ANEXO 1

FORMATO DE IDENTIFICACION DE
RIESGOS

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ANEXO 1: FORMATO DE IDENTIFICACION DE RIESGOS
Dirección General u Oficina:
Fecha:
Proceso/Meta/Actividad/Proyecto:

Actividad/ Proyecto Objetivo Riesgo Tipo de Riesgo(1) Causas Efectos/ Consecuencias

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 ANEXO 2
MATRIZ DE RIESGOS DEL MINISTERIO DEL
AMBIENTE

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ANEXO 2: MATRIZ DE RIESGOS DEL MINISTERIO DEL AMBIENTE
Fecha:

Evaluación Respuesta

Nivel de Riesgo Actividades de Responsable

Riesgo Impacto(2) Probabilidad (3) Respuesta Acciones Riesgo Residual
(4) Control /Propietario

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 ANEXO 3
MATRIZ DE REVISIÓN DE RIESGOS DEL
MINISTERIO DEL AMBIENTE

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Anexo 3 : Matriz de Revisión de Riesgos
Componente : Gestión de Riesgos
Entidad : Ministerio del Ambiente
Líder : Encargado del Equipo de Gestión de Riesgos

Cambio de Propietario Cambio en las Acciones de

Riesgo Identificado Cambios en la Probabilidad Cambio de Prioridad
/Responsable Respuesta

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 ANEXO 4
PLANTILLA DEL PLAN DE RESPUESTA AL
RIESGO DEL MINISTERIO DEL AMBIENTE

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ANEXO 4 : PLANTILLA DEL PLAN DE RESPUESTA AL RIESGO

PLANTILLA DEL PLAN DE RESPUESTA AL RIESGO

Dirección/Oficina/UE:

Fecha:

Descripción del Riesgo Identificado:

Persona Responsable:

Resultados de la Evaluación de Riesgo:

Respuesta al Riesgo (Evitar, Reducir, Compartir,

Asumir)

Respuesta 1

Respuesta 2

Respuesta 3

Nivel del Riesgo Residual:

Pasos a seguir:

Presupuesto:

Tiempo de Respuesta:

Contingencia/Plan Alternativo:

Preparado por:

Nombre y Firma Autorizada

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 ANEXO 5
FORMATO DE ACTA DE REUNION DEL
MINISTERIO DEL AMBIENTE

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 ANEXO 5 ACTA DE REUNION
Fecha y hora Lugar

Reunión convocada por Tipo de reunión

Moderador Anotador
Asistentes:

Leer los siguientes documentos:

Documentación que debe aportar Responsable

Temas a tratar
Descripción Responsable Tiempo

Conclusiones

Acuerdos
Responsable Acciones Fecha Firma

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 ANEXO 6
CONCORDANCIA DEL PLANEAMIENTO DE
LA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS EN EL
SISTEMA DE CONTROL INTERNO

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ANEXO 6: CONCORDANCIA DEL PLANEAMIENTO DE LA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS EN EL
SISTEMA DE CONTROL INTERNO DEL MINISTERIO DEL AMBIENTE

AMBIENTE DE CONTROL
Filosofía de la Dirección
Integridad y valores éticos
Administración estratégica
Estructura organizacional
Administración de los recursos humanos
Competencia profesional
Asignación de autoridad y responsabilidad
Órgano de Control Institucional
EVALUACION DE RIESGOS
Planeamiento de la administración de riesgos
Identificación de los riesgos
Valoración de los riesgos
Respuesta al riesgo
ACTIVIDADES DE CONTROL GERENCIAL
Procedimientos de autorización y aprobación
Segregación de funciones
Evaluación costo-beneficio
Controles sobre el acceso a los recursos o archivos
Verificaciones y conciliaciones
Evaluación de desempeño
Rendición de cuentas
Documentación de procesos, actividades y tareas
Revisión de procesos, actividades y tareas
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
Funciones y características de la información
Información y responsabilidad
Calidad y suficiencia de la información
Sistemas de información
Flexibilidad al cambio
Archivo institucional
Comunicación interna
Comunicación externa
Canales de comunicación
SUPERVISIÓN
Actividades de prevención y monitoreo
Seguimiento de resultados
Compromisos de mejoramiento

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