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SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

INSTRUCTIVO METODOLOGÍA ADMINISTRACIÓN


Elaborar el mapa de riesgos hace parte de todo el proceso de administración del riesgo. Entendido éste como todo aspecto o suceso que
objetivo es elevar la capacidad y la calidad en el funcionamiento de la institución, garanti

ETAPA 1 Establezca el contexto de su proceso (usuario de metodología) en la Universidad y con el entorno de acuerdo a los
siguientes factores generadores de riesgo:

FACTORES DE RIESGO INTERNOS: FACTORES DE RIESGO EXTERNO


Talento Humano Economicos
Sistemas de Información Socioculturales
Recursos Financieros Orden Público
Identificación del Procedimientos y reglamentación Legales y Normativos
Riesgo Comunicación Tecnológicos
Infraestructura Ambientales
Salud Ocupacional

Los factores de riesgo le ayudaran a determinar las causas que originan el riesgo, para ello podrá utilizar el diagrama
causa - efecto

ETAPA 2 El riesgo se mide de acuerdo al impacto y la probabilidad para ubicarlo en la matriz de priorización inicial

PROBABILIDAD: Frecuencia que podría presentar el riesgo.


3. ALTA: Es inevitable que el riesgo se presente
2. MEDIA: Es factible que el riesgo se presente
1. BAJA: Es muy poco factible que el riesgo se presente

IMPACTO: Forma en la cual el riesgo afecta los resultados del proceso.


Análisis del
Riesgo 3. ALTO: Si el riesgo llegara a presentarse, afecta en alto grado al proceso.
2. MEDIO: Si el riesgo llegara a presentarse, afecta en grado medio al proceso tendría .
1. BAJO: Si el riesgo llegara a presentarse, afecta en grado bajo al proceso

Nota: Cada proceso deberá individualizar la escala de calificación del riesgo basado en información objetiva y/o datos
históricos.

ETAPA 3
Una vez ubicados los riesgos en la matriz de priorización, se identifica si existen controles asociados, si son aplicados,
están documentados y son efectivos, con el fin de determinar la posición del riesgo en la matriz de vulnerabilidad.

Control: Es toda acción que tiende a prevenir o mitigar los riesgos, significa analizar el desempeño de los procesos,
evidenciando posibles desviaciones frente al resultado esperado. Los controles proporcionan un modelo operacional
de seguridad razonable en el logro de los objetivos. Tipos:

Tipos de Control:

Dirección: se diseñan para crear guías que permiten el cumplimiento de los resultados.
Valoración Detectivo: se diseñan para identificar si resultados indeseables han ocurrido después de un acontecimiento.
del Riesgo Preventivo: está diseñado para evitar o limitar la posibilidad de materialización de un riesgo.
Correctivos: se diseña para corregir los resultados indeseables que se han observado
Tipos de Control:

Dirección: se diseñan para crear guías que permiten el cumplimiento de los resultados.
Valoración Detectivo: se diseñan para identificar si resultados indeseables han ocurrido después de un acontecimiento.
del Riesgo Preventivo: está diseñado para evitar o limitar la posibilidad de materialización de un riesgo.
Correctivos: se diseña para corregir los resultados indeseables que se han observado

Calificación del Control

Calificación Situación:
1 Documentados, aplicados y efectivos
2 Aplicados, efectivos y No documentados
3 Aplicados y No efectivos
4 No aplicados
5 No Existen controles

ETAPA 4 De acuerdo a los nivel de exposición del riesgo, el proceso (usuario de la metodologia) establecerá si corresponde:

o Acciones preventivas de acuerdo al tipo de tratamiento, para lo cual deberá seguir el procedimiento de acciones
correctivas, preventivas y de mejora SGC-PRO-006

o Plan de mitigación, para lo cual deberá emplear el formato de Plan de mitigación

Acciones Preventivas
Se deberá tener en cuenta:

- Recursos asignados en el presupuesto


- Relación costo - beneficio
- Accion que conlleve a "Compartir" se deberá concertar previamente con el proceso o entidad - involucrada.
- Accion que conlleve a "Transferir" se deberá concertar previamiente con la entidad involucrada y contar con las
autorizaciones administrativas pertinentes.

Tratamiento del Riesgo:

o Evitar: Implementar acciones direccionadas a prevenir la materialización del riesgo


o Reducir: Implementar acciones orientadas a disminuir la probabilidad y el impacto del riesgo
o Transferir: Implementar acciones que permitan traspasar las pérdidas a una entidad externa.
o Compartir: Implementar acciones que permitan la cooperación entre los procesos.
o Asumir: Aceptar el riesgo

Manejo del
Riesgo Plan de Contingencia
Se deberá tener en cuenta:

- Recursos asignados
- Relación costo - beneficio
- Planes de contingencia que se hayan formulado previamente o actividades que el proceso ha establecido con
anterioridad.

Indicador de Monitoreo de Riesgo

Se debe formular un indicador que permita monitorear el comportamiento del riesgo respecto al tratamiento y las
acciones emprendidas.

Seguimiento al Mapa de riesgos

Se hará a traves del formato "seguimiento", y podrá ser realizada a través de procesos de autoevaluación, auditorias
de calidad, evaluación de la Oficina de Control y auditorias externas por parte de organismo certificadores, entes de
control u otro que lo requiera.
EMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

TODOLOGÍA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS


ste como todo aspecto o suceso que afecte el buen cumplimiento de la misión de los procesos o procedimientos de la institución. El
ionamiento de la institución, garantizando la eficiencia y la eficacia de los procesos.

Caracterice el riesgo de acuerdo a los conceptos siguientes:

Riesgo: Posibilidad de que ocurra un acontecimiento que impacte el alcance de los objetivos y resultados de la Institución

Clase: determine qué clase de riesgo es el identificado, de acuerdo a la siguiente clasificación: Estratégico, Imagen, Operacional, Financiero,
Contable, Presupuestal, Cumplimiento, Tecnología, Información, Transparencia, Laborales, Ambiental, Derechos Humanos.

Descripción: se refiere a las características generales o las formas en que se observa o manifiesta el riesgo identificado.

Consecuencias: corresponde a los efectos ocasionados por el riesgo.

Causas: Es lo que origina el riesgo, son el punto de partida para el planteamiento de acciones preventivas. Las causas se deben establecer a partir
de los factores internos y externos que se establecieron en el contexto. Para determinar las causas se podrá utilizar el diagrama causa - efecto.

Matriz de Priorización inicial

3. ALTA 3 6 9
PROBABILIDAD

2. MEDIA 2 4 6

1. BAJA 1 2 3

1. BAJO 2. MEDIA 3. ALTA

IMPACTO

Esta matriz de priorización no tiene en cuenta los controles asociados a la prevención o mitigación del riesgo

MATRIZ DE VULNERABILIDAD DEL CONTROL

9 9 18 27 36 45

6 6 12 18 24 30
PRIORIZACIÓN INICIAL

4 4 8 12 16 20

3 3 6 9 12 15

2 2 4 6 8 10

1 1 2 3 4 5
PRIORIZ
1 1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
Documentados, Aplicados, Efectivos y No Aplicados, No efectivos No aplicados No existen
Aplicados y Efectivos documentados

VALORACIÓN DEL CONTROL

NIVEL OPCIÓN DE
EXPOSICIÓN ACCIONES A TOMAR
TRATAMIENTO
RIESGO

Se deberá implementar inmediatamente las acciones preventivas que conlleven a evitar,


reducir, transferir o compartir el riesgo de acuerdo al procedimiento del Sistema de Gestión
GRAVE Evitar de Calidad.
Reducir
Riesgos con calificación Transferir Las acciones preventivas tomadas deberán conllevar a implementar nuevos controles que
superior o igual a 10 Compartir prevengan la materialización del riesgo y a mitigar el impacto.

Se debe implementar el plan de contigencia frente a a estos riesgos.

Se deberá implementaracciones preventivas que conlleven a reducir, transferir o compartir


el riesgo de acuerdo al procedimiento del Sistema de Gestión de Calidad.
MODERADO Reducir Se deberá implementar acciones preventivas que conlleven a mejorar o documentar los
Transferir
Riesgos con calificación entre 4 controles existentes.
Compartir
y9
La implementación de un plan de contingencia estará sujeto a las necesidades del usuario
de la metodología

LEVE
Se debe realizar seguimiento a los riesgos con el fin de verificar su impacto, probabilidad y
Asumir
Riesgos con calificación inferior la valoración de los controles.
o igual a 3
Proceso: GESTIÓN DIRECTIVA
CONTEXTO Invertir los recursos provenientes del contrato de Administracion, Direccion y coordinacion del ser
Objetivo:
nuestros niños y jovenes.

IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS

No
CLASE RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSA CONSECUENCIA PROBABILIDAD

No se ajusta la planeación de Directrices administrativas no


Inadecuada planeación de los
1 Estratégico los recursos a las necesidades soportadas en el análisis Reducción del presupuesto BAJA
recursos.
institucionales financiero.
Incumplimiento del Plan de
Transición de la NTC ISO No se evidencia avance en el Falta seguimiento al
2 Estratégico Pérdida de la certificación. BAJA
9001:2008 a la NTC ISO Plan de Transición. cronograma del plan de acciòn.
9001:2015

Ofertar un servicio
Desconocimiento de las Desconocimiento de las educativo
No hay una directriz clara de
3 Estratégico necesidades y expectativas de necesidades y expectativas de descontextualizado y poco MEDIA
cumplimiento de este requisito
las partes interesadas. las partes interesadas. pertinente a las partes
interesadas.

No existen directrices
No se tiene en cuenta las claras en cada proceso que
Desconocer el informe de No se tiene el documento anual
4 Estratégico entradas y salidas en la impiden el BAJA
revisión por la dirección actualizado
revisión por la dirección direccionamiento
No existen directrices
No se tiene en cuenta las claras en cada proceso que
Desconocer el informe de No se tiene el documento anual
4 Estratégico entradas y salidas en la impiden el BAJA
revisión por la dirección actualizado
revisión por la dirección direccionamiento
entratégico de la institución
MAPA DE RIESGOS

cion, Direccion y coordinacion del servicio educativo entre la Congregacion de los Hermanos de las Escuelas Cristianas y la Administración Municipal, para garantizar el servicio educativo en

ANÁLISIS VALORACIÓN TRATA


NIVEL DE
TEMPORALIDA TIPO DE RIESGO
PRIORIDAD CONTROL EXISTENTE VULNERABILID
IMPACTO Estado D DEL CONTRO TIPO
INICIAL (Máximo 3 controles) AD
CONTROL L

Ejecución presupuestal Trimestral Detectivo

Documentados
Monitoreo a los controles
ALTO 3 Aplicados y 1 Trimestral Detectivo LEVE LEVE ASUMIR
del presupuesto
Efectivos

Control del gasto Mensual Direccion


Actas del Comité de la
Trimestral Direccion
calidad

EVITAR
Aplicados - No
ALTO 3 3 Informe del gestión del MODERADO MODERADO TRANSFERIR
efectivos Trimestral Detectivo
POA COMPARTIR

Revisión del DOFA


Anual Detectivo
institucional

Documentados EVITAR
ALTO 6 Aplicados y 1 Construcción del formato MODERADO MODERADO TRANSFERIR
Efectivos Anual Detectivo COMPARTIR
FGD-07

Seguimiento al
cumplimiento de las Trimestral Detectivo
necesidades y expectativas

Cronograma de revisión
Anual
por la dirección

Documentados
ALTO 3 Aplicados y 1 Detectivo LEVE LEVE ASUMIR
Efectivos
Documentados
ALTO 3 Aplicados y 1 Detectivo LEVE LEVE ASUMIR
Efectivos
Gestión o desempeño del
proceso en el formato Trimestral
FGD-05

Resultado de la revisión
Anual
por la dirección

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F-GQ-18
Vigente desde:
04-11-2016

TRATAMIENTO

INDICADOR DE
ACCIÓN
RIESGO

Verificación de control de
egresos e ingresos

Análisis de
control al gasto determinado ejecucion 3
en el presupuesto (Rublos) presupuestal por
trimestre
Preventiva: Establecer desde
gestion de la calidad,
controles al plan de accion a
la transición de la norma,
cada 15 dias.
Acciones
Preventiva: Identificar las planeadas sobre 9
brechas en el conocimiento de acciones
la norma. ejecutadas

Generar acciones de
reinduccion de la norma

Se debera implementar plan


de contingencia frente a estos
riesgos.

Informe de
coordinaciones de
Las acciones tomadas deberán desarrollo
conllevar a implementar nuevos humano y 6
controles que prevengan la tratamiento de
materializacion del riesgo y felicitaciones,
mitigar el impacto. quejas y reclamos

Se debera implementar
acciones preventivas que
conlleven a reducir, tranferir o
compartir el riesgo de acuerdo
al procedimiento del sistema
de gestion de calidad.
Acciones
planeadas sobre 3
acciones
ejecutadas
Acciones
planeadas sobre 3
acciones
Se debe realizar seguimiento
ejecutadas
a los riesgos con el fin de
verificar su impacto,
probabilidad y la valoración de
los controles.

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0

0
0

0
Proceso:
CONTEXTO
Objetivo:

IDENTIFICACIÓN

No
CLASE RIESGO DESCRIPCIÓN

Incumplimiento en las Incumplimiento en las


1 Operacional
actividades de admisiones. actividades de admisiones.

Incumplimiento en las Incumplimiento en las


2 Operacional
actividades de matricula. actividades de matricula.
ADMISIONES Y MATRICULAS
Desarrollar las actividades necesarias para definir la admisión de los aspirantes y matricularlos como estudiante

CACIÓN ANÁLISIS

CAUSA CONSECUENCIA PROBABILIDAD

*Un resultado no favorable


en las auditorias por
incumplimiento de
Se presenta cuando se
requisitos.
incumple las fechas
* impedimento en la
establecidas para ejecutar el
ejecucion del proceso de BAJA
proceso de admision en
admision
requisitos y presentacion de
pruebas y entrevistas.

se presenta cuando se
no arrojar oportunamente
incumple las fechas
un dato total de
establecidas para ejecutar el BAJA
estudiantes a continuar
proceso debido a la falta de
para el siguiente año
documentacion exigida.
MAPA DE RIESGOS

spirantes y matricularlos como estudiantes de la institucion.

ANÁLISIS VALORACIÓN

PRIORIDAD CONTROL EXISTENTE


IMPACTO Estado
INICIAL (Máximo 3 controles)

Citación al proceso

Documentados Control documentos


MEDIO 2 Aplicados y 1 propiedad del cliente en el
Efectivos proceso de admision

Registro resultado de
admision

la plataforma de gnosoft

Documentados
MEDIO 2 Aplicados y 1
Efectivos No se renueva la matricula
en el sistema de los
estudiantes que no
cumplan con los requisitos
establecidos.

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VALORACIÓN TRATAMIENTO
NIVEL DE
TEMPORALIDA RIESGO
TIPO DE VULNERABILID
D DEL TIPO
CONTROL AD
CONTROL

Otra Preventivo

Otra Preventivo LEVE LEVE ASUMIR

Otra Preventivo

Otra Preventivo

LEVE LEVE ASUMIR

Otra Preventivo

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F-GQ-18
Vigente desde:
04-11-2016

TRATAMIENTO

INDICADOR DE
ACCIÓN
RIESGO

Notificar en la inscripcion las 100% de


fechas limites para las cumplimiento de 2
actividades del proceso de las actividades de
admisiones. admisiones

Entrega oportuna de la
circular elaborada por
100% de
rectoría dirigida a los
cumplimiento de
acudientes en donde 2
las actividades de
especifica los requisitos y las
matricula
fechas establecidas para
ejecutar la matricula

0
0

0
0

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0
0

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0

0
0

0
Proceso:
CONTEXTO Objetivo:
IDENTIFICACIÓN

No
CLASE RIESGO DESCRIPCIÓN

Los planes de área y los proyectos


1 Cumplimiento No validación del diseño educativo pedagógicos no son validados por el
consejo académico

No se desarrolla la evaluación conforme Errores al evaluar o promocional a los


2 Cumplimiento
al SIE estudiantes
Es el segumiento del debido proceso
3 Cumplimiento Incumplimiento del debido proceso establecido en el manual de
convivencia escolar

Perdida del trabajos, cuadernos y/o El docente cuida los documentos


4 Operacional
evaluaciones propiedad de los estudiantes.

No identificar los casos significativos


Falta de seguimiento y acompañamiento
que requieren atención especial ni
5 Cumplimiento a los estudiantes con casos especiales
determinar las actividades y
remitido a orientación.
responsabilidades correspondientes
GESTIÓN EDUCATIVA
Controlar los riesgos que se presentan en el desarrollo del proceso de Gestión Educativa.
CACIÓN ANÁLISIS

CAUSA CONSECUENCIA PROBABILIDAD

Incumplimiento de algún o algunos de


Imposibilitar la oportuna puesta
los requisitos para validarse de
en marcha del servicio educativo
BAJA
acuerdo al proceso

Afectación al estudiante en su
Desconocimiento del SIE
promoción
BAJA
Omisión en algún paso o
requerimiento de la ruta de atención a Incumplimiento de Ley BAJA
una falta

Falta control de los documentos Insatisfacción de los estudiante y


recibidos.- padres de familia.
MEDIA

No se controla los casos de Fallas en el procedimiento y


situaciones especiales. acompañamiento
MEDIA
MAPA DE RIESGOS

proceso de Gestión Educativa.


ANÁLISIS

PRIORIDAD
IMPACTO
INICIAL

ALTO 3

ALTO 3
MEDIO 2

ALTO 6

ALTO 6

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MAPA DE RIESGOS

VALORACIÓN

CONTROL EXISTENTE TEMPORALIDAD DEL TIPO DE


Estado VULNERABILIDAD
(Máximo 3 controles) CONTROL CONTROL

Cronograma de Plan de Diseño Anual Detectivo

Documentados
Aplicados y 1 Listas de Chequeo Anual Preventivo LEVE
Efectivos

Consejo Académico Otra Detectivo

Induccción y reinducción al personal


Anual Direccion
docente

Documentados
Precomisión de Evaluación y
Aplicados y 1
Promoción
Bimestral Preventivo LEVE
Efectivos

Comisiones de Evaluación y
Bimestral Preventivo
Promoción
MANUAL DE CONVIVENCIA Otra Detectivo

Documentados
Aplicados y 1 LEVE
Efectivos VALORACIONES DE
COORDINACIÓN DE DESARROLLO Bimestral Detectivo
HUMANO

COMISIONES DE EVALUACIONES Bimestral Preventivo

Plan de Control de la Propiedad del


Otra
Cliente

Documentados
Aplicados y 1 Preventivo MODERADO
Efectivos
Inducción al
nuevo personal

No existen 5 GRAVE

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F-GQ-18
Vigente desde:
04-11-2016

TRATAMIENTO
NIVEL DE
RIESGO
INDICADOR DE
TIPO ACCIÓN
RIESGO

Verificación de las listas de


chequeo de cada una de las
Áreas
Número de Planes
de Área y/o
Proyectos
Pedágógicos del
LEVE ASUMIR Actas del consejo academico Curriculos / Número 3
de Planes Área y/o
Proyectos
Pedagógicos
Validados

Actas del Área

Elaborar comunicaciones
interna y/o correo informando a
los lideres de procesosn la
remisión de las necesidades de
bienes y servicios.
Valoraciones
Revisar la formulación de las generadas en el
cumplimiento de los
necesidades de bienes y
LEVE ASUMIR requisitos del SIE / 3
servicios de los líderes de valoraciones en
proceso incumplimiento X
100%

Controlar su aplicación de
acuerdo al Manual de
cnvivencia escolar
Reuniones de Departamento de
Área
Número de casos
detectados/ Número
de casos de
LEVE ASUMIR cumplimiento del
2
debido proceso x
100%
Segumiento y aompañamiento
al comité de convivencia

Socializar el Plan de Control de


Propiedad del Cliente
Control a la propiedad del
cliente con el listado de
estudiantes

Número de quejas por


perdida de la
MODERADO REDUCIR documentación
6
entregada al docente.

Seguimiento y control a la
información de las remisiones
internas contenida en los
Resgistros

Socialización de la información Número de casos


acordada por las remisiones atendidos /
GRAVE EVITAR 30
externas ala comisión, a los números de casos
docentes,a los padres de familia controlados X 100

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0 0 0
Proceso: GESTIÓN TALENTO HUMANO
CONTEXTO Objetivo:
Coordinar y apoyar las actividades de selección, inducción, cap

IDENTIFICACIÓN

No
CLASE RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSA

El personal no desarrolla las


Desempeño inadecuado de las
comptencias requeridas para Fallas en el reclutamiento del
1 Laboral competencias del personal
adecuado desempeño del cargo personal.
seleccionado.
El personal no desarrolla las
Desempeño inadecuado de las
comptencias requeridas para Fallas en el reclutamiento del
1 Laboral competencias del personal
adecuado desempeño del cargo personal.
seleccionado.

Dar cumplimiento a las


Optimizar los recursos para la
Implementación del decreto directrices relacionadas con el
implementación del decreto
2 Laboral 1072 del 2015 en la ejecución decreto 1072 del 2015 antes
1072 del 2015 en la ejecución
SG-SST de los tiempos establecidos en
del SG-SST
cuanto a SG-SST.
MAPA DE RIESGOS

HUMANO

s actividades de selección, inducción, capacitación, administración y retiro de todo el personal de la Institución Educativa, asegurando su integridad y buscando el a

ANÁLISIS VALORACIÓN

PRIORIDAD CONTROL EXISTENTE


CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO Estado
INICIAL (Máximo 3 controles)

Entrevista FGT02

Prueba Psicológica
No tener el personal Dieciséis PF
Aplicados - No
disponible para la BAJA ALTO 3 3
efectivos
operación.
No tener el personal
Aplicados - No
disponible para la BAJA ALTO 3 3
efectivos
operación.

Verificación documental y
experiencia laboral

Socializar el sistema de
seguridad y salud en el
trabajo institucioanal.

La seguridad y salud de los Documentados Hacer seguimiento a la


trabajadores. ALTA ALTO 9 Aplicados y 1 investigación de accidentes
Efectivos de trabajo.

Establecer alianzas con la


ARL.

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F-GQ-18
Vigente desde:
04-11-2016

ntegridad y buscando el aprovechamiento y mejoramiento de su talento para el cumplimiento del Horizonte Institucional.

VALORACIÓN TRATAMIENTO

TEMPORALIDA NIVEL DE RIESGO


TIPO DE
D DEL VULNERABILIDAD TIPO ACCIÓN
CONTROL
CONTROL

Otra Detectivo
Aplicación prueba de
conocimiento para el
personal docente y
administrativo.
Otra Detectivo
EVITAR
MODERADO MODERADO TRANSFERIR
COMPARTIR
EVITAR
MODERADO MODERADO TRANSFERIR
COMPARTIR

Plan de acompañamiento
Otra Preventivo
docente.

Hacer seguimiento a la
Otra Preventivo
matriz de riesgos.

EVITAR
MODERADO MODERADO TRANSFERIR Informar a Gestión Directiva
Otra Preventivo
COMPARTIR los avances del SG-SST.

Otra Preventivo Preauditoría al SG-SST.

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F-GQ-18
Vigente desde:
04-11-2016

NTO

INDICADOR DE
RIESGO

Personal
contratado/personal
que pase el período 9
de prueba
competente
Personal
contratado/personal
que pase el período 9
de prueba
competente

Lineamientos
aplicados del
Sistema de
Seguridad y Salud
en el Trabajo /
Lineamientos de la
9
Coordinación
Ocupacional en el
Sistema de Gestión
Seguridad y Salud
en el Trabajo
requeridos

0
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0
0

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0
Proceso:
CONTEXTO
Objetivo:

IDENTIFICACIÓN

No
CLASE RIESGO DESCRIPCIÓN

Desequilibrio financiero por


1 Financiero incumplimiento por el pago pactado en El no pago oportuno de las pensiones
el contrato de matricula

Ineficacia en el monitoreo, Falta de información oportuna de


2 Financiero
seguimiento y control del gasto. lo ejecutado presupuestalmente.
GESTIÓN FINANCIERA
Identificar la presencia y nivel de riesgo financiero en la insitución

CACIÓN ANÁLISIS

CAUSA CONSECUENCIA PROBABILIDAD

El mal habito de pago de los


compromisos adquiridos con la No ejecución oportuna del
institución por partes de los padres de presupuesto
MEDIA
familia

Incumplimiento en la
Falta de informes periodicos sobre MEDIA
Ejecución Presupuestal.
la ejecución del presupuesto.
MAPA DE RIESGOS

ANÁLISIS VALORACIÓN

PRIORIDAD
IMPACTO Estado
INICIAL

Documentados
ALTO 6 Aplicados y 1
Efectivos

Aplicados - No
MEDIO 4 efectivos
3
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RIESGOS

VALORACIÓN
NIVEL DE
TEMPORALIDA RIESGO
CONTROL EXISTENTE TIPO DE VULNERABILID
D DEL
(Máximo 3 controles) CONTROL AD
CONTROL

Control de cartera morosa Mensual Correctivo

Control cartera corriente Mensual Preventivo MODERADO MODERADO

Control de ejecución presupuestal Mensual Detectivo

Índice de control de gastos Trimestral Preventivo

GRAVE GRAVE
0 0

0 0

0 0

0 0
0 0

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0 0

0 0

0 0
0 0

0 0

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0 0

0 0

0 0

0 0

0 0
0 0

0 0

0 0

0 0
0 0
F-GQ-18
Vigente desde:
04-11-2016

TRATAMIENTO

INDICADOR DE
TIPO ACCIÓN
RIESGO

Crear la alternativa de pagos


electrónicos
(Pago en linea - Pago con
trajeta de credito)

N° estudiantes en
Generar estrategías para pago oportuno / N°
REDUCIR 6
desarrollar la cultura de pago de estudiantes en
deuda

Solicitar la información a la
Procuraduría de la Salle

Realizar una ejecución interna


INDICADOR DE
mensual del presupesuto
EVITAR GESTIÖN DEL 12
utilizando el sistema contable
PROCESO
SIGO
0 0

0 0

0 0

0 0
0 0

0 0

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0 0

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0 0

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0 0
0 0

0 0

0 0

0 0
0 0
Proceso:
CONTEXTO
Objetivo:

IDENTIFICACIÓN

No
CLASE RIESGO DESCRIPCIÓN

La institución no cuenta con


La infraestructura no es sufciente para
infraestrutra suficenete para
1 Operacional almacenar los bienes que han cumplido
almacenar los equipos o muebles que
su vida útil
se encuentran en desuso

No satisfacer la compra de los servicios No se satisfacen los requerimientos


2 Operacional
requeridos del solicitante de la compra
COMPRAS Y SUMINISTROS
Adquirir de manera oportuna, bienes y servicios necesarios que cumplan con los requisitos y especificacioes es

CACIÓN ANÁLISIS

CAUSA CONSECUENCIA PROBABILIDAD

Falta de criterios para dar de baja los


equipos o muebles
Perdida económica MEDIA

No se evalua la satisfacción de la
compra por parte del usuarios al Perdida de recursos BAJA
momento de la entrega
MAPA DE RIESGOS

an con los requisitos y especificacioes establecidas.

ANÁLISIS VALORACIÓN

PRIORIDAD
IMPACTO Estado
INICIAL

MEDIO 4 No existen

Documentados
ALTO 3 Aplicados y Efectivos
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0
DE RIESGOS

VALORACIÓN
NIVEL DE
TEMPORALIDA RIESGO
CONTROL EXISTENTE TIPO DE VULNERABILID
D DEL
(Máximo 3 controles) CONTROL AD
CONTROL

5 GRAVE GRAVE

Solicitud de la compra Otra Direccion

1 Orden de Compra Otra Direccion LEVE LEVE

Indicador No. Eficacia en las compras Anual Detectivo


0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0
0 0 0

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0 0 0

0 0 0
0 0 0
F-GQ-18
Vigente desde:
04-11-2016

TRATAMIENTO

INDICADOR DE
TIPO ACCIÓN
RIESGO

Clasificar los activos que se


encuentran en desuso

Número de activos
en desuso/
Establecer los criterios para
EVITAR Números de activos 20
darlos de baja
dados de baja X
100%

Asignar un valor a darlos de


baja

Evaluar la satsifacción del usuario por el


servicio comprado

Solicitudes
realizadas
domprasa de
Identificar oportunidades der mejora serviciose /
ASUMIR con la información de la evaluación
3
Número de usuarios
satisfechos con los
servicios
comprados X 100%
0 0

0 0

0 0

0 0
0 0

0 0

0 0

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0 0
0 0

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0 0

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0 0

0 0
0 0

0 0

0 0

0 0
0 0
Proceso:
CONTEXTO
Objetivo:

IDENTIFICACIÓN

No
CLASE RIESGO DESCRIPCIÓN

Falta atención a las recomendaciones


No seguir las recomendaciones de
1 Cumplimiento
Secretaría de Salud
de Secretaría de salud realizada en la
visita

Falta de cumplimiento a las ordenes


2 Laboral Accidentes en trabajo en alturas
de trabajo
SERVICIOS GENERALES
Proteger la comunidad educativa contra los riesgos asociados de salubridad y de seguridad industrial.

CACIÓN ANÁLISIS

CAUSA CONSECUENCIA PROBABILIDAD

Falta de seguimiento y control Sanciones legales. BAJA

No se atienden los requerimientos de Incapacidades temporales,


la ARL permanentes y posibles muertes,
ALTA
MAPA DE RIESGOS

bridad y de seguridad industrial.

ANÁLISIS VALORACIÓN

PRIORIDAD
IMPACTO Estado
INICIAL

Aplicados efectivos y
MEDIO 2 No Documentados
2

ALTO 9 No existen 5

0 0
0 0

0 0

0 0

0 0
0 0

0 0

0 0

0 0
0 0

0 0

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0 0

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0 0

0 0

0 0

0 0
0 0

0 0

0 0
IESGOS

VALORACIÓN
NIVEL DE
TEMPORALIDA RIESGO
CONTROL EXISTENTE TIPO DE VULNERABILID
D DEL
(Máximo 3 controles) CONTROL AD
CONTROL

Plan de Control de Plagas Trimestral Preventivo

Plan de Mantenmiento
Preventivo (desinfección, Diaria Preventivo MODERADO MODERADO
aseo y limpieza)

Plan de Residuos Solidos Anual Preventivo

GRAVE GRAVE

0 0
0 0

0 0

0 0

0 0
0 0

0 0

0 0

0 0
0 0

0 0

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0 0

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0 0

0 0
0 0

0 0

0 0
F-GQ-18
Vigente desde:
04-11-2016

TRATAMIENTO

INDICADOR DE
TIPO ACCIÓN
RIESGO

Documentar los controles


existentes

N° de
recomendaciones
de Secretaría de
REDUCIR Plan de saneamiento Básico 4
salud / N° de
recomendaciones
atendidas

Renovación Autorización
Sanitaria (Anual)

Solicitar capacitaciones para


trabajo en alturas

N° de
Solicitar los nuevos equipos requerimientos de la
EVITAR certificados para el trabajo en ARL / N° de 45
alturas requerimientos en
cumplimiento

Realizar los permisos de


trabajos en alturas

0 0
0 0

0 0

0 0

0 0
0 0

0 0

0 0

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0 0

0 0

0 0

0 0

0 0
0 0

0 0

0 0

0 0
0 0

0 0

0 0
Proceso:
CONTEXTO
Objetivo:

IDENTIFICACIÓN

No
CLASE RIESGO DESCRIPCIÓN

Destrucción de la Información
Pérdida de Información por
contenida en los diferentes
1 Ambiental Catástrofe Natural y/o
soportes, que reposa en el
Provocada en el Archivo Central
Archivo Central

Fortalecer el servicio Wifi de la Aumentar la cobertura y calidad del


2 Tecnológico
Institución servicio
GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN
Mantener y controlar adecuadamente la información documentada y las bases de datos de la institución garanti

CACIÓN ANÁLISIS

CAUSA CONSECUENCIA PROBABILIDAD

Incendio (accidental o Perdida de memoria


provocado). documental institucional.
- Terremoto -Imposibilidadde consulta y MEDIA
- Inundación acceso al archivo central
- “Sabotaje” institucional.

Impactar en la prestación del


Necesidad de aumentar la movilidad
de los datos inalambrico
servicio educativo en la parte MEDIA
tecnológica
MAPA DE RIESGOS

as bases de datos de la institución garantizando su fácil identificación, con sulta y recuperación

ANÁLISIS VALORACIÓN

PRIORIDAD CONTROL EXISTENTE


IMPACTO Estado
INICIAL (Máximo 3 controles)

Digilitalización de la
información que ingresa al
archivo

Documentad
ALTO 6 os Aplicados 1
y Efectivos

ALTO 6 No existen 5

0 0
0 0

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0 0

0 0

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0 0

0 0

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0 0
0 0

0 0

0 0
VALORACIÓN TRATAMIENTO
NIVEL DE
TEMPORALIDA RIESGO
TIPO DE VULNERABILID
D DEL TIPO
CONTROL AD
CONTROL

Anual Preventivo

MODERADO MODERADO REDUCIR

GRAVE GRAVE ASUMIR

0 0 0
0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

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0 0 0

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0 0 0

0 0 0
0 0 0

0 0 0

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F-GQ-18
Vigente desde:
04-11-2016

TRATAMIENTO

INDICADOR DE
ACCIÓN
RIESGO

Adquirir equipos de atención


temprana de incendio
Número de
controles
pleneados/
Números de 6
Adquirir equipos sensores de controles
movimiento implementados y
efectivo X 100
Realizar solicitud de control de
plagas

Análisis de cobertura

Velocidad de
Análisis de acceso al servicio transmisión de 30
datos

Implementación de equipos
tecnologicos para aumentar la
cobertura y la calidad del
servicio wifi de la institución

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
Proceso:
CONTEXTO
Objetivo:

IDENTIFICACIÓN

No
CLASE RIESGO DESCRIPCIÓN

Contar con una propuesta


significativa de servicios
Portafolio de servicios
1 Estratégico complementarios, que apoyan
complementarios
la propuesta educativa
institucional

Incumplimiento con las fechas


No prestación de los servicios
2 Cumplimiento de entrega y atención a los
ofertados
servicios solicitados
SERVICIOS COMPLEMENTARIOS
Establecer control para garantizar la fidelización de los clienes.

CACIÓN ANÁLISIS

CAUSA CONSECUENCIA PROBABILIDAD

Apoyo a la gestión
Disposición de rescursos, educativa en el alcance de
espacios físicos y potencial las metas establecidas y la
humano necesario, para la participación de los ALTA
oferta y acompañar los estudiantes en actividades
servicios ofrecidos extracurriculares al intreior
de la institución

Presencia de servicio no
No contar la disposición de los
conforme
recursos, espacios físicos y
Entorpecimiento de MEDIA
humanos necesarios, para la
procesos educativos
prestación de los servicios
programados
MAPA DE RIESGOS

ANÁLISIS VALORACIÓN

PRIORIDAD CONTROL EXISTENTE


IMPACTO Estado
INICIAL (Máximo 3 controles)

Verficación del
cumplimiento del servicio
prestado

Documentados
Encuesta sobre el nivel de
ALTO 9 Aplicados y 1
satisfación los usuarios.
Efectivos

Encuesta sobre el indice de


uso de los servicios
complementarios.

Verficación del
cumplimiento del servicio
prestado

Documentados Encuesta sobre el nivel de


MEDIO 4 Aplicados y 1 satisfacción a los usuarios
Efectivos

Encuesta sobre el indice de


uso de los servicios
complementarios
0 0

0 0

0 0

0 0
0 0

0 0

0 0

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0 0
0 0
VALORACIÓN TRATAMIENTO
NIVEL DE
TEMPORALIDA RIESGO
TIPO DE
D DEL VULNERABILIDAD TIPO
CONTROL
CONTROL

Mensual Preventivo

EVITAR
Semestral Preventivo MODERADO MODERADO TRANSFERIR
COMPARTIR

Semestral Preventivo

Mensual Preventivo

Semestral Preventivo EVITAR


MODERADO MODERADO TRANSFERIR
COMPARTIR

Semestral Preventivo
0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0
0 0 0

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0 0 0

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0 0 0

0 0 0
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F-GQ-18
Vigente desde:
04-11-2016

TRATAMIENTO

INDICADOR DE
ACCIÓN
RIESGO

Seguimiento continuo de la
utilización del servicio

Indice de uso y
nivel de
Cumplimiento de los satisfacción de la 9
requisitos de ley utilizacón de los
servicios
complementarios.

Actualización para la
prestación del servicio

Seguimiento continuo de la 4
utilización del servicio

Segumiento, control y 90 % de
solicitud de recursos remisiones y
pertinentes para la atenciones con
prestación de servicios procesos acordes
a las exigencias
del servicio.
Recepción y programación
oportuna de los servicios
ofertados
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0
Proceso:
CONTEXTO
Objetivo:

IDENTIFICACIÓN

No
CLASE RIESGO DESCRIPCIÓN

Incumplimiento de los términos de


respuesta a los requerimientos de los Informes o requerimientos entregados
1 Cumplimiento Del Distrito Lasallista de Bogotá, posteriormente a las fechas
Icontec, Secretaría de Educación requeridas los entes externos
Municipal

Falta control y verificación de las


2 Cumplimiento Inadecuado seguimiento y monitoreo a
acciones correctivas o mejora
las acciones CM y Riesgos

Desconocimiento de la operatividad
3 Operacional Falta mantenimiento del SGC del SGC por parte de los funcionarios
y/o Colaboradores del Colegio
Desconocimiento de la operatividad
3 Operacional Falta mantenimiento del SGC del SGC por parte de los funcionarios
y/o Colaboradores del Colegio

Falta atención a las QSF de las partes Incumplimiento a los tèrminos de


4 Estratégico
interesadas respuesta de las QSF
.
GESTIÓN DE CALIDAD
Acompañar la normalización e implementación del SGC para la prestación del servicio educativo.

CACIÓN ANÁLISIS

CAUSA CONSECUENCIA PROBABILIDAD

Incumplimiento de los procesos del


Sanciones impuestas a la
SGC en la entrega de información
institución.
BAJA
para atender un requerimiento

Disponibilidad del Responsable del


Incumplimiento de los requisitos
proceso para verificar la eficacia de la
acción.
de la norma internacional ISO BAJA
9001:2015
.

Inadecuada divulgaciones y Perdida de la cultura


difusiones en temas de la operación organizacional enfocada a BAJA
del SGC la calidad.
Inadecuada divulgaciones y Perdida de la cultura
difusiones en temas de la operación organizacional enfocada a BAJA
del SGC la calidad.

Debilidad en el recurso humano,por Ingreso de derechos de petición


cuanto a la disponibilidad de tiempo. o tutelas.
MEDIA
MAPA DE RIESGOS

l servicio educativo.

ANÁLISIS VALORACIÓN

PRIORIDAD CONTROL EXISTENTE


IMPACTO Estado
INICIAL (Máximo 3 controles)

Seguimiento a procesos

Documentados
ALTO 3 Aplicados y 1 Auditoria Interna
Efectivos

Revisión por la Dirección

Contol de acciones CM

Aplicados - No
MEDIO 2 efectivos
3

Auditorias

Documentados
BAJO 1 Aplicados y 1
Efectivos
Seguimiento a la gestión del riesgo
Documentados
BAJO 1 Aplicados y 1
Efectivos

Matriz de seguimiento a las QSF

Documentados
ALTO 6 Aplicados y 1
Efectivos

0 0

0 0

0 0
0 0

0 0

0 0

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0 0

0 0

0 0
VALORACIÓN TRATAMIENTO
NIVEL DE
TIPO DE RIESGO
TEMPORALIDAD VULNERABILIDA
CONTRO TIPO
DEL CONTROL D
L

Trimestral Detectivo

Anual Detectivo LEVE LEVE REDUCIR

Anual Direccion

Otra Detectivo

EVITAR
MODERADO MODERADO TRANSFERIR
COMPARTIR

Anual Detectivo

LEVE LEVE ASUMIR


Otra Preventivo
LEVE LEVE ASUMIR

Otra

Correctivo MODERADO MODERADO REDUCIR

0 0 0

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F-GQ-18
Vigente desde:
04-11-2016

TRATAMIENTO

INDICADOR DE
ACCIÓN
RIESGO

Control y seguimiento a las 100% de desarrollo


actividad de las actividades
establecidas en el
seguimiento a
procesos.
100% de desarrollo
Seguimiento a los tiempos de de las actividades 3
respuesta establecidas en el
Plan de auditoria.
100% de desarrollo
de las actividades
establecidas en la
Revisión por la
Dirección.

Realizar seguimiento y
acompañamiento a los
procesos
con el fin de verificar la
ejecución y
registro de APM
100% de
Actualizar mensualmente el
cumplimiento de las
registro de las
actividades 6
ACM y verificar el estado de
programadas en el
avances.
F-GQ-11

atriz Base de datos actualizada, aprobada e implementada

Realizar capacitaciones a
docentes y administrativos
sobre las generalidades de la
NTC ISO 9001:2015
(N° de capacitaciones
y/o campañas
programadas/ N° 1
de capacitaciones y/o
Realizar Campañas de campañas ejecutadas)
Socialización de la actualización
en diferentes temas del SGC
para fortalecer la cultura de la
calidad
y/o campañas
programadas/ N° 1
de capacitaciones y/o
Realizar Campañas de campañas ejecutadas)
Socialización de la actualización
en diferentes temas del SGC
para fortalecer la cultura de la
calidad

Verificación del estado de los


buzones

Enviar correo a los lideres de


cada proceso solicitando 100% de respuesta a
las QSF recibidas,tramitadas y los requerimientos de 6
pendientes. las QSF

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0

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