ACUERDO DE SEGURIDAD COMERCIAL ASOCI

Fecha / Date: 2/25/2019

Nombre o razón social / Company Name: Zona Logistica S.A.S NIT (Numero d
Dirección / Address: Carrera 41 # 32 - 30 Ciudad /City :
Teléfono / Phone: 444 31 54 País:
Productos ofrecidos / Products provided: Transporte

Instrucciones: Por favor marque con (X) la respuesta de los numerales 1 a 38, según corresponda.

No. CRITERIOS DE EVALUACIÓN /EVALUATION CRITERIA Si No N/A

I Asociados de Negocio Si No N/A

Cuenta con un proceso de selección y monitoreo de sus asociados de negocio

1 para protegerse de actividades ilícitas o verse involucrado en incidentes de X
contaminación de su cadena de suministro internacional

Realiza monitoreo y seguimiento de sus asociados de negocio ("toda persona

contratada o subcontratada para la venta de un bien, la realización de un
servicio o para la provisión de un bien o insumo, los clientes, cuya acción
2 X
pueda tener efecto en la seguridad de la cadena logística de la empresa
contratante que pretenda la calificación OEA" según la normatividad
colombiana) con una periodicidad definida.

II Seguridad del contenedor y otras unidades de carga Si No N/A

Implementa medidas de seguridad para verificar, cerrar y sellar correctamente

los contenedores y demás unidades de carga, así como los medios de
3 transporte utilizados, a fin de protegerlos contra la introducción de personal y/o X
materiales no autorizados, prevenir incidentes en seguridad y evitar la
alteración de su integridad física.

Implementa procedimientos para la inspección de los contenedores y demás

unidades de carga antes del llenado, incluida la fiabilidad de los mecanismos
4 de cierre de puertas que incluya la revisión de los siete puntos: pared X
delantera, lado izquierdo, lado derecho, piso, techo interior / exterior, puertas
interiores y exteriores, exterior y sección inferior.
 Garantiza la utilización e instalación de sellos de seguridad que cumplan o
5 excedan los estándares internacionales contenidos en la norma vigente ISO X
17712 en los contenedores cargados y demás cargas precintables

Cuenta con procedimientos para la inspección, limpieza y desinfección interna

6
y externa de los contenedores y demás unidades de carga antes del llenado.

Certificaciones en Programas de Seguridad Comercial

III Si No N/A
( Adjuntar certificaciones y documentos soportes)

Cuenta con certificaciones vigentes en programas de seguridad comercial,

administrado por una aduana extranjera o ente externo, tales como: OEA, C-
7 X
TPAT (Customs-Trade Partnership Against Terrorism), PIP (Partners in
Protection), AEO, BASC, ISO 28000. Informar cual.

IV Control de acceso Físico Si No N/A

Cuenta con controles de acceso a sus instalaciones que incluyan medidas de

control para prevenir el acceso no autorizado, sistema de identificación para el
8 ingreso y salida de empleados, visitantes, proveedores y contratistas (a través X
de carnés, registros, huella dactilar, entre otros) y protegiendo en todo
momento los bienes de la empresa.

V Seguridad Física Si No N/A

Ha implementado medidas de seguridad para la protección de sus

9 X
instalaciones, así como vigilancia y control de los perímetros exterior e interior.

En las instalaciones destinadas al manejo e inspección de la carga, cuenta

con barreras físicas interiores y elementos de disuasión para protegerlas
10
contra el acceso no autorizado. Estas barreras físicas son inspeccionadas
regularmente para verificar su integridad e identificar daños.

Utiliza sistema de alarmas y videocámaras de vigilancia para supervisar y

11 monitorear las instalaciones, puertas de entrada o salidas de vehículos y/o X
personal.
 Los vehículos privados (empleados, visitantes, proveedores y contratistas), se
12 encuentran fuera del perímetro de las áreas de manejo y almacenaje de carga X
o zonas adyacentes.

Inspecciona los vehículos al ingreso de las instalaciones.(Incluye todos los

13
vehículos de visitantes, contratistas, de carga, etc.)

Las áreas de acceso no autorizado cuentan con señalización y son

14 X
monitoreadas para impedir el ingreso.

VI Seguridad Informática y control de documentos. Si No N/A

Cuenta con tecnología que permita proteger la compañía contra el acceso no

15
autorizado a la información, documentación y sus sistemas informáticos.

Adopta medidas de prevención para mantener la confidencialidad e integridad

16
de los sistemas de información, acceso a la documentación y sistemas
utilizados en sus operaciones comerciales.

Cuenta con un lugar adecuado y seguro para el archivo de los documentos

17
entregados por los clientes y/o propios de la actividad que desempeña.

VII Seguridad en el proceso Si No N/A

Cuenta con procedimientos para garantizar la integridad y seguridad de los

procesos relativos al manejo, custodia y almacenamiento de la carga, previo al
18 X
cargue en los vehículos para su posterior transporte dentro de la cadena de
suministro internacional.
 * Cuenta con procedimientos para verificar que la carga concuerda con la
documentación soporte del envío.
* Garantiza que la documentación esté disponible para el cliente (Bavaria S.A.
AbInveb, etc.) antes de la llegada de la importación / despacho / recepción de
19
la carga
* Cuenta con las herramientas necesarias para efectuar la trazabilidad
permanente de la carga (Desde el momento del cargue hasta la llegada al
cliente).

Cuenta con procedimientos documentados o instrumentos para reportar a la

20 autoridad competente, los casos en que se detecten irregularidades o X
actividades ilegales y sospechosas en su cadena de suministro internacional.

Garantiza que el personal vinculado a las actividades de recepción,

manipulación, transporte, almacenamiento y otras que involucren el manejo
21
directo de la mercancía, cuente con el conocimiento necesario para el
desarrollo de la actividad.

Cuenta con un sistema de trazabilidad documentado que permita hacer

22 seguimiento al producto a través de todas las etapas de producción, X
transformación y comercialización.

VIII Entrenamiento en seguridad y conciencia de amenazas Si No N/A

Tiene implementado un programa de formación para que sus empleados en

todos los niveles, desarrollen la capacidad de mantener la integridad y
23 X
seguridad de su cadena de suministro, reconociendo amenazas internas y
externas en cada punto de la cadena.

IX Seguridad en el personal Si No N/A

Cuenta con un procedimiento para la selección, contratación y retiro de

24 X
personal.

El proceso de selección y contratación de personal incluye la verificación de

25 antecedentes y referencias, así como visitas domiciliarias al personal que X
ocupa cargos críticos.
26 Identifica el personal crítico de cara a la seguridad de la Cadena de suministro. X

Sistema de Seguridad Comercial y Conocimiento del tercero.

Circular de Supersociedades, Circular externa del Ministerio de
X Si No N/A
Transporte, Circulares DIAN, BASC. (Autoridades competentes
relacionadas con trasnporte, aduanas, entidades financieras)

Cuenta con un plan de formación anual en el cual se incorporan los temas de

27 X
Seguridad Comercial y LA/FT (Lavado de activos y financiación de terrorismo)

Cuenta con una matriz documentada de riesgos asociados al sistema de

28 X
seguridad comercial y LA/FT (Lavado de activos y financiación de terrorismo)

Cuenta con mecanismos que definan los lineamientos relacionados con el

comportamiento de los funcionarios en temas relacionados con conflicto de
29 X
interés, manejo de información privilegiada, recibo de regalos, entre otros; con
el fin de evitar actos de corrupción y soborno.

Cuenta con sistema de autocontrol y prevención del riesgo LA/FT (Lavado de

activos y financiación de terrorismo) y Seguridad Comercial que incluye:
30 políticas y manuales, formaciones y/ capacitaciones para prevención del X
riesgo, valoración e identificación de los riesgos en seguridad comercial e
identificación y reporte de operaciones sospechosas

Cuenta con un proceso de conocimiento de sus accionistas, colaboradores,

clientes, proveedores, representante legal, revisor fiscal y/o contador, entre
otros; que permita la validación de su Identidad, legalidad, actividad
31 X
económica y comportamiento financiero, con el fin de prevenir el lavado de
activos y la financiación del terrorismo LA/FT (Lavado de activos y
financiación de terrorismo)

Para las empresas de transporte y del sector real acorde a la UIAF (Unidad de
análisis de información financiera), ¿ Reporta actividades sospechosas,
32 X
relacionadas con los asociados de negocio, operaciones de efectivo u
operaciones de transporte según corresponda?
 Seguridad sanitaria y Fitosanitaria
XI Si No N/A
Diligenciado por el proveedor internacional

Cuenta con procedimientos documentados e implementa otros mecanismos de

33 control para garantizar el cumplimiento de todos a los requisitos sanitarios y/o X
fitosanitarios establecidos por Colombia.

Cuenta con procedimientos / fichas técnicas elaborados con el fin de garantizar

el cumplimiento de las normas sanitarias y/o fitosanitarias establecidas por el
34 X
Organismo Nacional de Protección Fitosanitaria o equivalente de su país de
origen para la totalidad de sus productos y artículos reglamentados, si aplica.

Cuenta con todo el soporte documental que permita verificar y asegurar que
cumple con los requisitos fitosanitarios y demás requisitos establecidos por el
35 Instituto Colombiano Agropecuario/ Autoridad agropecuaria competente, en los X
procesos de importación de sus productos y artículos reglamentados.
Nota : Adjuntar total la documentación soporte

Tiene documentado e implementado un sistema de Buenas Prácticas para sus

procesos de producción, empaque, almacenamiento y transporte del producto
36 a exportar. X
Nota : Adjuntar total la documentación soporte

Plan de Contingencia
XII Si No N/A
(Adjuntar documento)

Cuenta con un Plan de contingencia de su actividad que permita el desarrollo

37 óptimo de las operaciones contratadas por Bavaria/AbInbev.
Nota : Adjuntar la documentación soporte

XIII Administración y Gestión de la Seguridad Si No N/A

* Cuenta con una adecuada gestión administrativa que garantice el control y la

seguridad de sus operaciones comerciales.
38 * Cuenta con una política que incorpore la implementación de medidas de X
seguridad, orientadas a mitigar los riesgos y garantizar la integridad y
seguridad de su cadena de suministro internacional

TOTAL 73% 0% 5

La compañía se compromete a mantener las condiciones de seguridad que se encuentran en n

mejorar los ítems calificados con nivel de cumplimiento parcial o NO cumplimiento, a través
La compañía se compromete a mantener las condiciones de seguridad que se encuentran en n
mejorar los ítems calificados con nivel de cumplimiento parcial o NO cumplimiento, a través
Ruta, los cuales deberán ser remitidos junto con los demás documentos ( Acuerdo de S

Elaborado por:
Cargo:
Fecha de elaboración:
Firma

ESPACIO EXCLUSIVO PARA VISITAS DE VALIDACIÓN REALIZADAS POR

Visita atendida por: Visitado por:

Nombre: Nombre
C.C. Firma C.C.
Cargo Cargo
OMERCIAL ASOCIADOS DE NEGOCIO

900220423
Medellin
Colombia

OBSERVACIONES DE COMO SE CUMPLE

Se cuenta con procedimiento se selección y seguimiento de asociados de

negocio donde se describen los controles.

Se tiene procedimientos para el control de asociados de negocio y personal

de la empresa para la prestación de servicios con controles y periodicidades
establecidas.

Además se manejan acuerdos de seguridad

Se manejan sellos de alta seguridad bajo la norma ISO 17712

Se cuenta con formatos de inspeccion de las unidades de carga.

Nuestro proveedor es Unisto y cuentan con productos certificados en ISO
17712

Estamos certificados en BASC, bajo el estandar de Operadores logisticos.

Se cuenta con:
• Control de acceso con una persona responsable.
• El personal propio esta carnetizado y a los visitantes se les entrega un
carnet para su identificación mientras se encuentra en las instalaciones.
• Se cuenta con registro de huella dactilar para el personal propio
• Se cuenta con CCTV.

Se cuenta con CCTV donde se monitorea los puntos criticos de la empresa.

Se cuenta con alarmas y un CCTV

Se tiene definida una area para el parqueo de estos automotores y esta
separada de la zona almacenaje

Se encuentran señaladas y monitoreadas por el CCTV

Se cuenta con procedimiento de transporte

Se cuenta con un procedimineto de Seguridad Control Trafico donde se
describe como actuar ante estas eventualidades.

Se cuenta con formaciones y se complementa con videos corporativos sobre

tematicas de seguridad en la cadena de suministro relacionadas con BASC y
SIPLAF.

Se cuenta con un procedimiento donde se especifican los controles en la

selección, contratacion, mantenimiento y retiro de personal.

Se cuenta con:
• Matriz de cargos críticos
• Verificaciones de Personal en bases de datos (antecedentes)
• Verificación de referencias
El personal se encuentra carnetizado.

Se cuenta mediante socialización de videos corporativos referentes a este

tema que son suministrados al personal.

Se tiene matriz de riesgos que aplica para BASC y SIPLAF

Se cuenta con un codigo de etica que habla sobre estas tematicas.

Se tiene en conjunto con los procedimientos y actividades del BASC.

Se realizan controles en conjunto con las actividades BASC.

Se realizan reportes.
 Se cuenta con un sistema de gestión en control y seguridad BASC y una
política de gestión integral donde se definen los compromisos relacionados
con la seguridad en la cadena de suministro internacional.

PROVEEDOR DEBE EMPRENDER PLANES DE

MEJORA EN SEGURIDAD DE LA CADENA DE
SUMINISTRO

d que se encuentran en nivel de cumplimiento SI y emprender acciones para

cumplimiento, a través de la elaboración de un Plan de Acción o Mapa de
ÓN REALIZADAS POR ( NOMBRE DEL ASPIRANTE OEA)

Firma
 ACUERDO DE SEGURIDAD COMERCIAL ASOCIADOS

Fecha / Date:

Nombre o razón social / Company Name: . Nit: NIT

Dirección / Adress: Ciudad /City
Teléfono / Phone:
Productos ofrecidos / Products supliers:

Instrucciones: Por favor marque con (X) la respuesta de los numerales 1 a 26, según corresponda.

No. CRITERIOS DE EVALUACIÓN /EVALUATION CRITERIA Si No N/A

I Asociados de Negocio

Cuenta con un proceso de selección y monitoreo de sus asociados de negocio

para protegerse de actividades ilícitas o verse involucrado en incidentes de
1.1
contaminación de sus cadenas de suministro internacional y realiza monitoreo
y seguimiento de sus asociados con una periodicidad definida.

II Seguridad del contenedor y otras unidades de carga

Debe implementar medidas orientadas a mantener la integridad de los

contenedores y demás unidades de carga, así como de los medios de
transporte, con el fin de prevenir incidentes de seguridad.

Certificaciones en Seguridad Comercial

I Si No N/A
( Adjuntar certificaciones y documentos soportes)

Cuenta con certificaciones vigentes en Seguridad Comercial, tales como: OEA,

1
CTPAT, AEO, BASC, ISO 28000. Informar cual.

II Control de acceso Físico Si No N/A

 La empresa cuenta con controles de acceso a sus instalaciones que incluyan
medidas de control para prevenir el acceso no autorizado a sus instalaciones a
2 través de un sistema de indentificación para el ingreso y salida a la compañía
de empleados, visitantes, proveedores y contratatistas (a través de carnés,
registros, huella dactilar, entre otros) y protegiendo los bienes de la empresa.

III Seguridad Física Si No N/A

Cuenta con cercas perimetrales y estas son inspeccionadas regularmente para

3
verificar su integridad e identificar daños.

Se utiliza sistema de alarmas y videocámaras de vigilancia para supervisar y

4 monitorear las instalaciones, puertas de entrada o salidas de vehículos y/o
personal.

Los vehículos privados (empleados, visitantes, proveedores y contratistas), se

5 encuentran fuera del perímetro de las áreas de manejo y almacenaje de carga
o zonas adyacentes.

6 Los vehículos son inspeccionados al ingreso de las instalaciones.

Las áreas de acceso no autorizado cuentan con señalización y son

7
monitoreadas para impedir el ingreso.

IV Seguridad Informática y control de documentos. Si No N/A

Existen políticas, procedimientos o normas frente a la seguridad informática y

8
control de documentos.

La empresa cuenta con un lugar adecuado y seguro para el archivo de los

9
documentos entregados por los clientes.
V Seguridad en el proceso Si No N/A

Cuenta con procedimentos para garantizar el control de contenedores y demas

unidades de carga y transporte, tales como: apertura y cierre de contenedores,
10
lista de chequeo de los 7 puntos en los contenedores y utilización de sellos de
seguridad

Existe un procedimiento relacionado con el despacho del material y seguridad

11 en el almacenamiento, y verificación del mismo, previo al cargue en los
vehículos.

Cuenta con procedimientos para la inspección, limpieza y desinfección interna

12
y externa de los contenedores y demás unidades de carga antes del llenado.

Cuenta con un sistema de trazabilidad documentado que permita hacer

13 seguimiento al producto a través de todas las etapas de producción,
transformación y comercialización.

VI Seguridad en el personal Si No N/A

La empresa cuenta con un procedimiento para la selección, contratación y

14
retiro de personal.

El proceso de selección y contratación de personal incluye la verificación de

15 antecedentes y referencias, así como visitas domiciliarias al personal que
ocupa cargos críticos.

16 Se tiene identificado el personal crítico en seguridad.

Sistema de Seguridad Comercial y Conocimiento del tercero.

VII Circular de Supersociedades, Circular externa del Ministerio de Si No N/A
Transporte, Circulares DIAN, BASC.
 Posee un plan de formación anual en el cual se incorporen los temas de
17
Seguridad Comercial y LA/FT

Cuenta con una matriz documentada de riesgos asociados al sistema de

18
seguridad comercial y LA/FT

Cuenta con mecanismos que definan los lineamientos relacionados con el

comportamiento de los funcionarios en temas relacionados con conflicto de
19
interés, manejo de información privilegiada, recibo de regalos, entre otros; con
el fin de evitar actos de corrupción y soborno.

Cuenta con sistema de autocontrol y preveción del riesgo LA/FT y Seguridad

Comercial que incluye: políticas y manuales, formaciones y/ capacitaciones
20
para prevención del riesgo, valoración e identificación de los riesgos en
seguridad comercial e identificación y reporte de operaciones sospechosas

Cuenta con un proceso de conocimiento de accionistas, colaboradores,

clientes, proveedores, representante legal, revisor fiscal y/o contador, entre
21 otros; que permita la validación de su Identidad, legalidad, actividad
económica y comportamiento financiero, con el fin de prevenir el lavado de
activos y la financiación del terrorismo LA/FT.

Para las empresas de transporte y del sector real acorde a la UIAF (Unidad de
analisi de información financiera), reporta actividades sospechosas,
22
relacionadas con los asociados de negocio, operaciones efectivo u
operaciones de transporte según corresponda

Tiene procedimientos de selección de sus asociados de negocio, y realiza

23
monitoreo y seguimiento de sus terceros con una periodicidad definida.

VIII Seguridad sanitaria y Fitosanitaria Si No N/A

Cuenta con Fichas tecnicas y da cumplimiento a la normatividad sanitaria y

fitosanitaria exigida por la entidad reguladora del país de origen y destino para
24
la exportación/importación de animales, vegetales, alimentos de consumo
humano, sus productos y artículos reglamentados.
 Tiene implementado un sistema de Buenas Prácticas documentado para sus
25
procesos de producción y/o manufactura y/o fabricación y/o almacenamiento.

IX Plan de Contigencia Si No N/A

Cuenta con un plan de contingencia de su actividad.

26
Adjuntar declaración.

X Administración y Gestión de la seguridad: Si No N/A

Cuenta con una adecuada gestión administrativa que garantiza el control y la

27 seguridad de sus operaciones comerciales junto con una política respecto a la
integridad y la seguridad de sus cadenas de suministro internacional.

TOTAL 0% 0% 0

La compañía se compromete a mantener las condiciones de seguridad que se encuent

acciones para mejorar las ítems calificado con cumplimento parcia
Dichos planes de mejoras podrán ser solicitados a discreción de (NOMB

La compañía se compromete a mantener las condiciones de seguridad que se encuent

acciones para mejorar las ítems calificado con cumplimento parcia
Dichos planes de mejoras podrán ser solicitados a discreción de (NOMB

Elaborado por:
Cargo:
Fecha de elaboración:
Firma

ESPACIO EXCLUSIVO PARA VISITAS DE VALIDACIÓN REALIZADAS POR

Visita atendida por: Visitado por:
Nombre: Nombre
C.C. Firma C.C.
Cargo Cargo
URIDAD COMERCIAL ASOCIADOS DE NEGOCIO

Ciudad /City

merales 1 a 26, según corresponda.

OBSERVACIONES DE COMO SE CUMPLE

 PROVEEDOR DEBE EMPRENDER PLANES DE
MEJORA EN SEGURIDAD COMERCIAL

nes de seguridad que se encuentran en nivel de cumplimiento SI y emprender

alificado con cumplimento parcial o no cumplimiento NO
solicitados a discreción de (NOMBRE DEL ASPIRANTE OEA)

nes de seguridad que se encuentran en nivel de cumplimiento SI y emprender

alificado con cumplimento parcial o no cumplimiento NO
solicitados a discreción de (NOMBRE DEL ASPIRANTE OEA)

ALIDACIÓN REALIZADAS POR ( NOMBRE DEL ASPIRANTE OEA)

Firma