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Política de Investimentos Pessoais

Agosto de 2017.
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SUMÁRIO

1. Objetivo ................................................................................................................................. 3
2. Aplicação ............................................................................................................................... 3
3. Diretrizes e Regras................................................................................................................. 3
4. Penalidades ........................................................................................................................... 4
5. Disposições Finais .................................................................................................................. 5
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1. Objetivo

A presente Política de Investimentos Pessoais (“Política”) tem como finalidade


esclarecer as regras, procedimentos, permissões e restrições de investimentos
pessoais.

2. Aplicação

A Política é aplicada a todos os empregados, estagiários, gerentes, administradores


e diretores da ATG, e de duas controladas ATS e ACS (“Colaborador”), para
negociações de caráter pessoal de ações, ETF e derivativos negociados em Bolsa.

A presente Política entra em vigor a partir da sua divulgação. Entretanto, caso o


Colaborador detenha carteiras de ações e ETF adquiridos antes da vigência da
Política ou, em caso de novo Colaborador, antes de sua admissão na ATG, o mesmo
deverá cumprir os termos aqui previstos.

Caso o Colaborador detenha operação com derivativos listados em bolsa quando da


divulgação da presente Política, o mesmo deverá enviar, através do seu e-mail
profissional para o e-mail investimentospessoais@americastg.com, as informações
relativas à supracitada operação, em até 2 (dois) dias úteis a partir da divulgação. Tal
hipótese será considerada como exceção às regras aqui dispostas e o encerramento
da posição será tratada caso a caso pela ATG.

Quando da divulgação da Política é dever do colaborador enviar, em até 2 (dois) dias


úteis, o Termo de Aceite, Anexo I, preenchido e assinado ao e-mail
investimentospessoais@americastg.com através do seu e-mail profissional.

3. Diretrizes e Regras

O Colaborador da ATG deve (i) agir sempre de acordo com as melhores práticas do
mercado, zelando pela imagem da ATG e por sua própria reputação; (ii) cumprir
todas as normas vigentes nesta Política; e (iii) manter todas as informações obtidas
em razão de suas atribuições na ATG em sigilo e jamais usá-las para tomada de
decisão de investimento.

É vedado ao Colaborador realizar operações em bolsa, cujo objetivo não seja de


investimento de longo prazo. Entende-se por longo prazo o período de manutenção
de posição em determinado investimento por, no mínimo, 3 (três) meses.
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Caso o Colaborador não observe o período mínimo supracitado, restará sujeito às


sanções aqui previstas.

É vedado, em qualquer circunstância, operações com derivativos listados em bolsa.

O Colaborador deverá anualmente declarar à ATG, através da Declaração Anual de


Investimento Pessoal, Anexo II, de que cumpre com a Política, bem como de que os
seus investimentos pessoais de longo prazo não possuem nenhum conflito
relacionado às atividades da ATG, e que não caracterizam infrações ou conflitos de
interesse, conforme modelo em anexo.

É obrigatório ao Colaborador avisar a ATG com, no mínimo, 24 (vinte e quatro) horas


de antecedência sobre sua intenção de venda de posição em ações.

O aviso prévio deverá ocorrer através do e-mail profissional do Colaborador ao e-


mail investimentospessoais@americastg.com, contendo as seguintes informações:

- o ativo que será vendido;


- a última data de compra do ativo; e
- a quantidade de ações a serem vendidas.

No caso de IPO, o Colaborador poderá realizar operações de venda de ações apenas


no leilão de abertura. Caso o Colaborador não realize a venda no leilão de abertura,
o mesmo deverá cumprir com o prazo mínimo de 3 (três) meses, conforme aqui
estipulado.

4. Penalidades

O Compliance da ATG tem a incumbência de averiguar situação suspeita ou de não


conformidade com o disposto nesta Política.

O descumprimento desta Política implica na possibilidade de suspensão ou demissão


por justa causa do Colaborador infrator, tendo em vista a sua incontinência de
conduta e mau procedimento, nos termos do art. 482, “b” da CLT.
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5. Disposições Finais

No caso de hipótese de operação financeira não prevista nesta Política ou exceção


às regras aqui dispostas, o Colaborador deverá, previamente a realização da
operação financeira, comunicar e justificar o fato à ATG, através do e-mail
investimentospessoais@americastg.com, que, por mera liberalidade, analisará o
caso diante dos fatos e decidirá conforme seu livre arbítrio.

Os órgãos reguladores constantemente atualizam dispositivos legais que sempre


prevalecerão na eventualidade de algum conteúdo disposto nesta Política ser menos
específico do que as leis e regulamentos aplicáveis.
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ANEXO I

TERMO DE ACEITE

Eu, ____________________, brasileiro(a), [estado civil], [profissão], portador(a)


da carteira de identidade nº [número], expedida pelo [órgão emissor], inscrito(a) no
CPF/MF sob o nº [número], Carteira de Trabalho e Previdência Social nº [número], Série
[número], residente e domiciliado(a) a Rua [endereço completo], declaro, para os
devidos fins, que estou ciente e concordo com os termos da Política de Investimentos
Pessoais da ATG Americas Trading Group S.A. e de suas controladas.

[Local e data].

__________________________

(assinatura)
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ANEXO II

DECLARAÇÃO ANUAL DE INVESTIMENTO PESSOAL

Eu, ____________________, brasileiro(a), [estado civil], [profissão], portador(a)


da carteira de identidade nº [número], expedida pelo [órgão emissor], inscrito(a) no
CPF/MF sob o nº [número], Carteira de Trabalho e Previdência Social nº [número], Série
[número], residente e domiciliado(a) a Rua [endereço completo], declaro, para os
devidos fins, que estou ciente e concordo com os termos da Política de Investimentos
Pessoais da ATG Americas Trading Group S.A. (“ATG”) e de suas controladas.

Ainda, garanto que todos os meus investimentos pessoais cumprem com o


disposto na Política de Investimentos Pessoais da ATG e de suas controladas, não
possuindo qualquer conflito de interesse relacionado às atividades desenvolvidas por
essa empresa.

[Local e data].

__________________________

(assinatura)