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LISTA DE VERIFICAÇÃO - NBR ISO 14001: 2015

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4 CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
4.1 Entendendo a organização e seu contexto
1. São identificadas questões externas e internas que afetam ou podem afetar o desempenho ambiental da organização?
2. Como são tratadas as questões identificadas?
Evidências a serem apresentadas:

* Plano estratégico, política ambiental, plano de negócios e gestão, apresentação institucional da unidade com foco nos aspectos ambientais

4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas


1. Quais são as partes interessadas pertinentes?
2. Quais são os requisitos legais e outros requisitos associados a essa necessidades e expectativas?
3. Como as necessidades e expectativas de partes interessadas são tratadas?
Evidências a serem apresentadas:
* matriz de partes interessadas X requisitos X legislação aplicável, SMSNET, Multas (tratamento), Manifestações de partes interessadas
(comunidades, público de interesse-pescadores), cartas, parecer técnico, Atas de audiências públicas.

4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão ambiental


1. Foi determinado o escopo do sistema de gestão ambiental?
2. Foram identificadas as principais questões externas, interna e requisitos legais que impactam o escopo do SGA?
Evidências a serem apresentadas:
* Apresentar o escopo documentado e evidência de sua disponibilização para as partes interessadas pertinentes.

5 LIDERANÇA
5.1 Liderança e comprometimento
1. Quais são as iniciativas e atividades promovidas pela alta direção (liderança) que demonstram comprometimento com o SGA e sua melhoria
2. Quais são as condicionantes das licenças ambientais de suas instalações?
3. Quais são os aspectos e impactos significativos e principais salvaguardas de suas instalações?
4. Quais são seus indicadores ambientais mais críticos e como são acompanhados?
Evidências a serem apresentadas:
* Ata de RAC com a participação ativa da alta direção
* Auditoria comportamental realizada pela alta direção (liderança)
* Participação em reuniões, GTs, eventos, mensagens pessoais encaminhadas a força de trabalho
* Aprovação de recursos destinados a projetos de melhoria de desempenho ambiental
* Apresentar indicadores

5.2 Política ambiental


1. Como a política ambiental foi estabelecida e implementada?
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2. Como a política ambiental é mantida e divulgada na organização e para as partes interessadas pertinentes de forma a assegurar seu
entendimento?
Evidências a serem apresentadas:
* Apresentar a política ambiental documentada e evidência de sua disponibilização para as partes interessadas pertinentes.
* Verificar se o conteudo atende aos requisitos mínimos expressos na norma
* Entrevistar aleatoreamente a força de trabalho para verificar o entendimento e como as suas atividades impactam a política do SGA

5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais


1. Como as responsabilidades e autoridades são atribuídas e comunicadas na organização?
Evidências a serem apresentadas:
* Organograma da unidade, descrição de funções e cargos (SIRAR, PCAC)
* Plano de emergência individual (PEI), Plano de emergência de vazamento de óleo na área geográfica da bacia de Campos (PEVO), Estrutura
organizacional de resposta (EOR).

6 PLANEJAMENTO
6.1 Ações para abordar riscos (efeitos potenciais adversos) e oportunidades (efeitos potenciais benéficos)
1. Os riscos (efeitos potenciais adversos) e oportunidades (efeitos potenciais benéficos) relacionados aos seus aspectos ambientais, requisitos
legais e outros requisitos são identificados pela organização?
2. Como são tratados os riscos (efeitos potenciais adversos) e oportunidades (efeitos potenciais benéficos)?
3. Como são atualizados os riscos e oportunidades de modo a alcançar a melhoria contínua?

Evidências a serem apresentadas:


* Dentro do escopo do sistema de gestão ambiental, a organização determina potenciais situações de emergência, incluindo aquelas que
podem ter um impacto ambiental?
* A organização mantém informação documentada de seus riscos (efeitos potenciais adversos) e oportunidades (efeitos potenciais benéficos)
que precisam ser abordados?
* SMSNET, análises de riscos nas diferentes APRs, levantamento de acpectos e impactos ambientais
* Estudo de impacto ambietal, pareceres técnicos ambientais, Programas ambientais (PEAT, PCP e outros), programa de coleta seletiva

6.1.2 Aspectos ambientais


1. Foram determinados aspectos ambientais do escopo do SGA, considerando uma perspectiva de ciclo de vida?
2. Quais os critérios para determinar a significancia dos aspectos?
Evidências a serem apresentadas:

* Solicitar apresentação dos aspectos ambientais significativos, considerando mudanças, incluindo desenvolvimentos planejados ou novos, e
atividades, produtos e serviços novos ou modificados, condições anormais e situações de emergência razoavelmente previsíveis. 0 0 0
NOTA: A comunicação dos aspectos ambientais significativos será vista no ítem 7.4.
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6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos
1. Quais são os requisitos legais e outros requisitos críticos aplicáveis?
2. Qual a sistemátca para o atendimento dos requisitos legais e outros requisitos aplicáveis?
Evidências a serem apresentadas:
* Apresentação dos principais requisitos legais aplicáveis ao escopo do sistema de gestão ambiental.
* Apresentação de evidências do atendimento destes requisitos (relatórios de conformidade legal, RTAs, PROAUDI e SMS-NET.

6.1.4 Planejamento de ações


1. Quais são as ações previstas para verificar a eficácia do tratamento dos aspectos ambientais significativos, requisitos legais e outros
requisitos, riscos e oportunidades identificadas?
Evidências a serem apresentadas:
* Auditorias de RTA, Follow-Up, Reuniões de Análise Crítica e Reuniões de Acompanhamentoe Controle.

6.2 OBJETIVOS AMBIENTAIS E PLANEJAMENTO PARA ALCANÇÁ-LOS


6.2.1 Objetivos ambientais
1. Os objetivos ambientais foram estabelecidos nas funções e níveis pertinentes, levando em consideração os aspectos ambientais
significativos, requisitos legais e outros requisitos, riscos e oportunidades?
2. São considerados as opções tecnológicas, requisitos financeiros, opções de mercado, viabilidade do negócio na organização?
3. Qual é a sistemática de monitoramento, comunicação e atualização dos objetivos ambientais?
4. São estabelecidas metas para os objetivos ambientais?
Evidências a serem apresentadas:
* Apresentar a objetivo ambiental documentada e evidência de sua disponibilização para as partes interessadas pertinentes.
* Verificar se o conteudo atende aos requisitos mínimos expressos na norma
* Entrevistar aleatoreamente a força de trabalho para verificar o monitoramento, comunicação e atualização dos objetivos ambientais

6.2.2 Planejamento de ações para alcançar os objetivos ambientais


1. São estabelecidos programas para alcance dos objetivos ambientais?
2. Os programas são avaliados, monitorados e medidos para acpompanhar seu progresso (indicadores)?
Evidências a serem apresentadas:
* Programas ambientais para atendimento dos objetivos estabelecidos
* Registro do acompanhamento dos programas (indicadores)

7 Apoio
7.1 Recursos
1. Como a organização determina e provê os recursos necessários para o estabelecimento, implementação, manutenção e melhoria contínua
do sistema de gestão ambiental?
Evidências a serem apresentadas:
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* Orçamento de SMS/MA, carteira de projetos e programas ambientais, estrutura organizacional dedicada

* Evidências do provimento de recursos humanos, recursos naturais, recursos de infraestrutura, recursos tecnológicos e recursos financeiros.

7.2 Competência
1. A organização estabelece uma matriz de competência para sua força de trabalho?
2. A organização estabelece um programa de treinamento para sua força de trabalho?
3. Como é avaliado a eficácia dos treinamentos?
Evidências a serem apresentadas:
* Matriz de competência, registro de treianmento, entrevistar aqueles que tem atividades relacionadas ao controles de aspectos significativos
e aplicação de aspectos legais

7.3 Conscientização
1. A força de trabalho está conciente quanto a política ambiental, os aspectos e impactos significativos e como suas atividades contribuem para
a eficácia do SGA?
2. A força de trabalho está conciente das implicação de não estar conforme com os requisitos de SGA e os requisitos legais?
Evidências a serem apresentadas:
* Entrevista
* Pesquisa da existência e percepção do papel ambiemtal pelos trabalhadores em respectivas tarefas

7.4.1 – COMUNICAÇÃO
1. Há definição por parte da organização:
a) Sobre o que comunicar
b) Quando comunicar
c) Com quem se comunicar
d) Como comunicar

2. Em seu processo de comunicação a organização leva em consideração seus requisitos legais e outros requisitos?
Evidências a serem apresentadas:

* Apresentar evidencias das comunicações realizadas nos últimos 2 anos, verificando a coerência e confiabilidade das respostas;
* Verificar guarda das evidências de comunicações;

7.4.2 – COMUNICAÇÃO INTERNA


Evidências a serem apresentadas:
* Apresentar evidências de comunicações internas

7.4.3 - COMUNICAÇÃO EXTERNA


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Evidências a serem apresentadas:
* Apresentar evidências de comunicações externas

7.5 – INFORMAÇÃO DOCUMENTADA

1. A documentação que garante a implementação da norma tem como foco a implementação do SGA e o desempenho ambiental?

7.5.2 – CRIANDO E ATUALIZANDO


1. Os documentos e registro apresentados garantem a rastreabilidade?
2. São identificados e descritos corretamente?
3. Possuem formato e meio de guarda definidos?

7.5.3 – CONTROLE DE INFORMAÇÃO DOCUMENTADA


1.Como é realizado o controle dos documentos do SGA?

8 OPERAÇÃO
8.1 – PLANEJAMENTO E CONTROLE OPERACIONAL
1. São definidos critérios operacionais para controle dos aspectos ambientais significativos?
2. São realizadas gestão de mudanças quando da alteração das condições originais?
3. É exercida influência/controle sobre os terceirizados?
4. É definido por parte da organização o tipo e a extensão do controle/influência exercido sob o terceirizado?
5. É realizada a comunicação dos seus requisitos ambientais para provedores externos, incluindo contratados?
Evidências a serem apresentadas:
* Manuais de controle, procedimentos operacionais
* Verificar se os responsáveis pelas atividades de controle operacional conhecem os procedimentos para gerenciamento dos aspectos
ambientais significativos (treinamento).
* Apresentar evidências de gestão de mudanças e se nesta constam as análises críticas das consequências destas mudanças.
* Apresentar evidencia de gestão de terceiros: Auditoria, questionário de avaliação.

8.2 – PREPARAÇÃO E RESPOSTA A EMERGÊNCIA


1. São realizados testes periódicos para as ações de respostas planejadas?

2. Os processos e ações de resposta são análisados críticamente e revisados após ocorrências de situações de emergências reais ou testes?
3. São realizados treinamentos relacionados a preparação e resposta a emergência?
Evidências a serem apresentadas:
* Apresentar os relatórios das emergências reais e dos simulados para verificar como foi realizado a avaliação das respostas.
* Avaliar se as tipologias acidentais estão coerentes com o levantamento de perigos e riscos.
* Apresentar cronograma de simulados e treinamentos relacionados a preparação e resposta a emergência.
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9 – AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
9.1 – Monitoramento, medição, análise e avaliação
1. Os indicadores foram estabelecidos baseados nos aspectos ambientais significativos?
2. Quais os critérios utilizados para avaliar o desempenho dos indicadores?
3. Qual a periodicidade de análise dos indicadores?
4. Os instrumentos críticos são identificados e calibrados?
Evidências a serem apresentadas:
* Apresentar os indicadores, fundamentação e metodologia de cálculo.
* Apresentar certificado de calibração e controle das validades dos instrumentos críticos

9.1.2 Avaliação dos atendimentos aos requisitos legais


1. São feitas as avaliações do atendimentos a todos os requisitos legais e outros pertinentes a organização?
2. Com que frequência são realizadas estas avaliações?
Evidências a serem apresentadas:
* Avaliar as últimas avaliações/auditorias de conformidade legal.
* Verificar as ações tomadas a partir da identificação de um requisito não atendido.

9 AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
9.2 Auditoria Interna
9.2.1 e 9.2.2
1. São realizadas auditorias internas na organização?
2. Os resultados desta auditoria são divulgados para as gerência pertinentes?
3. As auditorias internas possuem críterios e escopos definidos previamente?
4. Os auditores internos são selecionados de forma a assegurar a imparcialidade do processo?
Evidências a serem apresentadas:
* Apresentar o cronograma e o plano de auditoria.
* Apresentar os resultados das auditorias internas (relatórios).

9.3 Análise crítica pela direção


1. São realizadas análises críticas periódicas pela alta direção?
2. Todos os itens previstos na norma foram abordados?
Evidências a serem apresentadas:
* Verificar se todos os itens da pauta estão contemplados na ata.

10 MELHORIA
10.2 Não conformidade e ação corretiva
1. São definidos critérios para abertura de relatório de não conformidade?
2. As não conformidades identificadas são tratadas adequadamente?
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3. São feitas verificações de eficácia coerentes com a não conformidade tratada?
Evidências a serem apresentadas:

* Verificar se o tratamento das NCs é adequado, se as causas são identificados, corrigidas e se a verificação de eficácias foi feita corretamente.

10.3 Melhoria contínua


1. A análise dos indicadores evidencia melhoria contínua do SGA e desempenho ambiental da organização?

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