Reporte de Auditoría

ISO 9001:2015
Auditoria Interna
Fecha de Inicio: 07MAY16 Norma de Referencia: 9001 A-01
Normativa ( incluya revisión) ISO 9001:2015
Auditor Líder : Francisco Javier Herrera Auditor Jr1: Nombre: Mariel Maldonado Valdez
Auditor Jr2: Nombre: Lizbeth Neri del Castillo
Auditor Jr3: Nombre: Adrian Munguia
Auditor Jr4: Nombre: Luis Daniel Martinez
Auditor Jr5: Nombre: Wilfredo Méndez

Alcance de auditoría
(Procesos/Areas/Departamentos): A todo el Sistema de Gestión de la Calidad Alprint13 S.A. de C.V.

Idioma utilizado en la Auditoria: Español

Manual (Revisión/Date) / Manual ( Revisión
01/30-04-2016
y Fecha )
Reporte de Auditoria evaluado,( periodo
Ninguno
anterior No./Rev./Fecha)

La estructura de la documentación de la empresa se basa en:

 ISO 9001:2008  ISO 14 001:1996  TS 16 949:1999
 ISO 9002:1994  QS 9000:1998  TS 16 949:2002
 ISO 17020/17020  VDA 6.1 4ta Ed.  ISO 14001: 2004

Los niveles de la documentación auditada incluyen:

Primer Nivel: Manual de Calidad.
Segundo Nivel: Procedimientos
Tercer Nivel: NA
Cuarto Nivel: Formatos

F-AI-02
Fecha de la última revisión: 07MAY16
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Auditoria Interna
DEPARTAMENTO DE COMPRAS

HALLAZGOS DETECTADOS DURANTE LA AUDITORIA

Criterios de Auditoria
NC: No conformidad Ok: Conforme O: Observación
Fecha Revisión de
Área Hallazgo Descripción del hallazgo Acciones Tomada
compromiso** efectividad
4.1 Comprensión de la
organización y su OK NA NA NA NA
contexto
4.4.1 b)
OK NA NA NA NA
SGC y sus procesos
No presentan evidencia o mecanismos
5.1.1 contundentes que demuestran el compromiso Se encuentra descrito en el punto 4 de la página 12
NC en la primer versión del Manual de Calidad NA NA
Liderazgo y liderazgo que tiene la alta dirección con el
SGC
5.2
OK NA NA NA NA
Política de calidad
En él la página 11 menciona lo siguiente" Las
responsabilidades de cada puesto que conforma el
área de Control de Calidad se encuentran
5.3 especificadas en los procesos que realiza el área, así
Roles, No se encuentra declarado en el manual la como en los perfiles de puesto", en cada uno de los
21 de mayo de Diciembre
responsabilidades y NC manera de como cumple la organización con procedimientos se encuentran descritas las
2016 de 2016
autoridades en la este punto. responsabilidades de cada uno de las personas que
organización intervienen en cada proceso.
Se numera el manual de acuerdo a cada punto de la
norma para una mejor identificación de los puntos.

En el manual de calidad no se menciona el AMEF,

6.1.1 c)
Acciones para abordar O abordar este punto de la norma, sin embargo
riesgos y oportunidades
sin embargo en el procedimiento FOR-CAL-012 No
Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas
Cuentan con instructivo de AMEF para
se menciona la forma de cómo llevarlo a cabo en el 21 de mayo de Diciembre
Instructivo AMEF INS-CAL-001. 2016 de 2016
no está declarado en el manual.
En la segunda versión del manual se menciona la
herramienta del AMEF para identificar riesgos, para
mayor especificación del sistema.

F-AI-02
Fecha de la última revisión: 07MAY16
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Auditoria Interna
6.1.2 No se encuentra declarado en el manual la Se incluye la forma de como cumplirá este punto
21 de mayo de Diciembre
La organización debe NC manera de como cumple la organización con AL Print 13 S.A. de C.V. en la segunda versiòn del
2016 de 2016
planificar este punto. Manual de Calidad
6.2.1
Objetivos de la calidad
OK NA NA NA NA
y planificación para
lograrlos
6.2.1 No es clara la redacción de esta no conformidad, ya
Cuentan con objetivos de calidad, sin
Objetivos de la calidad que no menciona el porqué no se pueden medir; sin 21 de mayo de Diciembre
O embargo se observó que hay objetivos que no
y planificación para enbargo se revisarán para dar respuesta a este punto 2016 de 2016
es clara la forma de medición.
lograrlos con la forma de medición de los objetos
Se ampliará la información en el Manual de Calidad
6.3 No se encuentra declarado en el manual la la manera de como se llevarán a cabo los cambios,
21 de mayo de Diciembre
Planificación de los NC manera ni la evidencia contundente de como sin embargo estos son mencionados en la primer
2016 de 2016
cambios cumple la organización con este punto. versión del Manual de Calidad en las páginas: 20,25
y 26
7.1.2
OK NA NA NA NA
Personas
Esta no conformidad es rechazada en su totalidad,
ya que lo màs importante de acuerdo a la Misión de
7.1.4
No se encuentra declarado en el manual la la empresa es “ EL BIENESTAR SOCIAL DE
Ambiente para la
NC manera ni la evidencia contundente de como NUESTROS COLABORADORES“, esto se describe NA NA
operación de los
cumple la organización con este punto. en las páginas 17 y 18 del Manual de Calidad de la
procesos
primer versió.

7.1.5.2 No se encuentra declarado en el manual la Se describe este punto de la norma del cómo se dará
21 de mayo de Diciembre
Trazabilidad y NC manera ni la evidencia contundente de como cumplimiento en la segunda versión del Manual de
2016 de 2016
mediciones cumple la organización con este punto. Calidad
7.1.6 No se encuentra declarado en el manual la Se describe este punto de la norma del cómo se dará
21 de mayo de Diciembre
Conocimiento de la NC manera ni la evidencia contundente de como cumplimiento en la segunda versión del Manual de
2016 de 2016
organización cumple la organización con este punto. Calidad
8.4.3 No se encuentra declarado en el manual la
Este punto es descrito en la página 24 y 25 del
Información para los NC manera ni la evidencia contundente de como NA NA
Manual de Calidad primer versiòn.
proveedores externos cumple la organización con este punto.
Se describirá el proceso de liberación con más
Cuentan con enfoque de proceso, detalle en el Manual de Calidad segunda versión.
8.6
procedimiento de liberación de PT, sin Sin embargo si se menciona el procedimiento de 21 de mayo de Diciembre
Liberación de O
embargo no está declarado en el manual de Liberación de Producto PR-CTC-19 en la página 7 2016 de 2016
productos y servicios
como cumplen con este punto. del Manual de Calidad primer versión

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Fecha de la última revisión: 07MAY16
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Se describirá a mayor detalle este punto de la norma
en la segunda versión del Manual de Calidad, sin
8.5.3 En el manual de calidad excluyen este punto embargo en la página se menciona en el
Propiedad de la norma, sin embargo poseen información procedimiento de control de documentos PRO- 21 de mayo de Diciembre
NC
perteneciente a los del cliente y no demuestran los mecanismos CAL-001 Control de Documentos en la página 20 2016 de 2016
clientes de resguardo de la información. del Manual de Calidad en la primer versión, asì
tambien se describe en el Procedimiento de Control
de Documentos en el punto 6.11 y 6.12
9.1.1 d) No se encuentra declarado en el manual la
Se encuentra descrito en la primer versión del
Evaluación del NC manera ni la evidencia contundente de como NA NA
Manual de Calidad en la página 22.
desempeño cumple la organización con este punto.
No se encuentra declarado en el manual la
9.1.3 Se encuentra descrito en la primer versión del
NC manera ni la evidencia contundente de como NA NA
Análisis y evaluación Manual de Calidad en la página 22.
cumple la organización con este punto.
No se encuentra declarado en el manual la
9.3 Se genera el procedimiento de Revisión por 21 de mayo de Diciembre
NC manera ni la evidencia contundente de como
Revisión por dirección dirección. 2016 de 2016
cumple la organización con este punto.
10.1
OK NA NA NA
Generalidades NA
10.2.1
Cuentan con procedimiento sin embargo no se Se encuentra descrito este punto en la página 24 y 21 de mayo de Diciembre
No conformidad y O
encuentra declarado en manual de calidad. 25 de la primer versión del Manual de Calidad 2016 de 2016
acción correctiva

Propuestas de Mejora

Propuesta
Como recomendación, se propone que el manual del sistema de gestión de calidad se apegue al numeral de la nueva norma, para que la revisión del sistema pueda
ser precisa y fluida.

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Fecha de la última revisión: 07MAY16
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Auditoria Interna

Observaciones:

Durante la revisión del manual del SGC se detectó que hacían referencia a la norma versión 2008, es necesario revisar y actualizar a la versión 2015.

Recomendación (Resultado de la auditoría):

 SGC Inmaduro para un proceso de certificación SGC Listo para certificación Otro:

Justificar:
Puesto que se encuentra en riesgo la calidad del servicio que ofrecen ya que las observaciones anteriormente hechas afectan directamente a su SGC.

Comentarios finales:

Iniciar acciones basados en este reporte e implantar el sistema de forma total, ya que se detectó omisión en varios requisitos de la norma ISO
9001:2015.
Se dará seguimiento (Una vez realizadas las acciones solicitadas en este reporte), y una vez que se cuente con al menos 6 meses de registros de
gestión.

Auditor Líder

Ing. Francisco
Javier Herrera

Auditores Junior

Ing. Mariel Maldonado

Ing. Adrian Munguia

Ing. Lizbeth Neri

Ing. Luis Daniel Martinez

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QFB. Wilfredo Méndez

Cliente Alprint13 S.A. de C.V

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