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SINDICATOS Y CONFLICTO
INDIVIDUAL
Una visión constitucional
UNIVERSIDAD CATÓLICA
SANTO TORIBIO DE MOGROVEJO
Chiclayo - Perú
Lima — 2012
4 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
Impresión y encuadernación:
Grández Gráficos S.A.C.
Mz. E Lt. 15 Urb. Santa Rosa de Lima — Los Olivos
www.grandezgraficos.com
Contenido
ABREVIATURAS ...........................................................................................9
PRÓLOGO DE ELMER G. ARCE ORTIZ .................................................11
INTRODUCCIÓN ........................................................................................15
Capítulo 1
BASES CONSTITUCIONALES DE LA PARTICIPACIÓN
SINDICAL EN EL PROCESO.....................................................................19
1. Tutela jurisdiccional y proceso de trabajo ......................................19
2. Libertad sindical de actuación y proceso de trabajo .....................25
3. Sindicatos y conflicto individual ......................................................32
Capítulo 2
SINDICATOS Y PROCESO EN EL ORDENAMIENTO
JURÍDICO PERUANO: ESTADO DE LA CUESTIÓN ...........................37
1. Evolución histórica del sindicalismo ...............................................38
2. Sindicatos y solución de conflictos ..................................................47
3. La Nueva Ley Procesal del Trabajo .................................................56
8 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
Capítulo 3
SINDICATOS Y CONFLICTO INDIVIDUAL EN LA NLPT ................59
1. El conflicto individual de trabajo .....................................................59
2. Comparecencia, legitimación y representación procesal..............61
2.1. La comparecencia al proceso ...................................................61
2.2. ¿Legitimación procesal o representación procesal? .............65
2.2.1. Legitimación procesal .....................................................65
a. Legitimación directa u ordinaria .....................................66
b. Legitimación indirecta o extraordinaria ..........................68
b.1. La sustitución procesal ................................................69
2.3. Representación procesal ¿legal o voluntaria? .......................71
2.4. Diferencias entre la legitimación indirecta
o extraordinaria y la representación voluntaria ...................75
3. Interpretación de los artículos 8.2 y 8.3. NLPT “conforme”
a la Constitución .................................................................................77
4. Configuración de la representación voluntaria..............................83
5. Una cuestión final: la defensa de intereses
individuales con incidencia sindical ................................................89
CONCLUSIONES ........................................................................................93
BIBLIOGRAFÍA ............................................................................................95
ABREVIATURAS 9
Abreviaturas
Prólogo
Introducción
CAPÍTULO 1
Bases constitucionales de la
participación sindical en el proceso
1
Cfr., entre otras, STC 0015-2001-AI/TC, 0016-2001-AI/TC, 004-2002-AI/
TC (29/01/2004), F.J. 9; STC 04929-2007-PA/TC (9/06/2009), F.J. 3.
2
Cfr., entre otras, STC 08115-2005-PA/TC (10/04/2007), F.J. 2; STC 4587-
2004-AA/TC (29/11/2005), F.J. 25.
3
Cfr. STC 00763-2005-AA/TC (13/04/2005), F.J. 6.
20 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
4
Cfr., entre otras, STC 00763-2005-AA/TC (13/04/2005), F.J. 6; STC 08115-
2005-PA/TC (10/04/2007), F.J. 2.
5
Cfr. STC 4226-2004-AA/TC (18/02/2005), F.J 2.
6
Cfr. STC 08123-2005.HC/TC, F.J. 6; STC 0015-2001-AI/TC, 0016-2001-AI/
TC, 004-2002-AI/TC (29/01/2004), F.J. 10.
7
Cfr., entre otras, STC 8123-2005-PHC/TC (14/11/2005), F.J. 6; STC 04518-2007-
PA/TC (9/01/2008), F.J. 5; STC 00589-2001-PA/TC (15/03/2011), F.J. 5.
8
GONZÁLEZ PÉREZ, J.: El derecho a la tutela jurisdiccional, 3ª. edición. Civitas,
Madrid, 2001, p. 57.
BASES CONSTITUCIONALES DE LA PARTICIPACIÓN SINDICAL EN EL PROCESO 21
9
Cfr. STC 0023-2005-AI/TC (27/10/2006), F.J. 46.
10
Cfr. CRUZ VILLALÓN, J.: “Constitución y proceso de trabajo”, en CRUZ VI-
LLALÓN, J. y VALDÉS DAL-RE, F.: Lecturas sobre la reforma procesal. Ministerio
de Justicia, Madrid, 1991, pp. 18-19.
11
Como afirma CRUZ, aun cuando se trate de una disciplina destacadamen-
te técnica, el Derecho Procesal (y el proceso) no escapan a la influencia
de la Constitución. Cfr. CRUZ VILLALÓN, J.: “Constitución y proceso de
trabajo”, en CRUZ VILLALÓN, J. y VALDÉS DAL-RE, F.: Lecturas sobre … ob.
cit., p. 11. En el mismo sentido, RODRÍGUEZ ESCANCIANO S.: Deficiencias del
proceso social y claves para su reforma. Marcial Pons Ediciones Jurídicas,
Madrid, 2001, p. 32.
12
Art. 43: “La República del Perú es democrática, social, independiente y
soberana”.
13
Art 2.2.: “A la igualdad ante la ley. Nadie debe ser discriminado por
motivo de origen, raza, sexo, idioma, religión, opinión, condición eco-
nómica o de cualquiera otra índole”.
22 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
14
Art 26: “En la relación laboral se respetan los siguientes principios: 1.
Igualdad de oportunidades sin discriminación”.
15
Cfr. STC 0050-2004-AI/TC (3/06/2005). F.J. 42.
16
DENTI, V, Processo civile e giustizia sociale, cit. por CRUZ VILLALÓN, J.: “Cons-
titución y proceso de trabajo”, en CRUZ VILLALÓN, J. y VALDÉS DAL-RE, F.:
Lecturas sobre … ob. cit., p. 17.
17
Cfr. CRUZ VILLALÓN, J.: “Constitución y proceso de trabajo”, en CRUZ
VILLALÓN, J. y VALDÉS DAL-RE, F.: Lecturas sobre … ob. cit., p. 60.
18
RODRÍGUEZ-PIÑERO Y BRAVO FERRER, M.: “Jurisdicción de trabajo y sistema
constitucional”, en A.A.V.V.: Cuestiones actuales de Derecho del Trabajo:
Estudios ofrecidos por los catedráticos españoles de Derecho del Trabajo al
BASES CONSTITUCIONALES DE LA PARTICIPACIÓN SINDICAL EN EL PROCESO 23
23
Características como la “extensión del ordenamiento social, la sin-
gularidad dogmática y la complejidad de sus fuentes de producción
normativa”. Cfr. MARTÍN VALVERDE, A.: “Jurisdicción social y tutela judicial
efectiva”, en SEMPERE NAVARRO, A. (Dir.): El modelo social en la Constitución
Española de 1978. Ministerio de Trabajo y Asuntos Sociales, Madrid, 2003,
p. 1161.
24
RODRÍGUEZ ESCANCIANO S.: Deficiencias del proceso … ob. cit., pp. 16-18.
25
Cfr. BAYLOS GRAU, A., CRUZ VILLALÓN, J., FERNÁNDEZ LÓPEZ, Mª.: Instituciones
de Derecho Procesal. Trotta, Madrid, 1991, p. 43.
26
GÓMEZ DE LIAÑO, F. et al.: Derecho Procesal Laboral, Forum, Oviedo, 1994,
p. 29.
BASES CONSTITUCIONALES DE LA PARTICIPACIÓN SINDICAL EN EL PROCESO 25
del Estado social27. Este parece ser el sentido del art. III del TP
de la NLPT pues establece el deber de los jueces de evitar que la
desigualdad entre las partes afecte el desarrollo o resultado del
proceso y el de procurar que se consiga la igualdad real de las
partes, observando el debido proceso, la tutela jurisdiccional y el
principio de razonabilidad.
De esta forma, el proceso de trabajo se configura como un
sistema de garantías reales que concreta y desarrolla las garantías
procesales reguladas en la Constitución en el orden jurisdiccional
social y que, informado por el principio protector del Derecho del
Trabajo, garantiza el acceso de los trabajadores a la jurisdicción
y dota de protección efectiva a los derechos e intereses que en él
se discuten.
27
Cfr. SÁEZ LARA, C.: La tutela judicial efectiva y el proceso laboral, 1ª. edicion.
Civitas, Madrid, 2004, p. 37.
28
RODRÍGUEZ-PIÑERO Y BRAVO FERRER, M.: “Proceso de trabajo y justicia cons-
titucional”, en DE LA SERNA FERRER, M.J. et al: El proceso laboral. Estudios
en homenaje al profesor Luis Enrique de la Villa Gil. 1ª. edición, Lex Nova,
Madrid, 2001, p. 729.
29
MORENO VIDA, Mª. N.: “Comentario al art. 17 Ley de Procedimiento La-
boral”, en MONEREO PÉREZ, J.L., MORENO VIDA, Mª. N. y GALLEGO MORALES,
A. (Dir.): Comentario a la Ley de Procedimiento Laboral. Comares, Granada,
2001, p. 193.
26 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
30
Cfr. ORTIZ LALLANA, M. C.: La intervención del sindicato en el proceso de
trabajo, 1ª. edición. Consejo Económico y Social, Madrid, 1994, p. 97.
31
CRUZ VILLALÓN, J.: “La intervención de las representaciones colectivas en
el proceso de trabajo”, en CRUZ VILLALÓN, J. y VALDÉS DAL-RE, F., Lecturas
sobre… ob. cit., p. 274. Según PALOMEQUE el rechazo a la participación del
sindicato en el proceso es consecuencia de “la cultura jurídica burguesa
y de los valores e intereses que representa frente a la “colectivización”
que impone la mejor tutela de los intereses de clase de los trabajado-
res”. Cfr. PALOMEQUE LÓPEZ, M.C.: “Sindicato y proceso de trabajo”, en
PALOMEQUE LÓPEZ M.C.: Derecho del Trabajo y razón crítica. Libro dedicado
al profesor Manuel Carlos Palomeque López en su vigésimo quinto aniversario
como catedrático, 1ª. edición. Caja Duero, Salamanca, 2004, p. 287.
32
Cfr. ORTIZ LALLANA, M.C.: La intervención del sindicato … ob. cit., p. 25.
33
Cfr. PALOMEQUE LÓPEZ, M.C.: “Sindicato y proceso de trabajo”, en PALO-
MEQUE LÓPEZ M.C.: Derecho del Trabajo … ob. cit., p. 286.
BASES CONSTITUCIONALES DE LA PARTICIPACIÓN SINDICAL EN EL PROCESO 27
34
Tal reconocimiento sí se produce en el art. 7 de la Constitución Española
de 1978. El TC español, interpretando este artículo, ha afirmado que los
sindicatos constituyen “asociaciones de relevancia constitucional”. Cfr.
STC 3/1981, de 2 de febrero, F.J. 1; STC 358/2006, de 18 de diciembre,
F.J. 4; STC 152/2008, de 17 de noviembre, F.J. 4. La doctrina científica
menciona que el art. 7 CE constituye el punto de partida “de la demo-
cracia participativa en el ámbito socio económico”. Cfr. MORENO VIDA,
Mª. N.: “Persona, conflicto social y pluralismo: Grupos organizados y
mediación de los conflictos”, en MONEREO PÉREZ, J.L., MOLINA NAVARRETE,
C. y MORENO VIDA, Mª. N. (Dir.).: Comentario a la Constitución Socio- eco-
nómica de España. Comares, Granada, 2002, p. 119.
35
Cfr. STC 008-2005-PI/TC (12/08/2005), F.J. 26.
28 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
36
Cfr., entre otras, STC 632-2001-AA/TC (5/08/2002), F.J. 08; STC 340-
2003-AA/TC (25/11/2004), F.J. 1; STC 3311-2005-PA/TC (5/01/2006),
F.J. 1.
37
Cfr. STC 1124-2001-AA/TC (11/07/2002), F.J. 09. La constante remisión a
los tratados internacionales sobre derechos humanos para la delimitación
del contenido de los derechos fundamentales es una de las herramientas
que utiliza el TC peruano para otorgar protección a los derechos consti-
tucionales de contenido laboral. Así se puede apreciar, entre otras, en
las STC 3039-2003-AA/TC (29/01/2004), F.J. 4; STC 206-2005-PA/TC
(28/11/2005), STC 1139-2007-PA/TC (13/11/2007).
38
Por ejemplo, la Declaración Universal de Derechos Humanos, art. 23.4.:
“Toda persona tiene derecho a fundar sindicatos y a sindicarse para
la defensa de sus intereses”, el Protocolo Adicional de la Convención
Americana sobre Derechos Humanos, art. 8.1.: “Los Estados partes garan-
tizarán el derecho de los trabajadores a organizar sindicatos y a afiliarse
al de su elección, para la protección y promoción de sus intereses”, entre
otros.
39
Convenio 87 OIT, art. 3.1.: “Las organizaciones de trabajadores y de
empleadores tienen el derecho de (…) organizar su administración y
sus actividades y el de formular su programa de acción”.
BASES CONSTITUCIONALES DE LA PARTICIPACIÓN SINDICAL EN EL PROCESO 29
40
Es esclarecedor el art. 10 Convenio 87 OIT que establece: “(…) el tér-
mino organización significa toda organización de trabajadores o de
empleadores que tenga por objeto fomentar y defender los intereses de
los trabajadores o de los empleadores”.
41
Cfr. OIT: Libertad sindical: Recopilación de decisiones y principios del Comité de
Libertad sindical del Consejo de Administración de la OIT, 5ª. edición (revisada).
Oficina Internacional de Trabajo, Ginebra, 2006, párrafo 498, p. 110.
42
Cfr. OIT: Libertad sindical: Recopilación … ob. cit., párrafo 29, p. 12.
43
Cfr. OIT: Libertad sindical: Recopilación … ob. cit., párrafo 28, p. 12.
44
RODRÍGUEZ-SaÑUDO GUTIÉRREZ, F.: “Contenido y alcance de la acción sin-
dical”, en CASAS BAAMONDE, M.E., DURÁN LÓPEZ, F. y CRUZ VILLALÓN, J.:
Las transformaciones del Derecho del Trabajo en el marco de la Constitución
Española: Estudios en homenaje al profesor Miguel Rodríguez-Piñero y Bravo
Ferrer. La Ley, Madrid, 2006, p. 268.
30 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
45
Cfr. STC 008-2005-PI/TC (12/08/2005), F.J. 26.
46
Cfr. STC 1469-2002-AA/TC (23/07/2004), F.J. 5.
47
VILLAVICENCIO RÍOS, A.: La libertad sindical en el Perú: Fundamentos, alcances
y regulación. Plades, Lima, 2010, p. 95. En el mismo sentido, el TC español
ha identificado los derechos de actividad y de acción de los sindicatos
como el contenido esencial del derecho de libertad sindical, sin el cual
este derecho no sería recognoscible, “por contribuir de forma primordial
a que el sindicato pueda desarrollar las funciones a las que es llamado
por el artículo 7 de la Constitución”. Cfr., entre otras, STC 127/1989 de
13 de julio, F.J. 3, STC 30/1992, de 18 de marzo, F.J. 3.
48
A diferencia del ordenamiento español en el que, en consonancia con el
art. 7 CE, se regula la llamada participación institucional del sindicato
(art. 129.1 y 131.2 CE y art.. 2.2.d. de la LOLS, aprobada por Ley Orgá-
nica 11/1985, de 2 de agosto), en el Perú, ni la CP ni la LRCT, reconocen
esta facultad. Esta carencia legislativa es una de las razones de la escasa
participación institucional de los sindicatos. Alguna tibia experiencia
sobre ella se relaciona con la inclusión de los sindicatos en el Consejo
Nacional de Trabajo y en el Acuerdo Nacional de 2002. Cfr. ARCE ORTIZ;
E.: “Diálogo Social y Libertad Sindical en el Perú”, en Temas Laborales,
núm. 83, 2006, pp. 111 y s.s.
BASES CONSTITUCIONALES DE LA PARTICIPACIÓN SINDICAL EN EL PROCESO 31
49
BAYLOS GRAU, A.: “Democracia política y sistema sindical: reflexiones
sobre la autonomía del sindicato”, en GARCÍA LASO, A. y SANGUINETTI RA-
YMOND, W. (Edit.): Sindicatos y cambios económicos y sociales. Universidad
de Salamanca, Salamanca, 2002, p. 20.
50
Cfr., entre otras, STC 632-2001-AA/TC (5/08/2002), F.J. 08; STC 340-2003-
AA/TC (25/11/2004), F.J. 1; STC 3311-2005-PA/TC (5/01/2006), F.J. 1.
51
Este fenómeno implicará también la introducción de procesos especiales
dirigidos a resolver pretensiones colectivas. Cfr. CRUZ VILLALÓN, J.: Com-
pendio de Derecho del Trabajo, 3ª. edición. Tecnos, Madrid, 2010, p. 609.
52
MURCIA CLAVERIA, A.: La representación voluntaria en el proceso laboral.
Marcial Pons, Madrid, 1994, p. 272.
53
En España, además de los art. 7 y 28.1 CE que reconocen el derecho a
la acción sindical, la LOLS reconoce el derecho de los sindicatos a la
acción en el ámbito jurisdiccional cuando establece que tienen derecho
al planteamiento de conflictos individuales y colectivos (art. 2.2.d.).
32 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
54
MURCIA CLAVERIA, A.: La representación voluntaria … ob. cit., p. 275.
55
Cfr. MORENO VIDA, Mª. N.: “Comentario al art. 17 Ley de Procedimiento
Laboral”, en MONEREO PÉREZ, J.L., MORENO VIDA, Mª. N. y GALLEGO MO-
RALES, A. (Dir.): Comentario … ob. cit., p. 194.
56
VALDÉS DAL-RE, F.: “El nuevo proceso laboral”, en CRUZ VILLALÓN, J. y
VALDÉS DAL-RE, F.: Lecturas sobre ... ob. cit., p. 327.
57
Así se regula en los artículos 17.1, 17.2 y 20 LRJS, aprobada por Ley
36/2011, de 10 de octubre de 2011. La NLPT se refiere a las causas de
intervención del sindicato en el art. 8.2.: “Los sindicatos pueden com-
parecer al proceso laboral en causa propia, en defensa de los derechos
colectivos y en defensa de sus dirigentes y afiliados”.
BASES CONSTITUCIONALES DE LA PARTICIPACIÓN SINDICAL EN EL PROCESO 33
58
Cfr. PALOMEQUE LÓPEZ, M.C.: “Sindicato y proceso de trabajo”, en PALO-
MEQUE LÓPEZ M.C.: Derecho del Trabajo … ob. cit., p. 286. A diferencia del
Perú, en España los sindicatos han podido actuar como representantes
de los trabajadores desde 1926, así se reguló en los Estatutos de la Co-
misión Mixta de Trabajo en el Comercio de Barcelona, aprobados por
Real Orden del 7 de diciembre de 1926.
59
Entre otras, STC 3311-2005- PA/TC (5/01/2006), F.J. 1.
60
Cfr. MURCIA CLAVERIA, A.: La representación voluntaria … ob. cit., p. 270. En
el Perú, el art. 8.c LRCT establece que la representación o defensa de sus
miembros, en las controversias o reclamaciones de carácter individual,
constituye uno de los fines y funciones de los sindicatos.
61
Cfr. STC 01139-2007-PA/TC (13/11/2007), F.J. 8.
34 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
62
Cfr. SOLANS LATRE, M.A., OCHOA HORTELANO, J.L.: “Ejercicio procesal
por el sindicato de las acciones individuales de sus afiliados”, en
Actualidad Laboral, Sección Doctrina, 1996, Ref. XLI, p. 717, tomo 3,
La Ley, 2934/2001.
63
Cfr. VALDÉS DAL-RE, F.: “El nuevo proceso laboral”, en CRUZ VILLALÓN,
J. y VALDÉS DAL-RE, F.: Lecturas sobre … ob. cit., p. 329. Para ORTIZ, la
presencia del sindicato puede llegar a mitigar las represalias que
pueda cometer el empleador, en la medida que “mediante la actua-
ción de éste, la “responsabilidad” del empleado frente al empleador
se diluye”. Cfr. ORTIZ LALLANA, M. C.: La intervención …ob. cit. , pp.
129-130.
BASES CONSTITUCIONALES DE LA PARTICIPACIÓN SINDICAL EN EL PROCESO 35
64
Cfr. OIT: Libertad sindical: Recopilación … ob. cit., párrafo 517, p. 114.
65
Cfr. MURCIA CLAVERIA, A.: La representación voluntaria … ob. cit., pp. 275-
276.
66
Cfr. SANZ LLORENTE, F.: La representación procesal y el poder para pleitos.
Comares, Granada, 1995, p. 248.
36 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
67
Cfr. VALDÉS DAL-RE, F.: “El nuevo proceso laboral”, en CRUZ VILLALÓN, J.
y VALDÉS DAL-RE, F.: Lecturas sobre … op. cit, p. 329. En el mismo sentido,
se ha dicho que lo que se busca es “la consolidación y crecimiento de
la afiliación de los sindicatos, estrechando el vínculo de unión con sus
afiliados y concediéndoles mayores competencias”. Cfr. GABINETE
JURÍDICO de la CONC: “El derecho de libertad sindical y los sindicatos
en la Ley de Bases de Procedimiento Laboral”, en ALARCÓN CARACUEL, M.:
La Reforma del Procedimiento Laboral. Análisis de la Ley 7/89, de 12 de abril,
de Bases de Procedimiento Laboral, Marcial Pons, Madrid, 1989, p. 179.
68
Cfr. MURCIA CLAVERIA, A.: La representación voluntaria … ob. cit., p. 280.
69
Cfr. ORTIZ LALLANA, M. C.: La intervención del sindicato … ob. cit., p. 130.
Esta frontera borrosa entre conflicto colectivo y conflicto plural (en el que
el interés afectado es suma de los individuales concurrentes) es puesta
de manifiesto por ALONSO OLEA y CASAS BAAMONDE en ALONSO OLEA, M.,
CASAS BAAMONDE, Mª.: Derecho del Trabajo, 21ª. edición (revisada). Civitas,
Madrid, 2003, p. 1014.
70
ORTIZ LALLANA, M. C.: La intervención del sindicato … ob. cit., p. 130.
SINDICATOS Y PROCESO EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO PERUANO: ESTADO DE LA CUESTIÓN 37
CAPÍTULO 2
Sindicatos y proceso en el ordenamiento
jurídico peruano: estado de la cuestión
71
Para la historia del sindicalismo en el Perú se puede revisar: RENDÓN
VÁSQUEZ, J.: Derecho del Trabajo. Teoría general I, 2ª. edición. Grijley,
Lima, 2007, pp. 363 y s.s.; VILLAVICENCIO RÍOS, A.: La libertad sindical …
ob. cit., pp. 26 y s.s.; GÓMEZ VÁLDEZ, F.: Derecho de Trabajo: Relaciones
colectivas de Trabajo, 2ª. reimpresión. San Marcos, Lima, 2005, pp. 109
y s.s.; SULMONT, D. “El Movimiento Sindical en un Contexto de Refor-
mas: Perú 1968-1976” en Nueva Sociedad, núm. 26, setiembre-octubre,
1976, pp. 39-62.
38 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
72
Cfr. ARCE ORTIZ; E.: “Diálogo Social y Libertad Sindical en el Perú”, en
Temas Laborales … ob. cit., p. 104.
SINDICATOS Y PROCESO EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO PERUANO: ESTADO DE LA CUESTIÓN 39
73
En la primera mitad del s. XIX, “la economía peruana tuvo un carácter
predominantemente feudal y agrícola; las ciudades eran muy pequeñas
y su actividad comercial y artesanal exigua”. Cfr. RENDÓN VÁSQUEZ, J.:
Derecho del Trabajo… ob. cit., p. 451.
74
Cfr. VILLAVICENCIO RÍOS, A.: La libertad sindical … ob. cit., p. 26.
75
El enganche consistía “en el reclutamiento de trabajadores por parte
de una persona —el enganchador— a quien el explotador beneficiario
de dicha mano de obra abonaba triangularmente el total de las remu-
neraciones y demás derechos convenidos. Su beneficio venía dado por
la percepción de una parte de dichas remuneraciones no abonadas al
trabajador”. Cfr. GÓMEZ VALDEZ, F.: Derecho de Trabajo … ob. cit., pp. 113-
114.
40 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
76
La norma estableció los requisitos de forma y fondo para el reconoci-
miento de la huelga por parte de las autoridades, aunque estos eran tales
que, hacían muy difícil su realización. Cfr. SANTISTEVAN, J., DELGADO, A.:
La huelga en el Perú. Cedys, Lima, 1980, p. 39. VILLAVICENCIO, refiriéndose a
esta norma, manifiesta que refleja el tratamiento que, desde un inicio, se
dio desde el Estado al fenómeno sindical: “proscripción de los sindicatos
y su control político posterior a través del registro; el intervencionismo
absoluto en materia de reclamaciones colectivas con el establecimiento del
arbitraje obligatorio directo, sin posibilidad de trato directo entre las partes;
encuadramiento policial y represivo de la huelga”. Cfr. VILLAVICENCIO RÍOS,
A.: La libertad sindical … ob. cit., p. 28.
77
Así, se reguló la “acción popular en contra de los infractores de la ley.
Todas las instituciones protectoras de la infancia y la maternidad, tienen
la obligación de ejercer la acción popular” (art. 30).
78
Así, ocurrió durante el gobierno de Leguía (1919-1930) que se caracte-
rizó (i) por reconocer derechos a determinados grupos de trabajadores
que lo apoyaban en su lucha contra el civilismo y el gamonalismo, (ii)
por reprimir el movimiento sindical y (iii) por la oposición intelec-
tual de izquierda. Lo mismo ocurrió durante el gobierno de Sánchez
Cerro (1931-1933) que, del lado de las clases propietarias, realizó una
campaña de represión contra las organizaciones sindicales y políticas
de los trabajadores que acabaron en las matanzas de La Oroya (1930),
Malpaso y Talara (1931) y disolvió las organizaciones sindicales. En
el periodo de Bustamante y Rivero (1945-1948) se dictaron normas
SINDICATOS Y PROCESO EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO PERUANO: ESTADO DE LA CUESTIÓN 41
79
La finalidad de esta norma era contrarrestar las convocatorias a huelga
pues para gozar del derecho al salario dominical se impuso como condición
la actividad efectiva en trabajo durante seis días continuos (art. 10).
SINDICATOS Y PROCESO EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO PERUANO: ESTADO DE LA CUESTIÓN 43
80
Cfr. ARCE ORTIZ; E.: “Diálogo Social y Libertad Sindical en el Perú”, en
ob. cit., p. 103. La participación se dio a través de las Comunidades
Laborales (Industriales, Mineras, Pesqueras y de Telecomunicaciones
que eran personas jurídicas de derecho privado integrada por los tra-
bajadores a tiempo completo y permanentes) que buscaban reformar
la propiedad de los medios de producción dando a los trabajadores
acceso a la propiedad de las utilidades, la participación en la propie-
dad y la participación en la gestión empresarial.
81
Cfr. GÓMEZ VALDEZ, F.: Derecho de Trabajo … ob. cit., p. 120.
82
Art. 51: “El Estado reconoce a los trabajadores el derecho a la sindicali-
zación sin autorización previa. Nadie está obligado a formar parte de un
sindicato ni impedido de hacerlo. Los sindicatos tienen derecho a crear
organismos de grado superior, sin que pueda impedirse u obstaculizarse
la constitución, el funcionamiento y la administración de los organismos
sindicales. Las organizaciones sindicales se disuelven por acuerdo de sus
miembros o por resolución en última instancia de la Corte Superior. Los
dirigentes sindicales de todo nivel gozan de garantías para el desarrollo
de las funciones que les corresponde”.
83
Art. 52: “Los trabajadores no dependientes de una relación de
trabajo, pueden organizarse para la defensa de sus derechos. Les
son aplicables en lo pertinente las disposiciones que rigen para los
sindicatos”.
44 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
84
Art. 54: “Las convenciones colectivas de trabajo entre trabajadores y
empleadores tiene fuerza de ley para las partes. El Estado garantiza
el derecho a la negociación colectiva. La ley señala los procedimientos
para la solución pacifica de los conflictos laborales. La intervención del
Estado solo procede y es definitoria a falta de acuerdo entre las partes”.
85
Art. 55: “Las huelgas es derecho de los trabajadores. Se ejerce en la forma
que establece la ley”.
86
De acuerdo con la Constitución no contaban con derecho de sindicaliza-
ción y de huelga los funcionarios del Estado con poder de decisión o que
desempeñen cargos de confianza, los miembros de las Fuerzas Armadas
y Fuerzas Policiales (art. 61) y los magistrados (art. 243).
87
El órgano administrativo creado para el registro de las organizaciones
sindicales (INAP) fue desactivado en 1995 lo cual fue aprovechado por
las entidades empleadoras para negar legitimidad a las organizaciones
sindicales que se constituyeron en ese lapso. En el año 2001, mediante
Ley 27556 (23/11/2001) se autorizó al Ministerio de Trabajo para que
se encargue del Registro de las organizaciones sindicales de servidores
públicos.
SINDICATOS Y PROCESO EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO PERUANO: ESTADO DE LA CUESTIÓN 45
88
SANGUINETTI RAYMOND, W.: “Los sindicatos y la libertad sindical en la
nueva Ley de Relaciones Colectivas de Trabajo (Decreto-Ley 25593)”
[ubicado el 25.IX.2011]. Obtenido en http://wilfredosanguineti.files.
wordpress.com/2008/09/lrct-peru-sindicatos.pdf.
89
El 5 de abril de 1992 se produce el autogolpe de Estado de Alberto Fuji-
mori quien a fin de legitimarse en el poder y legitimar las reformas que
venía implementando convocó a una Asamblea Constituyente en la que,
contando con amplia mayoría, aprobó la Constitución de 1993.
90
El art. 45 LRCT eliminó la negociación colectiva por rama de actividad
al establecer que: “Si no existe previamente una convención colectiva en
cualquier nivel de los señalados en el artículo anterior, las partes decidi-
rán, de común acuerdo, el nivel en que entablarán la primera convención.
A falta de acuerdo, la negociacion se llevará a nivel de empresa”.
91
De esta norma se ha dicho que contradice a la Constitución y la legislación
internacional de la OIT y que viene precarizando el esquema sindical y
los espacios democráticos. Cfr. GÓMEZ VALDEZ, F.: Derecho de Trabajo …
ob. cit., p. 121.
46 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
92
Cfr. VILLAVICENCIO RÍOS, A.: La libertad sindical … ob. cit., pp. 31-33.
93
Art. 28: “El Estado reconoce los derechos de sindicación, negociación co-
lectiva y huelga. Cautela su ejercicio democrático: 1. Garantiza la libertad
sindical. 2. Fomenta la negociación colectiva y promueve formas de solución
pacífica de los conflictos laborales. La convención colectiva tiene fuerza
vinculante en el ámbito de lo concertado. 3. Regula el derecho de huelga
para que se ejerza en armonía con el interés social. Señala sus excepciones y
limitaciones”. También reconoce los derechos de sindicación y huelga de los
servidores públicos, estableciendo los sujetos que no están comprendidos:
los funcionarios del Estado con poder de decisión, los que desempeñan
cargos de confianza o de dirección, los miembros de las Fuerzas Armadas
y de la Policía Nacional (art. 42) y los Jueces y Fiscales (art. 153).
SINDICATOS Y PROCESO EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO PERUANO: ESTADO DE LA CUESTIÓN 47
94
A ello —agrega Saco— la abundancia de mano de obra, la existencia de
empresas muy desiguales en el ámbito de una rama de actividad determi-
nada, el crecimiento de la pequeña y microempresa, la preocupación del
trabajador por capacitarse antes que por sindicalizarse para obtener un
puesto fijo en la empresa, el desempleo, pero sobre todo, el subempleo
terminan por mermar el sindicalismo. Cfr. SACO BARRIOS, R.: “Algunas
consideraciones sobre la crisis del sindicalismo en el Perú”, en A.A.V.V.:
Trabajo y Seguridad Social. Estudios Jurídicos en homenaje a Luis Aparicio
Valdez. Grijley, Lima, 2008, pp. 372-377. También PASCO COSMÓPOLIS, M.: “El
futuro de los sindicatos en el siglo XXI”, en A.A.V.V.: Compendio de Derecho
Colectivo del Trabajo. Jurista Editores, Lima, 2010, pp. 127-142.
48 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
95
Para el conocimiento de la evolución del proceso laboral en el Perú Cfr.
ARÉVALO VELA, J.: “Antecedentes de la Reforma del Proceso Laboral en
el Perú”, en A.A.V.V.: Doctrina y Análisis sobre la Nueva Ley Procesal del
Trabajo, 1ª. edición. Academia de la Magistratura del Perú, Lima, 2010,
pp. 15-24.
SINDICATOS Y PROCESO EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO PERUANO: ESTADO DE LA CUESTIÓN 49
96
El procedimiento de reclamación de los empleados de comercio estable-
cido por la Ley 4916 fue reglamentado mediante Ley 5066 (5/03/1925)
y mediante R. S. del 27 de junio de 1928 que precisó las disposiciones
para la realización del juicio arbitral.
50 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
97
El Fuero Privativo de Trabajo estaba conformado por el Tribunal de
Trabajo (integrado por un Presidente y por una o más Salas compuestas
cada una por tres Vocales, quienes actuaban como ponentes en forma
rotativa). Por Jueces Privativos de Trabajo y por personal auxiliar (art.
28). En los lugares donde no existían Jueces Privativos de Trabajo ejercían
tales funciones las Autoridades Administrativas de Trabajo, siempre
que fueran Letrados y en su defecto, los Jueces de Primera instancia en
lo Civil del Fuero Común (art. 29).
98
Referida a la indemnización especial por despido injustificado a la que
el trabajador podía optar en caso el empleador no probara la causa del
despido (art. 3.).
99
La norma excluía de la competencia del Fuero las denuncias o reclama-
ciones de carácter individual o colectivo sobre condiciones de trabajo,
SINDICATOS Y PROCESO EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO PERUANO: ESTADO DE LA CUESTIÓN 51
104
SANGUINETTI RAYMOND, W.: “Los sindicatos y la libertad sindical en la
nueva Ley de Relaciones Colectivas de Trabajo (Decreto-Ley 25593)”
[ubicado el 25.IX.2011]. Obtenido en http://wilfredosanguineti.files.
wordpress.com/2008/09/lrct-peru-sindicatos.pdf.
105
Cfr. PAREDES INFANZÓN, J.: La Nueva Ley Procesal del Trabajo, 2ª. edición.
San Marcos, Lima, 2000, p. 76; ULLOA MILLARES, D.: “La capacidad (y le-
gitimidad) procesal laboral de las organizaciones sindicales”, en Derecho
& Sociedad, año 16, núm. 25, 2005, pp. 202-203.
54 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
106
La exigencia de poder expreso de representación era consecuencia de
la aplicación supletoria del CPCiv, por mandato de la 3ª. Disposición
Derogatoria, Sustitutoria y Final de la LPT.
107
Cfr., entre otros, ROMERO MONTES, F.: Derecho Procesal del Trabajo. San
Marcos, Lima, 1998, p. 50; MORALES CORRALES, P.: “Comentarios a Re-
soluciones del Tribunal Constitucional sobre representación sindical”,
en Revista Peruana de Jurisprudencia, año 5, núm. 30, agosto, 2003, p.
XXXI; ARÉVALO VELA, J.: Derecho Procesal del Trabajo, 2ª. edición. Gri-
jley, Lima, 2007, pp. 73-74; ALVA HART, B.: “La representación de las
organizaciones de empleadores y trabajadores”, en A.A.V.V.: Aportes
para la reforma del proceso laboral peruano. SPDTSS, Lima, 2005, p. 104;
CUBA COPELLO, C. y TOYAMA MIYAGUSUKU, J.: “Legitimidad sindical y
conflictos laborales”, en Revista Diálogo con la Jurisprudencia, núm.
100, enero, 2007, pp. 215-224.
108
Cfr. Sentencia recaída en el Expediente 4169-98-IDL-A (Segunda Sala
Laboral de Lima), sobre incumplimiento de normas legales y convencio-
nales, en los seguidos por el Sindicato de Trabajadores Mineros contra
Compañía de Minas Buenaventura S.A., Noveno Considerando.
109
Cfr. Sentencia recaída en el Expediente 98-471-070701-JL04 (Sala Laboral
del Callao), en el caso Federación Nacional de Trabajadores de la Empresa
Nacional de Puertos contra ENAPU, tercer y cuarto Considerando.
SINDICATOS Y PROCESO EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO PERUANO: ESTADO DE LA CUESTIÓN 55
110
Cfr. Sentencia recaída en el Expediente 98-041-070701 04-A (Segunda Sala
Laboral de Lima), en el caso Sindicato de Trabajadores de la Empresa
Alianza Comercial S.A. contra Empresa Comercial Alianza S.A., sobre
incumplimiento de disposiciones legales, cuarto considerando.
111
Los Plenos Jurisdiccionales (nacionales, regionales o distritales) consis-
ten en la reunión de los integrantes de las Salas Especializadas a fin de
concordar jurisprudencia de su especialidad, a instancia de los órganos
de apoyo del Poder Judicial. (art. 116 LOPJ).
112
Ver STC 632-2001-AA/TC (5/08/2002), F.J. 8. En el mismo sentido,
la STC 340-2003-AA/TC (25/11/2004), F.J. 1; STC 3311-2005- PA/TC
(05/01/2006), F.J. 1.
56 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
113
Cfr., entre otras, STC 632-2001-AA/TC (5/08/2002), F.J. 8; STC 3311-
2005-PA/TC (05/01/2006), F.J. 1.
114
La oralidad debe ser entendida como “la manera cómo se relacionan
las partes entre sí y, sobre todo, cómo actúa el juez, el modo como toma
contacto con el proceso y cómo valora la prueba”. Cfr. PASCO COSMÓPOLIS;
M.: “La Nueva Ley Procesal del Trabajo en el Perú”, en A.A.V.V.: Retos
del Derecho del Trabajo Peruano: Nuevo proceso laboral, regímenes especiales y
seguridad y salud en el trabajo. Libro de ponencias del IV Congreso Nacional de
la Sociedad Peruana de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social. SPDTSS,
Cusco, 2010, p. 22.
115
Se expresa, entre otras cuestiones, en el registro en audio y video de las
actuaciones realizadas en la audiencia, salvo la etapa de conciliación,
utilizando cualquier medio apto que permita garantizar fidelidad, con-
servación y reproducción de su contenido (art. 12), las notificaciones a
través de sistemas de comunicación electrónicos u otro medio idóneo que
permita confirmar fehacientemente su recepción (art. 13), la admisión
de la exhibición de planilla electrónica (art. 27).
SINDICATOS Y PROCESO EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO PERUANO: ESTADO DE LA CUESTIÓN 57
116
En clara contradicción con la norma sustantiva, el afán de facilitar el
acceso a la jurisdicción laboral ha llevado a establecer una disposición
no exenta de criticas pues “acreditada la prestación personal de servicios
se presume la existencia de vínculo laboral a plazo indeterminado, salvo
prueba en contrario” (art. 23 NLPT). La norma sustantiva establece, en
cambio que: “En toda prestación personal de servicios, remunerados y
subordinados, se presume la existencia de un contrato de trabajo a plazo
indeterminado”. (art. 4 LPCL). A favor de la presunción porque aligera
grandemente la carga probatoria del trabajador, entre otros, PUNTRIANO
ROSAS C.: “La Presunción de Laboralidad en la Nueva Ley Procesal del
Trabajo”, en A.A.V.V.: Doctrina y Análisis sobre … ob. cit. p.. 171 y s.s.;
PASCO COSMOPOLIS, M.: “La Nueva Ley Procesal del Trabajo en el Perú”, en
A.A.V.V.: Retos del Derecho del Trabajo … ob. cit., p. 40. En contra, CORNEJO
58 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
partes afecte el desarrollo o resultado del proceso (art. III del TP).
Y, por último, otorgar al juez un rol protagónico en el desarrollo
e impulso del proceso (art. III del TP).
La NLPT no ha obviado el tratamiento de la autonomía
colectiva. En su intento de convertir al proceso laboral en un me-
canismo protector del derecho de libertad sindical ha regulado
por primera vez la competencia del juez laboral para conocer,
en la vía del proceso abreviado, las pretensiones relativas a
la vulneración de la libertad sindical (art. 2.3.)117. Además, ha
otorgado mayor protagonismo a los sindicatos en la defensa
jurisdiccional de los intereses colectivos e individuales de los
trabajadores, regulando diversas formas de participación de
los sindicatos en el proceso, en causa propia, en defensa de los
derechos colectivos, y en defensa de sus dirigentes y afiliados
(art. 8.2.); en este último caso, sin necesidad de poder especial de
representación (art. 8.3.). Finalmente, les otorga “legitimación
especial” para demandar las pretensiones derivadas de la afecta-
ción al derecho a la no discriminación en el acceso al empleo o del
quebrantamiento de las prohibiciones de trabajo forzoso e infantil
(art. 9.1.), así como en aquellos casos en que se vean afectados los
derechos de libertad sindical, negociación colectiva, huelga, a la
seguridad y salud en el trabajo y, en general, cuando se afecte un
derecho que corresponda a un grupo o categoría de prestadores
de servicios (art. 9.2.).
VARGAS; C.: “El lado oscuro de la Nueva Ley Procesal del Trabajo” en
A.A.V.V.: Retos del Derecho del Trabajo … ob. cit., p. 144.
117
La LPT no contempló ninguna vía procesal específica para la protección
del derecho de libertad sindical. Las pretensiones relacionadas con la
vulneración o amenaza de vulneración del derecho de libertad sindical
se tramitaban en la vía del proceso constitucional de amparo. De acuerdo
con el CPC, el proceso de amparo se sigue ante el Juez Civil o Mixto y la
Sala Especializada en lo Civil (art. 51). El Tribunal Constitucional conoce
en última y definitiva instancia las resoluciones denegatorias de Amparo
(art. 202.2 CP).
SINDICATOS Y CONFLICTO INDIVIDUAL EN LA NLPT 59
CAPÍTULO 3
Sindicatos y conflicto individual en la NLPT
118
VILLAVICENCIO RÍOS, A.: La libertad sindical en las normas y pronunciamientos
de la OIT, sindicación, negociación colectiva y huelga, 1ª. edición. Fundación
de Cultura Universitaria, Montevideo, 2007, p. 19.
119
ROMÁN VACA, E: El Proceso Especial De Conflictos Colectivos De Trabajo.
Civitas, Madrid, 1992, p. 26.
120
MARTÍN VALVERDE, A., RODRÍGUEZ SAÑUDO GUTIÉRREZ, F. y GARCÍA MURCIA; J.: Derecho
del Trabajo, 16ª. Edición. Tecnos, Madrid, 2007, p. 382.
60 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
121
Otra clasificación atiende a la finalidad perseguida al plantearse el
conflicto. De esta forma, los conflictos pueden ser económicos o de
regulación y conflictos jurídicos o de aplicación. En un caso, se trata
de crear, modificar o suprimir la regla jurídica y en el otro de aplicar la
regla jurídica existente al caso controvertido. Cfr. MONTOYA MELGAR, A.:
Derecho del Trabajo, 25ª edición. Tecnos, Madrid, 2004, p. 697.
122
HERNÁNDEZ VIGUERAS, J.: La solución de los conflictos en el sistema de relaciones
laborales. Ministerio de Trabajo y Seguridad Social, Madrid, 1992, pp.
549-552.
SINDICATOS Y CONFLICTO INDIVIDUAL EN LA NLPT 61
123
La capacidad para ser parte es manifestación de la capacidad jurídica
o personalidad jurídica reconocida por el ordenamiento pues si éste le
otorga a un sujeto la capacidad para ser titular de derechos debe reco-
nocerle también la posibilidad de dotarlos de eficacia real a través del
proceso judicial. Cfr. CORTÉS DOMÍNGUEZ, V., GIMENO SENDRA, V., MORENO
CATENA, V.: Derecho Procesal Civil. Parte general, 5ª. edición. Colex, Madrid,
2003, p. 87.
62 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
124
ALMAGRO NOSETE, J. y TOMÉ PAULE, J.: Instituciones de Derecho Procesal,
Tomo I, 1ª. edición. Trivium, Madrid, 1993, p. 214.
125
CPCiv, art. 58: “Tienen capacidad para comparecer por sí a un proceso o
para conferir representación designando apoderado judicial, las personas
que pueden disponer de los derechos que en él se hacen valer, así como
aquellas a quienes la ley se lo faculte. Las demás deben comparecer por
medio de representante legal”.
126
El CNA, aprobado mediante Ley 27337 (02/08/2000) autoriza a los
menores que trabajan a acudir directamente a reclamar el cumplimiento
de las normas que regulan su actividad económica (art. 65).
SINDICATOS Y CONFLICTO INDIVIDUAL EN LA NLPT 63
127
De acuerdo con el art. 15 LRCT: “En las empresas cuyo número de tra-
bajadores no alcance al requerido para constituir un sindicato, podrán
elegir a dos (2) delegados que los representen ante su empleador y ante
la Autoridad de Trabajo. La elección de los delegados debe ser comu-
nicada a la Autoridad de Trabajo y al empleador dentro de los cinco (5)
días hábiles siguientes”.
64 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
128
El CPC tampoco aclara la comparecencia de aquellos entes que no
tienen personalidad jurídica y a los que agrupa bajo la denominación
de “patrimonio autónomo”. Según su art. 65, el patrimonio autóno-
mo comparecerá a través de cualquiera de sus partícipes cuando
sea demandante y a través de la totalidad de los que lo conforman
(litisconsorcio pasivo necesario), cuando actúe como demandado.
Esta disposición no sólo no incluye todos los supuestos bajo los
cuales puede actuar un empleador, sino que dificulta la posición del
prestador de servicios demandante
SINDICATOS Y CONFLICTO INDIVIDUAL EN LA NLPT 65
129
Cfr. MONTERO AROCA, J.: La legitimación en el proceso civil (Intento de acla-
rar un concepto que resulta más confuso mientras más se escribe sobre él), 1ª.
edición. Civitas, Madrid, 1994, p. 38.
130
Cfr. MORÓN PALOMINO, M.: Derecho Procesal Civil (Cuestiones fundamentales).
Marcial Pons, Madrid, 1993, p. 213.
131
Cfr. B ANACLOCHE P ALAO , J., C UBILLO L ÓPEZ , I.: Aspectos fundamentales
de Derecho Procesal Civil. Facultad de Derecho Universidad Complu-
tense, Madrid, 2004, p. 113. En el mismo sentido, O RTIZ L ALLANA , M.
C.: La intervención del sindicato … ob. cit., p. 106., C ABAÑAS G ARCÍA ,
J.C.: La tutela judicial del tercero. Estudio sobre la Legitimación Indi-
recta Individual y Colectiva en el Proceso Civil, 1ª. edición. DIJUSA,
Madrid, 2005, p. 43.
66 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
132
Se ha dicho también que este principio se funda “en la noción originaria
y elemental de que los órganos de poder público no deben ir más allá
de los que anhelan los particulares en aquellas cuestiones donde solo
procuran dilucidar —con pretensiones y resistencias— un interés propio
y privado”. Cfr. BOTHWICK, A.: Principios Formativos de los Procesos. MAVE,
Buenos Aires, 2005, p. 42.
133
Cfr. MONTERO AROCA, J.: Los Principios Políticos de la Nueva Ley de Enjuicia-
miento Civil: Los Poderes del Juez y la Oralidad. Tirant lo Blanch, Valencia,
2001, p. 63.
134
Cfr. BOTHWICK, A.: Principios Formativos … ob. cit., p. 43.
135
Cfr. MONTERO AROCA, J.: La legitimación en el proceso civil … ob. cit., p. 38.
En el mismo sentido, MORÓN PALOMINO, M.: Derecho Procesal Civil … ob.
cit., p. 223. También CABAÑAS GARCÍA, J.C.: La tutela judicial del tercero …
ob. cit., p. 17.
136
Según Sáez el principio dispositivo se encuentra matizado en el proce-
so laboral por el orden público laboral y la cláusula del Estado social.
Cfr. SÁEZ LARA, C.: La tutela judicial … ob. cit., p. 34. En la NLPT esta
matización se manifiesta en el reconocimiento del rol protagónico del
juez en el desarrollo e impulso del proceso (art. II TP); la facultad del
Juez de presidir las audiencias en las que puede interrogar a las partes,
sus abogados y terceros participantes en cualquier momento (art. 12.1),
SINDICATOS Y CONFLICTO INDIVIDUAL EN LA NLPT 67
139
Cfr. PALOMEQUE LÓPEZ, M.C.: “Sindicato y proceso de trabajo”, en PALO-
MEQUE LÓPEZ M.C.: Derecho del Trabajo … ob. cit., p. 291.
140
Así lo precisa Montero, para quien los supuestos de legitimación preci-
san “estar cubiertos por norma expresa de atribución de legitimación,
norma que siempre es procesal”. Cfr. MONTERO AROCA, J.: La legitimación
en el proceso civil… ob. cit., p. 49.
141
Según Cabañas, la facultad de poder “abrir el proceso por sí solo, de-
duciendo demanda y ejercitando así el derecho de acción que la ley le
concede es una cualidad esencial de la legitimación indirecta”; además,
la legitimación indirecta presupone la inactividad ab initio del titular
material. Cfr. CABAÑAS GARCÍA, J.C.: La tutela judicial del tercero … ob. cit.,
pp. 26-27.
142
Cfr. BANACLOCHE PALAO, J., CUBILLO LÓPEZ, I.: Aspectos fundamentales … ob.
cit., p. 114.
SINDICATOS Y CONFLICTO INDIVIDUAL EN LA NLPT 69
143
Cfr. VALENCIA MIRÓN, A.: Introducción al … ob. cit., p. 216. En el mismo sentido,
MONTERO AROCA, J.: La legitimación en el proceso civil… ob. cit., p. 51.
144
Según CABAÑAS, este es otro requisito esencial e insoslayable pues el
legitimado indirecto “interpone la acción porque a través de ella intenta
obtener alguna clase de ventaja personal, de orden patrimonial o no, ya
con su sola presencia en el pleito, y también, en frecuentes ocasiones, a
través del resultado de una sentencia favorable a la posición del titular
material”. Cfr. CABAÑAS GARCÍA, J.C.: La tutela judicial del tercero … ob.
cit., p. 27. También, ALMAGRO NOSETE, J. Y TOMÉ PAULE, J.: Instituciones de
… ob. cit., p. 220.
145
Cfr. NIEVA FENOLL, J.: La Sustitución Procesal. Marcial Pons, Madrid, 2004,
p. 44.
146
Cfr. CABAÑAS GARCÍA, J.C.: La tutela judicial del tercero … ob. cit., p. 101.
70 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
147
En ese sentido, Murcia nos recuerda que la situación jurídica activa re-
conocida al sustituto constituye un auténtico derecho subjetivo, por ello
actúa en nombre propio porque es su derecho o interés el protegido por
la norma que expresamente recoge la sustitución procesal. Cfr. MURCIA
CLAVERIA, A.: La representación voluntaria … ob. cit., pp. 204 y s.s.
148
En el Perú, parte de la doctrina manifiesta que nos encontramos ante
un supuesto de legitimación extraordinaria, sin precisar si constituye o
no un supuesto de sustitución procesal. Así, Cfr. ÁVALOS JARA, O.: Co-
mentarios a la Nueva Ley Procesal del Trabajo: Estudio y Análisis Crítico de
la Ley No. 29497. Jurista Editores, Lima, 2011, p 197; QUIROZ ESLADO, L.:
“Comparecencia de los sindicatos en la Nueva Ley Procesal del Trabajo”,
en Soluciones Laborales, núm. 43, julio, 2011, p. 57.
SINDICATOS Y CONFLICTO INDIVIDUAL EN LA NLPT 71
149
La representación se encuentra regulada en el art. 145 CC que establece
que: “El acto jurídico puede ser realizado mediante representante, salvo
disposición contraria de la ley. La facultad de representación la otorga
el interesado o la confiere la ley”.
72 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
150
DÍEZ–PICAZO, L.: La Representación en el Derecho Privado, 1ª. edición. Civitas,
Madrid, 1979, p. 64.
151
Cfr. DÍEZ–PICAZO, L.: La Representación … ob. cit., p. 49.
SINDICATOS Y CONFLICTO INDIVIDUAL EN LA NLPT 73
152
Como ocurre en el art. 20.1 LRJS: “Los sindicatos podrán actuar en un
proceso, en nombre e interés de los trabajadores y de los funcionarios
y personal estatutario afiliados a ellos que así se lo autoricen, para la
defensa de sus derechos individuales, recayendo en dichos afiliados los
efectos de aquella actuación”.
153
Idéntica opinión en PUNTRIANO ROSAS, C.: “La Representación Sindical en
la Nueva Ley Procesal del Trabajo”, en A.A.V.V.: Retos del Derecho del
Trabajo … ob. cit., p. 309.
154
Son de la misma opinión Ugaz y Soltau quienes afirman que “aunque es
cierto que los sindicatos tendrán mayores facilidades para representar a
sus miembros, ello no quiere decir que por tal motivo se constituirán en
parte del proceso o, lo que es lo mismo, que el artículo 8.3. de la NLPT
les concede legitimación extraordinaria”. Cfr. UGAZ OLIVARES, M., SOLTAU
SALAZAR, S.: “La legitimación procesal de las organizaciones sindicales”,
en A.A.V.V.: Retos del Derecho del Trabajo Peruano … ob. cit., p. 336.
155
Así, por ejemplo, VILLAVICENCIO RÍOS; A.: La libertad sindical … ob. cit., p.
137. En el mismo sentido, Elías, para quien nos encontramos ante una
forma de representación legal. Cfr. ELÍAS MANTERO, F.: “Comentario inicial
de la Nueva Ley Procesal del Trabajo”, en Soluciones Laborales, núm. 29,
mayo, 2010, p. 67.
74 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
156
Cfr. DÍEZ–PICAZO, L.: La Representación … ob. cit., p. 285. En el mismo
sentido, SÁNCHEZ GER, R.: Elementos de Derecho Civil, 3ª. edición. Tirant
Lo Blanch, Valencia, 1996, p. 330; TÁRREGA POVEDA, J.: La Representación
y Defensa en Juicio por Graduado Social. Laborum, Murcia, 2001, p. 129.
157
Ello ocurre si admitimos que estamos frente a un supuesto de represen-
tación legal, pues en ésta, sólo importa la voluntad del representante.
SINDICATOS Y CONFLICTO INDIVIDUAL EN LA NLPT 75
163
Cfr. BAYLOS GRAU, A., CRUZ VILLALÓN, J., FERNÁNDEZ LÓPEZ, Mª.: Instituciones
… ob. cit., p. 47
164
Cfr. CABAÑAS GARCÍA, J.: La tutela judicial … ob. cit., p. 202.
165
Cfr. STC 1230-2002-HC/TC (20/06/2002), F.J. 4. Esta forma de interpreta-
ción se encuentra recogida en el art. VI TP CPC: “Los Jueces interpretan y
aplican las leyes o toda norma con rango de ley y los reglamentos según
78 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
169
Ello porque —como afirma Murcia— se entiende que el sindicato efectúa
un adecuado estudio jurídico previo a la reclamación judicial que determine
la viabilidad o no de la acción, sus consecuencias y efectos, los cauces más
adecuados o los términos de la hipotética conciliación que son determi-
nantes para una efectiva tutela procesal de los derechos laborales. Cfr.
MURCIA CLAVERIA, A.: La representación voluntaria … ob. cit., p. 279.
80 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
170
Cfr. MONTERO AROCA, J.: Los Principios Políticos …ob. cit., p. 63.
171
De modo bastante gráfico, GARCÍA MURCIA manifiesta que si se consi-
dera al sindicato el legitimado “se quitaría al trabajador la posibilidad
de defender su posición hasta las últimas consecuencias y con entera
independencia, contando con que la sentencia tendría para él efectos
de cosa juzgada puesto que de su derechos o interés se habría tratado”.
Cfr. GARCÍA MURCIA, J.: “La intervención procesal del sindicato en defensa
de la libertad sindical: Los artículos 13 y 14 LOLS”, en PRADOS REYES, F.
(Coord.): VII Jornadas Universitarias … ob. cit., p. 120.
SINDICATOS Y CONFLICTO INDIVIDUAL EN LA NLPT 81
172
Murcia incide en este aspecto pues, de lo contrario, se provoca la inapli-
cabilidad de esta forma de actuación sindical. Cfr. MURCIA CLAVERIA, A.:
La Representación voluntaria … ob. cit., p. 289.
173
RAMÍREZ BOSCO, L.: La función de los sindicatos: Los Sindicatos y la Defensa
del Interés Profesional como Función de las Asociaciones Profesionales de Tra-
bajadores. Editorial Universidad, Buenos Aires, 1976, pp. 8-9.
SINDICATOS Y CONFLICTO INDIVIDUAL EN LA NLPT 83
174
GARCÍA BECEDAS, G.: “Interés individual e interés sindical: ¿Un lugar para
el interés individual”, en A.A.V.V.: Cuestiones Actuales de Derecho … ob.
cit., p. 881.
175
BAZ TEJEDOR, J., La Tutela Judicial de los Derechos Fundamentales en el Proceso
de Trabajo. Lex Nova, Valladolid, 2006, p. 111.
176
De acuerdo con el CPCiv, el poder para litigar se puede otorgar sólo
por escritura pública o por acta ante el Juez del proceso, salvo dispo-
sición legal diferente (art. 72). También, precisa que: “Se requiere el
otorgamiento de facultades especiales para realizar todos los actos de
disposición de derechos sustantivos y para demandar, reconvenir,
contestar demandas y reconvenciones, desistirse del proceso y de
la pretensión, allanarse a la pretensión, conciliar, transigir, someter
a arbitraje las pretensiones controvertidas en el proceso, sustituir o
delegar la representación procesal y para los demás actos que exprese
la ley. El otorgamiento de facultades especiales se rige por el principio
de literalidad. No se presume la existencia de facultades especiales no
conferidas explícitamente” (art. 75).
84 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
177
Es de la misma opinión VALDÉS DAL-RÉ quien refiriéndose a la LPL ma-
nifiesta que es un precepto general que puede extenderse a todo tipo
de procesos o cuestiones litigiosas y a todas las actuaciones procesales,
inclusive, faculta al sindicato “para celebrar negocios transaccionales que
eludan el proceso o la resolución judicial”. Cfr. VALDÉS DAL-RE, F.: “De
la representación y defensa procesal”, en CAMPOS ALONSO, M. et al.: Ley
de Procedimiento Laboral. Análisis y Comentarios al RD Legislativo 521/90,
de 27 de abril. Deusto, Bilbao, 1991, p. 96.
178
Cfr. SANZ LLORENTE, F.: La representación procesal … ob. cit., p. 254.
179
Incluso en España, donde se ha establecido un mecanismo de autoriza-
ción presunta, Iglesias considera que la garantía de que el proceso no
sea iniciado contra la voluntad del trabajador interesado solo puede ser
eficaz con la prueba de la declaración de voluntad expresa. Para este autor
lo aconsejable es que la comunicación al afiliado la realice el Juez o la Sala
antes de admitir la demanda a trámite. Cfr. IGLESIAS CABERO, M.: “Las partes
en el proceso laboral”, en VALDÉS DAL-RE, F. et al.: Puntos críticos de la Ley de
Procedimiento Laboral. ACARL, Madrid, 1991, p. 74.
SINDICATOS Y CONFLICTO INDIVIDUAL EN LA NLPT 85
180
Cfr. ALVA HART, B. “La representación de las organizaciones de emplea-
dores y trabajadores, en A.A.V.V.: Aportes para la Reforma … ob. cit., pp.
104-105.
181
Moreno —refiriéndose al ordenamiento Alemán— menciona otras formas
de acreditar la autorización que parten de afirmar que la voluntad del
trabajador se expresó al momento de afiliarse al sindicato, en los casos
en los que en el Estatuto se hubiere establecido la actuación del sindicato
en nombre de sus afiliados en conflictos individuales o a través de un
pacto o acuerdo suscrito entre el prestador de servicios y el sindicato.
Cfr. MORENO VIDA, Mª. N.: “La Posible Legitimación del Sindicato en
los Procesos Individuales de Trabajo” en PRADOS REYES, J. (Coord.): VII
Jornadas Universitarias … ob. cit., .p. 149. En nuestra opinión, la manifes-
tación de voluntad no puede presumirse, debe ser expresa y actual, en el
sentido de cercana al momento en que se accionará la vía judicial. Sólo
así se garantiza adecuadamente el respeto de la voluntad del prestador
de servicios.
182
Cfr. SÁEZ LARA, C.: La tutela judicial … ob. cit., p. 185.
183
Ibidem, p. 186.
86 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
184
Cfr. ORTIZ LALLANA, M.C.: La intervención del sindicato … ob. cit., p. 141.
No obstante, la autora manifiesta sus dudas respecto a la acreditación
de la comunicación al afiliado de su voluntad de iniciar el proceso con
un simple escrito privado. Para ella, esta cuestión es trascendental, al
punto que los criterios que utilice el juez para solicitar la comprobación
pueden ser un elemento decisivo a la hora de calificar el supuesto como
uno de sustitución o uno de representación voluntaria. Particularmente,
considero que el problema en la legislación española se presenta porque
la autorización es presunta, invirtiendo el procedimeinto normalmente
previsto para la representación.
185
Afirma Sanz que “el requisito de la acreditación que se impone al sindica-
to en la LPL, como el respeto que éste debe a la voluntad del trabajador,
suponen garantías procesales que afectan al orden público, por lo que
el Magistrado deberá velar de oficio porque se cumplan aquéllas”. Cfr.
SANZ LLORENTE, F.: La representación procesal … ob. cit., p. 257. En el Perú,
Morales resalta la importancia de la manifestación de voluntad del
trabajador ya que es su derecho el que está en discusión por lo que se
deben buscar alternativas acordes con la legitima defensa que merecen
los derechos en discusión. Cfr. MORALES GONZÁLEZ, N.: “Nuevo Proceso
Laboral.: Acceso a la Tutela Jurisdiccional”, en A.A.V.V.: Retos del Derecho
… ob. cit. p. 63.
SINDICATOS Y CONFLICTO INDIVIDUAL EN LA NLPT 87
186
De acuerdo con esta disposición los Juzgados Especializados de trabajo
conocen en la vía del proceso ordinario: “Los conflictos vinculados a una
organización sindical”.
187
Cabe precisar que el art. 30 dispone que “La conciliación y la transacción
pueden ocurrir dentro del proceso cualquiera sea el estado en que se
encuentre, hasta antes de la notificación de la sentencia con calidad de
cosa juzgada”.
188
Este criterio debe aplicarse teniendo en cuenta el art. 16 NLPT que esta-
blece que: “Los prestadores de servicios pueden comparecer al proceso
sin necesidad de abogado cuando el total reclamado no supere las diez
(10) Unidades de Referencia Procesal (URP). Cuando supere ese límite
y hasta las setenta (70) Unidades de Referencia Procesal (URP) es fa-
cultad del juez, atendiendo a las circunstancias del caso, exigir o no la
comparecencia con abogado”. Si para arribar a un acuerdo conciliatorio
o transaccional se requiere la presencia del abogado del prestador de
servicios demandante, en los casos en los que los prestadores de servi-
88 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
189
Es de la misma opinión Morales quien se refiere a que el trabajador puede
delegarle poder especial al sindicato para que actúe en la audiencia de
conciliación. Cfr. MORALES GONZÁLEZ, N.: “Nuevo Proceso Laboral: Acceso
a la Tutela Jurisdiccional”, en A.A.V.V.: Retos del Derecho … ob. cit. p. 62.
190
Cfr. CRUZ VILLALÓN, J.: “La intervención de las representaciones colec-
tivas en el proceso de trabajo”, en CRUZ VILLALÓN, J. y VALDÉS DAL-RE,
F.: Lecturas sobre … ob. cit., pp. 311-312. Estas afectaciones se producen,
por ejemplo, cuando se obstaculizan las actividades de un representante
sindical o miembro del sindicato o la de un trabajador que desea desarro-
llar actividad sindical, cuando se despide a un trabajador a causa de su
actividad sindical, cuando se obstaculiza el ejercicio del derecho de huelga de
un trabajador en particular o cuando se incumplen, en la esfera individual,
con acuerdos pactadas entre empleador y sindicato, afectándose no sólo al
individuo trabajador sino la buena fe que debe existir en el cumplimiento
de los compromisos asumidos, entre otros.
90 JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
191
Cfr. SANGUINETTI RAYMOND, W.: Lesión de la libertad sindical y comportamientos
antisindicales. Estudio de la estructura y el contenido del juicio de antisindicalidad.
Ministerio de Trabajo y Seguridad Social, Madrid, 1993, p. 138.
192
Cfr. SANGUINETTI RAYMOND, W.: Lesión de la libertad sindical … ob. cit., p. 139.
193
La LOLS regula la participación del sindicato como tercero coadyuvante cuando
se lesiona la libertad sindical de un trabajador. Asi, establece que: “El sindicato
a que pertenezca el trabajador presuntamente lesionado, así como cualquier
SINDICATOS Y CONFLICTO INDIVIDUAL EN LA NLPT 91
Conclusiones
Bibliografía