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NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
PARA LA PRESENTACIÓN Y EVALUACIÓN DE
PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA
Noviembre 2007
SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA
REGISTRO DE AUTORIZACIONES
Este es un documento controlado, que forma parte integral del Sistema de Evaluación
de Proyectos de Inversiones en Defensa. Se autoriza su distribución y uso por la
siguiente Autoridad:
APROBADO POR:
Nombre: José Goñi Carrasco,
Ministro de Defensa Nacional.
Fecha:
Firma: _________________________________________
PRESENTADO POR:
Nombre: Orlando Guastavino Ibarra,
Jefe Área Económica, Evaluación y Gestión de Proyectos,
Presidente Mesa de Trabajo.
Fecha: Santiago, 07 de Noviembre de 2007
Firma: _________________________________________
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA
ELABORADO POR:
Mesa de Trabajo, establecida por orden del señor Ministro de Defensa Nacional, José Goñi
Carrasco y constituida por:
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA
MINISTERIO DE HACIENDA:
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA - INDICE
ÍNDICE
Introducción......................................................................................................7
I. Sistema de evaluación de proyectos de inversiones en defensa
(SEPID). ....................................................................................................10
II. Normas y procedimientos. ......................................................................13
1. ASPECTOS GENERALES. ..................................................................................................................................13
2. PROCEDIMIENTOS. ..........................................................................................................................................13
2.1. Opción decisional a nivel de perfil: .........................................................................................................................13
2.2. Opción decisional a nivel de prefactibilidad:...........................................................................................................14
2.3. Opción decisional a nivel de factibilidad:................................................................................................................14
3. FLUJOS SEGÚN TIPO DE FINANCIAMIENTO..........................................................................................................16
3.1. Proyectos financiados con recursos de Ley Reservada del Cobre. .......................................................................16
3.2. Proyectos financiados con recursos de Ley de Presupuestos. ..............................................................................16
4. INSTANCIAS DECISIONALES Y FLUJOS................................................................................................................18
4.1. Primera Instancia decisional o perfil.......................................................................................................................18
4.2. Segunda instancia decisional o prefactibilidad. ......................................................................................................20
4.3. Tercera instancia decisional o factibilidad. .............................................................................................................23
III. Metodología General ...............................................................................26
1. PREPARACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN. ..................................................................................................26
1.1. Perfil. ......................................................................................................................................................................26
1.1.1. Objetivos......................................................................................................................................................26
1.1.2. Contenido del estudio. .................................................................................................................................27
1.2. Prefactibilidad.........................................................................................................................................................32
1.2.1. Objetivos......................................................................................................................................................32
1.2.2. Contenido del estudio. .................................................................................................................................32
1.3. Factibilidad. ............................................................................................................................................................36
1.3.1. Objetivos......................................................................................................................................................36
1.3.2. Contenido del estudio. .................................................................................................................................36
2. PROCESO DE EVALUACIÓN ...............................................................................................................................40
2.1. Evaluación técnica. ................................................................................................................................................40
2.2. Evaluación económica. ..........................................................................................................................................42
2.2.1. Enfoque costo - beneficio. ...........................................................................................................................42
2.2.2. Enfoque costo - eficiencia............................................................................................................................43
2.3. Criterio de decisión.................................................................................................................................................43
IV. Base de datos ..........................................................................................45
1. PRIMERA INSTANCIA DECISIONAL......................................................................................................................45
1.1. Datos generales. ....................................................................................................................................................45
1.1.1. Nombre del proyecto. ..................................................................................................................................45
1.1.2. Organismos participantes. ...........................................................................................................................45
1.1.3. Grado y nombre del jefe de proyecto...........................................................................................................45
1.1.4. Propósito del proyecto. ................................................................................................................................46
1.1.5. Caracterización del problema. .....................................................................................................................46
1.1.6. Tipología del proyecto. ................................................................................................................................47
1.1.7. Fecha de recepción. ....................................................................................................................................47
1.2. Identificación del problema.....................................................................................................................................47
1.2.1. Causas que originan el problema. ...............................................................................................................47
1.2.2. Cómo se manifiesta el problema. ................................................................................................................47
1.2.3. Identificación de la capacidad requerida......................................................................................................47
1.2.4. Capacidad actual.........................................................................................................................................47
1.2.5. Brecha de capacidad...................................................................................................................................47
1.2.6. Organismos afectados por la brecha. ..........................................................................................................48
1.2.7. Área de cobertura........................................................................................................................................48
1.3. Documentos rectores. ............................................................................................................................................48
1.4. Factores que condicionan la solución. ...................................................................................................................49
1.4.1. Gravedad y urgencia respecto de la obtención de la capacidad. ................................................................49
1.4.2. Factores restrictivos.....................................................................................................................................49
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA - INDICE
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA - INTRODUCCION
Introducción.
El presente manual tiene por finalidad establecer las bases del Sistema de Evaluación de
Proyectos de Inversiones en Defensa (SEPID).
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA - INTRODUCCION
En este capítulo se describen las funciones generales que le corresponderá efectuar a las
entidades que participan en el proceso general de evaluación de los proyectos de
inversiones en defensa.
Una vez identificadas las alternativas que permiten solucionar el problema, se determina
el costo de cada una de ellas, a efectos de priorizarlas y proponerlas a la Autoridad.
b) Luego, se procede a valorar los flujos de fondos que son conocidos y medibles.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA - INTRODUCCION
Información que contendrá la base de datos del sistema, que se obtendrá de las
evaluaciones realizadas en cada instancia decisional. Esta herramienta posibilitará
además, registrar en una base de datos toda la información del proyecto, su evaluación y
análisis por instancia decisional, manteniendo así un registro de respaldo a las decisiones
adoptadas.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – SEPID
JJCCCCJJ M
MIIN
NIISSTTR
ROO H
HAACCIIEEN
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A
CCO
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UDDEEN
CONSUDENA NAA Secretaría
CONSUDENA
Comité
Evaluador de EMDN
Proyectos ÁREA ASESORAS MDN
Mesa de
Mesa de Trabajo
(CEP) • Defensa
• Jurídica
• Presidente
• Secretario Ejecutivo Jefe Área, Civil
• Presupuesto
• CEP • Internacional
• Representantes FF.AA.
FFAA Secretaria
• EMDN
• Hacienda Analistas Evaluadores ORGANISMO
• Mideplan
Midepla Expertos Civiles PRESENTADOR
DE PROYECTOS
Oficiales Evaluadores
Expertos FFAA.
• EJERCITO
Evaluadores Expertos • ARMADA
E M DN
• FACH
• EMDN
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – SEPID
Responder ante los requerimientos de consultas por parte del Ministro de Defensa.
Entidad que forma parte del área económica, evaluación y gestión de proyectos del
Ministerio de Defensa Nacional, responsable de la revisión de la evaluación de los
proyectos propuestos por los organismos presentadores.
CONSUDENA.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – SEPID
Mesa de Trabajo.
Organismos Presentadores.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
1. Aspectos generales.
Los proyectos serán presentados por las Instituciones de las Fuerzas Armadas o por
el Estado Mayor de la Defensa Nacional (EMDN) (ver Anexo Nº 1).
Para los efectos de este manual se utilizará la nomenclatura del Sistema Nacional de
Inversiones (SNI), con las adaptaciones necesarias para el sector defensa.
2. Procedimientos.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
Sistema de Evaluación
Proyecto
Rechazado
Aprobación
Aprobaci ón del
Proyecto
Proyecto
Aprobación
Aprobaci ón de
Postergado
la Inversi
la Inversión
ón
El flujo de información de este sistema deberá ser registrado en cada una de las
instancias decisionales, mediante los documentos conductores, los antecedentes
necesarios y los medios de respaldo informático que la normativa establece.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
Una vez que el proyecto ha sido aprobado por la Autoridad Ministerial, esta lo
comunicará a través de una resolución ministerial, al organismo presentador del
proyecto. El organismo presentador lo incluirá en el proceso de formulación
presupuestaria.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
Para profundizar o aclarar algún aspecto del proyecto, se podrá requerir la presencia
de los jefes de proyectos o representantes institucionales del organismo presentador.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
Figura Nº 5. Figura Nº 6.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
7. Una vez recibidos por escrito los antecedentes provenientes del EMDN y de la
Secretaría del CONSUDENA (o de quien corresponda), el CEP remitirá
formalmente por escrito una propuesta de resolución a la Autoridad, con
observaciones y recomendaciones sobre el perfil.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
El resultado del análisis efectuado por el CEP, será informado por escrito a la
Autoridad, mediante un informe que contenga un listado priorizado de
alternativas de solución, el que estará acompañado de una propuesta de
resolución ministerial.
Figura Nº 7. Figura Nº 8.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
7. Una vez recibidos por escrito los antecedentes provenientes del EMDN y de la
Secretaría del CONSUDENA, o de quien corresponda, el CEP remitirá
formalmente por escrito una propuesta de resolución a la Autoridad, con
observaciones y recomendaciones sobre la prefactibilidad.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
El resultado del análisis efectuado por el CEP, será informado por escrito a la
Autoridad, mediante un informe que contenga un listado priorizado de
alternativas de solución, el que estará acompañado de una propuesta de
resolución ministerial.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
4. El CEP consulta por escrito al EMDN, con el propósito de validar que el proyecto
se enmarque dentro de la planificación conjunta.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
7. Una vez recibidos por escrito los antecedentes provenientes del EMDN, de la
Secretaría del CONSUDENA, consultores externos o de quien corresponda, el
CEP preparará una propuesta de resolución a la Autoridad, con observaciones y
recomendaciones sobre la factibilidad.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – METODOLOGIA GENERAL
Proceso de Evaluación.
Los estudios podrán ir complementados con los anexos que el proyecto amerite. La
lista de estos se identifican en el Anexo Nº 3 de este manual. Información adicional
que no corresponda a la lista entregada se deberá incluir en uno especial.
1.1. Perfil.
1.1.1. Objetivos.
a. Objetivo global:
b. Objetivos específicos:
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – METODOLOGIA GENERAL
a. Resumen ejecutivo.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – METODOLOGIA GENERAL
d. Proyección de la brecha.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – METODOLOGIA GENERAL
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – METODOLOGIA GENERAL
xiii. Cronograma.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – METODOLOGIA GENERAL
g. Comentarios y recomendaciones.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – METODOLOGIA GENERAL
1.2. Prefactibilidad.
1.2.1. Objetivos.
a. Objetivo global:
b. Objetivos específicos:
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – METODOLOGIA GENERAL
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – METODOLOGIA GENERAL
v. Evaluación económica.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – METODOLOGIA GENERAL
xii. Externalidades.
xiii. Cronograma
e. Comentarios y recomendaciones.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – METODOLOGIA GENERAL
1.3. Factibilidad.
1.3.1. Objetivos.
a. Objetivo global:
b. Objetivo específico:
a. Resúmenes ejecutivos.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – METODOLOGIA GENERAL
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – METODOLOGIA GENERAL
v. Evaluación económica.
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xii. Externalidades.
xiii. Cronograma.
e. Comentarios y recomendaciones.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – METODOLOGIA GENERAL
2. Proceso de evaluación.
Utilización total.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – METODOLOGIA GENERAL
Utilización parcial.
EFECTIVIDAD
OPERACIONAL
RENDIMIENTO DISPONIBILIDAD
OPERACIONAL OPERACIONAL
(%) (%)
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – METODOLOGIA GENERAL
Cuando los costos y los beneficios del proyecto puedan expresarse en términos
monetarios, se adoptará el enfoque o criterio costo-beneficio.
Para poder llegar a comparar los costos con los beneficios, previamente
es necesario identificarlos, medirlos y valorarlos.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – METODOLOGIA GENERAL
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – METODOLOGIA GENERAL
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Organismo participante
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – BASE DE DATOS
Ámbito
Descriptor CONCEPTO
Esencial Secundario
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – BASE DE DATOS
Mantener
Complementar
Incorporar Nueva
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Operativa
Logística
Técnica
Limitación
Vulnerabilidad
Directiva Presidencial
Otros (especificar)
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – BASE DE DATOS
b. Financiero - Presupuestario
Indique las restricciones financieras - presupuestarias del proyecto.
c. Técnico
Indique las restricciones técnicas del proyecto.
d. Otros
Indique otras restricciones del proyecto.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – BASE DE DATOS
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – BASE DE DATOS
Descripción de la solución:
Indicadores económicos:
Indicador: US$ Indicador: US$ Indicador: %
VAN VAC TIR
CAE
Plazos:
Materialización Mínima (Puesta en Marcha) [meses]
Evaluación Técnica:
i. Criterios de 1er Nivel:
Ponderación
Criterios Evaluación Resultado
(%)
Rendimiento Operacional x%
Disponibilidad Operacional y%
TOTAL 100%
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – BASE DE DATOS
a. Solución “i”.
Porcentaje de cobertura de la brecha de capacidad
Descripción de la solución:
Indicadores económicos:
Indicador: US$ Indicador: US$ Indicador: %
VAN VAC TIR
CAE
Ley de Presupuestos
Otros
Total egresos
Plazos:
Materialización Mínima (Puesta en Marcha) [meses]
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – BASE DE DATOS
Evaluación técnica:
i. Criterios de 1er nivel:
Ponderación
Criterios Evaluación Resultado
(%)
Rendimiento Operacional x%
Disponibilidad Operacional y%
TOTAL 100%
Orden de prioridad
Base Optimizada
Solución i
Solución …
Solución n
Fundamentos de la priorización:
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – BASE DE DATOS
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – BASE DE DATOS
Organismo participante
Organismo participante
Organismo participante
Organismo participante
Organismo participante
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – BASE DE DATOS
Operativa
Logística
Técnica
Limitación
Vulnerabilidad
Directiva Presidencial
Otros (especificar)
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – BASE DE DATOS
a. Jurídico
Indique las restricciones jurídicas que del proyecto.
b. Financiero - Presupuestario
Indique las restricciones financieras – presupuestarias del proyecto.
c. Técnico
Indique las restricciones técnicas del proyecto.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – BASE DE DATOS
d. Otros
Indique otras restricciones del proyecto.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – BASE DE DATOS
SubCriterioi
….
Rendimiento Operacional x%
SubCriterion
Total 100%
SubCriterioj
….
Disponibilidad Operacional y%
SubCriteriom
Total 100%
TOTAL 100%
a. Solución “i”
Porcentaje de cobertura de la brecha de capacidad
Descripción de la solución:
Indicadores económicos:
Indicador: US$ Indicador: US$ Indicador: %
VAN VAC TIR
CAE
Plazos:
Materialización Mínima (Puesta en Marcha) [meses]
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – BASE DE DATOS
Evaluación técnica
i. Criterios de 1er Nivel:
Ponderación
Criterios Evaluación Resultado
(%)
Rendimiento Operacional x%
Disponibilidad Operacional y%
TOTAL 100%
Subcriterioi
Rendimiento ….
x%
Operacional
Subcriterion
Total 100%
Subcriterioj
Disponibilidad ….
y%
Operacional
Subcriteriom
Total 100%
TOTAL 100%
Solución …
Solución “n”
Fundamentos de la priorización:
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – BASE DE DATOS
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – BASE DE DATOS
Operativa
Logística
Técnica
Limitación
Vulnerabilidad
Directiva Presidencial
Otros (especificar)
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – BASE DE DATOS
a. Jurídico
Indique las restricciones jurídicas del proyecto.
b. Financiero - Presupuestario
Indique las restricciones financieras - presupuestarias del proyecto.
c. Técnico
Indique las restricciones técnicas del proyecto.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – BASE DE DATOS
d. Otros
Indique otras restricciones del proyecto.
Dólar USA
Libra Esterlina
Euro
Yen
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – BASE DE DATOS
a. Solución “i”.
Porcentaje de cobertura de la brecha de capacidad
Descripción de la solución:
Indicadores económicos:
Indicador: US$ Indicador: US$ Indicador: %
VAN VAC TIR
CAE
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – BASE DE DATOS
Plazos:
Materialización Mínima (Puesta en Marcha) [meses]
Evaluación técnica
i. Criterios de 1er nivel:
Ponderación
Criterios Evaluación Resultado
(%)
Rendimiento Operacional x%
Disponibilidad Operacional y%
TOTAL 100%
Ponderador Ponderación
Criterios 1er nivel SubCriterios Evaluación Resultado
(%) (%)
Subcriterioi
Rendimiento ….
x%
Operacional
Subcriterion
Total 100%
Subcriterioj
Disponibilidad ….
y%
Operacional
Subcriteriom
Total 100%
TOTAL 100%
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – BASE DE DATOS
Orden de prioridad
Solución “i”
Solución …
Solución “n”
Fundamentos de la priorización:
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXOS
ANEXOS
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXO Nº 1
A. Ejército
B. Armada
C. Fuerza Aérea
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXO Nº 2
TÉRMINO CONCEPTO
Autoridad o
Autoridad Entiéndase Ministro de Defensa Nacional.
Ministerial
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXO Nº 2
TÉRMINO CONCEPTO
Banco de
Proyectos del Sistema que permite registrar, administrar y controlar la información de
SEPID (Ministerio los proyectos de inversión.
de Defensa)
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXO Nº 2
TÉRMINO CONCEPTO
Elemento
Agrupación de actividades logísticas que tienen una función básica
Funcional
común.
Logístico (EFL)
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXO Nº 2
TÉRMINO CONCEPTO
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXO Nº 2
TÉRMINO CONCEPTO
Ley que crea el Consejo Superior de Defensa Nacional, que tiene por
objeto asesorar al Gobierno en el estudio y resolución de los
Ley Nº 7.144 problemas que se refieren a la Defensa Nacional relacionados con la
(1942) seguridad exterior del país. Estudia, propone y fiscaliza las
adquisiciones e inversiones necesarias para mantener e incrementar el
potencial bélico de las FF.AA.
Sinónimo de mantenimiento.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXO Nº 2
TÉRMINO CONCEPTO
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXO Nº 2
TÉRMINO CONCEPTO
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXO Nº 2
TÉRMINO CONCEPTO
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXO Nº 3
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXO Nº 4
Visión Estratégica en
Defensa
ESTRUCTURA O
Planificación y Plan de VALIDACIÓN O
DISEÑO LÓGICO DEL
Desarrollo Conjunto CONSISTENCIA DEL
PROYECTO PROYECTO
Planificación Institucional
Proyectos
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXO Nº 4
Evalúa que exista concordancia del proyecto con los planes, directivas vigentes y todo
aquello que explícita o implícitamente esté contenido en ellos.
El estudio del proyecto especificará los documentos rectores de los que se desprende o
interpreta la capacidad requerida.
Es facultad del EMDN validar dicha interpretación, de acuerdo a los documentos rectores que
se detallan:
DOCUMENTOS RECTORES
Apreciación Global Político Estratégica
Antecedentes de Amenaza Militar Actualizada
Directiva Presidencial
Plan de Desarrollo de las FF.AA. (Conjunto)
Directiva Doctrina Conjunta
Plan Estratégico de las FF.AA.
Plan de Crisis de las FF.AA.
Plan de Inteligencia de las FF.AA.
Plan de Desarrollo Institucional
Plan de Guerra Institucional
Plan de Inteligencia Institucional
Otros (especificar)
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXO Nº 4
i. Capacidades
(a) Roles a cumplir por el sistema, priorizados y con grado de éxito esperado.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXO Nº 5
ANEXO Nº 5: Costos
A modo de ejemplo, se detallan los siguientes costos posibles de ser considerados:
- Estudios de factibilidad.
- Investigación y desarrollo.
- Equipamiento principal.
- Equipamientos complementarios.
- Operación anual del sistema, estimado para toda la vida útil, en función
del empleo previsto por los requerimientos específicos, que considera,
entre otros los siguientes aspectos: personal, capacitación,
UTILIZACIÓN DEL documentación técnica, plataforma, munición, combustible, electricidad,
SISTEMA materiales de oficina, etc.
DURANTE SU VIDA
ÚTIL - Reentrenamiento durante la vida del sistema.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXO Nº 5
- Información técnica.
- Almacenamiento.
- Retiro total o parcial del sistema del servicio (se debe incluir el costo de
traslado y costo de almacenamiento del retiro).
RETIRO
- Destrucción de material agresivo.
- Reciclaje.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXO Nº 6
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXO Nº 6
SI
¿Cumple en
MUY BUENO Excede levemente lo esperado. 9
forma óptima?
NO
SI
¿Cumple en ACEPTABLE CON Efecto esperado se logra casi
6
forma aceptable? DEFICIENCIA MENOR completamente.
ACEPTABLE CON
Efecto esperado se logra parcialmente. 5
DEFICIENCIA MODERADA
NO
SI
Puede lograrse con una modificación
¿Es mejorable? DEFICIENTE 1
mayor.
NO
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXO Nº 6
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXO Nº 7
Si los beneficios son valuables se requiere realizar el cálculo del VAN, el que se
define como:
n
(B − C )t
VAN = - I0 + ∑ (1 + r ) t
t =1
Siendo:
I0 = Inversión inicial
B = Beneficios
C = Costos
n = Período de la vida útil estimada del Proyecto
r = Tasa de descuento, corresponde a la Tasa Social de Descuento, publicada
por MIDEPLAN
t = Periodos de evaluación, en un horizonte de 1 a n.
Una forma de corroborar que la(s) alternativa(s) escogida(s) es (son) la(s) más
conveniente(s), es determinar la tasa intrínseca del proyecto y compararla con la
tasa de interés utilizada para descontar el flujo de caja.
La Tasa Interna de Retorno es definida como aquella tasa que hace igual a cero el
VAN. Se define como:
n
(B − C )t
0 = - I0 + ∑ (1 + TIR ) t
t =1
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXO Nº 7
Siendo:
I0 = Inversión inicial
TIR = Tasa Interna de Retorno
B = Beneficios
C = Costos
n = Período de la vida útil estimada del Proyecto
t = Periodos de evaluación en un horizonte de 1 a n.
Donde,
r = Tasa de descuento, corresponde a la Tasa Social de Descuento, publicada
por MIDEPLAN
Cabe señalar que este criterio presenta restricciones en su uso cuando el flujo de
caja presenta alternancias sucesivas de signos. En ese caso no es posible obtener
la Tasa Interna de Retorno, por esta razón siempre es aconsejable el cálculo del
VAN.
El cálculo del VAC permite transformar los costos generados por el proyecto durante
toda la vida útil, en valores referidos a un solo momento del tiempo, haciendo así
comparables las alternativas de solución entre sí.
Para poder aplicar este criterio, se requiere que la vida útil de las alternativas de
solución sean iguales.
Se define como:
n
C R
VAC = I0 + ∑ (1 + r ) t
−
t =1
t
(1 + r )n
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONES EN DEFENSA – ANEXO Nº 7
Siendo:
I0 = Inversión inicial
Ct
= Costo operación período t.
r = Tasa de descuento, corresponde a la Tasa Social de Descuento, publicada
por MIDEPLAN.
R = Valor residual de la inversión inicial (se considera un beneficio o ingreso del
proyecto) al término de la vida útil.
n = Período de la vida útil estimada del Proyecto
t = Periodos de evaluación en un horizonte de 1 a n.
El cálculo del CAE permitirá transformar los costos generados por el proyecto
durante toda la vida útil (VAC), en valores referidos equivalentes a una cuota anual,
permitiendo elegir entre opciones que presentan distinta vida útil.
Según este indicador, deberá escogerse aquella opción que presente el menor CAE.
VAC * r
CAE = = VAC * FRC n
1
1*
(1 + r )n
CAE = Costo Anual Equivalente
VAC = Valor Actual de los Costos
FRC = Factor de recuperación del Capital
r = Tasa de descuento, corresponde a la Tasa Social de Descuento, publicada
por MIDEPLAN.
n = Período de la vida útil estimada del proyecto.
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