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Tercera edición
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índice General
Ningún juzgador puede tratar asuntos con una de las partes sin la presencia
de la otra...........................................................................................................63
Proceso Abreviado por Reconocimiento......................................................... 64
Condena sólo cuando hay convicción de Culpabilidad................................. 65
Prueba que afecte Derechos Fundamentales es N ula.................................. 67
Apartado B ........................................................................................................70
Presunción de Inocencia.................................................................................. 70
Derecho a declarar o guardar silencio............................................................ 71
Confesión del Acusado rendida sin Defensor es Nula.................................. 72
Que se le informen de sus Derechos............................................................. 73
Reserva de Nombre y Datos del Acusador en Delincuencia Organizada.... 74
Imputado Colaborador..................................................................................... 75
Pertinencia de la Prueba.................................................................................. 76
Acusado juzgado en Audiencia Pública.......................................................... 77
Privacidad de las Audiencias...........................................................................78
Validez de las pruebas practicadas en la Fase de Investigación..................79
Acceso a todos los datos para su defensa.................................................... 80
Juzgado antes de 4 meses si no excede de 2 años, y 1 año si excede ese
tiempo............................................................................................................... 81
Derecho de defensa por abogado titulado...................................................... 82
Prisión Preventiva no podrá durar más de dos años......................................83
Apartado C........................................................................................................ 84
Derecho de la Víctima a recibir Asesoría Legal..............................................84
Acusador Coadyuvante................................................................................... 85
Atención médica y psicológica de urgencia.................................................... 86
Reparación del Daño....................................................................................... 87
Resguardo de su identidad y datos personales..............................................88
Garantía de protección de Víctimas y Testigos por parte del Ministerio
Público.............................................................................................................. 89
Derecho de Impugnar las omisiones del Ministerio Público........................... 90
Artículo 21......................................................................................................... 91
Investigación de los delitos corresponde al Ministerio Público y Policías.... 91
Ejercicio de la Acción Penal............................................................................. 92
Imposición, modificación y duración de penas corresponde al Ju e z............ 93
Criterios de Oportunidad.................................................................................. 94
Coordinación del Sistema Nacional de Seguridad Pública............................ 96
Artículo 22......................................................................................................... 97
Principio de Lesividad...................................................................................... 97
Principio de Proporcionalidad..........................................................................98
Extinción de Dominio....................................................................................... 99
Capítulo II. Estructura general del Procedimiento Penal A c u sa to rio ..... 101
Carpeta de Investigación............................................................................... 101
Carpeta de Investigación sin Detenido..........................................................102
1. Noticia Criminal...........................................................................................102
2. Acuerdo de Inicio........................................................................................103
3. Integración de la Trilogía Investigadora.................................................... 104
4. Constitución al lugar de los hechos...........................................................106
5. Establecimiento de la Teoría del C aso..................................................... 108
6. Búsqueda de elementos de convicción para el perfeccionamiento de la
Teoría del Caso..............................................................................................110
~ 12 ~
Proceso abreviado..........................................................................................194
Suspensión del proceso penal a prueba....................................................... 197
Acción penal privada..................................................................................... 200
Procedimiento de inimputables......................................................................202
Bibliografía Recomendada.............................................................................203
~ 14 ~
Prólogo
Este libro carece de las formalidades de una citación rigurosa de las fuentes,
pues se han considerado apuntes de trabajo o de clases, pero con un sustento
constitucional rigurosamente cuidado para evitar contradicciones y polémicas al
momento de aprender el sistema. Recuerde el lector que es un libro para
principiantes, no para avanzados en la temática.
Se espera que este documento sea de gran utilidad, y genere foros de discusión
con los planteamientos expuestos, a efecto de que se pueda desarrollar de
manera sencilla y eficaz este nuevo sistema de justicia penal en las legislaciones
secundarias de los Estados de la República Mexicana.
El Autor
Otoño de 2009
~ 15 ~
Introducción
Es evidente que resulta de suma Importancia contar con información que va más
allá de las explicaciones técnicas jurídicas o jurisprudenciales que hay sobre el
tema, para tener claridad y certidumbre.
Esta obra esta pues destinada a las nuevas generaciones que necesitarán en un
futuro inmediato contar con las herramientas para el desarrollo del Sistema Penal
Acusatorio y el coautor de esta obra en su libro Economía Procesal donde señala
que: “Para aspirar a ser gran maestro se requiere aprender de las nuevas
generaciones quienes tienen hambre y sed del conocimiento jurídico; por lo
tanto, estimado lector, esta obra trata de cumplir la misión de obsequiar una
pequeña semilla a los alumnos que estén dispuestos a pagar el precio del
estudio, para que se vuelvan verdaderos abogados e investigadores, de la
ciencia procesal, por supuesto.”, no se equivoca.
Queremos que esta obra perdure porque a lo largo de las experiencias hemos
notado su importancia, en cuanto a la difusión y manejo del Proceso Penal
Acusatorio en la República Mexicana. Además de plantear una cuidadosa y
sencilla explicación del Proceso Penal Acusatorio este libro se convierte en un
Manual para las parte en el proceso, pues para aplicar el Derecho hay que
entenderlo primeramente, comprender las nuevas figuras, instaurarlas de
manera correcta, así como lograr la finalidad de la reforma penal que es la
búsqueda de la justicia y el bienestar social. Es por ello que en esta Segunda
Edición se han fortalecido los criterios ya plasmados dentro del proceso y se han
actualizado algunos otros conforme avanzamos en la ¡mplementación en nuestro
sistema mexicano.
El aprendizaje no acaba con esta Reforma Penal, pues se tendrá que continuar
con la ardua tarea de actualizarnos día a día, de ser competitivos y dar a las
futuras generaciones todas las herramientas para lograrlo. Esta obra puede ser
considerada como un instrumento básico en el compromiso que adquirimos
desde su primera edición y que mejorará las siguientes.
Quiero hacer mención que este documento fue reformado y detallado, tomando
en consideración a jóvenes profesionistas, que por su edad o preparación,
desconocen el Sistema Acusatorio, con el fin de orientarlos en el aprendizaje de
estos procedimientos. Es un libro sencillo, pero procurado en evitar la
simplicidad, para que el lector, con su sabia crítica, evalúe si logra el aprendizaje
de los conceptos, instituciones y principios de este nuevo procedimiento penal.
El Autor
Enero de 2013
~ 18 ~
Nota de la Reimpresión
El Autor
~ 19 ~
/ititiií
1 Cfr. Artículo 185, Párrafo Segundo del Código de Procedimientos Penales del Estado de
México. En el Código Nacional de Procedimientos Penales se llamará título de la imputación.
Probable Comisión o Participación en su Comisión
Autor Directo
{ Autor Mediato
Coautor
Inducción
Participación en su comisión
Complicidad
~ 21
Flagrancia
H e c h o D e lic t u o s o F a lta A d m in is t r a t iv a
Registro de Detención
Jesos V
'N" V #
3 El fundamento legal es el Artículo 193 Quáter del Código Federal de Procedimientos Penales,
cuyo decreto fue publicado el 23 de enero de 2009, entrando en vigor el día 24 de julio del mismo
año, conforme al Artículo 3 Transitorio de dicho ordenamiento.
4 Cfr. Artículos 3, Fracción V, 123-Bis, 193 Bis y Ter y Quater del Código Federal de
Procedimientos Penales, y Artículo 215, Fracción XV del Código Penal Federal. También, véase
el artículo 175 del Código de Procedimientos Penales del Estado de Durango, modificado el 30
de Diciembre de 2009.
~ 26 ~
Caso Urgente
5 Existe una posibilidad de reforma a la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos
para que el tiempo máximo de Arraigo sea de 35 días.
~ 28
6 Cfr. Artículo 73, Fracción XXI de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. Se
prevé que las entidades federativas se conviertan en instituciones auxiliares en la investigación
de estos delitos.
~ 29
Cateo
7 Ver. Párrafo Décimo Primero del Artículo 16 de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos.
~ 30 ~
Jueces de Control
Artículo 17
Justicia Alternativa
Artículo 18
Reinserción Social
1. Por sentencia.
2. Por sobreseimiento de la causa.
3. Por sustitución de medida cautelar.
4. Aplicación de criterio de oportunidad antes de la
formulación de la acusación.
5. A petición del Ministerio Público.
6 . Por exceder el tiempo de 2 años.
~ 47
1. El Juicio de Amparo.
2. El recurso de Apelación.
8 Por ejemplo, en un asunto de violación, la víctima dice la verdad, para someter al indiciado a
una investigación judicial con medida cautelar consistente en prisión preventiva oficiosa.
9 CARNELUTTI, Francesco, Cómo se hace un Proceso, trad. de Santiago Sentis Melendo,
Editorial EJEA, Buenos Aires, 1965, p. 85.
10 CONSTANTINO RIVERA, Camilo, Economía Procesal, Editorial Ma Gister, México, 2006, p.
66 .
11 Esto se le llama universalidad de aplicación.
12 Vgr. Arraigos, cáteos, intervenciones, aseguramientos, detenciones.
~ 51 ~
14 El Articulo 16 Constitucional, Párrafo Tercero exige los requisitos para el otorgamiento de una
orden de aprehensión,
15 Se refiere a la naturaleza de la medida: preventiva, disciplinaria, económica, restrictiva o
privativas de libertad; así como en cuanto al destinatario de la medida, ya sea en cuanto a los
bienes o a las personas.
16 El ofrecimiento de contracautela se debe realizar entre pretensiones litigiosas particulares
dentro de una acción penal privada.
~ 53 ~
17 El Artículo 192 del Código de Procedimientos Penales del Estado de México autoriza al
Ministerio Público para ejecutar medidas cautelares, y esto ha ocasionado detenciones o
restricciones de derechos humanos de manera arbitrarla, y por tanto, vlolatorias de Derechos
Humanos.
~ 54 ~
Artículo 20
Nuevo Proceso Penal Acusatorio para todos los Delitos
| . Juicio
LU J K 3
Apartado A
Presencia del Juez en todas las Audiencias
Apartado B
Presunción de Inocencia
18 El Código Procesal Penal del Estado de Durango, en su artículo 320 prevé la hipótesis de
tomar en cuenta por el Juez la declaración del Imputado rendida ante el Ministerio Público con
todas las formalidades de ley; sin embargo no puede considerarse prueba para efecto de
sentencia en virtud de que no se desahogará en Audiencia de Juicio.
~ 72
Imputado Colaborador
Apartado C
Derecho de la Víctima a recibir Asesoría Legal
Acusador Coadyuvante
Artículo 21
Investigación de los delitos corresponde al Ministerio
Público y Policías
1. Pública.
2. Privada.
Criterios de Oportunidad
Artículo 22
Principio de Lesividad
Principio de Proporcionalidad
30--
2.0 - -
10- -
Extinción de Dominio
1. Secuestro
2. Trata de personas
3. Robo de vehículos
4. Narcomenudeo
2. Acuerdo de Inicio
~ 108 -
©
f ' "S
\\ V / Archivo definitivo
Archivo provisional
Formular imputación
/ O O\
!
. © __ ' j Criterios de
oportunidad
~ 110 -
•tf^
Por ejemplo:
111 ~
7. Acuerdo de Determinación
1. Flagrancia.
2. Caso urgente.
~ 116 ~
3. Lectura de Derechos
pre\tmir^
{a . or\.r
Audiencia Inicial
1. Presentación de las Partes
¿ido
Indiciado con defensor: i: (Continua la Audiencia)
{ o: Se suspende
i
Continúa con asignación Defensoría Pública
de defensor
/ i
Defensa contra Juez Resuelve
argumenta sobre la Legalidad
MP Argumenta la
legalidad
MP Formula
Narra Cronológicamente los
I \
Imputado
Entiende
Defensa
Argumenta
Juez da por
formulada la
hechos.
Anuncia las pruebas de la Imputación
carpeta de investigación.
Probable hipótesis de
Derecho.
I
Continua
Niega los hechos
la audiencia
D e c la ra c ió n P re p a ra to ria D e c la ra c ió n P re lim in a r
Es un m e d io de prueba. Es un d ato de prueba.
S irve para ju s tific a r el inicio de S irve para ju s tific a r la
un proceso. ju d ic ia liz a c ió n de la
in ve stiga ción.
Tiene va lid e z h asta la s e n te n cia P ierde e fe cto s p ro cesa le s en la
definitiva. vin cu la ció n o no vin cu lación .
S irve para a cre d ita r o S irve p ara e stim a r o no la
d e sa c re d ita r el cu erpo del delito e xiste n cia de un hecho que la
y la p ro b a b le re sp on sa bilid ad del ley se ñ a la com o delito.
inculpado.
P ueden re a liza rse a m p lia cio n e s S e te n d rá que re p etir la
en otras eta p as p rocesales. d ilig e n cia a nte otro Ju ez de
C ontrol.
Rige el prin cip io de in m e diate z R ige el p rin cip io de inm ediación.
de la prueba.
Se to m a d en tro de las 48 horas S e re a liza rá co m o acto siguiente
sig u ie n te s a la pue sta a a la form u la ción de la
d isp osició n del d e te n id o a nte el im pu tació n .
Juez.
/ V
MP solicita Defensa
Juez Resuelve
Medida Cautelar Argumenta
Provisional
Se practica la prueba
/ i \
Defensa MP Se tiene por
practicada
Vinculación Proceso
/ V \
MP solicita Defensa Juez resuelve SI -► Continúa
Argumenta sobre la la Audiencia
Narra hechos vinculación
Pruebas Auto de no vinculación
Hipótesis de No por falta de elementos
Datos que establezcan la
Derecho _ existencia del hecho Se regresa para
\ Probable Comisión
integrar la
Carpeta
<
Participación
en su comisión
1. Preventivas.
2. Disciplinarias.
3. Económicas.
4. Restrictivas.
5. Privativas de libertad.
[óo
fíiL .
/^Jír cW .
- Por escrito
• C o p ias <
- De la audiencia
• O ficios
• P ro m o cion e s
• Intervenciones • Reconstrucciones
• Cáteos • Confrontaciones
• Entrevistas • Inspecciones
• Peritajes • Aseguramientos
* Sobreseimiento
* Suspensión del proceso20
MP" * Procedimientos especiales21
* Formulación de la Acusación
20 La suspensión del proceso procede por sustracción de la justicia del imputado, cuando cae en
estado de inimputabilidad o promueve un Amparo.
21 Proceso Abreviado (por confesión del Imputado) o Suspensión del Proceso Penal a Prueba
(por Acuerdos Reparatorios o Restitutorios).
~ 156 ~
1. Solicitar el sobreseimiento.
2. Solicitar la suspensión del proceso.
3. Llevar a cabo los procedimientos especiales o medios
alternativos de solución de conflictos.
4. Formular la acusación.
1. Solicitar sobreseimiento.
2. Solicitar la suspensión del proceso.
3. Proponer mecanismos alternos o solicitar
procedimientos especiales.
4. Solicitar modificaciones de medidas cautelares.
Fase intermedia
1. Presentación del Escrito de Acusación del Ministerio
Público
/
No co n te sta —► S en tid o in a cusa torio
P ero se q ue d a sin p ru ebas para Ju icio O ral
(No pie rde el co ntra -inte rro g ato rio )
Proceso Abreviado
Confiesa *
Reconoce y acuerdos reparatorios __ Suspensión del Proceso a
Si co n te sta Defensas y excepciones Prueba
1. Litispendencia.
2. Conexidad de la causa.
~ 166 ~
~ 167 -
1. Amistad manifiesta.
2. Parentesco hasta por cuarto grado por
consanguinidad, o segundo por afinidad, o civil.
3. Enemistad con las partes, abogados.
4. Porque haya conocido previamente del asunto.
5. Porque tenga interés jurídico en el asunto.
6. Porque haya intervenido en el asunto como parte
procesal.
168 -
/ i
Defensa MP Juez resuelve sobre
Ofrece • Objeta, la Admisión
• Refuta
• Acepta
Una vez que se han d iscu tid o to d a s las pruebas del A g e n te del
M in iste rio P úblico y del A c u s a d o r P articular, deberán d e b a tirse sobre
la adm isió n o d e se ch a m ie n to de las pru ebas del abo g ad o defensor.
Se e xpone la pru eb a y la fin a lid a d de probar; p oste rio rm e n te le dan
el uso de la voz al M in iste rio P úblico para que las objete o refute.
T a m b ié n puede h a ce r su yas las p ru ebas de la d e fe n sa por el
prin cip io de a d q u isició n probatoria.
/ I X
MP Defensa Juez
Resuelve
Puntos acreditados.
El A uto de A pe rtu ra de Ju icio O ral tie ne com o fin alida d que el Juez
de C ontrol rem ita al T rib u n a l o J u e z resolutor, el a sunto para que en
esa A u to rid a d se lleve a cabo el e n juiciam iento. Los in teg ra n te s del
T rib u n a l d eb e rá n se r ju e ce s que no hayan co no cid o p re viam en te del
asunto.
Los efe cto s pro cesa le s del A uto de A p e rtu ra de Ju icio O ral son los
siguientes:
~ 175 ~
El Encarga
el cual se
vocal o relí
El juez pre¡
de desarro
Las partes
~ 177 ~
1. Tema central.
2. Narración de los hechos.
3. Promesas.
4. Peticiones.
5. Argumentación jurídica.
7. Alegatos de clausura
Los alegatos de clausura deben coincidir con los argumentos formulados en:
a) La acusación, o contestación
b) Alegatos de apertura
c) Pruebas desahogadas en juicio
d) Acuerdos probatorios
9. Deliberación de la sentencia
Recursos procesales
Proceso abreviado
f 1. Que se trate de bienes jurídicos disponibles cuyo tipo penal se persiga por
querella
2. Cuando el indiciado haya incumplido algún acuerdo que se haya llevado a cabo
en el Ministerio Público Conciliador
Tramitología Procesal
1. Presentación de las partes
Acción
Penal
{ / 'y
Denunciante Denunciado
Sitrue defensa...
Privada Juez No trae defensa
*** \ 'indiciado
Denunciante Ministerio Se suspendí
(Asesor Jurídico) Público -*6 i Defensoría publica
^ 2. Lectura de derechos al denunciante
• No pena privativa de libertad
• No prisión preventiva
Procedimiento de inimputables
O Tribunal Oral
203 ~
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