NOME DO PROJETO

Status do Grau de Tipo de

ID Tipo Risco Descrição do Risco Fase Responsável Probab. Impacto EV Resposta Resposta Descrição da Resposta

001

002

003

004

005

006

007

008

009

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014

12/18/2018
 PROJETO LEILÃO
Planilha de Gerenciamento de Respostas aos Riscos
DATA: 10/10/Tuesday
0

Dados Gerais do Risco Dimensionamento das Ações

ID do Risco Descrição do Risco Responsável Fase ID da Resposta Descrição da Ação Tipo de Ação Responsável Custo ($) Data Limite Status
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 001-1 Aporte de acionistas atuais ou novos sócios
001

001 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 001-2 Empréstimo corporativo
001 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 001-3 Emissão de Dívida Subordinada
002 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 002-1 Acompanhamento estreito junto à Construtora
003 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 003-1 OAS
Acompanhamento estreito junto à consultoria
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 004-1 JCML
Interagir de forma pró-ativa junto ao Advisor
Financeiro
004

RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 005-1 Acompanhar a evolução do trabalho do Advisor
005

RISCO INEXISTENTE/FECHADO
006
RISCO INEXISTENTE/FECHADO
008
RISCO INEXISTENTE/FECHADO
009
010 RISCO INEXISTENTE/FECHADO
RISCO INEXISTENTE/FECHADO
010
011 RISCO INEXISTENTE/FECHADO
RISCO INEXISTENTE/FECHADO
012
RISCO INEXISTENTE/FECHADO
013
RISCO INEXISTENTE/FECHADO
015
RISCO INEXISTENTE/FECHADO
016
RISCO INEXISTENTE/FECHADO
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 006-1
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 008-1
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 009-1
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 010-1
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 010-2
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 011-1
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 012-1
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 013-1
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 015-1
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 016-1
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 016-2
Criar mecanismos de aferição entre o Modelo
Simplificado e o Modelo do Advisor
Estruturar e obter propostas firmes para
captação de recursos de curto prazo,
tempestivamente
Estruturar e obter propostas firmes para
captação de recursos de curto prazo,
tempestivamente
Negociar um dead line com o acionista
Estabelecer cronograma emergencial com
reforço de equipes, com o Advisor
Interagir com o Advisor Financeiro e Acionistas
Avaliar o desempenho dos representantes dos
acionistas, fornecendo feed back para o
Conselho de Administração, solicitando
providências
Buscar aportes de novos acionistas, de forma a
não aumentar o percentual de participação da
PREVI
Convencer os acionistas que as taxas do
negócio são competitivas para o setor
Obter prévio parecer jurídico que sustente a
Neo Invepar como proponente, no aspecto de
seu Patrimônio Líquido

Manter assessoria jurídica permanente

016
durante o processo do Leilão

017 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 017-1 Acesso de Grupo restrito às informações
017 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 017-2 Definir Política e Procedimentos de Segurança
018 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 018-1 Acompanhar os "movimentos" do mercado
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 019-1 Criar mecanismos e definir regras claras para
019
agilizar a decisão
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 021-1 Contratar trabalho externo para aprofundar o
021
estudo
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 023-1 Acompanhar a evolução do processo de
023
definição do edital junto à ANTT
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 024-1 Obter prévio parecer jurídico que sustente a
024 Neo Invepar como proponente, no aspecto de
seu Patrimônio Líquido
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 024-2 Manter assessoria jurídica permanente
024
durante o processo do Leilão
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 025-1 Alterar o cronograma de trabalho com reforço
025
da equipe
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 029-1 Acompanhar a evolução do processo de
029
definição do edital junto à ANTT
029 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 029-2 Impugnar o prazo do Edital
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 030-1 Acompanhar a evolução do processo de
030
definição do edital junto à ANTT
030 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 030-2 Impugnar o respectivo item
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 032-1 Acompanhar a evolução do processo de
032
definição do edital junto à ANTT
032 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 032-2 Impugnar o respectivo item
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 034-1 Agilizar a obtenção dos limites após a
034
publicação do edital
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 034-2 Negociar com os resseguradores os limites que
034
atendam a Invepar
035 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 035-1 Negociar com os resseguradores
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 038-1 Estruturar adequadamente o equity para evitar
038
aportes dos atuais acionistas
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 040-1 Propor a estrutura de participação no Leilão,
partindo da premissa que não haverá recursos
040 dos acionistas e que serão utilizados
exclusivamente mecanismos e recursos
exclusivos da Invepar
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 040-2 Ajustar a proposta sugerida de estrutura às
040
definições adotadas pelos acionistas
041 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 041-1 Estruturar os negócios tempestivamente
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 041-2
Apresentar as alternativas possíveis de
041 participação aos acionistas, com as
recomendações da companhia

RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 043-1 Desenvolver estudos consistentes para mostrar
com a maior antecedência possível a
043
viabilidade dos lotes, de forma a sensibilizar os
acionistas no sentido de reavaliar sua decisão
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 046-1 Promover e incentivar a criação de Comitê de
046 Negócios com participação efetiva de
representantes dos acionistas.
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 046-2 Negociar um cronograma de eventos com os
046 acionistas, culminando com o fechamento das
propostas.
047 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 047-1 Acompanhar e cobrar dos acionistas.
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 048-1 Propor aos acionistas tratarem desse tema no
048
MOU.
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 049-1 Atuar de forma pró-ativa junto aos acionistas,
049 esclarecendo as funções e a importância do
Comitê.
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 050-1 Apresentar estudos consistentes e com
050 parâmetros usuais de mercado, de forma a
conciliar os interesses.
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 051-1 Cobrar a autorização dos acionistas para a
051
efetiva contratação do Advisor Financeiro
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 052-1 Estabelecer dinâmica de trabalho e
052
cronograma de eventos com o Advisor
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 057-1 Revisão das premissas utilizadas em conjunto
057
com o Advisor
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 059-1 Revisão das premissas utilizadas em conjunto
059
com o Advisor
059 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 059-2 Estudar o ábaco com detalhes
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 060-1 Acompanhamento estreito junto à OAS,
060
tentando oficializar compromisso expresso.
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 062-1 Acompanhamento estreito junto à OAS,
062
tentando oficializar compromisso expresso.
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 064-1 Simular situações de perda de receita nesses
064 pontos, para conhecer os impactos mínimo e
máximo sobre o respectivo projeto
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 064-2 Detalhar os estudos de localização e fuga
064
nessas praças
Vincular as propostas dos fornecedores ao
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 065-1
065 PER, minimizando eventuais falhas na
orçamentação
Vincular as propostas dos fornecedores ao
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 066-1
066 PER, minimizando eventuais falhas na
orçamentação
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 067-1 Promover análise técnica dos projetos básicos
067
desenvolvidos pela Noronha
068 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 068-1 Criar drives de checagem
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 069-1 Seguir rigorosamente o cronograma de
069
eventos estabelecido
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 071-1 Apresentar recurso ao Edital
071
impugnando/solicitando dilatação do prazo

CONFIDENCIAL 12/18/2018