Lider

Matriz de riesgos y controles

Macroproceso / Factor del Riesgo Factor del Riesgo Riesgo
No. Descripción del riesgo Causas Consecuencias Tipo de Impacto Probabilidad Impacto
Servicio Externo Interno Inherente

Objetos en el piso,
puertas averiadas, aires Heridas, amputaciones,
Poco mantenimiento de algunas objetos en las
R1 acondicionados N.A. Mecanico laceraciones. 4.2.Operativo/Cambios en procedimientos Improbable Mayor Alto
instalaciones del edificio
averiados,equipos en mal
estado.

Dolores de espalda,
POSTURA PRLONGADA
Malas posturas en el momento de entrar en las aulas problemas
R3 N.A. Biomecanicos 4.1.Operativo/Ajustes a una actividad concreta Improbable Menor Bajo
osteomusculares

Evaluar cubrir areas peligrosas con espuma u otras.

Superficies o
rasguños, cortadas,
herramientas cortantes
R4 N.A. mecanicos heridas 4.1.Operativo/Ajustes a una actividad concreta Improbable Menor Bajo

Mantenimiento de superficies peligrosas

Dermatosis, reacciones
Superficies o
alérgicas, enfermedades
herramientas cortantes
R5 Microorganismos tipo bacterias y/o virus N.A. Biologico infectocontagiosas, 4.1.Operativo/Ajustes a una actividad concreta Posible Mayor
alteraciones en los
diferentes sistemas.
 Dermatosis, reacciones
Superficies o
alérgicas, enfermedades
herramientas cortantes
R5 Microorganismos tipo bacterias y/o virus N.A. Biologico infectocontagiosas, 4.1.Operativo/Ajustes a una actividad concreta Posible Mayor
alteraciones en los
diferentes sistemas.

Desordenes de trauma
Carga Física Se refiere a la realización de la labor con repeticiones
acumulativo, lesiones del
R6 frecuentes de de dedos de las manos al foliar los N.A. Biologico Posible Mayor
sistema músculo
documentos o por tiempo prolongado con un teclado
esquelético, fatiga.

Temblores, Terremotos
Causas naturales de terremotos, temblores, tormentas ,
R7 N.A. Climatologico N/A Posible Catastrofico
etc…

tormentas electricas y Causas naturales de terremotos, temblores, tormentas ,

R8 N.A. Climatologico N/A Probable Moderado
lluvias etc…
ASESORÓ:
 Lider de proceso
es Módulo SIG Planes de Mejoramiento
Tipo de Clase de Documentación Afecta Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de
Controles Existentes Frecuencia Plan de Mejoramiento Responsable
Control Control del Control Probabilidad Impacto Residual Manejo Mejoramiento

Realizar un mantenimiento a los objetos dentro Cuando se

Preventivo Manual No documentado Si No
del edificio requiera

Contar con botiquín de primeros auxilios,

Correctivo Manual Bimestral No documentado Si No

Cuando se
Asistencia al personal medico de la universidad Preventivo Manual No documentado No No
requiera

Realizar un mantenimiento preventivo y Cuando se

Preventivo Manual No documentado No No
correctivo requiera

Induccion en Seguridad, Salud en el trabajo y

Cuando se
ambiente, charla preoperatival y divulgacion de Preventivo Manual No documentado No No
requiera
riesgos del oficio
 Induccion en Seguridad, Salud en el trabajo y
Cuando se
ambiente, charla preoperatival y divulgacion de Preventivo Manual No documentado No No
requiera
riesgos del oficio

Cuando se
Consultar a un especialista Preventivo Manual No documentado No No
requiera

Observar las rutas de evacuacion del edificio.

Preventivo Manual Anual No documentado No No
Simulacros de evacuacion

Mantenimiento en las instalaciones para evitar

Preventivo Manual Anual No documentado No No
inundaciones dentro de ellas
 CODIGO: D-FM-ME-AR-00-01
VERSIÓN: 7
FECHA ACTUALIZACIÓN: 09/04/2013

Oficina de control interno

anes de Mejoramiento Evaluación Control Interno
Fecha de Fecha de
Fecha de inicio Documentación del Control Evaluación Efectividad Observación / Recomendación
terminación seguimiento
(DD/MM/AA) (Evidencia obtenida) del Control Oficina de Control Interno
(DD/MM/AA) (DD/MM/AA)
 Mapa de Riesgo Inherente

Casi seguro

Probable R1

PROBABILIDAD Posible

Improbable

Raro

Insignificante Menor Moderado

IMPACTO
sgo Inherente

Extremo

Alto

Moderado

Bajo

Mayor Catastrófico

ACTO
 Mapa de Riesgo Residual

Casi seguro

Probable

PROBABILIDAD Posible

Improbable R1

Raro

Insignificante Menor Moderado

IMPACTO
esgo Residual

Extremo

Alto

Moderado

Bajo

Mayor Catastrófico

ACTO
tipo de riesgo factor de riesgo externo factor de riesgo interno
Estratégico Social Estructura
Operativo Cultural Cultura organizacional
Cumplimiento Económico Modelo de operación
Imagen Tecnológico Cumplimiento de planes y prog
Financiero Político Sistemas de información
Tecnológico Legal Procesos y procedimientos
Corrupción Ambiental Recursos humanos
N.A. Recursos económicos
N.A.
tipo de impacto probabilidad impacto riesgo inherente
1.1.Confidencialidad de información/Personal Casi seguro Catastrófico Extremo
1.2.Confidencialidad de información/Grupo de trabajo Probable Mayor Alto
1.3.Confidencialidad de información/Relativa al proceso Posible Moderado Moderado
1.4.Confidencialidad de información/Institucional Improbable Menor Bajo
1.5.Confidencialidad de información/Estratégica Raro Insignificante
2.1.Credibilidad o imagen/Grupo de funcionarios
2.2.Credibilidad o imagen/Todos los funcionarios
2.3.Credibilidad o imagen/Usuarios ciudad
2.4.Credibilidad o imagen/Usuarios región
2.5.Credibilidad o imagen/Usuariso país
3.1.Legal/Multas
3.2.Legal/Demandas
3.3.Legal/Investigación disciplina
3.4.Legal/Investigación fiscal
3.5.Legal/Intervención-sanción
4.1.Operativo/Ajustes a una actividad concreta
4.2.Operativo/Cambios en procedimientos
4.3.Operativo/Cambios en la interacción de los procesos
4.4.Operativo/Intermitencia en el servicio
4.5.Operativo/Paro total del proceso
tipo de control clase de contrfrecuencia documentación del control
Preventivo Manual Diario Documentado
Detectivo Automático Semanal No documentado
Correctivo Bimensual
Quincenal
Mensual
Bimestral
Trimestral
Semestral
Anual
Permanente
Esporádico/Sorpresivo
Cuando se requiera
efectividad del control Probabilidad Impacto riesgo residuapolítica de manejo
1.No se aplica Si Si Extremo Reducir la probabilida
2.Se aplica pero no efectivo No No Alto Reducir el impacto
3.Se aplica y es efectivo Moderado Transferir el riesgo
Bajo Aceptar el riesgo
Evitar el riesgo
requiere plan de mejoramiento
Si
No