Informe de Auditoría Interna
Proceso Descripción del Hallazgo
Se cuenta con un mecanismo de control de
documentos internos y
externos “Lista de Documentación del SGC”,
Procesos actualmente no se ha implementado la
de herramienta de control.
Dirección
Se detecta que no en todos los casos se
cuenta con la identificación y formatos
estandarizados de los registros utilizados para
el control de la operación de los procesos
Procesos (ejemplo: “inscripción de los proyectos de
de investigación” algunos registros no contaban
dirección con títulos.
Contrario al procedimiento normativo
“Control de Documentos y Registros” no se
Procesos tiene definido los criterios para la retención,
de conservación y
Dirección disposición final de los registros (ejemplo:
expedientes de personal
Se detecta falta de manejo de la
documentación del Sistema de
Gestión de la Calidad en el personal.
Ejemplos Ubicación del “Modelo de
Procesos Identificación de Procesos” e Indicadores
de Clave para la medición de los procesos y
Dirección objetivos de calidad documentado en el
manual de planeación de la calidad.
Mecanismos para realizar cambios de
documentos, registro de servicios no
conformes y aplicación de acciones correctivas
y preventivas definidos en los Procedimientos.
Clasifi ISO 9001:2011
cación
Numeral 7.5: Información Documentada.
7.5.3 Control de la información documentada
7.5.3.2 Para el control de la información
m documentada, la organización debe abordar
las siguientes actividades según corresponda:
c) Control de cambios.
Numeral 8.1: Planificación y control
operacional.
La organización debe planificar, implementar y
controlar los procesos necesarios para cumplir
los requisitos para la provisión de productos y
m servicio, y para implementar las acciones
determinadas en el capítulo 6 mediante:
d) La implementación del control de los
procesos de acuerdo con los criterios
Numeral 7.5 Información documentada
7.5.3: Control de la información documentada
7.5.3.1 La información documentada
requerida por el sistema de gestión de la
calidad y por esta Norma Internacional se
m debe controlar para asegurarse de que:
a) esté disponible y sea idónea para su uso,
donde y cuando se necesite;
b) esté protegida adecuadamente (por
ejemplo, contra pérdida de la
confidencialidad, uso inadecuado o pérdida de
integridad).
Numeral 7.2: Competencia.
La organización debe:
M Determinar la competencia necesaria de las
personas que realizan bajo su control, un
trabajo que afecta al desempeño y eficacia del
sistema de gestión de calidad.

Se recomienda generar evidencia de los
Procesos acuerdos definidos en las juntas realizadas en
de los distintos procesos, así como el
Dirección seguimiento a los mismos
Se tiene documentado en la Matriz de
Proceso
Competencia el mecanismo para la medición
de
de la competencia de los funcionarios de la
Servicios
ENEO, sin embargo, no se muestra evidencia
Administr
de su aplicación.
ativos
Proceso La coordinación de investigación cuenta con
de un registro de control y seguimiento de los
Registro, proyectos de Investigación “Relación de
Aprobaci Proyectos de Investigación Realizados por
ón y Profesores de la ENEO” en el cual se
Seguimie identifican los nombres de los proyectos,
nto de integrantes, estatus, fechas de inicio y
término, este mismo no esté referenciado
Proyecto
en el procedimiento operativo siendo este un
s de
registro básico de control.
Investiga
ción
En el semestre que inició el 2 de febrero de
Proceso 2010 se identificó que a la fecha no era
de impartida la asignatura de “Proceso de Salud y
Servicios Enfermedad en el Niño” y el registro de
Académic “Asignación de horario” de ésta no estaba
os firmado, cuando el procedimiento gestión y
control de la operación del curso PSA 05
establece esta actividad como previa al inicio
del curso.
Numeral 4.4: Sistema de gestión de la calidad
y sus procesos
4.4.2 En la medida en que sea necesario, la
organización debe:
O
Mantener la información documentada para
apoyar la operación de sus procesos
Conservar la información documentada para
tener la confianza de que los procesos se
realizan según lo planificado.
Numeral 9.1 Seguimiento, medición, análisis y
evaluación
9.1.1: Generalidades. La organización debe
determinar:
m
d) Cuando se deben analizar y evaluar los
resultados del seguimiento y la medición. La
organización debe conservar la información
documentada apropiada como evidencia de
los resultados.
Numeral 7.5: Información documentada
7.5.3: Control de la información documentada
7.5.3.2: La información documentada de
m origen externo, que la organización determina
como necesaria para la planificación y
operación del sistema de gestión de calidad,
se debe identificar, según sea apropiado, y
controlar.
Numeral 8.2: Requisitos para los productos y
servicios
8.2.4: Cambios en los requisitos para los
m productos y servicios
La organización debe asegurarse de que,
cuando se cambien los requisitos la
información documentada pertinente sea
modificada y que las personas pertinentes
sean conscientes de los requisitos
modificados.
 En el desarrollo del plan de estudios de
“Administración de los Servicios de
Enfermería” no se obtuvo la evidencia que
establece el procedimiento PSA 01 Rev. 0. de Numeral 8.3: Diseño y desarrollo de los
acuerdo con lo siguiente: productos y servicios
Falta la identificación de la necesidad del
desarrollo de éste. 8.3.6: Cambios del diseño y desarrollo.
Existe la firma de recibido en 2009 por parte
Proceso de la sede, sin haber sido aprobada la La organización debe identificar, revisar y
de liberación de este plan de estudios. controlar los cambios hechos durante el
Servicios Falta las firmas o constancias de la revisión m desarrollo de los productos y servicios o
Académic hecha por el grupo curricular. posteriormente en la medida necesaria para
os Falta las firmas o constancias de la asegurarse que no haya un impacto adverso
verificación hecha por la Jefatura en la conformidad con los requisitos.
correspondiente.
Evidencia de entrega del plan de estudios de
Administración de los Servicios de Enfermería
al H. Consejo Técnico de la ENEO para su
validación y emisión del dictamen
correspondiente.
Falta de identificación de los cambios
realizados al Plan de estudios.

Numeral 8.4: Control de los procesos,

Proceso productos y servicios suministrados
No se mostró la aplicación de la Evaluación de externamente
de Proveedores de acuerdo con lo establecido en
Servicios m 8.4.1: La organización debe determinar y
el Manual de Gestión de la Calidad MGC 01. aplicar criterios para la evaluación, la
Administr
ativos selección, el seguimiento del desempeño y la
reevaluación de los proveedores externos.

El manual de Planeación de la Calidad y el

procedimiento de Gestión y control de la
operación del curso PSA 05, mencionan al
formato de “Checklist de Supervisión del
Proceso Cumplimiento del Plan Académico”, como uno
de de los mecanismos para evidenciar el control
Servicios del proceso de Servicios
Académic Académicos y de la asistencia de los
os profesores, tanto en aula como en los campos
clínicos o sedes, sin embargo, no se
encontraron registros de éste.
Numeral 4.1: Sistema de gestión de la calidad
y sus procesos
4.4.2: En la medida en que sea necesario, la
organización debe:
m
Mantener información documentada para
apoyar la operación de sus procesos.
 Se cuenta con la identificación de
problemáticas o situaciones de mejora
en los servicios proporcionados, sin embargo
no se han generado las correcciones o
Numeral 10.2: No conformidad y acción
acciones correctivas o preventivas para su
correctiva
solución.
Procesos Ejemplos:
10.2.2: La organización debe conservar
de En el área de Servicios Escolares de Posgrado M información documentada como evidencia de:
Dirección solo se cuenta con una persona para la
atención, afectando así el servicio a los
La naturaleza de las no conformidades y
alumnos en el turno de la tarde y en los casos
cualquier acción tomada posteriormente.
de ausencia del personal.
Los resultados de cualquier acción correctiva.
De acuerdo con el reporte de indicadores del
SGC de la Secretaría
Administrativa de Julio a diciembre de 2009
“Medición y Análisis
de Indicadores del Proceso de Presupuestos”
se detecta una baja en los trámites aceptados
ante la Unidad de Procesos
Administrativos (UPA) en el mes de noviembre
por un incremento en las solicitudes
incompletas.

CONCLUSIÓN DE LA AUDITORÍA:

Considerando el periodo de implantación del SGC de la ENEO que se oficializó

en el mes de enero de 2010, los involucrados en este ejercicio mostraron gran
apertura y participación en la auditoría, aun cuando se presentaron situaciones
ajenas como la carencia de energía eléctrica, que provocó la reprogramación
de los tiempos planeados ocasionando que las áreas Sistemas, Servicios
Generales, Desarrollo de las Tecnologías Aplicadas a la Educación,
Coordinación de Metodología, Materiales y Medios Educativos SUA quedaran
pendientes por revisar, las cuales serán auditadas en el siguiente ejercicio de
Auditoría Interna.

Continuando la tendencia y el involucramiento mostrado por el personal en la

etapa de implantación, se considera el logro en la eficacia del mismo de
acuerdo a los tiempos establecidos para su ejecución.

Líder Auditor: ABCDE

(Nombre y firma)
Proceso Descripción del Hallazgo Clasific
ación Acciones a tomar

Se detecta falta de manejo de la En el proceso de admisión,

documentación del Sistema de
Procesos Gestión de la Calidad en el personal.
de Ejemplos
Dirección Ubicación del “Modelo de Identificación
de Procesos” e
Indicadores Clave para la medición de los
procesos y objetivos de calidad
documentado en el manual de
planeación de la calidad.
Mecanismos para realizar cambios de
documentos, registro de
servicios no conformes y aplicación de
acciones correctivas y preventivas
definidos en los Procedimientos
Normativos.
identificar en la hoja de vida de la
persona a vincular, conocimientos
básicos en la norma.
Establecer una actualización y
capacitación permanente del
personal.
M Realizar ejercicio permanente de
auditoría interna para reconocer la
norma.

Se cuenta con la identificación de

problemáticas o situaciones de mejora
en los servicios proporcionados, sin
embargo no se han generado las
correcciones o acciones correctivas o
Procesos preventivas para su solución. M Reconocer la no conformidad y
de Ejemplos: describir de manera clara la causa
Dirección En el área de Servicios Escolares de real, establecer la corrección a
Posgrado solo se cuenta con una persona corto plano y generar unas
para la atención, afectando así el servicio acciones con fechas de
a los alumnos en el turno de la tarde y en cumplimiento, seguimiento y
los casos de ausencia del personal. responsable inmediato. Al dar
De acuerdo con el reporte de indicadores cumplimiento se debe indicar la
del SGC de la Secretaría eficacia de las acciones.
Administrativa de Julio a Diciembre de
2009 “Medición y Análisis
de Indicadores del Proceso de
Presupuestos” se detecta una baja en los
trámites aceptados ante la Unidad de
Procesos
Administrativos (UPA) en el mes de
noviembre por un incremento en las
solicitudes incompletas.