FORMATO CUESTIONARIO

F08-9528-009 / 05 - 10 Versión 1.0

Proceso: Ejecución de la Formación Modelo de
Procedimiento: Gestión de proyectos formativos Mejora Continua

Código del Programa: Fecha:

Regional: CUNDINAMARCA Centro de formación:

PROGRAMA DE FORMACION: TGO EN SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL

Resultado: PLANIFICAR EL PROGRAMA DE AUDITORÍA Duración en horas: 60 horas

AMBIENTAL DE ACUERDO CON LOS REQUERIMIENTOS DE
LA ORGANIZACIÓN Y LA NORMATIVIDAD.
Actividades: IMPLEMENTACIÓN DE LOS RESPECTIVOS PROGRAMAS DE PREVENCIÓN DE RIESGO, PLAN DE CONTINGENCIA, DE EDUCACIÓN
Nombre del Aprendiz: Duración de la actividad de No. de Orden/ID Ficha:
__________________________________ evaluación: 1 HORA 1320147
Nombre del Instructor:
1) SALUDO DE MOTIVACIÓN:
Estimados aprendices, a través de este instrumento de Evaluación se identifican los conocimientos adquiridos a través de los diferentes
Puntos de las actividades desarrollas en la Guía de aprendizaje, en donde se involucran conceptos y principios de Auditorias a los Sistema
de Gestión Ambiental

1.
1. Identifique cada una de las siguientes Definiciones y Correlaciónelas con el Ítem del concepto que usted considere tenga coherencia según la
Definición dada según la NTC ISO 19011.

ITEM CONCEPTO CORELACION DEFINICION

1 conclusiones de la Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría (3.3) recopilada frente a los criterios
auditoría de auditoría (3.2).
2 conformidad extensión y límites de una auditoría (3.1)
3 evidencia de la auditoría descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría (3.1)
4 Auditoría Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados pretendidos.
5 observador cumplimiento de un requisito
6 alcance de la auditoría persona nombrada por el auditado (3.7) para asistir al equipo auditor (3.9)
7 plan de auditoría Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia frente a la cual se
compara la evidencia de auditoría (3.3)
8 programa de auditoría Incumplimiento de un requisito
9 guía Sistema para establecer la política y los objetivos y para lograr dichos objetivos
10 riesgo persona que acompaña al equipo auditor (3.9) pero no audita
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11 Criterios de auditoría Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los
criterios de auditoría (3.2) y que es verificable.
12 competencia Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría (3.3)
y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios
de auditoría (3.2).
13 No conformidad Organización o persona que solicita una auditoría (3.1).
14 hallazgos de la auditoría persona que lleva a cabo una auditoría (3.1)

15 Sistema de gestión organización que está siendo auditada

16 cliente de la auditoría Uno o más auditores (3.8) que llevan a cabo una auditoría (3.1), con el apoyo, si es necesario, de
expertos técnicos (3.10).
17 auditor Persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo auditor (3.9).
18 auditado Detalles acordados para un conjunto de una o más auditorías (3.1) planificadas para un periodo
de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
19 experto técnico efecto de la incertidumbre en los objetivos
20 equipo auditor Resultado de una auditoría (3.1), tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos
de la auditoría (3.4).

2. Identifique cada uno de los Principios de la Auditoria y de una Definición de cada uno de ellos.

PRINCIPIO DE AUDITORIA DEFINICIÓN.

Integridad

Presentación Imparcial

Debido cuidado
profesional

Confidencialidad
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Independencia

Enfoque basado en la
evidencia

3. Responda Falso o Verdadero.

a Los Expertos Técnicos deberían operar bajo la dirección de un Auditor, y a la vez deben de actuar como auditores (F) __ (V) __
b Los Auditores en Formación pueden incluirse en el equipo auditor, pero deberían participar bajo la dirección y orientación de un (F) __ (V) __
Auditor.
c La evaluación de la competencia del auditor debería planificarse, implementarse y documentarse de acuerdo con el programa de (F) __ (V) __
auditoria.
d La auditoría se caracteriza por depender de varios principios. (F) __ (V) __
e Las Auditorias son procesos Independiente porque son Rutinarias, Dinámicas y Planificadas (F) __ (V) __

4. Defina cada una de las clases de Auditorias, si son Internas o Externas y Porque.

CLASE DE AUDITORIA DEFINICIÓN.

Primera Parte

Segunda Parte

Tercera Parte

5. De Acuerdo a la selección del método apropiado de evaluación del Auditor, con una línea relacione el método con cuál de los objetivos es al que
corresponde cada uno de ellos.
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Método de
OBJETIVOS EJEMPLOS
Evaluación
Proveer información sobre el desempeño del Revisión del reporte de auditoría, entrevistas con el líder del
  auditor durante las actividades de auditoría, equipo auditor, con el equipo auditor y, si es adecuado,
Revisión de registros
identificar fortalezas y debilidades retroalimentación del auditado.
Evaluar los atributos personales y las Entrevistas personales
habilidades de comunicación, para verificar la
 
Retroalimentación información y examinar los conocimientos, y
para obtener información adicional
Proporcionar información sobre cómo se Encuestas, cuestionarios, referencias personales,
Entrevista   percibe el desempeño del auditor recomendaciones, quejas, evaluación del desempeño,
evaluación entre pares
Evaluar las cualidades personales, los Exámenes orales y escritos, exámenes psicotécnicos
Observación  
conocimientos y habilidades, y su aplicación
Evaluar los atributos personales y la aptitud Actuación, testificación de auditorías, desempeño en el
Examen  
para aplicar los conocimientos y habilidades trabajo
Revisión después de Verificar los antecedentes del auditor Análisis de registros de educación, entrenamiento, empleo,
 
la auditoría credenciales profesionales y experiencia en auditoría

3) EVALUACIÓN
OBSERVACIONES:

RECOMENDACIONES:

JUICIO DE VALOR:

OBSERVACIONES DEL EVALUADO:

Firmas Instructor/Asesor/Tutor Aprendiz (firma hoja de respuesta):

GIRARDOT – CUNDINAMARCA.