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LISTA DE VERIFICACIÓN
Ciclo de auditoría: Fecha de realización:
Auditor (es): Proceso:
CRITERIOS DE VALORACIÓN
0: Conforme, cumple con lo establecido, conoce y aplica los lineamientos definidos para el proceso
1: Cumple con lo establecido, sin embargo no posee dominio total del proceso, se encontraron deficiencias leves
durante la auditoría
2: No Cumple con lo establecido, debido a fallas en la aplicación y/o en el conocimiento de los conceptos básicos para
la realización del proceso
3: No Conforme, se desconocen los lineamientos del proceso y por lo tanto no se aplican.
En los criterios que aparece el símbolo # sólo puede calificarse con 0 ó 3, por su alta incidencia en los procesos
Numeral
TEMA No. ASPECTO AUDITADO 0 1 2 3 NOTAS / EVIDENCIAS
Norma
1 Las personas que integran el proceso conocen los documentos, procedimientos e instrucciones
que soportan el Sistema en Seguriad y Salud Ocupacional. Estos se encuentran actualizados?
La Lista de acciones
pendientes (LAP) se encuentra
2.2 actualizada, con plazos y 4.1
estrategias definidas para su
aplicación
Subtotal 2 0 0 0 0
Subtotal 1 0 0 0 0
Subtotal 1 0 0 0 0
Desarrollo de actividades que le permitan al líder del proceso difundir a su equipo de trabajo el
5 direccionamiento estratégico de la organización, los procedimientos y registros correspondientes
para garantizar el logro de los resultados propuestos:
HACER:
Comunicació
5.1 Se evidencia la realización de
n 5.5.3
reuniones
6 de 6
Numeral
TEMA No. ASPECTO AUDITADO 0 1 2 3 NOTAS / EVIDENCIAS
Norma
Subtotal 2 0 0 0 0
Las herramientas de
HACER: planificación son ejecutadas y
Aplicación van cumplidas a la fecha:
lineamientos 6.2 (Resultados de la LAP, de los 8.2.3
del proceso planes de acción, con
evidencias claras).
Subtotal 4 0 0 0 0
Seguimiento de los resultados del planear y el hacer: Se aplican mecanismos para determinar la
7 aplicación y el aprendizaje de los conceptos claves para el proceso, y estos resultados son
tomados en cuenta para identificar necesidades y/o ajustes a los perfiles de competencia de los
cargos, con base en los objetivos organizacionales y los resultados de los indicadores de gestion
6 de 6
Numeral
TEMA No. ASPECTO AUDITADO 0 1 2 3 NOTAS / EVIDENCIAS
Norma
VERIFICAR:
Aplicación
lineamientos Se cuenta con mecanismos
del proceso para verificar que las acciones
emprendidas por las personas
7.3 que participan en el proceso 5.6.2
se encuentran encaminadas a
mejorar los resultados
obtenidos en la evaluación de
desempeño
6 de 6
VERIFICAR:
Aplicación Numeral
TEMA
lineamientos No. ASPECTO AUDITADO 0 1 2 3 NOTAS / EVIDENCIAS
Norma
del proceso
Subtotal 8 0 0 0 0
Subtotal 5 0 0 0 0
6 de 6
Numeral
TEMA No. ASPECTO AUDITADO 0 1 2 3 NOTAS / EVIDENCIAS
Norma
TOTAL 33 0 0 0 0
CRITERIOS
INDICE DE CONFORMIDAD=
(# Criterios en cero/# Total Criterios Evaluados) * 100 0% SATISFACTORIO
RESULTADO INTERPRETACIÓN
Satisfactorio: No requiere acciones
> o = al 80% y ningún criterio con calificación 3 correctivas
Aceptable: Requiere acciones
Entre 70 y 79% ó 1 ó más criterios con calificación 1 ó 2 correctivas
< 70 % ó 1 ó más criterios con calificación 3 Insatisfactorio
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