EP DERECHO RUMBO A LA

ACREDITACIÓN
 Misión:

Formar abogados emprendedores, con valores, sentido

humanista, científico y tecnológico, responsables con los cambios
que demanda la sociedad global para lograr el desarrollo
sostenible.
Visión:

Al 2021 la carrera profesional de Derecho será reconocida

por su calidad innovadora que forma abogados
emprendedores con responsabilidad social.
Sesión N° 4: La Ley Penal Económica

Capacidad
• Identifica la naturaleza de la Ley
Penal económica.

Indicador
• Reconoce los componentes,
estructura y tipología de la Ley
Penal Económica.
Sesión N° 04
DE R ECHO P E N A L ECON ÓMI CO
L E Y P E N A L ECON ÓM I CA
L E Y P E N A L E N BL A N CO
Derecho Penal Económico
❑Se descarta su origen criminológico. (personalidad del autor)
❑Su concepto se basa en el contenido del Bien Jurídico protegido a través de él.
❑El Bien Jurídico protegido en el Derecho Penal Económico es el orden
económico.
❑Orden Económico: Teoría Restringida y Teoría Amplia.
❑Teoría Amplia: Bienes Jurídicos colectivos.
❑Teoría Amplia: Bien Jurídico Mediato (carácter sistematizador).
❑Expansión del Derecho Penal – Derecho Penal Económico.
Necesidad de su aplicación
❑Sociedades de riesgos: Puesta en peligro de bienes jurídicos.
❑Derecho Penal Económico se relaciona a la intervención en la actividad
económica y a su vez con el desarrollo de la criminalidad económica.
❑Derecho Penal amplio: Abarca nuevos delitos (sociedades modernas).
Problemática
Las construcciones legislativas en el ámbito del Derecho penal tradicional,
configurado por los denominados delitos convencionales, se han basado en una
realidad extremadamente opuesta a la existente desde hace pocos años atrás; los
textos punitivos contemplaban conductas de regulación no muy complejas, lo
que se apreciaba en los verbos rectores del tipo (“el que mata...”, “el que se
apodera...”, etc.).
Problemática
En el siglo pasado, en virtud a la evolución del comportamiento social, se produjo
la aparición de nuevas formas de criminalidad ante las cuales el grupo social
carecía de formas de protección efectiva, produciéndose la consecuente
impunidad de conductas realmente nocivas a la interacción social.

Por el principio de legalidad existe la prohibición de sancionar comportamientos

que no se encuentren previamente descritos, de manera inequívoca, en la ley
penal.
Leyes Penales en Blanco o Leyes Penales
Abiertas
Tienen como finalidad determinar aquellos tipos penales cuyos supuestos de
hecho se encuentran establecidos en otra norma, ubicada en el mismo o en otro
cuerpo de leyes.

“La ley en blanco se limita a establecer que un género de conducta debe ser
castigado con una determinada pena, delegando la estructuración de la acción
punible en otra disposición”. (Bramont Arias)
Teoría de las Leyes Penales en Blanco o
Abiertas
La formulación de la teoría de las leyes penales en blanco o abiertas
corresponde a Karl BINDING. Desde que el jurista alemán postuló su
esquema primario, hasta nuestros días, la fórmula del reenvío ha
adquirido trascendental importancia en el moderno Derecho penal,
sobre todo en los supuestos de criminalidad económica.
 Principio de Legalidad en el Derecho
Penal Económico
Principio de legalidad, fórmula latina “nullum crimen sine lege”.
El principio de legalidad como garantía de libertad del ciudadano (seguridad
jurídica). (Riesgos procedentes del ejercicio del poder punitivo del Estado)
◦ El ciudadano sólo podrá ser sancionado penalmente por el Estado si ha infringido
su ley penal, en la medida prevista en la misma, dentro de un marco procesal
predeterminado y conforme a las condiciones de ejecución preexistentes.
(Predictibilidad).
El principio de legalidad como garantía de la división de poderes.
◦ Se produce así una división de funciones entre los diversos poderes del Estado
que permite un contrapeso teóricamente ideal entre los mismos
Principio de Legalidad en el Derecho
Penal Económico
El principio de legalidad como mecanismo de prevención.
◦ Sólo si cada ciudadano sabía con certeza que la infracción era seguida de un
mal mayor, podía éste recibir el efecto coactivo de la pena e inhibirse de
ejecutar el comportamiento reprochado por el Derecho penal.
El principio de legalidad como expresión del principio de culpabilidad.
◦ Si la imposición de una pena puede obedecer solamente a la culpabilidad de
su autor, es evidente que aquella requiere la preexistencia de la ley
(predeterminación legal) y su conocimiento por parte del autor del delito.
Consecuencias prácticas del Principio de
Legalidad
“Nullum crimen, nullum poena, sine lege” nos explica únicamente la expresión
formal del principio de legalidad.
Contenido garantista: Debe exigirse que la ley que crea el delito o la pena sea
escrita (lex scripta), sea previa (lex praevia), sea cierta (lex certa), y, sea estricta,
(lex stricta)
I. Principio de ley escrita (exclusión de la costumbre como fuente
de los delitos y de las penas y reserva de ley)

El legislador penal ha dejado espacios abiertos (originados en las dificultades que supone la
regulación de ciertos materias y en la intención de no obstaculizar el desarrollo de la dogmática
jurídico- penal), los cuales deben ser cubiertos por la Jurisprudencia, ésta no crea leyes penales sino
que simplemente las interpreta.
¿El principio de reserva de ley alude exclusivamente a fuentes normativas de carácter primario, leyes
en sentido estricto (reserva absoluta) o comprende también a fuentes normativas secundarias, como
los decretos o reglamentos (reserva relativa)?
La Ley Penal en Blanco: Leyes penales en las que la concreción de los presupuestos de la punición
surge de la integración, a modo de complementación, con otras fuentes normativas de índole
extrapenal.
◦ Determinación del rango que deberán tener las normas jurídicas que complementan la
prohibición, esto es, determinar si es exigible que las normas de complemento posean rango de
ley o, por el contrario, si es admisible la remisión a normas de rango inferior
Las leyes en blanco propias e impropias
Las leyes en blanco propias son aquellas en que la remisión
legislativa se produce hacia leyes de rango inferior al de ley, en tanto
que las leyes en blanco impropias o en sentido amplio son aquellas
en que la fuente normativa de complementación posee rango de ley

¿Las leyes penales en blanco propias resultarían vulneratorias del

principio de reserva de ley?
Validez de las Leyes Penales en Blanco
La teoría de la esencialidad y la teoría de la concreción:
La ley penal en blanco será legítima siempre que contenga en la ley penal el
núcleo esencial de la conducta prohibida, dejando en manos de la ley extrapenal
la concreción de aspectos accesorios.

Los riesgos de vulneración de la garantía de reserva de ley se atenúan debido a

que los aspectos que serían confiados a la norma de rango inferior sólo tendrían
una importancia menor para la determinación de la conducta prohibida.
II. Principio de ley previa (irretroactividad de la ley
penal, retroactividad benigna de la ley penal).
Necesidad que la ley resulte anterior al hecho que se pretende sancionar.
Al legislador: no podrá conceder efecto retroactivo a las normas penales. Al juez
penal: no podrá aplicar disposiciones penales no vigentes a un concreto
supuesto de hecho.
¡Poco sentido tendría obedecer las leyes penales para evitar sufrir una pena si
luego una ley posterior puede sancionarle igualmente!
Esta prohibición de aplicación retroactiva de las leyes penales acoge como
excepción aquellos supuestos en que la utilización retroactiva de la ley penal
resulte favorable al procesado (Artículo 6° C.P.).
III. Principios de ley cierta y de ley estricta (mandato de
determinación y de taxatividad de la ley penal).
Consiste en que el legislador al elaborar las leyes penales utilice términos
precisos que permitan al ciudadano identificar con claridad cuál es el
comportamiento que se pretende prohibir y la pena con la cual se encuentra
conminado (principio de certeza).
El juez encargado de la aplicación de la ley penal se circunscribe a su sentido,
prohibiéndole su utilización analógica (prohibición de analogía en materia
penal).
a. La certeza en la ley penal. La situación de los
elementos normativos y de las leyes penales en blanco.
Al encontrarse parte de la conducta prohibida descrita en una norma jurídica
extrapenal, la posibilidad de afectar los requerimientos de certeza de la ley penal se
hace manifiesta.
Presunta condición de leyes incompletas: ¿Cómo considerar cierta una ley incompleta?
◦ Teoría de la Esencialidad.- La compatibilidad de la ley penal en blanco con el mandato
de determinación viene establecida por la identificación de los rasgos esenciales o
nucleares de la conducta prohibida dentro de los contornos de la ley penal, dejando a
la ley extrapenal solo la labor de complementación accesoria.
◦ Teoría de la Concreción.- Propone la conformidad de la ley penal en blanco con el
mandato de certeza cuando la ley extrapenal sólo tenga por propósito concretar los
criterios de decisión ya establecidos claramente en la ley penal.
b. La prohibición de analogía en materia penal (y sus
límites con la interpretación).
Es la prohibición de que la interpretación de los tipos penales exceda los límites
establecidos por el sentido literal de la ley penal y abarque conductas que
resulte sólo en parte coincidentes con el referido sentido de la ley penal. Límites
de la interpretación en materia penal.
Atribuir a la ley penal un sentido que no se desprende de su tenor literal vulnera
la idea de la legalidad penal como instrumento de limitación del poder punitivo.
 LA DISCUSIÓN SOBRE LA LEGALIDAD DEL EMPLEO DE
LA TÉCNICA DEL REENVÍO EN EL DERECHO PENAL
Posturas contrarias a las leyes penales en blanco o abiertos:

◦ El tipo penal ha de contener todos los elementos que contribuyen a determinar el

contenido de injusto de una clase de delito: Norma de conducta y consecuencia
jurídica, de lo contrario, el círculo de tipicidad se mantendría abierto y con ello el
principio de legalidad resultaría afectado.
◦ La culpabilidad o inocencia de los acusados va a depender siempre o casi siempre
de cómo se resuelvan las cuestiones civiles o administrativas básicas, pues el
Derecho penal no es más que una norma yuxtapuesta.
• POSTURAS FAVORABLES A LAS LEYES PENALES EN
BLANCO
El supuesto fáctico señalado en la norma extra penal forma parte del propio
precepto penal pues lo integra, cierra con ello el círculo de la tipicidad y salva así
las posibles objeciones relacionadas al principio de legalidad.
El reenvío no significa entregar a la autoridad administrativa una “carta blanca”
para crear delitos, pues estas autoridades tienen limitaciones bastantes
marcadas, por lo que no podrán excederse en el ejercicio de esa potestad
 Clasificación de las Leyes Penales en Blanco
Leyes en Blanco Propias.- La complementación de la norma penal se confía a una
instancia legislativa de jerarquía inferior. la determinación de la antijuricidad se produce
atendiendo a normas de rango menor, por ejemplo: reglamentos, actos administrativos,
etc.
Leyes en Blanco Impropias.- Son aquellas donde el precepto penal resulta de la
integración de dos sistemas legislativos. La ilicitud del comportamiento, en este caso, se
determina mediante el reenvío a normas emanadas por la misma instancia legislativa. El
reenvió a su vez, se subdivide en:
a) Normas penales impropias con reenvío interno: la antijuricidad se determina en
atención a preceptos contenidos en el mismo cuerpo legal.
b) b) Normas penales impropias con reenvío externo: la remisión en este caso se
efectúa a otra norma de carácter formal.