2CEXAM 模擬試題

證券及期貨從業員資格考試卷(五)

31-May-18
18:55:56
1 以下哪些不是監管香港機構融資活動的法例及規則? 章節 1
I. 《股份回購守則》
II. 《創業板上市規則》
III. 《礦業公司上市規則》
IV. 《互惠基金上市規則》
A I, II 小章節 1

B I, III 部分 1

C II, III 題庫號 1702

D III, IV 答案 D 熱門

監管香港機構融資活動的法例及規則包括
I. 主版上市規則
II. 創業板上市規則
III. 收購守則
IV. 股份回購守則

2 根據《 證券及期貨條例》就機構融資提供意見是屬於第幾類受規管活動? 章節 1

A 第2類 小章節 1

B 第5類 部分 2

C 第6類 題庫號 1705

D 第9類 答案 C 熱門

就機構融資提供意見是屬於第6類受規管活動。

3 所有進行機構融資這種受規管活動的人員必需要? 章節 1

A 成為聯交所的註冊交易員。 小章節 1

B 獲證監會發牌或註冊成為機構融資顧問。 部分 2

C 在自行開立業務前必須為一註冊實體實習。 題庫號 1727

D 在所有業務範圍遵守企業融資顧問守則。 答案 B 熱門

所有進行機構融資這種受規管活動的人員必需要獲證監會發牌或註冊成為機構融資顧問 (第6類受規管活動)。

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 4 機構融資顧問需要受制於以下哪些條例及規則? 章節 1
I. 《信貸評級機構準則》
II. 《適用於證監會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》
III. 《操守準則》
IV.《企業融資顧問準則》
A I, III, V 小章節 1

B I, II, III 部分 2

C II, III, IV 題庫號 1706

D I, II, IV 答案 C 熱門

5 以下哪一項條例及規則訂明了香港進行機構融資活動的的整體準則? 章節 1

A 《 證券及期貨條例 》 小章節 1

B 《 公司條例 》 部分 3

C 《主板上市規則》 題庫號 1703

D 《公司收購、合併及股份回購守則》 答案 A 熱門

《 證券及期貨條例 》訂明了香港進行機構融資活動的的整體準則。

6 以下哪一項條例及規則訂明了機構融資顧問的發牌或註冊的規定? 章節 1

A 《 證券及期貨條例》 小章節 1

B 《 公司條例 》 部分 3

C 《主板上市規則》 題庫號 1704

D 《公司收購、合併及股份回購守則》 答案 A 熱門

《 證券及期貨條例》訂明了機構融資顧問的發牌或註冊的規定。

7 根據證券及期貨條例﹐下列哪項為證券及期貨事務監察委員會的目標﹖ 章節 1
I.向公眾推廣行業的運作及功能
II.確保香港與海外金融市場的條例一致
III.查閱新金融產品及成立條例
IV.盡量減低行業內的罪惡及不當行為
A I, II, IV 小章節 1

B II, III, IV 部分 4

C I, IV 題庫號 59

D I, II, III 答案 C 熱門

就證監會及期貨業而言，證監會的規管目標載於《證劵及期貨條例》第4條，為：
(b.) 提高公眾了解證劵及期貨業，包括其作業及運作；
(d.) 盡量減少證劵及期貨市場的罪行及失當行為

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 8 以下哪項屬於證監會的規管目標? 章節 1
I. 定期評估市場表現
II. 向投資公眾提供保障
III. 為大公司的管理層以及董事設定薪酬水平
IV. 減少行業內的系統風險
A II, III 小章節 1

B IV, III 部分 4

C II, IV 題庫號 1728

D I, III 答案 C 熱門

證監會的規管目標包括向投資公眾提供保障以及減少行業內的系統風險。

9 證監會的規管目標包括下列哪一項? 章節 1

A 向大股東提供保障 小章節 1

B 盡量減少證券及期貨業的罪行及失當行為 部分 4

C 提高在金融業競爭力 題庫號 61

D 維持香港在金融方面的營利能力 答案 B 熱門

就證監會及期貨業而言，證監會的規管目標載於《證劵及期貨條例》第4條，為：
(d.) 盡量減少證劵及期貨市場的罪行及失當行為

10 證監會的規管目標包括 章節 1
I. 保障消費者權益
II. 盡量減少證券及期貨市場的罪行及失當行為
III. 提高公眾了解證券及期貨業
IV. 為政府提供實施經濟政策的意見
A I, III, IV 小章節 1

B II, III, IV 部分 4

C II, III 題庫號 60

D I, IV 答案 C 熱門

就證監會及期貨業而言，證監會的規管目標載於《證劵及期貨條例》第4條，為：
(b.) 提高公眾了解證劵及期貨業，包括其作業及運作；
(d.) 盡量減少證劵及期貨市場的罪行及失當行為

11 下列哪一項目為證券及期貨事務監察委員會的目的﹖ 章節 1
I.為投資者提供保障
II.降低業內非系統風險
III.協助財政司維持香港金融系統的穩定性
IV.協助金融管理局管理貨幣的穩定性
A I, III 小章節 1

B I, III, IV 部分 4

C II, IV 題庫號 58

D I, II, IV 答案 A 熱門

就證監會及期貨業而言，證監會的規管目標載於《證劵及期貨條例》第4條，為：
(c.) 向投資公眾提供保障；
(f.) 採取與證劵及期貨業有關的適當步驟，以協助財政司司長維持香港在金融方面的穩定性

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 12 下列哪項是香港金融監管機關的主要目標﹖ 章節 1

A 協助提高國際及本港金融市場的信心 小章節 1

B 鼓勵創新產品 部分 4

C 經營有利可圖的交易所 題庫號 6

D 減少交易時間 答案 A 熱門

鼓勵創新產品是一個動作，經營有利可圖的交易所也是一個動作，減少交易時間也是一個動作。由於以上各項都不是客觀
事實，因此不可能是目標，也不可能是香港金融監管機關的主要目標。目標就是香港金融監管機關希望達到的狀況，提高
信心是一個香港金融監管機關希望達到的客觀事實。

13 在香港金融市場的存在是為了滿足以下哪些功能? 章節 1
I.市場集資、投資及進行風險管理的平台
II.提供就業機會
III.釐定價格的途徑
IV.變現投資的途徑
A I, II, IV 小章節 1

B I, III, IV 部分 4

C II, III 題庫號 1

D II, III, IV 答案 B 熱門

提供就業機會並不是金融市場能單獨滿足的功能，因此也不是金融市場在香港存在的主要原因。

14 以下哪項關於香港金融監管架構的描述為正確的? 章節 1

A 以財政司司長為首，財政司司長對監管機構均具有全部有效權力。 小章節 1

B 監管機構有制約平衡制度，確保持有利益者的權益不受侵犯。 部分 4

C 監管機構會聘用政府員工作短期合約員工，應付監管要求。 題庫號 172

D 監管機構有酌情權確定所有行政事宜。 答案 B 熱門

由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度，即由一獨立於政府的委員會負責監管交

易所，而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。

15 以下哪項屬於證監會的規管目標? 章節 1
I. 維持及促進證券期貨業的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序
II. 向大股東提供保障
III. 減少在證券期貨業內的犯罪行為及失當行為
IV. 減低在證券期貨業內的系統風險
A I, II, III 小章節 1

B I, II, IV 部分 4

C I, III, IV 題庫號 1707

D I, II, III, IV 答案 C 熱門

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 16 《證券及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列哪些特點的監管架構? 章節 1
I. 推廣公平、有秩序及高透明度的市場
II. 富靈活性，能適應新產品及其他革新，以及更先進的科技基礎設施
III. 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行，而該監管機關的運作具備高透明度，並透過
適當的制衡機制向利益相關者負責
IV. 符合中國標準，能與中國法例慣例接軌，但又切合本地的需要及情況。
A I, II, III 小章節 1

B II, III 部分 4

C II, III, IV 題庫號 171

D I, II, III, IV 答案 A 熱門

《證劵及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構：
(a.) 推廣公平、有跌序及高透明度的市場；
(b.) 富靈活性，能適應新產品及其他革新，以及更先進的科技基礎設施；
(c.) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行，而該監管機關的運作具備高透明度，並透過適當的制衡機制向利益相關
者負責。

17 以下哪項描述正確說明政府與證監會的關係? 章節 1

A 政府負責監管交易所及結算所，證監會負責監管中介人。 小章節 1

B 政府負責訂立證券及期貨條例的附屬法例，證監會只負責執行相關法例。 部分 5

C 政府負責規管及監督金融市場的自由運作，證監會負責規管市場中介人及其操守。 題庫號 2322

D 證監會是政府的一個部門，因此屬於公務員系統，負責規管市場中介人及其操守。 答案 C 熱門

18 證券及期貨事務監察委員會從事下列哪類工作﹖ 章節 1
I. 監管證券市場
II. 規管證券及期貨業
III. 向政府提供專業協助
IV. 監管結算銀行
A I, II 小章節 1

B II, III 部分 5

C I, II, IV 題庫號 63

D I, II, III 答案 A 熱門

證監會的職能及權力範圍廣泛，載於《證劵及期貨條例》第5條。其主要職能如下：
(b.) 監管、監察和規管以下機構或人士的活動
(i.) 認可交易所、認可結算所、認可控制人及認可投資者賠償公司或從事受規管活動的認可人士；及
(ii.) 證監會根據任何相關條文規管的註冊機構

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 19 證券及期貨事務監察委員會的主要功能有﹕ 章節 1
I. 監管註冊機構的所有活動
II. 確保進行受規管活動人士擁有適當操守﹐能力及質素
III. 促進、鼓勵及確保進行受規管活動人士的內部監控及風險管理系統
IV. 維持市場的流通量
A I, IV 小章節 1

B II, III 部分 5

C I, II, III 題庫號 62

D II, III, IV 答案 B 熱門

證監會的職能及權力範圍廣泛，載於《證劵及期貨條例》第5條。其主要職能如下：
(c.) 促進、鼓勵以及強制方式確保進行受規管活動的人士操守正當、力足勝任和廉潔自持；及
(g.) 促進、鼓勵及以強制方式確保進行受規管活動的人士(包括註冊機構在進行任何受規管活動時)採用內部監控風險管理制
度

20 以下哪項關於《證券及期貨條例》的描述是正確的? 章節 1
I. 《證券及期貨條例》 訂立規管有關活動的整體準則。
II. 《證券及期貨條例》 訂明內幕交易可以民事或刑事途徑處理。
III. 《證券及期貨條例》詳細列明收購合併活動的詳細管理規定。
IV. 《證券及期貨條例》提供認可交易所的基本原則
A I, II, III 小章節 1

B I, II, IV 部分 5

C I, III, IV 題庫號 1708

D II, III, IV 答案 B 熱門

21 香港的政府在香港發展成金融中心方面擔當甚麼角色? 章節 1

A 提高及鼓勵金融行業對系統風險的認知 小章節 1

B 與不同機構協調並鼓勵不同的機構對系統風險額外留意 部分 5

C 協助不同機構識別及管理系統風險 題庫號 1709

D 為保障投資大眾而消滅系統風險 答案 B 熱門

22 以下哪機構負責監督及監察香港交易所、交易所及結算所? 章節 1

A 港交所董事局 小章節 1

B 財政司司長 部分 5

C 行政長官 題庫號 104

D 證監會 答案 D 熱門

證監會負責監督和監察香港交易所、交易所公司及結算所的活動、批准其規則及規則修訂、核准其收費並實施及執行適用
的法例。證監會亦定期檢討上述活動。

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 23 證券及期貨事務監察委員會﹕ 章節 1
I. 向政府報告
II. 由條例下組成
III. 並不負責向中介人發出牌照
IV. 為政府的一部分
A I, II 小章節 1

B I, II, III 部分 5

C II, IV 題庫號 57

D II, III, IV 答案 A 熱門

證監會乃根據《證劵及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《 證劵及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構，
並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而，如上文第2節所述，證監會須向政府報告並對其負責。

24 以下哪家機構是是證券及期貨交易所及相關結算公司的營運者? 章節 1

A 香港交易所 小章節 1

B 證監會 部分 7

C 金管局 題庫號 1710

D 聯交所 答案 A 熱門

25 證監會的那個部門負責規管機構融資活動? 章節 1

A 法規執行部 小章節 1

B 中介機構部 部分 8

C 企業融資部 題庫號 1711

D 市場監察部 答案 C 熱門

26 證券及期貨事務監察委員會哪一個部門負責執行公司收購、合併及股份回購守則﹖ 章節 1

A 收購及合併委員會 小章節 1

B 企業融資部 部分 10

C 法規執行部 題庫號 72

D 財務及行政部 答案 B 熱門

企業融資部：
(a.) 執行《公司收購、合併及股份回購守則》及規管適用公司進行的收購、合併及股份回購

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 27 下列哪項為證券及期貨事務監察委員會企業融資部的職能﹖ 章節 1
I. 監管上市公司收購與合併事宜
II. 向上市公司企業重組提供意見
III. 監管香港交易所有關上市活動
IV. 向股東提供接受收購建議的意見
A I, III 小章節 1

B I, IV 部分 10

C I, III, IV 題庫號 73

D I, II, III 答案 A 熱門

企業融資部：
(a.) 執行《公司收購、合併及股份回購守則》及規管適用公司進行的收購、合併及股份回購
(b.) 監督香港聯合交易所有限公司("聯交所")與上市事務有關的活動

28 證監會的哪個部門負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》? 章節 1

A 收購及合併委員會 小章節 1

B 企業融資部 部分 10

C 法規執行部 題庫號 74

D 財務及行政部 答案 B 熱門

企業融資部：
(a.) 執行《公司收購、合併及股份回購守則》及規管適用公司進行的收購、合併及股份回購

29 證監會的其中一個部門是企業融資部。以下哪一項工作並非企業融資部的工作? 章節 1
I. 監察市場以便偵測市場失當行為
II. 監督聯交所上市相關的職能及責任
III. 聆聽紀律聆訊的第一審
IV. 批閱未上市發行人的招股書及為上市發行人及未上市發行人的招股書提供豁免。
A I, IV 小章節 1

B III, IV 部分 10

C I, III 題庫號 1729

D II, III 答案 C 熱門

證監會企業融資部的職能包括
1. 監督聯交所上市相關的職能及責任
2. 批閱未上市發行人的招股書及為上市發行人及未上市發行人的招股書提供豁免。

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 30 以下哪項不是證監會企業融資部的職能? 章節 1
I. 認可但不執行兩份守則及規管適用公司進行的收購、合併及股份回購
II. 審視企業融資顧問的牌照申請
III. 鼓勵公平和平等地對待大股東
IV. 檢討《主板上市規則》及《創業板上市規則》
A I, II, III 小章節 1

B I, II, IV 部分 10

C I, III, IV 題庫號 1712

D II, III, IV 答案 A 熱門

證監會企業融資部的職能包括
I. 執行兩份守則及規管適用公司的收購合併以及股份回購活動
II. 監督聯交所的上市相關職能和責任
III. 檢討《主板上市規則》及《創業板上市規則》以及作出建議
IV. 審核招股章程以及給予豁免
V. 執行《證券及期貨條例》的雙重存檔制度

31 證監會把為持牌人及準持牌人士設定適當人選勝任能力測試的工作交給以下哪一個組織負責? 章節 1

A 持牌法團的法規部 小章節 1

B 證監會的發牌科 部分 12

C 持牌法團的管理層 題庫號 77

D 證監會的法規執行部 答案 B 熱門

發牌科：
(b.) 為擬繼續持牌的法團及個人須遵從的勝任能力及適合性規定，發出守則及指引

32 證監會的哪個部門負責發牌予中介人的職員以及負責人員? 章節 1

A 發牌科 小章節 1

B 中介團體監察科 部分 12

C 資產管理部 題庫號 78

D 政策、中國事務及投資產品部 答案 A 熱門

發牌科：
(a.) 向有意在香港經營《證劵及期貨條例》規定須獲發牌後方可進行的受規管活動業務的法團及個人發出牌照

33 以下哪一個部門負責向機構融資顧問發第6類牌照? 章節 1

A 發牌科 小章節 1

B 法規執行部 部分 12

C 收購及合併委員會 題庫號 1730

D 金管局 答案 A 熱門

機構融資顧問需要從證監會的發牌科領取第6類牌照。

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 34 以下哪些人士負責對交易所市場參與者進行前線的審慎及操守規管? 章節 1

A 金管局 小章節 1

B 港交所 部分 13

C 行政長官 題庫號 105

D 證監會 答案 D 熱門

香港交易所、交易所及結算所除管理業務風險、執行其本身的上市、交易、結算及交收的規則外，不會負責對市場參與者
進行前線的審慎及操守規管，此等職能由證監會執行。

35 證監會的哪個部門負責持續監督持牌法團及個人持牌人? 章節 1

A 發牌科 小章節 1

B 中介團體監察科 部分 13

C 資產管理部 題庫號 79

D 政策、中國事務及投資產品部 答案 B 熱門

中介機構監察科：
(a.) 進行實地視察及非實地視察，以持續監督持牌法團及個人持牌人的業務操守；及
(b.) 監察持牌法團的財政穩定性

36 那一個機構負責偵測市場失當行為? 章節 1

A 企業融資部 小章節 1

B 市場失當行為審裁處 部分 14

C 證券及期貨事務上訴審裁處 題庫號 1731

D 法規執行部 答案 D 熱門

法規執行部門負責進行市場監察，識別不當及不法的行為以進行調查。

37 證監會的哪個部門負責人集體投資計劃? 章節 1

A 發牌科 小章節 1

B 市場監察部 部分 15

C 企業融資部 題庫號 76

D 投資產品部 答案 D 熱門

投資產品部：
(b.) 監管及核准向公眾發售並受《證劵及期貨條例》規管的投資產品

38 投資產品部屬於以下那個機構的一部分? 章節 1

A 聯交所 小章節 1

B 證監會 部分 15

C 金管局 題庫號 1738

D 香港中央結算公司 答案 B 熱門

證監會包括了企業融資部，是監管企業融資活動的分支。但是持有第6類牌照的持有人亦與中介機構部及法規執行部有緊密
接觸。證監會的部門同時包括中介機構監察部及投資產品部。

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