Código: FR-08-PR-MS-001

Versión 1.
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FORMATO PARA EL PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS

VERSION DEL PROGRAMA: 10

VIGENCIA DEL PROGRAMA: 2016

OBJETIVO: ALCANCE: Incluye la realización de auditorías y seguimientos a las actividades docentes, de

Verificar el cumplimiento de diferentes actividades relacionadas con la gestion administrativa y academica que desarrolla el Colegio
Integrado Nacional Oriente de Caldas para observar su conformidad de acuerdo con las disposiciones de las Normas NTCGP
1000:2009, ISO 9001:2008, MECI 1000:2014 y demas requisitos legales y reglamentarios.
investigación y de proyección social y su evaluación, además de las relacionadas con el
direccionamiento de la entidad, la administración del talento humano, el manejo administrativo,
financiero y contable, a la administración de los inventarios de bienes, a la realización del proceso
de planificación, a la manera como se comunica e informa lo que hace la entidad, al manejo
documental, al bienestar institucional y estudiantil, al reporte de información académica a través del
sistemas de información provisto para esta actividad, a la adquisición de bienes y suministros y lo
atinente al mejoramiento continuo en la gestión que tiene lugar en el IES-CINOC Colegio Integrado
Nacional Oriente de Caldas. Aplica a registros comprendidos entre el Primer y segundo Semestre de
la vigencia 2016 y primer trimestre de 2017.

AUDITOR
PROCESO / ACTIVIDAD (Equipo auditor) AUDITADO
MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE

GESTION ADMINISTRATIVA Y
FINANCIERA:
(Tesoreria)

Realizacion de arqueos Pagaduria de

la entidad, ingresos y gastos.

Conciliaciones Bancarias Tesoreria S

Vs Contabilidad. Juan Pablo Herrera Arce (L)
Norma Liliana Henao e N D
p o i
Verificaciòn del pago de obligaciones t O v c
contraidas por la entidad. A i c i i
J J g e t e e
M u u o m u m m
a n l s b b b b
y i i t r r r r
o o o o e e e e
PLANEACIÒN:
Verificar y evaluar la formulacion y
ejecucion de los Planes
Institucionales (P.E.I) y (P.O.A), Plan
Anticorrupciòn.

Seguimiento a la ejecuciòn de los

Proyectos de inversiòn de la
Institucion.
Formulaciòn y Renovaciòn
Registros Calificados. (Docencia)
Autoevaluaciòn con fines y sin fines
de acreditaciòn. (Planeaciòn)
Juan Pablo HerreraArce (L)
de Gloria Maria Hoyos
D
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MERCADEO, INFORMACION Y
COMUNICACIÒN:
Evaluar y la planificacion y ejecucion
de las actividades de Mercadeo
(Oferta academica)
N
Evaluar las estrategias de Juan Pablo Herrera Arce (L) Daniela Montes Giraldo o
Informacion y Comunicacion internas Contratista. v
en la Institucion. A i
Estado de tramites. g e
Gobierno en linea. o m
s b
t r
o e
SERVICIOS ACADEMICOS:
Verificar la Consecuciòn de las
matriculas academicas y financieras
de estudiantes Registro academico,
Registro Financiero y SNIES.

Verificar el manejo de las hojas de

vida de estudiantes y custodia de Ana Rosa Perez, Norma
notas. Juan Pablo Herrera Arce (L) Liliana Henao,
Leonardo Giraldo
Verificar el manejo de los archivos (Docente)
operativos de Registro academico y
bases de datos.

M
a
y
o
SERVICIOS ACADEMICOS:
Verificar la venta y prestaciòn de
servicios que se ofrecen o producen
en el Centro de la Madera (sede Juan Pablo Herrera Arce Josue Moreno Grisales.
Central) M
a
y
o
SERVICIOS ACADEMICOS:
Evaluar la planeaciòn y Ejecuciòn de
los Planes del Centro de Practica de
la (Granja San Josè).
Plan ambiental.
Plan Operativo Anual.
Plan de Mantenimiento de Proyectos.
Manejo Documental de formatos y
registros de la labor diaria Operativa.
Verificar las ventas de servicios y/o
productos que se ofrecen o producen Juan Pablo Herrera Arce
en los Centros de Practica de la Diana Cristina Murillo
Institucion. (Granja San Josè)

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GESTION DEL TALENTO HUMANO:

Verificar el desarrollo de la evaluacion

de desempeño laboral del personal
administrativo.

Verificar y evaluar la Planeaciòn de

actividades Del Plan de Talento
Humano de la entidad.

Verificar la ejecucion de actividades Juan Pablo Herrera Arce (L) Gerson Oriol Tapasco
del sistema de gestiòn de seguridad y Alzate
salud en el trabajo.

Seguimiento a la selecciòn y
vinculaciòn de personal por odenes
de trabajo o de servicios.
J
u
l
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o
DOCENCIA:
Verificar la Planeaciòn Docente y sus
resultados.

Verificar la Planeaciòn y estado de la

acreditaciòn de Programas
academicos y renovaciòn de
programas. Juan Pablo Herrera Arce (L) Aurelio Antonio Ramirez
Verificar la Planeaciòn y desarrollo de
la evaluaciòn Docente. A
g
o
s
t
o
BIENESTAR INSTITUCIONAL:

Verificar y evaluar la Planeaciòn de

actividades de Bienestar Institucional
con Estudiantes, Egresados y
Funcionarios.

Seguimiento a la ejecuciòn del

Proyecto de Permanencia a la
educaciòn. Juan Pablo Herrera Arce (L) Maira Alejandra Torres
Arroyave
Verificaciòn de la implementaciòn del
software de informacion (SAT-
Sistemas de Alertas tempranas)
J
u
l
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o
GESTION ADMINISTRATIVA:
(Almacen)

Cotejar los inventarios de bienes y el

prestamo de las ayudas didacticas y
audiovisuales de la entidad.

Observar el estado de las bajas de la

entidad. Juan Pablo Herrera Arce (L)
Luz Marina Gonzàles. S
Verificar el ingreso y egreso de e
elementos de almacen. p
t
Renovaciòn de Polizas de Seguros i
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GESTION ADMINISTRATIVA:
(Presupuesto)

Elaboraciòn y Modificaciòn del Plan

de Adquisiciones.

Ejecuciòn, seguimiento y control al

presupuesto.

Verificaciòn de la expediciòn de CDP Juan Pablo Herrera Arce (L) Libaniel Gomez
y Compromisos presupuestales. Ramirez

Manejo del Portafolio de Inversiones

de la entidad.
J
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o
GESTION DOCUMENTAL:

Verificacion y evaluar los Planes y la Oc

gestion Documental Institucional Alba Libia Marulanda
tu
Juan Pablo Herrera Arce (L) Ospina. Lider del
br
Proceso
e
D
i
GESTION ADMINISTRATIVA: c
(Contrataciòn) i
Verificacion y evaluacion a los Alba Libia Marulanda J e
procesos contractuales de la entidad. Juan Pablo Herrera Arce (L) Ospina. (Secretaria u m
Jurìdica) n b
i r
o e
INVESTIGACIÒN:
Evaluar y verificar el estado de
ejecuciòn de los Proyectos de
Investigaciòn de la entidad.
Aurelio antonio Ramirez S
Evaluar y Verificar el estado de los Vicerrector Academico.
semilleros de investigaciòn. e
Juan Pablo Herrera Arce (L) p
Gerson Oriol Tapasco Alzate (A) Didier Chacon Tabares. t
Evaluar y Verificar el estado del Coordinador de
Grupo de Investigaciòn Institucional. i
Investigaciòn e
m
b
r
e
EXTENSIONES:

Verificar las Condiciones academicas

y Fisicas en que se estan ofertando
los programas academicos en las
diferentes extensiones de la entidad. Coordinadores de las Oc
Extensiones de tu
Juan Pablo Herrera Arce (L)
Manzanares, br
Marquetalia y Villamaria e

PROYECCIÒN SOCIAL:

Evaluar y verificar la Presentaciòn,

aprobaciòn, Ejecuciòn y difusiòn de
los proyectos de Proyeccion Social.

Verificar la gestiòn de actividades de S

Proyecciòn Social. (Consultoria, Juan Pablo Herrera Arce (L) Claudia Milena Zuluaga. e
Asesoria, Atenciòn a giras, Desarrollo Gerson Oriol Tapasco Alzate (A) Fredy Mauricio Aguirre p
de diplomados, Cursos Cortos, t
Seminarios, Talleres. i
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MEDICIÒN, SEGUIMIENTO Y
CONTROL:

Evaluar La planificaciòn y ejecuciòn

de Auditorias internas.

Verificar las solcitudes de las PQRS

en la instituciòn y sus respuestas.

Verificar el seguimiento a los

indicadores del sistema integrado de Alba Libia Marulanda (L) Juan Pablo Herrera
gestiòn. Gloria Maria Hoyos Giraldo (A) Arce

Verificar el procedimiento utilizado D

para adelantar investigaciones i
disciplinarias. c
i
e
m
b
r
e
MEJORAMIENTO CONTINUO:

Verificar la informaciòn derivada de la

mediciòn de indicadores y planes de
mejoramiento formulados.

Verificar el analisis y ajuste realizado

al Mapa de Riesgos de la entidad.

Verificar la formulaciòn de acciones

correctivas, preventivas y de mejora
producto de los informes evaluativos
de indicadores, mapa de riesgos,
resultados de la revisiòn por la
direcciòn y No Conformidades
detectadas producto del desarrollo de
auditorias internas y externas, e
informes de seguimiento realizados
por la oficina de Planeaciòn.
Gloria Maria Hoyos
Verificaciòn de actividades incluidas Juan Pablo Herera Arce
Giraldo
en la identificaciòn y tratamiento del
servicio No Conforme.

Verificaciòn de resultado producto de

la revisiòn por la direcciòn al sistema
de Gestion de la calidad.

Verificaciòn del analisis realizado

sobre la satisfacciòn de los usuarios.

D
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Luis Alfredo Avila Torres
APROBACION REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN Fecha de Aprobaciòn: 10 de Mayo de 2017