.5 Recursos de medição


7.1.5.1 Generalidades

em caso de que o monitoramento o medição se utilize para provas de conformidade de produtos e serviços a os requisitos
D 2 especificados, estão determinado os recursos necessários para garantir um seguimento válido e fiável, tal como a medição dos
resultados?

7.1.5.2 rastreabilidade das medições

A 3 dispõe de métodos eficazes para garantir a rastreabilidade durante o processo operacional.


7.1.6 conhecimentoss da organização
Foi determinado a organização os conhecimentos necessários para o funcionamento de seus processos e o logro da
B 4
conformidade dos produtos e serviços e, tem implementado um processo de experiências adquiridas.
7.2 Competência
a organização assegura que as pessoas que possam afetar no rendimento do SGQ são competentes em questão de um
C 5 adequado domínio e experiência, e forma adotadas as medidas necessárias para assegurar que possam adquirir a competência
necessária
7.3 Tomada de decisão
D 6 Existe um metodologia definida para a avaliação da eficácia das ações tomadas.
7.4 Comunicação
A 7 Existe um procedimento de comunicações internas e externas do SGQ dentro da organização.
7.5 informação documentada
7.5.1 Generalidades
está estabelecida a informação documentada requerida pela norma e necessária para a implementação e funcionamento eficazes
B 8
do SGQ.
7.5.2 Criando e atualizando
C 9 Existe uma metodologia documentada adequada para a revisão e atualização de documentos.
7.5.3 controle da informação documentada
D 10 Existe um procedimento para o controle da informação documentada requerida por o SGQ.
8. operação
8.1 Planejamento e controle operacional
A 1 Se planejam implementam e controlam os processos necessários para cumprir os requisitos para a provisão de serviços.
B 2 a saída deste planejamento é adequado para operações da organização.
C 3 Se assegura que os processos contratados externamente estão controlados.

D 4 As mudanças não intencionais são revisadas , tomando ações para mitigar qualquer efeito adverso.

8.2 Requisitos dos produtos e serviços


8.2.1 Comunicação com o cliente

A 5 a comunicação com os clientes inclui informação relativa aos produtos e serviços.

B 6 É obtida retroalimentação dos clientes relativa aos produtos e serviços, incluindo as reclamações..

C 7 Estabelecem-se os requisitos específicos para as ações de contenção, quando seja pertinente.


8.2.2 Determinação dos requisitos para os produtos e serviços
Se determinam os requisitos legais e regimentais para os produtos e serviços que se oferecem e aos consideradas necessários
D 8
para a organização.
8.2.3 Revisão dos requisitos para os produtos e serviços

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A 9 a organização assegura que tem a capacidade de cumprir os requisitos dos produtos e serviços oferecidos.

B 10 a organização revisa os requisitos do cliente antes de comprometer-se a apresentar produtos e serviços a ele.

C 11 Se confirma os requisitos do cliente antes da aceitação por parte destes, quando não há informação documentada à respeito.

D 12 Se assegura que se revisem as diferenças entre os requisitos do contrato o pedido e os expressados previamente.

A 13 Se conserva a informação documentada, sobre qualquer requisito novo para os produtos ou serviços.
8.2.4 mudanças em os requisitos para os produtos e serviços
as pessoas são conscientes das mudanças nos requisitos dos produtos e serviços, se modifica a informação documentada
B 14
pertinente a estes mudanças.
8.3 Projetos dos produtos e serviços
8.3.1 Generalidades
Se estabelece, implementa e mantém um processo de projeto e execução que seja adequado para assegurar a posterior provisão
C 15
dos serviços.
8.3.2 Planejamento de projetos e execução

D 16 a organização determina todas as etapas e controles necessários para o desenho e execução de produtos e serviços.

8.3.3 Entradas para projetos


São controladas as necessidades de entrada dos projetos e execução de produtos e serviços
A 17

B 18 Se revisam as entradas do projeto e desenvolvimento que são contatadas.

C 19 Se conserva informação documentada sobre as entradas do projeto e execução..

8.3.4 Controle

D 20 São aplicados os controles no processo de projeto e execução, se definem os resultados a execução..

A 21 São realizadas revisões para avaliar a capacidade dos resultados do projeto e execução para cumprir os requisitos.

São realizadas atividades de verificação para assegurar que as saídas do projeto e execução cumprem os requisitos das entradas.
B 22

Se aplicam controles no processo de projeto e execução para assegurar que: se toma qualquer ação necessária sobre os
C 23 problemas determinados durante as revisões, o as atividades de verificação e validação.

D 24 Se conserva a informação documentada sobre as ações tomadas.


8.3.5 saídas do projeto e execução
A 25 Se assegura que as saídas do projeto e execução são cumpridos os requisitos das entradas
Se assegura que as saídas do projeto e execução: são adequadas para os processos posteriores para a provisão de produtos e
B 26 serviços
Se assegura que as saídas do projeto e execução: incluem ou fazem referência aos requisitos de monitoramento e medição ,
C 27 quando seja apropriado, e aos critérios de aceitação.
Se assegura que as saídas do projeto: especificam as características dos produtos e serviços, que são essenciais para seu
D 28 propósito previsto e sua provisão segura e correta.

A 29 Se conserva a informação documentada sobre as saídas do projeto.


8.3.6 mudanças do projeto
Se identificam revisam e controlam as mudanças feitas durante o projeto dos produtos e serviços
B 30

Se conserva a informação documentada sobre os mudanças do projeto, os resultados das revisões, a autorização das mudanças,
C 31 as ações tomadas para prevenir os impactos adversos.
8.4 Controle dos processos, produtos e serviços
8.4.1 Generalidades

D 32 a organização assegura que os processos, produtos e serviços fornecidos externamente são conforme aos requisitos.

A 33 Se determina os controles a aplicar a os processos, produtos e serviços fornecidos externamente

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Se determina e aplica critérios para a avaliação, seleção, monitoramento do desempenho e a reavaliação dos fornecedores
B 34
externos.
C 35 Se conserva informação documentada destas atividades
8.4.2 Tipo e alcance do controle
a organização se assegura que os processos, produtos e serviços fornecidos externamente não afetam de maneira adversa a a
D 36 capacidade da organização de entregar produtos e serviços, conformes de maneira entregar a seus clientes.

A 37 Se definem os controles a aplicar a um fornecedor externo e as saídas resultantes.

São consideradas o impacto potencial dos processos, produtos e serviços fornecidos externamente em a capacidade da
B 38 organização de cumprir os requisitos do cliente e os legais e regimentais aplicáveis.

Se assegura que os processos fornecidos externamente permanecem dentro do controle de su sistema de gestão da qualidade.
C 39

Se determina a verificação o atividades necessárias para assegurar que os processos, produtos e serviços cumprem com os
D 40
requisitos.
8.4.3 informação para os fornecedores externos
A 41 Comunica-se que todos os produtos ou serviços fornecidos externamente são monitorados pelo SGQ

B 42 Se comunica a aprovação de produtos e serviços, métodos, processos e equipamentos, a liberação de produtos e serviços.

C 43 Se comunica a competência, incluindo qualquer alteração requerida das pessoas.

D 44 Se comunica as interações do fornecedor externo com a organização.

A 45 Se comunica o controle e monitoramento do desempenho do fornecedor externo aplicado por a organização.


8.5 Produção e provisão de produtos e serviços
8.5.1 controle da produção
B 46 Se implementa a produção e provisão do serviço sob condições controladas.

dispõe de informação documentada que defina as características dos produtos a produzir, serviços a prestar, o as atividades a
C 47 desempenhar.

D 48 dispõe de informação documentada que defina os resultados a alcançar.

A 49 Se controla a disponibilidade e o uso de recursos de monitoramento e medição adequados

Se controla a implementação de atividades de monitoramento e medição em as etapas apropiadas.


B 50

Se controla o uso da infraestrutura e o resultado adequado para a operação dos processos.


C 51

D 52 Se controla a designação de pessoas competentes.

A 53 Se controle a validação e revalidação periódica da capacidade para alcançar os resultados panificados.

Se controla a implementação de ações para prevenir os erros humanos.


B 54

Se controla a implementação de atividades de liberação, entrega e posteriores a a entrega.


C 55
8.5.2 identificação e rastreabilidade
D 56 a organização utiliza meios apropriados para identificar as saídas dos produtos e serviços.

A 57 identifica o estado das saídas com respeito a os requisitos.

B 58 Se com severa informação documentada para permitir a rastreabilidade.


8.5.3 propriedade pertencente aos clientes ou fornecedores externos
a organização cuida a propriedade dos clientes o fornecedores externos enquanto esta sob o controle da organização o sendo
C 59
utilizada por a mesma.

Se identifica, verifica, protege e arquiva a propriedade dos clientes o dos fornecedores externos danificada para su uso o
D 60
incorporação em os produtos e serviços.

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Se informa no cliente o fornecedor externo, quando su propriedade se perca, deteriora o de algum outro modo se com sidere
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inadequada para o uso e se com severa a informação documentada sobre lo ocorrido.
8.5.4 preservação
a organização preserva as saídas em a produção e prestação do serviço, em a medida necessária para assegurar a conformidade
B 62
com os requisitos.
8.5.5 atividades posteriores a a entrega
C 63 Se cumprem os requisitos para as atividades posteriores a a entrega associadas com os produtos e serviços.
no determinar o alcance das atividades posteriores a a entrega a organização com sidero os requisitos legais e regimentais.
D 64

A 65 Se consideram as consequências potenciais não desejadas associadas a seus produtos e serviços.


B 66 Se São consideradas a natureza, o uso e a vida útil prevista de seus produtos e serviços.
C 67 São consideradas os requisitos do cliente.
D 68 São consideradas a retroalimentação do cliente.
8.5.6 controle de mudanças
a organização revisa e controle os mudanças em a produção o a prestação do serviço para assegurar a conformidade com os
A 69
requisitos.
Se com severa informação documentada que descreva a revisão dos mudanças, as pessoas que autorizam ou qualquer
B 70
ação que surja da revisão.
8.6 Liberação dos produtos e serviços

C 71 a organização implementa as disposições panejadas para verificar que se cumprem os requisitos dos produtos e serviços.

D 72 Se com severa a informação documentada sobre a liberação de os produtos e serviços.


A 73 Se evidencia a conformidade com os critérios de aceitação
B 74 É rastreável o envolvimento das pessoas que autorizam a liberação.
8.7 controle das saídas não conformes
a organização se assegura que as saídas não conformes com seus requisitos se identificam e se controla para prevenir seu uso
C 75
ou entrega.

A 76 Comunica-se que todos os produtos ou serviços fornecidos externamente são monitorados pelo SGQ

B 77 Se verifica a conformidade com os requisitos quando se corrigem as saídas não conformes?

C 78 a organização trata as saídas não conformes de uma ou mais maneiras?

a organização mantém informação documentada que descreva a não conformidade, as ações tomadas, as concessões obtidas e
D 79
identifique a autoridade que decida a ação com respeito a a não conformidade?
9. Avaliação Do desempenho
9.1 Medição
9.1.1 Generalidades
A 1 a organização determina as necessidades de monitoramento e medição ?

B 2 Determina-se os métodos de monitoramento, medição , análise e avaliação para assegurar resultados válidos?

C 3 Determina -se quando se encerra o monitoramento e a medição ?

D 4 Determina-se quando avaliar e avaliar os resultados de monitoramento e medição ?

A 5 Avalia-se o desempenho e a eficácia do SGQ?

B 6 São avaliadas as informações documentadas como evidência dos resultado?.


9.1.2 satisfação do cliente
a organização realiza monitoramento das percepções dos clientes do grau em que se cumprem suas necessidades e
C 7
expectativas?

D 8 Determina os métodos para obter, realizar o monitoramento e revisar a informação?.


9.1.3 Análise

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A 9 a organização analisa e avalia os dados e a informação que surgem do monitoramento e da medição ?

9.2 AUDITORIA INTERNA


B 10 A organização leva a cabo auditorias internas a intervalos planejados?

As auditorias proporcionam informações sobre o SGQ conforme com os requisitos próprios da organização e os requisitos da
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NBR ISO 9001:2015?

C 12 a organização planeja, estabelece, implementa e mantém um ou vários programas de auditoria?

D 13 São definidos os critérios de auditoria e o alcance para cada auditoria?.

A 14 São selecionados os auditores e levado a cabo auditorias para assegurar a objetividade e a imparcialidade do processo?

B 15 Assegura-se que os resultados das auditorias são informadas à alta direção?

C 16 Realiza-se as correções e toma-se as ações corretivas adequadas?

D 17 Avalia-se a informação documentada como evidência da implementação do programa de auditoria e os resultados?


9.3 Revisão do sistema de gestão
9.3.1 Generalidades
a alta direção revisa o SGQ a intervalos definidos, para assegurar sua adequação, eficácia e melhoria contínua com a estrategia
A 18
da organização?
9.3.2 Entradas para revisão

B 19 a alta direção analisa e leva a cabo a revisão incluindo avaliações sobre o estado das ações das revisões previas?

C 20 São consideradas as mudanças em as questões externas e internas que sejam pertinentes no SGQ?

D 21 São consideradas as informações sobre o desempenho e a eficiência do SGQ?

A 22 São considerados os resultados das auditorias internas e externas?.

B 23 São considerados os desempenhos de fornecedores externos?

C 24 São consideradas as necessidades de recursos?


D 25 São consideradas a eficiência das ações tomadas para abordar os riscos e as oportunidades?

A 26 São consideradas as oportunidades de melhoria?


9.3.3 Saídas de análise crítica
B 27 as saídas da revisão incluem decisões e ações relacionadas com oportunidades de melhoria?
C 28 São inclídas necessidades de alteração no SGQ?
D 29 InSão incluídas as necessidades de recursos?

A 30 São retidas evidências das análises críticas das ações da alta direção?

10. melhoria
10.1 Gemernoidades
a organização determina e analisa as oportunidades de melhoria e implementa as ações necessárias para cumprir com os
B 1
requisitos do cliente e melhorar sua satisfação?
10.2 não conformidade

C 2 a organização identifica a não conformidade, toma ações para controlar e corrigir?.

D 3 São avaliadas as causas da não conformidade?

A 4 São implementadas ações corretivas após detecção das não conformidades?

B 5 Se avalia a eficácia das ações corretivas tomadas?

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C 6 São relacionados os riscos e oportunidades nas ações corretivas e preventivas?

D 7 São realizadas alterações no SGQ quando houver indicação nas ações corretivas ou preventivas?

A 8 as ações corretivas são apropriadas às não conformidades encontradas?

B 9 São retidas iinformações documentadas como evidência de não conformidades e quaisquer ações corretivas?

10.3 melhoria contínua


C 10 A organização melhora continuamente a adequação, suficiência e eficácia do sistema de gestão da qualidade ?

A organização considera os resultados de análise e avaliação e as saídas de análise crítica pela direção para determinar se
D 11
existem necessidades ou oportunidades que devem ser bordadas como parte de melhoria continua?

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