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Gestão de Riscos no MP

Implementando a IN MP/CGU nº 01/2016


Rodrigo Fontenelle de A. Miranda
IN Conjunta MP/CGU nº 01/2016

implementar
Os órgãos e , manter,
entidades monitorar e Estrutura
revisar o Princípios Objetivos
do Poder do Modelo Responsabi
processo de da Gestão da Gestão
Executivo gestão de de Gestão lidades
federal de Riscos de Riscos
riscos, de Riscos
deverão: compatível
com sua
missão e
objetivos
estratégico,
observando:
Programa de Integridade

Pilares do Programa de Integridade do MP

1º 3º 4º

Ambiente de Procedimentos Comunicação e
Gestão de Riscos
Integridade de Integridade Monitoramento
Gestão de Riscos - Ministério do Planejamento

Avaliação de
Política de Gestão Matriz de Modelo de Modelo de Plano de Plano de
Maturidade em
de Riscos Responsabilidades Relacionamento Gestão de Riscos Implementação Comunicação
Gestão de Riscos

Elaboração de Elaboração de Desenvolvimento


Definição de Definição de Áreas Definição das
Questionário Política de e Aprovação de
Papéis e (Gestão de Riscos) Unidades (Piloto)
Avaliativo Gestão de Riscos Metodologia
para o MP Responsabilidades

Definição da Ações, Papéis, Definição de Identificação de


Estratégia de responsabilidades Solução Processos
Aprovação da
Aplicação no MP e características Tecnológica Prioritários
Política de Gestão
de Riscos

Consolidação e Proposição de
Interação Realização
Análise dos Plano de
Divulgação da (Gestão de Riscos) do Piloto
Resultados Capacitação
Política de Gestão
de Riscos

Apresentação dos Implantação


Resultados no MP

Elaboração de
Plano de Ação
Alinhado ao Planejamento Estratégico do MP e apoiado pela Alta Administração
IN Conjunta
MP/CGU Nº
01/2016 Política de Gestão
Programa de de Integridade, Estratégico CGE

Integridade do MP Instâncias de Subcomitê de Subcomitê de Subcomitê de

Riscos e Controles
Subcomitê de Subcomitê de
Gestão da Gestão da Gestão de
Tático
Base
Gestão de Gestão
SIRC
(Portaria Nº
Tecnologia da Segurança da Aquisições e

Supervisão
Recursos Orçamentário-
Informação e Informação e Contratações
Humanos Financeira
Comunicações Comunicações e Custos

150/2016 e Internos da NIRC Núcleo Núcleo Núcleo Núcleo Núcleo

alterações) (previstas na Política)


Gestão / Linhas UIRC

Operacional
Boas práticas de Defesa Gestor

Programa de
Integridade do MP
(Portaria Nº
150/2016)

Boas
IN
Práticas
Conjunta Solução Sistema de Riscos do MP
em Gestão Metodologia
de Riscos
MP/CGU

Tecnológica Mapa de Riscos
no Setor
01/2016
Público

COSO II e Política

Escopo: Planos Estratégicos, Programas, Projetos e Processos


Natureza dos Riscos: Orçamentário-Financeiro e Não Orçamentário-Financeiro
Ambiente
Interno
Programa de
Integridade do MP Monitorament Fixação dos
(Portaria Nº o Objetivos
150/2016)

IN Gerenciamento
Conjunta Informação e Identificação
Boas
MP/CGU Metodologia Comunicação de Riscos dos Riscos
Práticas
Nº COSO II Matriz de
01/2016 Risco

Atividade de Avaliação de
Política de Gestão de Catastrófico 5 Risco Moderado Risco Alto Risco Crítico Risco Crítico Risco Crítico

Controle Riscos
Integridade, Riscos e Grande 4 Risco Moderado Risco Alto Risco Alto Risco Crítico Risco Crítico

Controles Internos da

IMPACTO
Resposta a Moderado 3 Risco Pequeno Risco Moderado Risco Alto Risco Alto Risco Crítico

Gestão Riscos
Pequeno 2 Risco Pequeno Risco Moderado Risco Moderado Risco Alto Risco Alto

Insignificante 1 Risco Pequeno Risco Pequeno Risco Pequeno Risco Moderado Risco Moderado

1 2 3 4 5
PROBABILIDADE
Rara Improvável Possível Provável Quase Certo

Escopo Natureza dos Riscos Categoria dos Riscos:

• Processos de • Orçamentário- • Estratégico


Trabalhos do MP - Financeiro • Operacional
Método de • Não Orçamentário-
Priorização de • Reputação
Financeiro
Processos • Integridade
• Fiscal
• Orçamentário
Decisões Estratégicas e CGE
Deliberação e
Supervisão
Supervisão

SIRC

Desenvolvimento e Modelo de Gestão de Integridade, Riscos e


Controles NIRC
Orientações
Política de Gestão Instâncias de
Programa de de Integridade,
Integridade do MP Supervisão
Riscos e Controles
(Portaria Nº Internos da Gestão / (previstas na
150/2016) Linhas de Defesa Política)

Boas
Práticas
IN
Conjunta Sistema de Riscos
em MP/CGU
Gestão de
Riscos no

01/2016
do MP
Setor
Público Metodologia Solução Tecnológica
Mapa de Riscos
COSO II e Política

UIRC
Identificação, Avaliação Metodologia de Gestão de Integridade, Riscos e Controles
e Monitoramento 1º Análise de
5º Informação,
Comunicação e
Monitoramento
Ambiente e de
Fixação de
Objetivos
Desenho
Gestor do
Causa
1
Causa
Evento de Risco Efeito
Processo
2 Monitoramento Controles Operação
4º Resposta 2º Identificação de Causa
a Risco Eventos de Riscos "n"

3º Causas Evento Consequência


Avaliação
de Eventos Avaliação
de Riscos e Impacto em um
Fontes Incidente
Controles
Vulnerabilidades Irregularidade objetivo
Ganho/Perda
“Existe o risco que você não pode jamais correr, e existe o risco que você não pode deixar
de correr.” (Peter Drucker)

OBRIGADO!

Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e Gestão – MP


Gabinete do Ministro – GM
Assessor Especial de Controle Interno – AECI

Rodrigo Fontenelle de Araújo Miranda, CGAP, CRMA, CCSA


rodrigo.miranda@planejamento.gov.br
Fone: 2020.4020