CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

CONTRALOR[A REGIONAL DE VALPARAÍSO

UNIDAD DE CONTROL EXTERNO

Resumen Ejecutivo Informe Final W 285, de 2018

Servicio Nacional de Menores de Valparaíso

Objetivo: Efeotuar una auditoría al funcionamiento de los Centros de Administración

Directa del SENAME en Valparaíso, a saber, CREAD de Playa Ancha, CIP de Limache,
. CRC de Limache y Ceritro Semicerrado de Limache, entre los años 2015 y 2018, con
el fin de comprobar si los·procedimientos y tra·nsacciones cumplen con las disposiciones
legales Y' reglam~ntarias Vigentes; se ejecutan teniendo en cuenta los principios de
-eficiencia, eficacia y economicidad ; y si se en_cuentran debidamente autorizados,
acreditados y documentados. ·

Preguntas de la Auditoría:
)
' '
. 1
• ¿Supervisa- la Dirección Regional del SENAME de Valparaíso el cumplimiento, ras
obligaciones y los resultados de los programas de protección ejecutados por los
Centros de Administración Directa? '

• ¿Los procedimientos disciplinarios iniciados por la Dirección Regional de Valparaíso

del SENAME, se han ~justado a la normativa vigente? ·

• ¿Los procedimientos de los Centros de Administración Directa en atención de los

menores se ajustan la normativa vigente?

Principales Resulta~os:
• 1

• Se comprobó que el señor , percibió remuneraciones

del SENAME de Valparaíso durante todo el año 2017, sin registrar asistencia
laboral , atendido que cqntaba con 44 horas semanales' de permiso gremial, sin
embargo, se verificó que dicho servidor trabajó en igual periodo en la Pontificia
Universidad Católica de Valparaíso, contratado por 44 horas semanales,
distribuidas de lunes a viernes, en funciones de tutor de prácticas en la Escuela
de Pedagogía y luego como Jefe de Carrera de Educación Parvularia de esa
Casa de Estudios, situación que vulnera la ley No 19.296, que regula los permisos
gref'(liales de los dirigentes para ausentarse de sús labores habituales -y
V

dedicarse a las tareas propias de su quehacer sindical, como también el principio

de probidad administrativa, al ejecutar actividades y ocupar tiempo de su jornada
de trabajo en beneficio propio o para fines ajenos a los institucionales, por lo que,
sin perjuicio de las medidas adoptadas por esa entidad, relacionadas con solicitar
el término ae la contrata del citado servidor, corresponde que la Dirección
Regional del SENAME de Valparaíso instruya un proceso djsciplinario para
determinar las eventuales responsabilidades administrativas de los involucrados,
remitiendo a esta Contraloría Regional el acto administrativo que así lo disponga
en un plazo no superior a 15 días hábiles, sin perju'icio que esta Sede Regional
remitirá tales antecedentes a la fiscalía Local de Valparaíso , del Ministerio
Público, para los fines y acciones que estime pertinente (Acápite IV, numeral 3
(AC)).
1
• En torno a los 24 casos en que los NNyA no fueron llevados a las citas que éstos
tenían agendadas con profesioné!les de la oferta ambu,latoria del SENAME de
Valparaíso' y/o del Hospital Psiquiátrico El Salvador, lo que eventualmente podría
, haber interrumpido el proceso de intervención o farmacológico de los mismos, la
entidad fiscalizada debe adicionar tales antecedentes al proceso .disciplinario ya
enunciado, remitiendo a esta Contraloría Regional el acto administrativo que así
 \ '

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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
1 .
.-
. , lo disponga, en un pla~o/no superior a 15 días hábiles contados a partir de la, /

recepción de este informe (Acápite 11, numeral 1.3, letra e) .(AC)). ·

' . .
• En cuanto a que lós ETD de la Casa C de_lCREAD de Playaf Ancha no informaron
óportunamente a la psicóloga y asistente social a·cargo, lo descrito por el NNyA
W 917698, quien afirma haber presen~iado . a sus com·pañeros teniendo
relaciones sexuales, y que tampoco se les comunicó qÚe el ETD don
- "había sorprendido _algunos niñós ,en una interacción muy
cer-cana en términos físicos", lo q~;~e contraviene lo dispuesto en el W 23 del
mencionado Complemelilto de las Orientaciones Técnicás, sin perjuicto que la
.· respuesta indica que el supervisor de SENAME solicitó activar la circular W
2.309, de 2013 -en lo referido a que en caso de evidencia de abuso sexual ci
maltrato grave -constitutivo de delito; se debe realizar la denuncia a Carabineros
o directamente a la Fiscalía y al Tribu~al de Familia-, en atención a que no consta
que dicha medida se haya concretado, .esta Contraloría Regional pondrá en
conocimiento de la Fiscalía Local de Valparaíso del Ministerio Público tal
situación, a objeto que este último organismo ;3dopte las medidas que estime
pertinentes, en el marco d13 ·su c~mpetencia (Acápite 11, numeral 1.3, letra d)
(AC)).
/
• Sobre el pago e.n exceso de remuneraciones a don , doña
, doña , don
, don , d'on , don
. , don , don , don
, doña y doña , por
tratarse de exfuncionarios de esa entid~d. lo que hace más difícil la gestión de
cobranza par¡3 .ese ente, esta Sede Regional remitirá copia de este informe al
Consejo de Defensa del Estado, a objeto que ese organismo adopte las medidas
..
que estime pertinentes (Acápite 111, ~umeral1, letras a}, b) y e) (AC)).

• En lo referido a los diversos hechos que afectaron la segurida·d del propio NNyA
o la de sus 'pares -manipulaCión de cañerías de gas, adolescentes que espiaban
a niñas mientras éstas se 'duchaban, riñas entre adolescentes y de otros qué
fumaban sustanciá desconocida- y lo relativo a que no s-e levantó una FUSC .por
la situación· que habi-ía afectado al NNyA código No ~2'8391 -bañada con ropa y
dejada encerrada en el baño-, esta Coritraloría Regional informará sobre · 1o .
acontecido a -la Fiscalía Local de Val paraíso del Ministerio Público, a objeto que
ese organismo adopte las medid§lS que.est¡rne pertinent~s (Acápite ll, numerales _·
1.5, letras b.1), b.2), b.3), b.4) y b.5) y 3,, letra b) (AC)).

• En cuanto a los 25 procedimientos disciplinarios · con rríás · de un año de

tramitación que aún siguen pendientes, corresponde que esa entidad adopte las
acciones para que sean terminados, lo que será valiaado 'por esta Sede Re.gional
· ep una próxima visita de seguimiento (Acápite 1, numeral 2 (AC)).
'1

·•· Sobre las extensas jornadas de tr~bajo que cumplieron los ETD en el CREAD de
1
. _ ··. _ ·,_·. . . .· . Playa Ancha -que en algu~os casos variaron entre 13 y 1,51 horas continuas-, y
_ a la carga laboral dé ·esos funcionarios que, al iguál que para los asistentes
D. sociales y psicólogos, fue superior a la establecida para . ese personal en la
normativa interna· qu/e regula dicha materia, se deb'en adoptar acciones para
evitar la reiteración de s·ituaciones similares, que pueden afectar el logro en el
cumplimiento deJas actividades asignadas a djchos trabajadores y en la atenCión
que esa entidad debe brirdar a los NNyA (Acápite 11, numerales 1.1 y 1.2,-letras ·.
a) y b.1) (AC)). .
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1 ¡·
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• En lo referido a los 6 asistentes sociales que asumieron casos de NNyA, sin

contar con un psicólogo que los apoyara en el proceso de intervención; de 2
psicólogas q,l,Je, durante meses, at~ndieron a menores sin la _colaboración de
asistentes sociales; y la existencia de casos entregados a duplas psicosociales
que, posteriormente, hicieron uso de licencia médica, sin ' que $stos fueran
1 reasignados a otros profesionales, situaciones qtJe no armonizan con lo
1
establecido sobre esas materias en las ya nombradas Orientaciones <3enerales,
-la entidad auditada debe arbitrar medidas para evitar la reiteración- de hechos
similar~s. puesto que, además de incumplir la normativa previamente citada,
podrían afectar la atención brindada a los menores' (Acápite 11, numerp11.2: letras
b.2) , b.3) y b.4) {AC)).

• En lo relativo a los 61 NNyA que durante su estadía en el CREAD de Playa Ancha

no recibieron la atención psicológica individualse.manal, que previene el W 6.2 .1,
letra d), de las Orie_ntaciones Generales, y a !'os 35 casos de NNyA que presentan
abandonos de sistemas, sin que a su ingreso o reingreso hayan recibido la ~
intervención diaria del psicólogo, durante los primeros 5 días posjeriores a sus
respectivas entradas, como lo dispone para ese efecto el W 4.6.1, de las
Orientaciones Especializadas, situaciones que, según la respúesta· del servicio,
se d·ebió a las renuncias presentadas,por 2 de esos profesionales, sin que fuera11
oportunamente reempl'azados, - ese organismo debe realizar las acciones
necesari¡¡¡s para evitar su reiteración, puesto que su existencia, qdemás de
incumplir la reseñada normativa, ·puede afectar la finalidad de la atención que
esa entidad le debe brindar a· los NNyA' (Acápite 11, numeral 1.3, letras a) y b)
(AC)). ~l
- 1
• En lo· tocante ál retardo de 51 y 20 días corridos en la asignación de la dupla
psicosocia), para los casos de los NNyA códigos N°5 695298 y 1235981,
respectivamente,, lo que, según la respuesta de la entidad, se debió a las
licencias médicas prolongadas • y feriados legales de los profesionales
funcionarios, esé servicio débe adoptar las medidas que ·sean necesarias para
evitar su reiteración, puesto que ello puede afectar la atención que ese servicio
tdebe brindar a sus beneficiarios (Acápite 11, numeral 1.3, letra f) (AC)).

• En cuanto a que, en 87 de' los 96 casos revisados, se GOmprobó el NNyA registra

entre 1 y 71 situaciones ae abandono de sistema -fuga-, durante su estadía en
él CREAD de Playa Ancha, lo que no armoniza con lo prescrito en el No 6.2.1,
letra e), de las Orientacion~s Generales, y a las' situaciones en que no s~ pudo
dar cumplimiento al nombrado protocolo de actualización en Sistema de Conflicto
o Crisis, esa entidad debe adoptar medidas para evitar situaciones similares
(Acápite 11 , numerales 1.5, letra a) y 1.7, letras a), b) y e) .(AC)).
,
• En torno a los conflictos al interior de las casas del CREAD de Playa Ancha, que
derivaron en.'agresiones verbales, 'físicas o sexuales entre los NNyA, situación
que ·no se ajusta a lo preceptuado en el artículo 3°, No 3, de la Convención Sobre
los Derechos del Niño, Niña y Adolescente, y los easos asociados a conductas
sexuales abusivas entre NNyA residentes de esas casas, en que la medida de
-protección -separación de ambientes entre los involucrados-, no es permanente,
~n esa entidad debe dar cumplimiento a lo compro(l1etido en su respuesta,

y , culminando a la brevedad el estudio para cambiar el modelo de intervención y

9doptar , las medid,f!S necesarias para evitar, en lo sucesivo, la reiteración
situaciones similares (Acápite 11, numerales 1.8 y 1.9 (AC)). ·
/ l '
'
' • Sobre los casos relacionados con acusaciones por maltrato de funcionarios del

r
rP _ SENAME de Valparaíso .en contra de NNyA, en que las medidas de protección
adoptadas propendieron a la reubicación de los menores involucrados, o bien , al \
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cambio de casa 'def ETD denunciado, proceder que no se ajusta a lo establecido

- en el W 4, letra b), de la citada circular W 2.309, ~de 2013, incumplimiento que, .'
·a juicio de ~sa entidad, se débe a la escasa dotación de personal (por licencias
médicas, prolongados procesos de selección de personal y dificultades para
contratar reemplazantes), ese organismo debe dar cumpl imiento a lo
comprometido en la respuesta, en orden a que dicha 'debilidad será superada
con la implementación del núevo modelo de intervención , y adoptar las medidas
que resulten pertin~ntes para evit9r su reiteración (Acápite 11, numeral 3, letra a)
(AC)) .

• Sobre las cocinas del CREAD de Playa Ancha. y del CRC de Lima~he que
carecen de' autorizat ión sanitaria, $sta Contraloría Regional verificará en una

D '
visita d.e seguimiento las medidas in~ormadas ~n la respuesta , en orden a que
estas serán tramitadas, en el caso del primero de los preqjtados
.establecimientos, una 1/Jez que se terminen los trabajos de remodelación que. se

t
están ejecutando , y en el del segundo caso, después que se ejecut~ el proyecto
denominado "Normalización Central de Alimentos Centro Cerrado de Limache"
(Acápite 11, ñumeral 4.3, letras a), b) , e) , d) e)_y f) ·(C)) .
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. · . CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

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METODOLOGÍA

El ex~unen se practicó de ac~erdo con la

.,
·metodología de auditoría de esta Entidad Fiscalizadora, contenida en . la
- resolución No 20, de 2015, que ·Fija Normas que Regulan las Auditorías
Efectuadas por este Organismo de Control, y los procettimientos aprobados por
la resolución exenta No 1.485,--de 1996, que apmeba Normas de Control Interno
d&la Contraloría General , ambas de este Origen, ·el que además se efectuó de
conformidad con las normas de contabilidad y de auditoría aceptadas por este
mismo Orgarlismo, considerando los resultados de evaluaciones de aspectos de
control . interno respecto de las r;naterias examinadas y determinándose la
realización de-pruebas de auditoría, en la medida que se estimaron nece~arias.

De la misma forma, se practicó un

examel) de cuentas, en conformidad con lo dispuesto en los artículos 95 y
siguientes de la cita~a ley No 10.336, y la aludida resoludón No 30., de 2015.

Enseguida, corresponde señalar que las

observaciones contenidas en este documento fueron clasificadas según su ·
grado de complejidad 2 de conformidad. a lo establecido en el artículo 52 de la
resolución . No 20 , de 2015, que Fija · Normas que Regulan las Auditorías
Efectuadas por la~Contraloría General de la República. En efecto, se entiende
por Altamente complejas/Compleja?, aquellas observaciones que, de acuerdo a· .
su magnitud, reiteración, detrimento patrimonial, eventuales responsabilidades ' _
funcionarias, son consideradas de especi'al rel'evancia por la Contraloría
General; en tanto, -se clasificán como Mediañamente complejas/Levemente
complejas, aquellas que tienen m~nor impacto en esos criterios.
1
, UNIVERSO Y MUESTRA

De acuerdo con los antecedentes

proporcionados por la Dirección Regional del SENAME de· Valparaíso y la
Dirección Nacional de ese mismo servicio, se consideraron los siguientes
universos y muestras para el periodo auditado, según las materias específicas
' que se ?bordaron en la presente auditoría :

1. Visitas a terreno a los CAD.

la acción de fis·calización de 'la especie

contempló visitas ·a terreno a ,los CAD ,del SENAME de Valparaíso presentes en
esta-región, a saber, CREAD de Playa Ancha, CIP de Umache. CRC de Limache
y Centro Semicerrado de Limache, con la finalidad de verificar1las condiciones
en' las cuales residen los NNyA

2. Revisión de carpetas de NNyA del CREAD ·efe Playa Ancha.

~
-~ Para examinar las actividades y
acciones efectuadas por la entidad auditada, se determinó un universo de 178
' '
/ /

2 Altamente Complejas (AC); ~omplej~s (C); Medianamente Complej~s (MC); Leveme~te Complejas (LC).

4 \.
 /

. CONTRAtORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA -

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NNyA, consignades en la plataforma informática del SENAME -denOminada

SENAINFO-, ertre el' 1 de ~:mero de 2016 y 31 de diciembre de 2017, que
anotaran una permanencia superior a 6 meses en el CREAD de PlayaAricha, de
los cuales·se ·seleccionó una muestra analítica de 96 casos, que representa el
54% del referido univ~rso ..·
1
· · · , • •

3. Funcionarios suspendidos preventivamente.-

En torno ·al tema, se revisó la

oportunidad en que el ente auditado procedió a efectuar el descuento del 50%
· de _ las remuneraciones, dé las 16 personas que fueron suspendidas
·preventivamente de sus funciones, en el marco de sumarios administrativos
incoados por el SENAME de Valparaíso, entre el 1 de enero de 2015 y 31 de
diciembre de 2017, el que conforme a lo establecido en el dictamen No 48.955,
de 2015, de la Contraloría General, comienza a regir a partir de la fecha e'n que ·
el investigador emite su vista fiscal con dicha propuesta.

4. ' Pago de horas extraordinarias.

De un universo de ·184 . funcionarios
1 pertenecientes a los CAD ya citados, todos adheridos a un sistem1a de turnos, se
seleccionó un¡¡i muestra analítica de 45 de ellos, con el propós-ito de revisar el
correcto pago de horas -extraordinarias durante los meses, de enero, ·febrero y
marzo del2017. ·
'

Los universos y porcentaje revisados se

muestran en ,el siguiente cuadro:
'
CASOS %
MATERIA REVISADA ' UNIVERSC>
- REVISADOS
1
REVISADO
CAD (condiciones físicas) · 3 3 100,0%
Carpetas de NNyA (actividades y acciones
178 ~6 53,9%
efectuadas por la entidad auditada.)
Funcionarios suspendidos preventivamente
16 ' 16 100,0%
(descuento de remuneraciones) 1

Pérsonal que recibió pagos por horas

184 45 24,5%
extraordinarias 1 - '
.. ..
Fuente: Elaborac1on prop1a sobre la base de la mformac1on pr?porc1onada por el SENAME .

/
l. ASPECTOS DE CONTROL INTERNO .

1. Sobre falta de formalización de normativa.

Se verificó · que los documentos

entregados por el SENAME de Valparaíso para fa presente fiscalización

9 denominados Complemento de Ori~ntaciones Técnicas en-. el Marco de 1~

Especialización del Modelo CREAD, del año 2014, y el Manual de Sistema de
Turnos del SENAME, entre otros, _los cuales regulan parte de las materi_
examinadas, carecen de un acto administrativo que los apruebe, cc:mtraviniendo
as

f de ese modo lo previsto en el artículo 3° de la ley No 19.880, que Establece

Bases de los Procedim'ie'ntos Administrativo~ que Rigen los Actos de los Órganos

(
. 5