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CONTENIDO
Tabla de contenido
1. DATOS GENERALES (Ficha Técnica).............................................................................................6
2. ANTECEDENTES..........................................................................................................................8
3. OBJETIVOS................................................................................................................................10
3.1. Objetivo general...............................................................................................................10
3.2. Objetivos específicos........................................................................................................10
4. ALCANCE...................................................................................................................................11
5. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS EN LÍNEA DE TRANSMISIÓN DE LA
HIDROELÉCTRICA TOPO....................................................................................................................12
5.1. Aspectos de la construcción.............................................................................................12
6. IDENTIFICACIÓN Y LEVANTAMIENTO DE PROCESOS DE LA LÍNEA DE TRANSMISIÓN................12
7. ALCANCE...................................................................................................................................13
7.2 ALCANCE TÉCNICO: Descripción y diagnóstico situacional de la Línea de transmisión.....14
7.2.1 Infraestructura a evaluar..........................................................................................15
7.3 Materiales e insumos.......................................................................................................22
7.4 Mano de obra...................................................................................................................23
7.5 Equipos y maquinaria utilizada.........................................................................................23
7.5.1 EQUIPOS A UTILIZARSE – FASE DE CONSTRUCCIÓN..................................................24
7.5.2 MAQUINARIA USADA................................................................................................24
7.6 AUDITORÍA DE CAMPO.....................................................................................................25
7.7 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES A DESARROLLARSE.......................................................27
Equipo Técnico.............................................................................................................................28
8 METODOLOGÍA APLICADA........................................................................................................28
8.2 EJECUCIÓN DE AUDITORÍA................................................................................................42
8.2.1. Evaluación de protocolos de auditoría..............................................................................43
8.2.1.1. CRITERIO DE CÁLCULO PARA EL COMPONENTE LEGAL.............................................43
8.2.1.2. Evaluación del Protocolo PMA..............................................................................49
Criterio de cálculo para la evaluación de cada programa del PMA:..............................................50
8.2.1.3. Evaluación del Protocolo COMUNITARIO..............................................................54
8.2.1.4. Evaluación del Protocolo BIÓTICO.........................................................................58
8.2.1.5. Evaluación del Protocolo SALUD Y SEGURIDAD.....................................................61
INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE
TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
DE LA L/T BAÑOS – PUYO - PERIODO 2
ÍNDICE DE TABLAS
ÍNDICE DE ILUSTRACIONES
INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE
TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
DE LA L/T BAÑOS – PUYO - PERIODO 2
EMPRESA ACTIVIDAD
CESEL Fiscalización.
SEDEMI Línea de transmisión
SISELEC Subestación
STACY & STACY Obra civil subestación
Certificado de Intersección: (Oficio de pronunciamiento) SI
9. Competencia MAE - DIRECCIÓN PROVINCIAL DE AMBIENTE TUNGURAHUA
10. Contrato DE PERMISO PARA LA CONSTRUCCIÓN, INSTALACIÓN Y OPERACIÓN
DE LA LÍNEA DE TRASNMISIÓN ELÉCTRICA
11. Tipo de contrato: Contrato de permiso eléctrico.
SI
12. Estudio de Impacto Ambiental (EIA) aprobado x NO AÑO: 2013
13. Licencia Ambiental (LA) SI NO AÑO: 2013
INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE
TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
DE LA L/T BAÑOS – PUYO - PERIODO 2
Dirección:
Eléctrico
Ing. Patricio Martinez Ingeniero Eléctrico
Seguridad y Salud
Ocupacional
MSc. Seguridad y Salud
MSc Pablo Carvajal Ocupacional
2. ANTECEDENTES
El 11 de enero de 2011 PEMAF CIA. LTDA., recibió del CONELEC la autorización para el
inicio de obras preliminares para la construcción del Proyecto Hidroeléctrico TOPO, esto
es el desbroce de vegetación y apertura de zanjas para la construcción de caminos de
acceso, sin embargo por el proceso de Transición de PEMAF a ECUAGESA, LA
CONSTRUCCIÓN INICIÓ EL 14 DE ENERO DEL 2014, con la actividad de DESBROCE
DE LA FAJA DE SERVIDUMBRE, comprendido desde el eje 10 metros a cada lado,
información tomada del INFORME DE OBRA 029, documento disponible en los archivos
existentes de la empresa. Respecto a la FECHA DE TÉRMINO DE LA ETAPA DE
CONSTRUCCIÓN fue días previos a la Declaración de Operaciones experimental emitida
mediante pronunciamiento escrito que consta en documento anexo a la presente guía.
Potencia: 138 KV
Puyo.
3. OBJETIVOS
4. ALCANCE
Periodo 2:
ALCANC Desde el 14 de marzo de 2014 hasta el
(Segunda Auditoría Anual de
E 13 de marzo de 2016
cumplimiento)
b. INSTALACIONES
c. VÍAS DE ACCESO
d. Campamento
7. ALCANCE
En este periodo no se consideran a las operaciones por estar fuera del mismo,
describiendo la infraestructura y capacidad instalada y todos los aspectos relevantes que
están vinculados al Área de Influencia Directa e Indirecta del proyecto, lo cual se puede
visualizar en la siguiente imagen:
INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE
TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
DE LA L/T BAÑOS – PUYO - PERIODO 2
Este recorrido cruza por zonas de alta a muy alta pendiente, y paralelo a una vía de tercer
orden en mal estado en general. La cobertura vegetal es mayor en comparación con otras
zonas. Esta ruta cruza dos cuerpos de agua, San Carlos, el más cercano a la sub
estación, y el otro es Chaqui Mallana, es un riachuelo muy pequeño, al pie de la quebrada
con el mismo nombre.
14 X=811637 La torre 14 y 15 se
encuentran muy
Y=9846785 cercanas entre si y la
torre 16 se encuentra en
una pendiente después
de las dos torres
mencionadas
anteriormente. El acceso
15 X=811600
a estas 3 torres es de
difícil acceso por las
Y=9846394
elevadas pendientes y
topografía casi
inaccesible.
INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE
TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
DE LA L/T BAÑOS – PUYO - PERIODO 2
INFRAESTRUCTURA TÉCNICA
Tipo de Torre
Características Observaciones
SL2 SP2 AR2
Torre de
Torre tangente y Torre de anclaje
suspensión
Descripción ángulo del tipo y remate tipo
pesada tipo
SL2 AR2
SP2
Caso angular
0 a 70°
AR2
Ángulo de línea 0 a 1° 0 a 7°
Caso remate
0 a 15°
AR2
Máxima tensión de
3760 kg inicial 3760 kg inicial 3761 kg inicial
trabajo
1400 m
Vano peso 720 m 1100 m Para estructura
750 m
terminal AR2
INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE
TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
DE LA L/T BAÑOS – PUYO - PERIODO 2
800 m a 70°
Vano vierto 520 m a 1° 700 m a 7° Para estructura
450 m a 15°
terminal AR2
Hilo de guardia 3/8 H.S. steel 3/8 H.S. steel 3/8 H.S. steel
Fuente: PEMAF
● Maquinaria usada para la tala y/o caída de árboles, dentro del PMA, PROGRAMA
DE MITIGACIÓN DE IMPACTOS.
● Un tractor
● Una retroexcavadora
● Un rodillo
● Volquetas
● Camioneta para el transporte del personal y los materiales retirados hasta los
sitios de acopio.
Las inspecciones de campo se realizaron en las áreas sensibles desde el punto de vista
biótico-ecológico y en las áreas más representativas desde el punto de vista social, así
como para identificar puntos clave o de interés para la Auditoría Ambiental, entre los micro
procesos que se desarrollaron durante la auditoría in situ se encuentran:
● VERIFICACIÓN AL CUMPLIMIENTO DEL PMA
● EVALUACIÓN DE CADA PLAN Y/O PROGRAMA
● CONSTATACIÓN IN SITU
● RECOPILACIÓN Y PROCESAMIENTO DE MEDIOS DE VERIFICACIÓN
● REGISTRO DE HALLAZGOS
● APLICACIÓN DE TÉCNICAS DE AUDITORÍA
● CUANTIFICACIÓN DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL
INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE
TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
DE LA L/T BAÑOS – PUYO - PERIODO 2
INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL
HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO DE LA L/T BAÑOS – PUYO - PERIODO 2
Se planteó una Matriz de cronograma de actividades, donde se detalla específicamente todas las actividades a
desarrollarse, con Procesos, actividades y tareas para todo el proceso de ejecución de la auditoría ambiental de
cumplimiento.
MESES
No. PROCESOS 1 2 3 4
2 IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LA
NORMATIVA AUDITABLE
5 LEVANTAMIENTO DE PROCESOS
7 REGISTRO DE HALLAZGOS
10 PLAN DE ACCIÓN
12 IMPREVISTOS
Equipo Técnico
8 METODOLOGÍA APLICADA
Aspectos constructivos:
● Condiciones existentes.
● Revisión de infraestructuras.
● Revisión general de la construcción obras civiles y electromecánicas
● Revisión de áreas específicas.
● Revisión y evaluación de registros y documentación de cumplimiento del PMA.
● Revisión de cumplimiento de normas.
● Revisión de cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental realizado para la
construcción de la línea de transmisión a 138 KV desde la Central Hidroeléctrica
TOPO, hasta el seccionamiento de la L/T Baños.
METODOLOGÍA APLICADA
Realizar una acta de apertura de la auditoría, una vez conformado el equipo auditor y
APERTURA DE LA AUDITORÍA
contraparte
Criterio de cálculo
Clasificar todas las medidas correctivas por programa y plan del PMA
Incluir dentro del protocolo parámetros como: Ley o requisito, aspecto e impacto
VERIFICACIÓN AL ambiental causado, medida de mitigación, medio de verificación, indicador de
CUMPLIMIENTO DEL PMA cumplimiento, resultados de la calificación y observaciones
Insertar todas las medidas del PMA dentro de la Matriz del protocolo de auditoría
Comparar las instrucciones dadas en los articulados con las acciones realizadas a
través del análisis de los medios de verificación y observación directa
RECOPILACIÓN Y Rotular y etiquetar cada archivo del registro fotográfico y de video levantado
PROCESAMIENTO DE MEDIOS Anexar, adjuntar o hipervincular los medios de verificación que respalden la
DE VERIFICACIÓN calificación asignada
Calificación obtenida
Recomendaciones
PROCESAMIENTO Y
CONSOLIDACIÓN DE
Consolidar resultados en un solo instrumento a fin de disponer cifras finales del
RESULTADOS
comportamiento del desempeño ambiental del proyecto
Medidas correctivas.- Dar a conocer las medidas empleadas para llevar a cabo el
plan de acción
Actualización del formato del Plan de Acción.- De acuerdo a los resultados obtenidos
actualizar el plan de acción
4 AUDITORÍA
DOCUMENTAL
5 CIERRE DE LA
AUDITORÍA
Ley Orgánica del Servicio Público de Energía Eléctrica, 16 de enero de 2015. Vigente
LOSPEE. Viernes, 16 de enero de 2015.
Ley de Régimen del Sector Eléctrico Registro Oficial 10 de Octubre de 1996 Derogada
N°43. Jueves 10 de Octubre de 1996 viernes,
16 de
enero de
2015
Acuerdo Ministerial 026 del Ministerio del Ambiente. 12 de mayo de 2008 Vigente
“Procedimientos para registros de generadores de
desechos peligrosos, gestión de desechos peligrosos
previo al licenciamiento ambiental, y para transporte de
materiales peligrosos”, RO 334 de 12 de mayo de 2008
ACUERDOS Reforma Acuerdo Ministerial 20, Registro Oficial 576, 20 de septiembre de Vigente
7
15 de mayo de 2002 Manual de Especificaciones 2013
Generales para la construcción de caminos y puentes
MOP-001-F-2002 Acuerdo Ministerial 79, Registro
Oficial 85, viernes, 20 de septiembre de 2013
1. Constitución: 13,11 %
2. Leyes, acuerdos y convenios internacionales:3,28%
3. Leyes orgánicas: 4,92 %
4. Leyes Ordinarias: 14,75 %
5. Decretos y reglamentos:42,62%
6. Ordenanzas:4,92 %
7. Acuerdos:13,11 %
8. Resoluciones:3,28%
Luego se procedió a calificar a cada cuerpo sobre el porcentaje asignado anteriormente,
es decir el número de cumplimientos, NC- o NC+ por el peso asignado y esto dividido
para el número de medidas totales de cada cuerpo. Por lo que se aplicó el siguiente
procedimiento de cálculo:
Ilustración 11. Comportamiento del desempeño legal ambiental del sujeto de control
Evaluación del protocolo Legal.- Dichos cuerpos legales fueron insertados en una
matriz de protocolo legal; juntamente con el enunciado y su respectivo artículo, para así
ubicarlos dentro de la Normativa en mención y proceder a su evaluación, la cual consta en
el ANEXO 2. Protocolo Legal. Se puede acceder al documento del protocolo legal en un
archivo en línea, donde se debe abrir la pestaña de P. Legal en el siguiente enlace:
MEDIO EVALUACIÓN
JUSTIFICACIÓN
No CUERPO VIGENC DESCRI DE N N
NORMA Art. CONTENIDO DE LA
. LEGAL IA PCIÓN VERIFICA C C C NO N
A EVALUACIÓN
CIÓN - +
1. La naturaleza o Pacha Mama, donde se
Constitu
reproduce y realiza la vida, tiene derecho a que
ción de se respete integralmente su existencia y el
la mantenimiento y regeneración de sus ciclos El cumplir con todas
Repúblic vitales, estructura, funciones y procesos las obligaciones
a del evolutivos. Toda persona, comunidad, pueblo o socio ambientales
Derecho
1. Ecuador 20/Oct/2 nacionalidad podrá exigir a la autoridad pública el que implica la
s de la Licencia
1 CONSTI 008 - 71 cumplimiento de los derechos de la naturaleza. 1 obtención de este
Naturale Para aplicar e interpretar estos derechos se Ambiental
TUCIÓN Registro Vigente permiso ambiental,
za observarán los principios establecidos en la
Oficial implica el respetar
449 Constitución, en lo que proceda. El Estado los derechos de la
incentivará a las personas naturales y jurídicas, y
de 20- naturaleza
a los colectivos, para que protejan la naturaleza,
oct.- y promoverá el respeto a todos los elementos
2008 que forman un ecosistema.
a. Método de cálculo del protocolo legal: Para calcular el porcentaje de
cumplimiento del protocolo legal, se aplicó una regla de 3, donde se tomó el valor
de 78 como el universo de medidas evaluadas porque son 78 medidas distribuidas
en todos los cuerpos legales que representan el 100% de la evaluación, a 78 se
les restó el número total de medidas no observables y no aplica (Total 17
medidas), porque al no ser evaluadas, no deben ser calculadas con el resto de
medidas que si fueron evaluadas; quedando como universo de medidas
evaluadas: 61. Luego se tomó el número total de conformidades, se lo multiplica
por 100 y se divide para el Número total de medidas (61 y se obtuvo el resultado
expresado en porcentaje, el mismo que está marcado con verde.
https://docs.google.com/spreadsheets/d/1noAlnMhwcgB5MduAFMwMCJAYH
t1I8Xvn0Q0mV6VnLo/edit#gid=1888687765
d. El contenido impreso del protocolo LEGAL EVALUADO se adjunta en el ANEXO 4.
e. Las celdas de color turquesa presentes en la tabla del protocolo Legal son las
medidas verificadas en campo.
TABLA 9. Porcentaje de Cumplimiento del Protocolo Legal
C NC- NC+
El formato de la matriz que se usó para la verificación del cumplimiento de las medidas
del PMA, contiene toda la información del PMA dentro del Estudio de Impacto Ambiental
aprobado por la Dirección Provincial de Ambiente de Tungurahua.
Llenado del protocolo de medidas del PLAN DE MANEJO AMBIENTAL.- La matriz del
protocolo contiene los siguientes parámetros de evaluación: Medidas, medios de
verificación, opciones de respuesta, tales como C, NC-, NC+, NO y NA, con un indicador
de medición del cumplimiento por cada medida, el porcentaje del peso de calificación por
medida, la calificación obtenida en cada medio de verificación y las observaciones en el
caso que las hubiere, donde se registraron todos los argumentos de las calificaciones
asignadas.
El Plan de Manejo Ambiental propone medidas Ambientales de control, reducción,
prevención y corrección que debieron haberse cumplido en el proyecto de la Línea de
Transmisión, todas las medidas planteadas fueron verificadas, calificadas y registradas
respecto de su cumplimiento dentro de las celdas C, NC-, NC+, NO y NA.
Es esencial puntualizar que todas las evidencias recabadas que sustentan los valores
asignados están subidas en una plataforma digital en DRIVE (nube), cuyos enlaces se
encuentran enlazados en el casillero de Medios de verificación de cada medida, por lo
que, solo se debe dar click en cada casillero y se abre el documento digitalizado, foto,
video, tal como lo muestra la siguiente imagen:
Ilustración 12. Contenido en el drive online
MEDIO DE HALLAZGOS
VERIFICACI
Resultado
ÓN /
No. PROGRAMA SUBCOMPONENTE MEDIDA NC INDICADOR de la PESOS OBSERVACIONES
FUENTE DE C NC- NO NA
+ medición
INFORMACI
ÓN
FASE DE CONSTRUCCIÓN
La tabla 5.1 de la
pág. 57 muestra los
PROGRAMA Tipo de desechos generados
Identificar los tipos de desechos que
DE Registro de desechos para las etapas de
se generarán en las diferentes etapas
1 PREVENCIÓ C desechos 1 identificad 100 100 construcción y
del
N DE identificados os/ fase de operación
proyecto.
IMPACTOS proyecto
El documento
vinculado contiene un
Registro registro fotográfico
fotográfico: acerca de la
Centro de 20 20 clasificación de
manejo de desechos, esto es:
residuos inorgánicos, materiales
1 sitio de de construcción y
PROGRAMA
Destinar un sitio para almacena orgánicos
DE PROGRAMA DE
almacenamiento temporal de Centro de miento de VERIFICACIÓN
2 PREVENCIÓ PREVENCIÓN DE 1
desechos antes de su entrega o manejo de desechos / EN CAMPO:
N DE IMPACTOS 60 60
disposición final. residuos Campame SAB verificó
IMPACTOS
por SAB nto que en el centro
de manejo re
Almacena residuos existen
miento de diferentes
20 20 celdas para los
baterias,
filtros.. distintos tipos
de desechos.
a. Método de cálculo: Este protocolo requirió más precisión al momento de
evaluación y calificación, por lo que se agregó una columna con los pesos
porcentuales asignados y distribuidos para medida, cuyo nombre es: PESO DE LA
MEDIDA, también se agregó una columna donde se registró el valor obtenido de la
calificación frente a cada peso correspondiente, cuyo nombre es RESULTADO DE
LA MEDICIÓN %. La suma del resultado de la medición porcentual debe coincidir
exactamente con el resultado obtenido de las conformidades expresado en
porcentaje.
C NC- NC+
PROTOCOLO COMUNITARIO
Desde el 14 de marzo de 2013 hasta el 13 de marzo
PERIODO DE de 2014
ALCANCE DE Primer
LAS Periodo: La construcción se inició en Noviembre del 2013, por lo que se justificará la no ETAPA: CONSTRUCCIÓN
AUDITORÍAS: evaluación de los meses marz, abr, may, jun, jul. ago, sep y parte de noviembre del
2013 con los docs de transición PEMAF a ECUAGESA
Por lo tanto, la evaluación arranca desde el 26 de noviembre del 2013
MEDIO DE HALLAZGOS
VERIFICACIÓN % DE
No SUBCOMPONENT INDICADO PESO
PROGRAMA MEDIDA / FUENTE DE CUMPLI OBSERVACIONES
. E NC R S
INFORMACIÓ C NC- NO NA MIENTO
+
N
FASE DE CONSTRUCCIÓN
Se ha realizado una
Recibir una charla de inducción, investigación de prospección
para que en el caso que se arqueológica, realizando el
PROGRAMA 6.2.6.3 1 charla estudio se han encontrado
realice algún hallazgo
DE Prevención y Estudio de dada/ 1 evidencias arqueológicas por lo
arqueológico, el personal debe
1 PREVENCIÓ afectación a Prospección 1 hallazgo 30 30 que se ha considerado 2 áreas
notificar al jefe de campo o de
N DE valores arqueológica arquelógi con sensibilidad arqueológica
IMPACTOS cuadrilla, el mismo que se co media, pero no existe evidencia
arqueológicos
encargará de avisar al Director que se haya socializado con el
del Proyecto. personal este aspecto por tal
razón se califica con el 50%
a. Método de cálculo: En este protocolo se tomó en cuento el número total de
medidas: 19, se restó el número de no aplica: 4, dando como resultado 15, que es
el universo de medidas evaluables.
b. RESULTADOS DEL PROTOCOLO COMUNITARIO: Como resultados parciales de
la evaluación del componente Comunitario de la auditoría, se obtuvo que:
● Se cumplió con el 99,56 %
● Se incumplió con el 0,44 que corresponde a No Conformidades menores
C NC- NC+
99,56 % 0,44 % 1 %
PROTOCOLO BIÓTICO
PERIODO DEL Desde el 14 de marzo de 2013 hasta el 13 de marzo de 2014 Etapa: CONSTRUCCIÓN
ALCANCE DE LA Primer
AUDITORÍA: Periodo:
La construcción se inició en Noviembre del 2013, por lo que se
justificará la no evaluación de los meses marz, abr, may, jun, jul. ago, % %
sep y parte de noviembre del 2013 con los docs de transición PEMAF a Resu PESOS OBSERVACIONES
ECUAGESA; por lo tanto, la evaluación arranca desde el 26 de INDICADOR ltado
noviembre del 2013 de la
HALLAZGOS medi
No PROGRAM SUBCOMPO MEDIDA
ción
. A NENTE MEDIO DE
VERIFICACIÓ C N NC N NA
C- + O
N
El auditado menciona lo
siguiente pero no existe
6.2.4 1. Utilizar para relleno y Cantidad de un respaldo por tal
1
1 PROGRAMA Prevención reposición del suelo Registro vegetación y razón se califica como
DE de la descubierto, toda la mezcla de Fotográfico, suelo NC+: La responsable de
PREVENCIÓ contaminació vegetación y suelo removido, reporte del re utilizado/Cantida la gestión ambiental
N DE n de aguas y producto de la colocación de uso del suelo d de suelo Ing. Jessica Palacios,
IMPACTOS suelos estructuras o construcción de removido removido indica que el material
-Manejo de facilidades. extraído para los pilotes
desechos sirvió como relleno y el
sobrante fue extendido
en el área de los cuatro
metros cuadrados de la
torre
a. Método de cálculo: Este protocolo tuvo 20 medidas, de las cuales 12 son No
Aplica, por lo tanto 8 medidas fueron evaluables, que son el Universo de
medidas.
C NC- NC+
75 % 1 % 25 %
C NC- NC+
PROTOCOLO ELÉCTRICO
Desde el 14 de marzo de 2013 hasta el 13 de marzo de 2014
FASE DE CONSTRUCCIÓN
1 PROGRAMA 6.7.1 Controlar los 1 1 Doc de Existe el documento del Diseño de la Línea de
DE Medidas de riesgos de Diseño de LT diseño de la 35 35 Transmisión donde constan los parámetros y cálculos
SEGURIDAD Prevención de electrocución. LT / etapa de para la construcción.
INDUSTRIAL Y Incidente, construcción
Riesgos de 30 30 Verificación en campo:- El Ing. Méndez explica
SALUD Accidentes y
OCUPACIONAL Enfermedades electrocución. que generalmente no se trabaja con equipos
Ocupacionales Intervención electrizados; pero en el momento que se necesite
Ing. Méndez algún trabajo con equipos con riesgo de
electrocución; se siguen procedimientos
establecidos para evitar dichos riesgos.
Indica que se realizan revisiones periódicas
rutinarias y de control
además afirma que no se ha realizado cambios en
los componentes de las estructuras ya que son
relativamente nuevas.
1 Doc de
estudio de
Estudio de aislamiento Existe el documento del Aislamiento de Línea de
35 35
aislamiento LT la LT / etapa Transmisión que se debe seguir para la construcción.
de
construcción
a. Método de cálculo: Este protocolo tuvo 1 sola medida aplicable para la etapa de
construcción, la misma que fue cumplida al 95%
● Se cumplió con 95 %
https://docs.google.com/spreadsheets/d/14ifKD4t8W76pJydYQuGAE1w1bKGYO9
88I0zWNH7D-Fo/edit#gid=1531898793
e. Las celdas de color turquesa presentes en la tabla del protocolo ELÉCTRICO son
las medidas verificadas en campo.
C NC- NC+
95 % 0,05 % 0%
PERIODO DE
Primer Desde el 14 de marzo de 2013 hasta
ALCANCE DE LAS ETAPA: CONSTRUCCIÓN
Auditorías:
Periodo: el 13 de marzo de 2014
CHECK LIST OBLIGACIONES DE LA LICENCIA 2013
EVALUACIÓN %
%
No MEDIOS DE de
OBLIGACIÓN TAREA PES OBSERVACIONES
. VERIFICACIÓN C NC- NC+ NO NA Cumpli
OS
miento
C NC- NC+
75 % 6,25 % 18,75%
.
Se puede observar el video de la visita en el siguiente enlace:
https://drive.google.com/file/d/1-RjhuP2lboKqngswDfJxa5mqlJylLGYK/view
Se continuó con las siguientes visitas y se logró hablar con el morador Gilberto Cisneros,
donde el entrevistado manifestó que sí recibió una compensación por la construcción y
paso de las torres, además indicó que no ha sido afectado por las actividades realizadas
por la construcción de la Línea de transmisión. En el siguiente enlace se puede observar
el video:
https://drive.google.com/open?id=18fg7IioLrofIQI74FGY1DC4__lAfjiCN
Se continuó con los abordajes comunitarios a fin de comprobar si le empresa cumplió con
informar a la comunidad si informaron sobre la realización del proyecto, a lo que el
poblador del área de influencia directa, el Sr. Mariano Ayme, manifiestó que fueron
informados acerca de la realización del proyecto mediante charlas y programas
informativos
Ilustración 15. Soc. de SAB Luis García
CUMPLIMIENTO % de
Universo %
No. cumplimiento
ELEMENTOS DE AUDITORÍA de de
No. Medidas por
EVALUADOS medidas cumplimiento
C NC- NC+ NO NA totales elementos
evaluadas total
evaluados
a) PLAN DE Programa de 91,21
1 MANEJO prevención de 0,27 0,02 0,04 4 2 30 36
AMBIENTAL impactos
Programa de
2 manejo de 0,03 0,00 0,01 0 0 4 4
desechos sólidos
Programa de
3 mitigación de 0,07 0,00 0,00 0 7 7 14
impactos
Programa de
4 0,10 0,00 0,01 0 2 10 12
contingencias
Programa de
5 relaciones 0,09 0,00 0,00 0 0 8 8
comunitarias
Program de
6 Seguridad industrial 0,17 0,00 0,01 0 0 17 17
y Salud ocupacional
7 Programa de 0,04 0,00 0,00 0 0 4 4
señalización
Programa de
capacitación y
8 0,02 0,00 0,00 0 0 2 2
educación
ambiental
Programa de
9 monitoreo y 0,01 0,00 0,00 0 0 1 1
seguimiento
Programa de
10 operación y 0,07 0,00 0,00 0 36 22 58
mantenimiento
Programa de
monitoreo al
11 0 1 1
restablecimiento de
la vegetación
Programa de
seguimiento a las
12 0,01 0,00 0,00 0 0 1 1
medidas
compensatorias
Programa de
13 Auditoría Ambiental 0,03 0,00 0,00 0 0 3 3
Interna
Plan de retiro y
14 1 1
abandono
Subtotal: 0,91 0,02 0,07 4 49 109 162 92,51
Porcentaje de 2,47 30,25
cumplimiento: 67,28 %
91,21 1,77 7,02 % %
15 b) Cumplir 1 1 1 100
OBLIGACIONES estrictamente con
DE LA LICENCIA el PMA incluido en
el EIA Definitivo
aprobado.
Uso de tecnologílas
y métodos que
prevengan,
mitiguen y/o 1 1 1
remedien, los
impactos negativos
16 al ambiente
Auditorías
Ambientales 0 1
17 internas y externas
Facilitar los
procesos de
0,50 0,50 1 1
monitoreo y control
18 del cumplimiento
Facilitar el acceso a
la información
necesaria para
auditorílas 1 1 1
ambientales
practicadas por
19 ARCONEL
Presentar la
información y
documentación de
carácter ambiental 1 1 1
que sea requerida
por el CONELEC y/o
20 por MAE
21 Reuniones con la 1 0 1
comunidad para
informar
monitoreos
Presentar ARCONEL
un EIAD defintivo
1 0 1
para la fase de
22 retiro
Plazo de duración ,
causales de
1 1 1
suspensión o
23 revocatoria
Inscripción de
licencias 1 0 1
24 ambientales
Subtotal: 1 0 0 3 6 10
Porcentaje de
cumplimiento:
92 8 0 40% 60%
25 Constitución 0,13 0,00 0,00 8 8
Leyes, acuerdos y
convenios 0,03 0,00 0,00 2 2
26 internacionales
27 Leyes Orgánicas 0,05 0,00 0,00 2 3 5
28 Leyes Ordinarias 0,15 2 9 11
c) LEGISLACIÓN Decretos y
AMBIENTAL Reglamentos 0,38 0,03 0,02 6 26 32 93,44
29
30 APLICABLE Ordenanzas 0,05 3 3
31 Acuerdos 0,11 0,02 4 8 12
32 Resoluciones 0,03 1 2 3
Subtotal: 0,93 0,05 0,02 15 61 76
Porcentaje de 19,74
cumplimiento: 80,26 %
93,44 4,92 1,64 %
33 d) PROTOCOLOS Comunitario 1,00 0,00 4 15 19 90,13
34 Biótico 0,75 0,25 0 12 9 20
35 Seguridad y Salud 0,91 0,01 0,08 1,00 1,00 31 33
36 DE AUDITORÍA Eléctrico 0,95 0,05 0,00 32 2 33
Subtotal: 0,90 0,01 0,08 1,00 49,00 57,00 105,00
90,13 1,41 8,35 0,95% 44,76% 54,29%
37 Desechos 0,77 0,23 1 0 13 14
38 Agua 0,86 0,14 1 0 7 8
39 e) Suelo 0,94 0,06 1 10 7 18
40 COMPONENTES Entorno 0,94 0,02 0,04 1 38 82 121 87,75
AMBIENATLES Subtotal: 0,88 0,02 0,10 4 48 109 161
Porcentaje de
cumplimiento: 87,75 1,81 10,44 2,48% 29,81% 67,70%
8.4.2. Cuantificación del desempeño ambiental
Para reportar resultados cuantitativos y cualitativos, se realizaron estadísticas, con
diferentes enfoques de presentación y reporte a fin de identificar y establecer una
propuesta de actualización del PMA, en el que se incluyan las alternativas para mejorar el
desempeño ambiental y que asegure el cumplimiento de la normativa ambiental aplicable
que prevengan, minimicen, mitiguen y/o compensen los impactos adversos que se
podrían presentar y maximizar aquellos impactos positivos.
A fin de identificar y procesar los incumplimientos, se elaboró una Hoja de Hallazgo por cada
incumplimiento, donde se los procesó individualmente, emitiendo así recomendaciones técnico -
jurídicas orientadas a corregir acciones fallidas.
3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Cuerpo Legal: DECRETOS Y REGLAMENTOS. - Reglamento Ambiental para
Actividades Eléctricas. Art. 27
6 Condición: No Conformidad Menor
7 Criterio: LEGAL
8 Efecto: El sujeto de control podría enfrentar un perjuicio de que la
Autoridad Ambiental Competente pueda disponer que se realice
una auditoría ambiental de cumplimiento en cualquier momento
y se evidencie inconsistencias en el informe de auditoría
ambiental.
9 Recomendación: Para periodos futuros se recomienda presentar a la Autoridad
Ambiental Competente, el correcto formato de un informe de
auditoría según el TULSMA.
-Respecto a los formatos de Auditorías internas, se debe
incluir los siguientes elementos a evaluar:
Matriz del PMA con la descripción de medidas a ejecutarse,
indicar las categorías de hallazgos calificados ( C, CN-, NC+,
NO y NA), los medios de verificación que sustentan cada
calificación dada, su respectivo indicador de cumplimiento por
cada medida, y las observaciones donde se justificarán el
porqué de cada calificación asignada
3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Cuerpo Legal: DECRETOS Y REGLAMENTOS. - Reglamento de Seguridad y
Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio Ambiente
de Trabajo Decreto Ejecutivo 2393, Registro Oficial 565, 17 de
noviembre de 1986. Art. 14
6 Condición: No Conformidad Mayor
7 Criterio: LEGAL
8 Efecto: Al no contar con evidencia de la conformación de comité en
este periodo de auditoría, se altera la calificación en la auditoría
ambiental, ya que no se verifica el procedimiento en programar
y evaluar la ejecución de las normas vigentes en materia de
prevención de riesgos del trabajo y expedición de las
regulaciones especiales en la materia, para determinadas
actividades cuya peligrosidad lo exija
9 Recomendación: En las empresas o Centros de Trabajo calificados de alto riesgo
por el Comité Interinstitucional se deberá contar con un técnico
en seguridad e higiene del trabajo, en todas las fases del
proyecto. Por lo que se recomienda su nominación
documentada y oficializada con el resto de miembros
3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Cuerpo Legal: ACUERDOS. - Reforma Acuerdo Ministerial 20, Registro Oficial
576, 15 de mayo de 2002 Manual de Especificaciones Generales
para la construcción de caminos y puentes MOP-001-F-2002
Acuerdo Ministerial 79, Registro Oficial 85, viernes, 20 de
septiembre de 2013. Art. 224-02.
6 Condición: No Conformidad Menor
7 Criterio: LEGAL
8 Efecto: El no disponer de información de carácter histórico a la
construcción, impide la identificación de posibles causas de
contaminación atmosférica
9 Recomendación: A futuro Se recomienda estrictamente, incluir una cláusula
contractual con cualquier contratista o proveedor externo, que
transporte algún material de construcción o material para
mantenimiento de vías en el trazado de la LT, que:
- No exceder el límite de llenado de sus volquetas con el material
que transporten hacia o desde la LT. Cubrir el material con una
lona bien sujetada a fin de evitar la dispersión hacia el suelo y
provocar material particulado en el ambiente
-Reportar condiciones de traslado de manera documentada con
firma de responsabilidad
3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Programa del PMA: PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE IMPACTOS. -
Prevención de la contaminación de aguas y suelos.
-Manejo de aceites y combustibles
6 Condición: No Conformidad Menor
7 Criterio: PMA
8 Efecto: El no abastecer al personal con los 5 ítems de EPPs para la
manipulación de aceites y grasas, incrementa la posibilidad
de presentarse un accidente laboral, el cual traería
consecuencias humanas lamentables y económicas para la
empresa por infringir esta medida.
9 Recomendación: Debe existir 5 ítems de EPPs, dentro de 1 área de trabajo
para manipulación de aceites y grasas, para lo cual el área
de SSA debe realizar un listado de EPPs específicos para
cada área de trabajo, considerando los riesgos también
previamente identificados
HOJA DE HALLAZGOS PMA 2 – 2
3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Programa del PMA: PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE IMPACTOS. -
Prevención de la contaminación de aguas y suelos.
-Manejo de aceites y combustibles
6 Condición: No Conformidad Menor
7 Criterio: PMA
8 Efecto: El no fortalecer las capacitaciones en tema de manejo de
combustibles, aceites y grasas, y evidenciarlas en registros
de asistencia y participación, hará que el personal no este
completamente informado de planes internos por parte de la
empresa.
9 Recomendación: Se recomienda intensificar la cantidad de registros de
capacitación al personal respecto al manejo de
combustibles, aceites y grasas, durante 2 años
3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Programa del Protocolo PROGRAMAS DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y
de Salud y Seguridad: SALUD OCUPACIONAL. - 6.7.2. Inventario y
Disponibilidad del Equipo de Respuesta
6 Condición: No Conformidad Mayor
7 Criterio: SALUD Y SEGURIDAD
8 Efecto: Si no se abastece al 100% con los ítems de los
equipos de señalización mencionados en esta medida
para afrontar una situación de emergencia, en un
futuro podría incrementar el riesgo de incidentes y
accidentes laborales.
9 Recomendación: Se recomienda que exista un registro documental o
fotográfico del No. triángulos para señalización, 1
cinta plástica para cercar, cantidad de letreros de
señalización, No. Luces y palas, respecto al No. de
equipos de señalización total. Además de incluir un
material de contención de derrame considerando un
área vulnerable
10.3.2. HALLAZGOS PROTOCOLO OBLIGACIONES DE LA LICENCIA
Se encontró 1 incumplimiento, dividido en 1 NC-
3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Obligaciones de la Obligación No. 4
Licencia 2013:
6 Condición: No Conformidad Menor
7 Criterio: Protocolo de Obligaciones de la Licencia 2013
8 Efecto: Si no se proporciona respaldos que avalen la entrega de
oficios que faciliten los procesos de monitoreo y control
del cumplimiento del PMA, se podría presentar demora
en los procesos de verificación en materia de Licencia
ambiental, encaminado a la supervisión y cumplimiento
de la normativa dando seguimiento a las actividades y
monitoreo de los efectos sobre el entorno.
3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Programa del PROGRAMA DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD
Protocolo OCUPACIONAL. - 6.7.1 Medidas de Prevención de Incidente,
Eléctrico: Accidentes y Enfermedades Ocupacionales
6 Condición: No Conformidad Menor
7 Criterio: ELÉCTRICO
8 Efecto: En caso de incumplimiento se aplicará las sanciones de
acuerdo con el procedimiento que consta en la Regulación
Nro. ARCONEL 002/17 y se describe en el siguiente link:
http://www.regulacionelectrica.gob.ec/wp-
content/uploads/downloads/2017/03/REGULACIÓN-Nro.-
ARCONEL-002-17.pdf
Cabe señalar que todo el trabajo de campo se realizó en acompañamiento y guía del
personal técnico de ECUAGESA
Ilustración 19. ECUAGESA y SAB
es de 92,51
LT Línea de Transmisión
MAE Ministerio del Ambiente del Ecuador
AAC Auditoria Ambiental de Cumplimiento
EIA Evaluación de Impactos Ambientales
EIAD Evaluación de Impactos Ambientales Definitivo
PMA Plan de Manejo Ambiental
C Conformidad
NC- No Conformidad Menor
NC+ No Conformidad mayor
NO No Observable
NA No Aplica
PT Papel de Trabajo
SAB Servicios Ambientales Ballesteros
PPCC Programa de prevención y Control de la Contaminación
PMDS Programa de Manejo de Desechos Sólidos
PCED Programa de Contingencias ante Emergencias y Desastres
PCSA Programa de Capacitación y sensibilización Ambiental
PSSO Programa de Seguridad y Salud ocupacional
PSM Programa de Seguimiento y Monitoreo
PCA Programa de Cierre y Abandono
Ai Aire
Ag Agua
Su Suelo
15. ANEXOS