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Resumen ejecutivo de la

Metodología
de Evaluación
del Riesgo
de Desastres y
Cambio Climático
Documento técnico de referencia para
equipos a cargo de proyectos del BID

Melissa Barandiarán, Maricarmen Esquivel,


Sergio Lacambra, Ginés Suárez, Daniela Zuloaga

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Resumen ejecutivo

Metodología
de evaluación
del Riesgo
de Desastres y
Cambio Climático
Documento técnico de referencia para
equipos a cargo de proyectos del BID
Agradecimientos
Esta nota técnica fue elaborada por mente a Ignacio Escuder de iPresas
los autores con orientación y colabo- Risk por su orientación y aportes
ración por parte de Catalina Aguiar, durante todo el proceso de desarrollo
Juliana Almeida, María Fernanda de la Metodología y al equipo de Tetra
Alva, Amal-Lee Amin, Emmanuel Tech, Inc. liderado por Hope Herron,
Boulet, Stephanie Brackmann, Alfred con el apoyo de Bill Bohn y Peter
Grunwaldt, Annette Killmer, Serge Cada, por sus aportes al Paso 1:
Troch, Hori Tsuneki, Graham Watkins Screening y a la Metodología. Expresa-
y Anna Willingshofer. La Metodología mos también nuestro agradecimiento
fue desarrollada con valiosos aportes a Hilary Hoagland-Grey por todo su
por parte de los equipos a cargo de trabajo sobre este tema mientras estu-
proyectos. Expresamos nuestro agra- vo en el BID. Agradecemos a Florencia
decimiento a Arturo Alarcón, Julia Servente por la edición y traducción,
Bocco, José Luis de la Bastida, María y a Ekizache Fooxua por el diseño
Eugenia De la Peña, Zachary Hurwitz, gráfico.
Benoit Lefevre, Ernesto Monter Flores,
Raúl Muñoz Castillo, Juan Roberto
Paredes, Alejandra Perroni, Emilio
Sawada, Daniel Torres Gracía y David
Wilk por su aporte para la conceptuali-
zación del Paso 2, y a todos los equi-
pos que han aportado su conocimien-
to y tiempo en los diversos talleres
y evaluaciones de riesgo llevados a
cabo. Deseamos mencionar especial-
ACRÓNIMOS
ALC América Latina y el Caribe
BID Banco Interamericano de Desarrollo
BMD Bancos Multilaterales de Desarrollo
CC Cambio climático
CCS Sigla en inglés de División de Cambio Climático y
Sostenibilidad
CPR Comunidad de Práctica sobre Resiliencia
DFID Department for International Development from the United Kingdom
(Departamento de Desarrollo Internacional del Reino Unido)
ERD Evaluación del Riesgo de Desastres
ESG Sigla en inglés de Unidad de Salvaguardias Ambientales y Sociales
GBID Grupo BID (incluye IDB Invest)
IGOPP Sigla en inglés de Índice de gobernabilidad y políticas públicas en
gestión del riesgo de desastres
IPCC Sigla en inglés de Panel Integrubernamental de Expertos sobre el
Cambio Climático
KIC Sigla en inglés de Sector de Conocimiento, Innovación y Comunicación
PGRD Plan de Gestión del Riesgo de Desastres
RND Sigla en inglés de División de Medio Ambiente, Desarrollo Rural y
Administración de Riesgos por Desastres
SIG Sistema de información geográfica
UNISDR Sigla en inglés de Oficina de las Naciones Unidas para la Reducción del
Riesgo de Desastres
WRI World Resources Institute
CONTENIDO
Agradecimientos.............................................................. 2
Acrónimos......................................................................... 2
Antecedentes y contexto............................................... 8
Objetivo y audiencia........................................................11
Breve reseña sobre el riesgo de desastres y
cambio climático...............................................................14
Diagnóstico de la práctica actual...............................17
Metodología de evaluación del riesgo de desastres y
cambio climático para proyectos del BID.................. 21
Estructura de la Metodología.......................................21
Uso de la Metodología....................................................33
Consideraciones finales................................................. 34
Referencias........................................................................ 37
Introducción
Los efectos del cambio climático y de evaluación de los riesgos de desastres Si bien el objetivo es que el enfoque
los desastres originados por riesgos y cambio climático y las oportunidades adoptado en esta Medología tenga
naturales constituyen una amenaza en materia de resiliencia en todos un campo de aplicación más amplio,
significativa para el desarrollo sostenible los proyectos relevantes durante sus es particularmente relevante para
en la región de América Latina y el fases de identificación, preparación proyectos con componentes de
Caribe (ALC). Según el documento e implementación. Esto constituye infraestructura y está alineado con la
del Banco ¿Qué es la infraestructura una oportunidad valiosa para Resolución de las Bahamas de 2016 (BID,
sostenible? Un marco para orientar alinear políticas, procedimientos y 2016) y la Estrategia de Infraestructura
la sostenibilidad a lo largo del ciclo metodologías y generar beneficios Sostenible para la competitividad y
de vida del proyecto (BID e IDB tangibles para los países clientes el crecimiento inclusivo del BID (BID,
Invest, 2018), la región es una de las del Banco, beneficiarios y usuarios 2013). En la Resolución de las Bahamas,
más vulnerables a los impactos de un finales, como así también para posibles la Asamblea de Gobernadores recibió
clima cambiante: en 2017, por ejemplo, inversores del sector privado. con agrado el objetivo de la Gerencia
las inundaciones originaron pérdidas de mejorar la evaluación de los riesgos
Anclada en la actual Política de
económicas por US$3.100 millones en climáticos e identificar oportunidades
Gestión del Riesgo de Desastres (BID,
Perú y 329 muertes en Colombia. Al en materia de resiliencia y medidas de
2007) y sus Directrices (BID, 2008),
sumar el cambio climático, los daños adaptación en la etapa de desarrollo
esta Metodología se basa en el actual
podrían costar a la región US$100.000 conceptual de los proyectos. La
proceso de screening (identificación y
millones por año para 2050. Estrategia de Infraestructura Sotenible
clasificación) y lo fortalece, y orienta a
establece que ofrecer acceso al
Considerar el riesgo de desastres los equipos a cargo de proyectos en la
transporte, a la electricidad, al agua y a
y cambio climático en el diseño y realización de evaluaciones del riesgo
servicios sanitarios mejora la calidad de
la construcción de proyectos es de desastres y cambio climático en
vida a través de su impacto directo en la
importante para aumentar su resiliencia. operaciones relevantes, asegurando
salud, la educación y las oportunidades
El Banco desarrolló una metodología valor agregado para los proyectos.
económicas. Además, el Marco de
para facilitar la identificación y

6
Infraestructura Sostenible del Banco de productividad e innovación de Además, las lecciones aprendidas Ambientales y Sociales (VPS/ESG),
incluye la resiliencia en su definición la Actualización de la Estrategia de una revisión minuciosa de las la cooperación con diversos sectores
de infraestructura sostenible aclarando Institucional 2010-2020 (AB-3008), evaluaciones del riesgo de desastres fue crítica en el proceso de pruebas
que los proyectos de infraestructura con el Plan de Acción sobre el Cambio y cambio climático realizadas a la piloto y ampliación del desarrollo de la
sostenible están (o deberían estar) Climático del Grupo BID 2016-2020 fecha han demostrado ser un valioso Metodología.
situados y diseñados para asegurar su (GN 2848-4) y con el Documento aporte para esta Metodología. Entre
Junto con el documento de la
resiliencia ante los riesgos climáticos Marco del Sector de Cambio Climático las lecciones aprendidas clave está
metodología que acompaña al
y de desastres naturales1. Por (CSD, 2015). Para evaluar y validar sus la importancia de complementar
presente, que individualiza cada
consiguiente, al promover la resiliencia conceptos y enfoque, esta Metodología la información sobre amenazas y
paso y explica diferentes tipos de
de los proyectos, el Banco promueve fue sometida a una prueba piloto cambio climático (CC) con datos
riesgos, como así también cuestiones
su compromiso de mejorar la vida de mediante el análisis y el desarrollo de sobre vulnerabilidad y criticidad de
sectoriales específicas que deben
las personas en la región. evaluaciones de riesgo en diecisiete los proyectos, y la necesidad de que
abordarse, este documento ofrece
(17) proyectos financiados por el Banco las evaluaciones de riesgo incluyan
La Metodología también está alineada apoyo práctico a los líderes de equipo
en etapa de preparación y/o ejecución enfoques no solo cuantitativos, sino
con la temática transversal del cambio de proyectos de diversos sectores, a
desde 2016 hasta 2018, lo cual fue también cualitativos.
climático y de la sostenibilidad las agencias ejecutoras, a los expertos
esencial para alimentar el proceso2.
ambiental y con el desafío de desarrollo El presente documento resume la técnicos y a las agencias externas
Metodología de evaluación del riesgo de consultoría y diseño sobre cómo
1 El Grupo BID define infraestructura sostenible 2 Se realizaron las siguientes actividades: (a) de desastres y cambio climático integrar consideraciones sobre riesgo
del siguiente modo: “Aquellos proyectos de in- análisis de evaluaciones del riesgo de desastres
fraestructura que son planificados, diseñados, y cambio climático o de estudios equivalentes desarrollada y sometida a pruebas de desastres y cambio climático en
construidos, operados y La etapa final “deco- para proyectos desde 2014 hasta 2017; (b) reu-
missioning”se traduce como Clausura de forma niones enfocadas con especialistas sectoriales piloto durante 2017 y 2018. Si bien la la preparación e implementación de
tal que se asegure la sostenibilidad económica para abordar aspectos de vulnerabilidad y cri-
y financiera, social, ambiental (incluida la resi- ticidad de proyectos en subsectores relevantes;
Metodología es el resultado del trabajo proyectos, cuando corresponda.
liencia climática) e institucional durante el ciclo (c) formulación de una propuesta metodológi- realizado por especialistas de la División
de vida completo del proyecto.” El riesgo de ca, incluida su revisión por parte de pares; (d)
desastres y cambio climático está incluido en prueba piloto de las fases de la metodología en de Cambio Climático y Sostenibilidad
el principio de sostenibilidad ambiental (inclui- proyectos del BID clasificados como de riesgo
da la resiliencia climática) en la preparación y alto o moderado en la etapa de preparación o (CSD/CCS), de la División de Medio
el diseño del proyecto, e incluye los siguientes que presentan aspectos relevantes de riesgo de Ambiente, Desarrollo Rural y Gestión
criterios de sostenibilidad: 1) evaluación de ries- desastres y cambio climático identificados du-
gos climáticos y diseño del proyecto resiliente rante la supervisión; (e) desarrollo de capacida- del Riesgo de Desastres (CSD/RND)
y 2) optimización del diseño del proyecto y de des sobre evaluación del riesgo de desastres y
los sistemas de gestión del riesgo de desastres. cambio climático. y de la Unidad de Salvaguardias

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Antecedentes y orientación a los equipos a cargo de
proyectos de los sectores público

contexto y privado financiados por el Banco.


Las Directrices de la Política de GRD
Los impactos de riesgo de desastres (GN-2354-11) de 2008 definen un
y cambio climático constituyen procedimiento para evaluar el riesgo
una creciente preocupación dado de desastres de los proyectos que
que reducen la previsibilidad sobre incluye: (i) screening y clasificación
futuras necesidades en materia de los proyectos integrada al sistema
de infraestructura y aumentan la de salvaguardias (filtro y formulario
vulnerabilidad de las poblaciones y de de screening de la Política) y (ii) una
los activos (Reyer y otros, 2017). En el Evaluación del riesgo de desastres
marco de la planificación sostenible, (ERD) y un Plan de gestión del riesgo
los proyectos de desarrollo deberían de desastres (PGRD), si el proyecto
considerar el riesgo y las oportunidades es clasificado como de riesgo alto3,
en materia de resiliencia actuales o una ERD limitada, si el proyecto es
y futuras en las etapas de diseño, clasificado como de riesgo moderado
construcción y operación (BID e IDB y así lo amerite.
Invest, 2018). 3 En la sección titulada Identificación y reduc-
ción del riesgo del proyecto, la Directiva A-2 de
En 2007 el Banco incorporó el riesgo la Política, que trata sobre riesgo y viabilidad
del proyecto, establece que “los proyectos de
de desastres (incluidos los riesgos los sectores público y privado financiados por
procedentes de variaciones climáticas) el Banco incluirán las medidas necesarias para
reducir el riesgo de desastres hasta alcanzar
al ciclo de los proyectos como parte niveles aceptables determinados por el Banco
en base a estándares y prácticas generalmen-
de la Política de gestión del riesgo te aceptados. El Banco no financiará proyectos
de desastres (GRD) (OP-704) - que, según su análisis, aumenten la amenaza de
pérdida de vidas humanas, daños significati-
Directiva A2 - Riesgo y viabilidad de vos a los seres humanos, disrupción económica
severa o daños significativos relacionados con
los proyectos con el objeto de ofrecer amenazas naturales.”

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Las Directrices de la Política de GRD (ii) modificando las condiciones
mencionan en forma explícita el climáticas y la variabilidad climática
cambio climático. La sección Amenazas promedio, por ejemplo, los niveles
naturales y cambio climático establece de precipitación; y (iii) originando
que las Directrices se aplican para amenazas que podrían ser nuevas
las amenazas naturales, incluidas las para cierta región, como un aumento
En 2016 el BID estableció una Comunidad de amenazas hidrometeorológicas tales en el nivel de los océanos y en el

Práctica sobre Resiliencia (CPR). La CPR se como vendavales, inundaciones y derretimiento de los glaciares, que
sequías, asociadas a la variabilidad pueden agravar las mareas de tormenta
encuentra actualmente integrada por especialistas climática actual como así también a los y las inundaciones costeras, como así
cambios esperados en las condiciones también las inundaciones y las sequías
de la División de Medio Ambiente, Desarrollo Rural climáticas a largo plazo. en las cuencas.

y Gestión de Riesgo de Desastres, la División de Menciona que se prevé que el cambio En 2016 el BID estableció una
climático altere el riesgo de desastres de Comunidad de Práctica sobre
Cambio Climático y Sostenibilidad y la Unidad de algunos países (sus pérdidas probables) Resiliencia (CPR). 4
La CPR se
ya que modificará las características encuentra actualmente integrada por
Salvaguardias Ambientales y Sociales. Está abierta de las amenazas hidrometeorológicas. especialistas de la División de Medio
a la participación de otras divisiones y su objetivo También menciona la probabilidad de Ambiente, Desarrollo Rural y Gestión
que el cambio climático incida en las de Riesgo de Desastres, la División
es apoyar la incorporación de la resiliencia en los amenazas relacionadas con el clima (y
4 La CPR ya venía celebrando reuniones informales
por lo tanto en las pérdidas probables),
diversos sectores y proyectos dentro del BID. principalmente de tres modos: (i)
desde 2012. Antes del desarrollo de esta Metodología,
se publicaron otras notas técnicas, por ejemplo “Ad-
dressing climate change within disaster risk manage-
alterando la intensidad y frecuencia de ment: a practical guide for IDB Project Preparation”,
2015, y anteriormente “Climate Change Data and Risk
los fenómenos climáticos extremos, es Assessment Methodologies for the Caribbean”, 2014.
decir, huracanes, tormentas tropicales, El presente documento incluye algunos de los hallaz-
gos de esas publicaciones previas pero propone tam-
sequías, olas de calor y olas de frío; bién nuevas acciones basadas en una revisión de la
práctica actual.

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de Cambio Climático y Sostenibilidad como un recurso para (i) implementar
y la Unidad de Salvaguardias la Directiva A2 de la Política de
Ambientales y Sociales. Está abierta a gestión del riesgo de desastres OP-
la participación de otras divisiones y su 704 relacionada con la integración
objetivo es apoyar la incorporación de de evaluaciones de riesgo (incluido
la resiliencia en los diversos sectores y el CC) en las operaciones financiadas
proyectos dentro del BID. Los objetivos por el Banco; y (ii) cumplir el objetivo
de la CPR son (i) aportar un mejor de la Alta Gerencia de mejorar la
entendimiento de los factores que evaluación de los riesgos climáticos y
determinan la resiliencia y, por lo tanto, la identificaión de oportunidades en
la sostenibilidad de los programas que materia de resiliencia y de medidas
promueven el desarrollo en la región de adaptación en la etapa conceptual
de América Latina y el Caribe; (ii) de los proyectos (Resolución de
aprovechar el conocimiento existente las Bahamas). La CPR ha estado
y las lecciones aprendidas para trabajando con puntos focales y grupos
mejorar la resiliencia de los proyectos motivacionales en todo el Grupo del
financiados por el BID; y (iii) fortalecer BID para recavar conocimiento y
las capacidades del Banco y de sus proponer un enfoque relevante para
clientes para incorporar la resiliencia los distintos sectores. El resultado
en los programas de desarrollo. Para de este proceso consultivo fue la
lograr estos objetivos, y en línea con creación conjunta de la Metodología
los compromisos internacionales de evaluación del riesgo de desastres
del Banco en materia de resiliencia, y cambio climático en 2017, que luego
la CPR propuso un Plan operativo fue afinada mediante proyectos piloto
trianual enfocado en formular una desarrollados durante 2018, como ya
propuesta metodológica que sirva se mencionó.
Esta Metodología está alineada
con los enfoques para evaluaciones
del riesgo de desastres y cambio
climático adoptados por otros
bancos multilaterales de desarrollo.5
Estos esfuerzos incluyen también la
formulación de indicadores de resiliencia
que pueden alimentar la matriz de
resultados de los proyectos. La División
de Cambio Climático, en conjunto
con un grupo de sectores dentro del
Banco, se encuentra trabajando en
esto mediante el desarrollo de un
Marco de resiliencia conceptual para
operativizar la resiliencia climática a
nivel de proyecto y sectorial. El Banco
apunta a aplicar esta Metodología en
sus proyectos durante 2019.

5 Multilateral Development Banks and the Paris


Agreement: Ensuring alignment with the global clima-
te goals (WRI, Germanwatch y NCI, 2018).

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Objetivo y
audiencia Recuadro 1. ¿Por qué nos debería importar?

»» ¿Cómo realizar el screening de un


proyecto y su evaluación en materia
de riesgo de desastres y cambio
climático?

»» Una vez identificados los riesgos


durante la fase de screening, ¿cuáles
son los siguientes pasos en su análisis? Exposición Las pérdidas humanas y El cumplimiento de los objetivos de
»» ¿Qué hacer y porqué? ¿Por qué nos Porque la región de América Latina económicas obstaculizan el los proyectos se ve comprometido
debería importar? (véase Recuadro 1)
y el Caribe (ALC) está expuesta a desarrollo Ignorar el riesgo de desastres y cambio
numerosas amenazas naturales y sus
Si bien el impacto más grave de un climático durante la preparación, el diseño y
impactos ya se sienten. En 2017 la
la implementación de un proyecto aumenta
»» ¿Cómo incorporar el riesgo de región sufrió diversos fenómenos que desastre es el número de muertes,
las pérdidas físicas también son su exposición y vulnerabilidad ante amenazas
incluyeron deslizamientos de tierra
desastres y cambio climático en las extremadamente importantes porque naturales y podría obstaculizar el logro de los
en Colombia, inundaciones en Perú,
objetivos del proyecto. Podría acortar la vida útil de
diferentes etapas del proyecto? terremotos en México, huracanes en la afectan la conectividad, servicios básicos
un proyecto o incluso ocasionar muertes o pérdidas
región del Caribe e incendios en Chile, e instalaciones como hospitales, escuelas
económicas, como así también costos económicos
El objetivo de la Metodología propuesta entre otros, que ocasionaron miles de y demás infraestructura crítica y, en el
incrementales debido a la necesidad de realizar
muertes e incontables daños. peor de los casos, podrían ocasionar
es responder estas preguntas y muertes indirectas. La infraestructura inversiones periódicas para reparar estructuras
fuera de servicio como resultado de o reemplazarlas, dependiendo de la frecuencia y
brindar así un marco robusto a nivel gravedad del daño.
un fenómeno puede afectar también el
técnico y operativo que sirva de guía desarrollo económico nacional y regional Para reducir el riesgo de desastres y cambio
para evaluar el riesgo de desastres y en el mediano y largo plazo. climático de los proyectos, el BID se ha
comprometido a integrar estas consideraciones
cambio climático de los proyectos. de forma sistemática en todo su portafolio de
Este Resumen Ejecutivo sintetiza proyectos mediante la evaluación de dichos riesgos
durante todo el cilco de vida de los proyectos,
una Metodología más detallada que permitiendo así que los equipos de proyecto
implementen las medidas de adaptación necesarias
acompaña al presente documento.
para abordar los riesgos identificados.

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Audiencia climático es uno de los diversos
métodos que utiliza el Banco para
Esta Metodología fue concebida como
reducir los riesgos y aumentar la
un recurso práctico que pueden utilizar
resiliencia. Otros métodos incluyen:
los líderes de equipos de proyectos
(1) la producción de conocimiento
en todos los sectores, las agencias
en materia de gestión del riesgo de
El objetivo de la Metodología propuesta es ejecutoras, los expertos técnicos y
desastres y cambio climático a través
las firmas externas de consultoría y
responder estas preguntas y brindar así un marco diseño para integrar consideraciones
de, por ejemplo, evaluaciones del
riesgo de los países, perfiles de cambio
en materia de riesgo de desastres
robusto a nivel técnico y operativo que sirva de y cambio climático en las fases de
climático de los países e indicadores
tales como el Índice de gobernabilidad
guía para evaluar el riesgo de desastres y cambio preparación e implementación del
y políticas públicas en gestión del
proyecto en el momento oportuno, y
riesgo de desastres (iGOPP, por sus
climático de los proyectos. Este Resumen Ejecutivo en caso de ser necesario.
siglas en inglés), (2) asesoramiento
sintetiza una Metodología más detallada que Ámbito de aplicación
a los países a nivel de programación
y por medio de intervenciones
acompaña al presente documento. Las evaluaciones de riesgo, por independientes enfocadas en la
naturaleza, están orientadas hacia gestión del riesgo de desastres y en la
el hallazgo de soluciones. Las adaptación al cambio climático, tales
evaluaciones de riesgo tienen como como operaciones para la reducción
objetivo hallar las medidas más del riesgo de inundación o la gestión
apropiadas para reducir y/o mitigar de zonas costeras, etc., (3) operaciones
riesgos. Brindan un diagnóstico que de respuesta ante emergencias y
permite identificar oportunidades en proyectos de rehabilitación posterior a
materia de resiliencia. El desarrollo de desastres, (4) preparación y realización
un proceso de screening y evaluación de proyectos de reconstrucción,
del riesgo de desastres y cambio incluida la reformulación de préstamos,

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(5) reformas de políticas para el práctica por parte de los equipos a
fortalecimiento del marco de Gestión cargo de proyectos. La Metodología
de riesgo de desastres a través de fue concebida y diseñada para
Préstamos basados en políticas proyectos de mediana a gran escala
(PBLs, por sus siglas en inglés), (tanto estructuras individuales
(6) instrumentos de protección como sistemas), incluidas diversas
financiera, tales como líneas de intervenciones en entornos urbanos.
crédito contingente paramétrico y (7) Es un documento dinámico que
la incorporación de consideraciones continuará actualizándose a medida
sobre GRD y CC de forma directa en que emerjan nuevos datos y métodos
proyectos de los distintos sectores. relacionados con la gestión del riesgo
de desastres y cambio climático. La
Esta Metodología se aplica
CPR está disponible para ofrecer
principalmente a proyectos con
apoyo integral a los equipos a cargo
componentes de infraestructura6
de proyectos, incluso en la preparación
durante la etapa de preparación, en
de términos de referencia y en la
diversos sectores financiados por el
supervisión de estudios.
BID. Se la puede utilizar para ayudar
a que los proyectos cumplan con la
OP-704, para apoyar la incorporación
de esfuerzos orientados a aumentar
la resiliencia y como una buena

6 Para el caso de operaciones de Obras Múltiples, el


documento completo de la metodología contará con
un anexo específico que incluirá tres aspectos prin-
cipales: 1. Clasificación del programa completo en
base a una muestra de proyectos, 2. La correspon-
diente ERD para la muestra, si corresponde, y 3. Un
Marco de riesgo de desastres para todo el programa
de acuerdo con la clasificación del riesgo, siguiendo
esta Metodología.

14
Breve reseña y que podrían por lo tanto causar
daños, pérdidas económicas, lesiones
Riesgo de desastres = f (a, e, v)
Amenazas
sobre el riesgo y péridas de vidas; las amenazas de
de desastres y origen humano no se inlcuyen en esta

cambio climático definición ya que se encuentran fuera


del alcance de esta Metodología.
Según la Estrategia Internacional para La Metodología considera tanto las
la Reducción del Riesgo de Desastres amenazas geofísicas, incluidos los
de las Naciones Unidas (UNISDR, terremotos, deslizamientos de tierra,
2017), el riesgo de desastres se refiere erupciones volcánicas y tsunamis,
a la “posibilidad de que se produzcan como las relacionadas con el clima,
muertes, lesiones o destrucción y daños incluidos los incendios, los huracanes,
en bienes en un sistema, una sociedad las inundaciones pluviales, fluviales y
o una comunidad en un periodo de costeras, las olas de calor y las sequías.
tiempo concreto, determinados (...)
RIESGO
como una función de la amenaza,
la exposición, la vulnerabilidad y la
capacidad”. En otras palabras, el riesgo
de desastres es la posibilidad que
existe únicamente en la interacción de
sus tres componentes y no se lo puede
describir en base a uno sólo de estos
factores.

El componente de amenaza en este


contexto se refiere a fenómenos
Exposición Vulnerabilidad
de origen natural que suponen una
amenaza a la población o a la propiedad Figura 1. Cómo se compone el riesgo de desastres y cambio climático. Fuente: BID

15
El componente de exposición se refiere de una amenaza (influenciada por vulnerables a ser dañados por él. Por
a la coincidencia espacial y temporal de amenazas de evolución lenta y rápida último, cabe destacar que los desastres
personas o activos (tanto físicos como del cambio climático, si corresponde) constituyen la materialización del
ambientales) y las amenazas naturales. y un activo o una población que riesgo (la consecuencia) y que la
Por lo tanto, las comunidades , los 7
no sólo se encuentran expuestos a ausencia de desastres no implica una
activos, los servicios o las poblaciones este peligro, sino que además son correspondiente ausencia de riesgo.
situados dentro del área de influencia de
las amenazas naturales se consideran
expuestos a dichas amenazas y con
Recuadro 2. ¿Cómo se relaciona el riesgo del
cambio climático con el riesgo de desastres?
potencialidad de sufrir daños.

El componente de vulnerabilidad Tal como lo declaró el Panel Intergubernamental A pesar de los fuertes vínculos que existen Por lo tanto, la influencia del cambio
de expertos sobre el Cambio Climático (IPCC, entre el riesgo de desastres y la ciencia del climático en el riesgo de desastres es lo
se refiere a cuán susceptible de ser 2012) en su Informe especial sobre la gestón cambio climático y la adaptación al mismo, que esta Metodología denomina riesgo
perjudicada o dañada es una entidad. En de los riesgos de fenómenos meteorológicos se ha considerado erróneamente que se trata del cambio climático. Esto significa
extremos y desastres para mejorar la de disciplinas no relacionadas, principalmente principalmente incorporar un componente
el caso de activos, sistemas y personas, adaptación al cambio climático (o SREX, por sus porque el cambio climático también incluye de cambio y variabilidad (e incertidumbre)
son sus características intrínsecas, siglas en inglés), el cambio climático se refiere cuestiones relacionadas con mitigación al tratamiento hasta ahora estático de las
a una modificación perdurable del estado climática (reducción de emisiones) y porque el amenazas relacionados con fenómenos
internas, individuales y combinadas del clima que “puede deberse a procesos riesgo de desastres también aborda el riesgo hidrometeorológicos (en el futuro) en el
internos naturales, a forzamientos externos o geofísico. Sin embargo la adaptación al cambio riesgo de desastres. En cierto modo, el
lo que los hace proclives (o, por el
a cambios antropogénicos persistentes en la climático ha cobrado mayor importancia a cambio climático podría considerarse como
contrairo, resistentes) por naturaleza composición de la atmósfera o en el uso de medida que los gobiernos y las instituciones un factor de modificación (y posiblemente de
la tierra”. Esta definición resulta pertinente han tomado conciencia sobre la necesidad exacerbación) del riesgo de desastres.
a sufrir un daño. En este contexto, la
en el contexto de este documento ya que del mundo de adaptarse a los cambios en el
vulnerabilidad se define en términos sirve para subrayar que en esta Metodología clima. Esta intersección del riesgo de desastres
el foco en el cambio climático no se refiere a y de la adaptación al cambio climático ha sido
del potencial de verse afectado por investigar sus disparadores y causas, sino a reconocida tanto por el IPCC como por la
amenazas naturales únicamente. examinar los efectos que la alteración del clima Estrategia Internacional para la Reducción del
(independientemente de su origen) tiene en Riesgo de Desastres de las Naciones Unidas
El riesgo de desastres y cambio climático, las condiciones ya existentes, en particular con (UNISDR), y dio como resultado el informe
relación al riesgo de desastres. titulado Gestión de los riesgos de fenómenos
en el contexto de esta Metodología, es meteorológicos extremos y desastres para
entonces el resultado de la coexistencia mejorar la adaptación al cambio climático
(SREX) (IPCC, 2012).
7  Véase Indestructibles: Construyendo la resiliencia
de los más pobres frente a desastres naturales.

16
¿Qué es una Evaluación los bienes, los servicios, los medios de
del riesgo de desastres a vida y el medio ambiente” (UNISDR,
nivel de proyecto? 2017). A efectos de la Metodología del
BID, la ERD va acompañada de un Plan
Una Evaluación del riesgo de
de gestión del riesgo de desastres y
desastres8 (ERD) en el contexto de esta
cambio climático (PGRD) que incluye
Metodología se refiere a la evaluación
medidas específicas para reducir el
del riesgo de desastres y cambio
riesgo identificado en la evaluación.
climático de un proyecto en particular
(consultar Directrices, párrafo 3.17,
para obtener una definición completa
de ERD). Según la definición de riesgo
de desastres y cambio climático
ya analizada, una ERD constituye
entonces un “enfoque cualitativo
o cuantitativo para determinar la
naturaleza y el alcance del riesgo
de desastres mediante el análisis de
posibles amenazas y la evaluación de las
condiciones existentes de exposición
y vulnerabilidad que conjuntamente
podrían causar daños a las personas,

8 A efectos de este documento, este término y su si-


gla (ERD) se utilizan indistintamente con los términos
Evaluación del riesgo de amenazas naturales y Eva-
luación del riesgo de desastres y cambio climático.
Asimismo, el término Plan de gestión del riesgo de
desastres (PGRD) se utiliza indistintamente con el tér-
mino Plan de gestión del riesgo de desastres y cam-
bio climático.
Diagnóstico de la Cabe destacar que la implementación en el análisis del riesgo de desastres y
de Evaluaciones del riesgo de desastre cambio climático logrados en la última
práctica actual y cambio climáticos piloto en proyectos década. Ofrece apoyo adicional a los
La Política de gestión del riesgo de bajo este marco ha permitido obtener equipos de proyecto para la aplicación
desastres aprobada en 2007 y sus numerosos hallazgos y lecciones de la Política y sus Directrices.
correspondientes Directrices de 2008 aprendidas (Véase Recuadro 2 en
constituyen un marco conceptual la página 16) que han informado la
y operativo muy importante que Metodología presentada en este
representa un compromiso respecto documento mediante la incorporación
de una forma moderna de concebir, de soluciones. La Metodología también
diseñar e implementar proyectos. toma en cuenta avances significativos

Tabla 1. Diagnóstico y soluciones con relación a la práctica sobre ERD del BID

Hallazgo Lecciones aprendidas Soluciones

Si bien la Política de gestión del riesgo de desastres existe El BID ha estado trabajando en un proceso para facilitar la
desde hace más de diez años, no ha sido aplicada de forma aplicación de la Política, para probarla en proyectos y
sistemática en todo el universo de operaciones respaldadas recoger comentarios de los sectores. La Metodología
por garantías soberanas y no soberanas durante el ciclo de propuesta sirve como un documento práctico para facilitar a
los proyectos. los equipos de proyectos la aplicación sistemática de la
Aplicación no Política.
sistemática de
la Política

Hallazgo Lecciones aprendidas Soluciones

18 de
Según la Directiva A.2 de la Política de gestión del riesgo
desastres, existen dos "escenarios de riesgo" distintos: Si bien los impactos del riesgo de desastres y cambio
climático en las operaciones pueden dar lugar a dos tipos
los proyectos. los equipos de proyectos la aplicación sistemática de la
Aplicación no Política.
sistemática de
la Política

Hallazgo Lecciones aprendidas Soluciones

Según la Directiva A.2 de la Política de gestión del riesgo de


desastres, existen dos "escenarios de riesgo" distintos: Si bien los impactos del riesgo de desastres y cambio
climático en las operaciones pueden dar lugar a dos tipos
TIPO 1: “Es probable que el proyecto se encuentre expuesto de consecuencias (impactos en la propia operación y su
a amenazas naturales debido a su ubicación geográfica”. viabilidad e impactos en las comunidades aledañas), desde
TIPO 2: “El proyecto conlleva posibilidades de acentuar las el punto de vista técnico, el riesgo debe analizarse como un
amenazas para la vida humana, la propiedad, el medio todo.
ambiente o el proyecto mismo”.
Esta Metodología está diseñada para permitir en la mayoría
En la práctica, esta distinción plantea ciertos desafíos a los de los casos9 una evaluación unificada del riesgo y genera
Distinción de responsables de gestionar los riesgos. De hecho, según las productos que son útiles para todos los actores involucrados,
tipos de Directrices de la Política, el escenario de riesgo de Tipo 2 inlcuidos los líderes de equipos a cargo de proyectos y
VPS/ESG.
riesgo debe ser abordado según la directiva B.3 de la Política de
Medio Ambiente y Cumplimiento de Salvaguardias
(OP-703).

Históricamente, al componente de amenaza se le ha Para solucionar esto, la Metodología propone un segundo


otorgado mayor peso que al riesgo en su conjunto, sin una nivel de clasificación para revisar la clasificación mediante la
consideración suficiente del componente de vulnerabilidad. inclusión de un análisis preliminar de vulnerabilidad y
Además, el screening se suele realizar al inicio del ciclo del criticidad de la operación a fin de obtener un análisis más
proyecto, cuando aún se suele contar con información equilibrado.
Clasificación limitada sobre los detalles del proyecto. Como resultado de
ello, se han realizado clasificaciones de riesgo sesgadas Además, la Metodología supone un proceso secuencial de
del riesgo
hacia la amenaza que no reflejan un entendimiento integral diversos pasos y la vulnerabilidad está incluida en toda la
sesgada hacia del riesgo. Metodología y en las correspondientes etapas del ciclo del
la amenaza proyecto.

9  Si alguno de los impactos del Tipo 2 no está incluido en la ERD, el escenario Tipo 2 puede abordarse de acuerdo con la Política de Cumplimiento de Salvaguardias (OP-703).
Hallazgo Lecciones aprendidas Soluciones
19

Un análisis de las ERD realizadas en el pasado demuestra que La Metodología propuesta tiene como objetivo solucionar
hacia la amenaza que no reflejan un entendimiento integral diversos pasos y la vulnerabilidad está incluida en toda la
sesgada hacia del riesgo. Metodología y en las correspondientes etapas del ciclo del
la amenaza proyecto.

Hallazgo Lecciones aprendidas Soluciones

Un análisis de las ERD realizadas en el pasado demuestra que La Metodología propuesta tiene como objetivo solucionar
carecían de un proceso metodológico sistemático que este problema ofreciendo un proceso robusto que define
definiera un procedimiento estándar y claro para llevar a con claridad y reúne métodos y técnicas estándar para
cabo las evaluaciones. Por lo tanto, su calidad variaba realizar ERD, al tiempo que ofrece diversas opciones según
considerablemente, existía una marcada desconexión entre el tipo de proyecto, el nivel de riesgo y el grado de detalle
las características específicas del proyecto y los cálculos de requerido.
riesgo, los esfuerzos de modelación no eran conmensurados
Ausencia de un con los niveles de riesgo y el alcance del proyecto y, a su vez, Además, la Metodología incluye una evaluación cualitativa
las recomendaciones y medidas de mitigación de riesgos del riesgo que se realiza antes de la evaluación cuantitativa
proceso propuestas eran demasiado generales. Asimismo, dado que completa y que sirve como filtro para enfocarse en los
metodológico en las evaluaciones cuantitativas del riesgo son técnicamente aspectos que verdaderamente requieren de un tratamiento
las ERD complejas y costosas, y que los riesgos a los que puede estar cuantitativo. El Paso 3 detalla los criterios mínimos a
expuesto un proyecto son numerosos, es necesario reducir el considerar en un análisis cualitativo del riesgo.
implementadas alcance de este tipo de evaluaciones.
en el pasado

Existen importantes incertidumbres que afectan la Esta Metodología proporciona orientación para entender
incorporación de consideraciones sobre el cambio climático conceptos sobre cambio climático e incluye técnicas para
en la evaluación del riesgo a nivel del proyecto. incorporar proyecciones sobre el cambio climático en las
Incertidumbre evaluaciones de riesgo.
sobre el cambio
climático

Hallazgo Lecciones aprendidas Soluciones


20

Si bien la realización de una evaluación cuantitativa del La Metodología propuesta incluye la realización de
Incertidumbre
sobre el cambio
climático

Hallazgo Lecciones aprendidas Soluciones

Si bien la realización de una evaluación cuantitativa del La Metodología propuesta incluye la realización de
riesgo es fundamental para poder incluir el riesgo de evaluaciones cualitativas del riesgo que servirán como base
desastres en los análisis de costo/beneficio y viabilidad de para determinar el alcance de una posterior evaluación
los proyectos, la disponibilidad de información a nivel de cuantitativa, si es necesario.
proyecto constituye un desafío importante.
Además, la Metodología ofrece orientación sobre cómo
Numerosos países de ALC cuentan con datos insuficientes realizar análisis cuantitativos robustos adaptables a
para realizar evaluaciones cuantitativas. Asimismo, la diferentes condiciones de disponibilidad de información en
Limitada recopilación de la información necesaria para realizar este los proyectos.
tipo de evaluaciones puede ser extremadamente costosa o
disponibilidad extenderse más allá del periodo de preparación del proyecto. Asimismo, los análisis de sensibilidad pueden constituir una
de datos en los Como resultado de esto, se realizan tediosos estudios que no opción menos compleja para complementar los análisis de
países de ALC guardan relación con el alcance del proyecto o, por el costo/beneficio en los proyectos correspondientes.
contrario, proyectos en los que no se realiza ninguna
evaluación de riesgo debido a la falta de información.

21
Metodología del tipo de amenaza. El resultado es
un proceso sistemático y viable que
screening y de la clasificación
(las evaluaciones de riesgo de

de evaluación agrega resiliencia, sostenibilidad y


valor a los proyectos.
desastres y cambio
(ERD) y los planes de gestión
climático

del riesgo Según las principales conclusiones


del riesgo de desastres y cambio
climático (PGRD)) mediante
obtenidas del diagnóstico presentado
de desastres anteriormente, los principios
el fortalecimiento del marco
conceptual, posibilitando un
fundamentales que inspiran esta
y cambio propuesta son los siguientes:
proceso escalable, desarrollando
herramientas y recomendaciones
climático para • Cumplimiento con el
esencial de la Política sobre no
mandato
concretas y realizando pruebas
piloto de la metodología junto con
proyectos del financiar proyectos que aumenten
los diversos sectores del Banco.
el riesgo social, económico o
BID ambiental en términos absolutos
La Metodología propuesta
una serie de fases y pasos donde los
incluye

con respecto a la línea de base.


Estructura de la esfuerzos y los recursos guardan
Metodología • Aclaración de las implicancias
relación con los niveles de riesgo, tal
de considerar dos tipos de
como lo muestra la siguiente figura:
La Metodología para la evaluación “escenarios” de riesgo (Tipo 1 y
y gestión del riesgo de desastres y Tipo 2), alineando las disposiciones
cambio climático de los proyectos de la Política de gestión del riesgo
propuesta en este documento toma en de desastres con los procesos
consideración los niveles de información y garantizando la indivisibilidad
en cada etapa del proyecto, la variedad del riesgo en base a su definición
de proyectos y operaciones financiadas conceptual, tratamiento y estudio.
por el BID y la disponibilidad de
• Mejoramiento de los procesos y
información dependiendo del país y
productos que se obtienen del

22
METODOLOGÍA

Fase
1 Clasificación 2 Cualitativa 3 Cuantitativa

Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4 Paso 5


Análisis
Screening Criticidad Narrativa Taller
detalladdo
La Metodología propuesta Clasificación inicial Revisión de clasificación Narrativa que recoja Taller con expertos locales y Análisis de riesgo detallado
utilizando la herramienta inicial incluyendo consideraciones técnicos para identificar cuantificando
incluye una serie de fases y de screening criticidad/vulnerabilidad
de infraestructura
existentes implícitas o
explícitas sobre reducción
fallas, causas y soluciones y
plan de medidas
adecuadamente riesgo y
plan de medidas
específica o gestión del riesgo estructurales/no estructurales/no estruct.
pasos donde los esfuerzos y estructurales para reducir el para reducir el riesgo
riesgo

los recursos guardan relación


con los niveles de riesgo, tal Bajo Moderado Moderado y Alto Moderado y Alto
Las medidas existentes Incertidumbre y/o Riesgo tolerable
como lo muestra la siguiente No se
requiere
son suficientes impactos tolerables
acción ERD ERD ERD

figura: cualitativa y
PGRD
cualitativa y
PGRD
cuantitativa
y PGRD
Identificación Preparación

Ciclo del Proyecto IMPLEMENTACION


Dado que no existen requerimientos relacionados con el
ciclo de vida de las operaciones, estos pasos pueden
completarse después de la aprobación.

Figura 2. Metodología de evaluación del riesgo de desastres y cambio climático10


10 Si la evaluación se realiza después de la aprobación del Directorio, es posible que se incluya una condición para su realización.

23
Fase1
Screening

24
Se aplica a todos los proyectos del herramienta con precisión. El resultado
BID y consta de dos pasos: es una clasificación inicial del riesgo
de la operación. Esta clasificación está
PASO 111: Clasificación preliminar en
incluida en el Formulario de screening
base a la ubicación y las amenazas.
de salvaguardias.
El primer paso supone la utilización de
la Herramienta de screening actual12 Recuadro 3. Screening
en el sistema central de gestión de La herramienta proporciona
automáticamente una clasificación
operaciones del BID (Convergencia), Buscar en operaciones
inicial del riesgo de desastres y
véase Recuadro 3. Esta herramienta cambio climático de la operación, Paso 4
Riesgo
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que puede ser riesgo bajo, moderado


es utilizada por los especialistas o alto, en base a las respuestas del
del BID para identificar si para un cuestionario. El cuestionario, que En base a sus respuestas anteriores, se han generado las siguientes declaraciones para
Sequía
(fin de siglo)
Datos ambientales y sociales que usted las evalúe y responda. Por favor indique si es probable que la operación y/o
está incluido en el sistema central
proyecto aplica la Política de gestión de gestión de operaciones del Información General
las instalaciones asociadas (durante el periodo de ejecución y/o vida operativa) tengan
un impacto en las cuestiones ambientales y sociales y/o estén expuestas a amenazas
Indicadores naturales y la severidad de los impactos sea más que menor.
del riesgo de desastres (OP-704) BID, incluye un enlace hacia una STAR
Eventos sísmicos
plataforma con un SIG que contiene
mediante la consideración de las en total 21 mapas de amenazas como
Herramienta de salvaguardias
Screening según riesgo alto
posibles amenazas que podrían afectar ayuda para contestar las preguntas Informe de supervisión Sí No
sobre exposición a amenazas
al proyecto. La herramienta se basa naturales. De los 21 mapas, 10 se
El proyecto está situado en un área proclive a terremotos y la severidad probable
de los impactos sobre el proyecto es moderada.
Terremoto

en una serie de preguntas específicas relacionan con amenazas naturales Sí No

sin considerar el cambio climático, Tsunamis


para cada proyecto y está respaldada incluidas amenazas geofísicas (sismo,
tsunami, deslizamiento de tierra,
por una plataforma con un sistema
incendio, erupción volcánica, viento Sí No

de información geográfica (SIG) que huracanado, marea de tormenta, Inundación costera


Inundación por
desbordamiento
inundaciones por desbordamiento
permite a los especialistas completar la de ríos, sequías y olas de calor) y
los restantes 11 se relacionan con
Sí No
amenazas hidrometeorológicas que
11 En el siguiente enlace se encuentran las descrip-
ciones y fuentes de los mapas de amenaza: https://
consideran el cambio climático El proyecto está situado en un área proclive a las inundaciones costeras causadas

idbg-my.sharepoint.com/:w:/r/personal/danielazul_ (aumento del nivel del mar, sequía, por mareas de tormenta, elevada actividad o erosión del oleaje y la probable
severidad de los impactos en el proyecto es moderada.
iadb_org/_layouts/15/Doc.aspx?sourcedoc=%7B- escasez de agua, dos proyecciones Sí No Viento
dd8934d1-a8fe-417e-8185-b561f3626b6d%7D&ac- de olas de calor y cinco proyecciones huracanado

tion=default de precipitaciones, todas para fin de


12 El cuestionario sobre riesgo de desastres y cambio siglo).
climático se incluyó en la Herramienta de preselección
de salvaguardias por primera vez en 2012.

25
PASO 2: Clasificación basada en
criticidad y vulnerabilidad. El segundo
paso de la Metodología propuesta está Recuadro 4. Criticidad y vulnerabilidad del proyecto
diseñado para reflejar la criticidad y los Para facilitar el proceso de reconocimiento de trabajando en conjunto con especialistas pertinentes de cada tipo de infraestructura
niveles de vulnerabilidad propios del las características que hacen a una estructura sectoriales, se desarrollaron tres gráficos que constituyen la principal preocupación
o a un sistema más o menos crítico y específicos para distintos subsectores que para el sector correspondiente. El siguiente
proyecto y complementar el resultado vulnerable, se incluyen preguntas orientativas ilustran este concepto para vías, sistemas de gráfico es el ejemplo desarrollado para
generales sobre características físicas, nivel agua y saneamiento y represas hidroeléctricas. infraestructura de agua y saneamiento.
del paso anterior para obtener una
del servicio provisto y magnitud de posibles Estos gráficos reflejan los atributos más
clasificación de riesgo de desastres y efectos negativos sobre terceros. Además, universales como también los técnicamente
cambio climático que sea representativa Características físicas
de la operación en sí y no simplemente
de las amenazas. La vulnerabilidad se
refiere a las cualidades inherentes que
5m ≤ Altura de estructuras de
determinan la susceptibilidad de una retención ≤ 15m o altura > 15m Y 3.
Volumen retenido ≥ 3 millones m3
estructura (o sistema) de sufrir daños.
5m ≤ Altura de estructuras de
La criticidad se refiere al grado de retención ≤ 15m Y Volumen 2.
retenido < 3 millones m3
importancia que tiene una estructura Altura de estructuras de retención 1.
o un sistema en un contexto más < 5m

amplio debido al tipo y a la escala de


los servicios o de la funcionalidad que
Impacto negativo en la Impacto negativo en
ofrece. Ambos conceptos permiten un población los servicios esenciales
mejor entendimiento de las posibles Daños físicos moderados y muy
1.
Afecta a municipalidad
1. de < 10.000
esporádica pérdida de vidas
consecuencias (impactos físicos Daños físicos significativos o Afecta a municipalidad de >
2. 2. 10.000 habitantes y
en la estructura, en la población y afecta a algunos hogares
< 100.000
Severa afectación a centros 3.
en los servicios) que una falla de la urbanos o servicios esenciales, 3. Afecta municipalidad
de > 100.000
daños físicos o ambientales severos
operación podría generar debido a
BAJA Criticidad MODERADA Criticidad ALTA Criticidad
amenazas naturales (véase Recuadro
4). El objetivo de este paso es ayudar
a definir mejor el alcance de la
operación, identificar características
críticas del proyecto, complementar
la clasificación inicial del riesgo de
la operación en base a las amenazas
y decidir (según la clasificación
resultante) si es necesario realizar una
evaluación adicional del riesgo.

Como resultado de esta fase los


proyectos se clasifican como de
riesgo bajo, moderado o alto (si como
resultado del Paso 2 surge una nueva
clasificación, el formulario de screening
de salvaguardias debe ser actualizado
para reflejar dicha clasificación). Si la
operación es clasificada como de bajo
riesgo, puede abandonar el proceso en
esta instancia; todas las demás deben
pasar a la Fase 2.
Fase2
Evaluación cualitativa
del riesgo de desastres
y cambio climático

28
Se aplica a todos los proyectos paso y las que pueden abandonar el base a la narrativa) que las cuestiones
del BID clasificados como de proceso en esta instancia debido a que relacionadas con riesgos han sido
riesgo moderado o alto y consta demostraron de forma suficiente (en abordadas de forma adecuada.
de dos pasos. Algunos proyectos
clasificados como de riesgo
moderado pueden saltearse el Paso Recuadro 5. Narrativa sobre el riesgo
4 y los siguientes pasos, si el Paso de desastres y cambio climático
3 reúne suficiente información.
Al recopilar datos y comenzar a Estudios existentes Consideraciones de diseño
PASO 3: Evaluación cualitativa evaluar qué consideraciones en • ¿Existen estudios de riesgo realizados • ¿Se consideró el cambio climático en el
simplificada del riesgo (narrativa materia de riesgo fueron incluidas previamente para los activos existentes? (¿Se diseño del pavimento de la vía? ¿Cómo?
del riesgo) y plan de gestión del en el diseño de una operación, evaluaron los impactos de las amenazas en la • ¿Qué parámetros hidrológicos e hidráulicos
riesgo. es necesario que las preguntas operación y de la operación en las condiciones
de riesgo del área?)
se utilizaron para el diseño de los puentes,
se realicen a nivel del proyecto alcantarillas y drenajes longitudinales?
(¿Métodos de análisis, periodos de retorno del
El tercer paso se aplica a todos los específico y que se adapten a las Evaluación de amenazas diseño, análisis de frecuencia de inundaciones,
proyectos con riesgo moderado y alto circunstancias particulares. En • ¿Se estudió la meteorología, hidrología y cambio climático?)
general, deben abordar fenómenos el cambio climático local? ¿Cómo? (¿Existen • ¿Se estudiaron medidas de estabilización de
y supone recopilar todos los datos
ocurridos en el pasado, estudios datos de mediciones? ¿Se consultaron modelos pendientes para la sección montañosa de la
relevantes sobre estudios, documentos de cambio climático globales/regionales?
existentes, si se evaluaron (o se ¿Existe una normativa oficial para el uso de vía?
y consideraciones de diseño que ya planea evaluar) y de qué modo proyecciones climáticas? ¿Se verificaron las • ¿Qué norma de diseño sísmico se utilizó para
existan para la operación. El objetivo las amenazas, consideraciones proyecciones climáticas existentes?) el diseño del puente? (¿Existe un código de

es documentar cómo y en qué medida sobre cambio climático y • ¿Se realizó una caracterización de la geología diseño local?)
vulnerabilidades específicas y si y sismología local? ¿Cómo? (¿Se estudiaron Sistemas de respuesta
se tuvieron en cuenta temas de gestión
hay deficiencias. A continuación las pendientes actuales? ¿La vía cruza fallas
activas? ¿Existe un catálogo sísmico del área?) • ¿Existe un sistema de alerta temprana
del riesgo de desastres y cambio se presenta un ejemplo de implementado en la ciudad o se planificó un
climático (véase Recuadro 5). Este rehabilitación de una vía donde sistema para aludes de lodo y lluvias?
paso también funciona como un primer preliminarmente se identificaron • ¿Se desarrolló un plan de contingencia para
filtro para identificar las operaciones como posibles amenazas aludes de asegurar la continuidad/recuperación rápida
lodo, terremotos y deslizamientos del servicio provisto? ¿Hay redundancia?
de riesgo moderado que (junto con las
de tierra:
de riesgo alto) deben pasar al siguiente

29
PASO 4: Evaluación cualitativa es afirmativa, la evaluación cuantitativa que realmente la requieren. Este paso su viabilidad técnica y/o económica;
completa del riesgo. puede ser enfocada adecuadamente inlcuye también un plan de gestión del las que sí pueden comprometer la
para cubrir únicamente las partes riesgo de desastres y cambio climático viabilidad de la operación deben pasar
El cuarto paso supone realizar una
específicas de la operación y los temas para las características de la operación a la Fase 3 (véase Recuadro 6).
evaluación cualitativa completa del
que se considera que no comprometen
riesgo acompañada de un plan de
gestión del riesgo de desastres para Recuadro 6. Evaluación cualitativa del
todos los proyectos de riesgo alto, riesgo de desastres y cambio climático
como así también para los de riesgo
La evaluación cualitativa puede realizarse
moderado que lo requieran según mediante un taller en el que trabajen
se determinó en el paso anterior. expertos en riesgo de desastres y
cambio climático con personal técnico
Esto podría, por ejemplo, suponer la de las firmas a cargo del diseño/de la
realización un análisis de modos de falla construcción y la agencia ejecutora de
la operación para analizar y dimensionar
con expertos en el tema y en el sector todos los riesgos posibles, factores
para evaluar cualitativamente todas las agravantes, posibles consecuencias y
medidas de intervención. Existen otras
formas en que un proyecto podría fallar técnicas cualitativas, como la utilización
formal del método Delphi para consultar
como consecuencia del acontecimiento
la opinión de expertos (método para
de un fenómeno natural, las causas de llegar a un consenso a través de la 1 Avenidas 2 Capacidad hidráulica
superada 3 Erosión de márgenes
y apoyos
realización de encuestas o entrevistas
la falla y las consecuencias tanto para con un panel selecto de expertos – ver
la estructura como para el entorno y Hallowell & Gambatese, 2010 y Garson,
2012) o la utilización de matrices de
las comunidades aledañas, incluida riesgo que califican los riesgos en base a
una estimación del orden de magnitud estimaciones cualitativas de la frecuencia
y magnitud de los impactos. En todos
de los impactos que no ocurrirían si los casos es necesario involucrar a
el proyecto no se realizase. Al realizar profesionales y técnicos locales para
garantizar el aprovechamiento del
primero una evaluación cualitativa de conocimiento local. Las siguientes figuras
todos los riesgos es posible determinar muestran un ejemplo de un modo de
falla esquemático de una vía identificado La estructura
fácilmente si se requiere una evaluación mediante un taller llevado a cabo con 4 es arrasada
este propósito, y su realización.
cuantitativa detallada, y si la respuesta

30
Fase3
Evaluación
cuantitativa del
riesgo de desastres
y cambio climático

31
Se aplica a todas las características
específicas de una operación Recuadro 7. Evaluación cuantitativa de
que requieran una evaluación riesgos de desastres y cambio climático
cuantitativa conforme a los
resultados del PASO 4. La evaluación cuantitativa del riesgo
es un modelo matemático y/o físico
PASO 5: Evaluación cuantitativa utilizado para cuantificar el riego Vórtice

del riesgo de desastres y cambio en términos económicos (pérdidas Vórtice

económicas esperadas).
climático. Terraplén

Los métodos para calcular el riesgo varían


desde métodos simples de “exposición”
El quinto paso supone la realización de
(donde se calcula únicamente la cantidad

l
pa
ci
Llanura de Inundación

una evaluación cuantitativa del riesgo

rin
de personas y activos expuestos a la

P
al
an
amenaza), hasta métodos totalmente

C
acompañada de un plan de gestión probabilistas (donde la modelación
del riesgo de desastres y cambio se realiza estrictamente bajo la teoría
probabilista para obtener el rango
climático (PGRD) para las operaciones completo de posibles pérdidas). Las
de riesgo alto o moderado que lo opciones intermedias incluyen métodos
deterministas donde se modelan
requieren, según se determinó en los uno o más escenarios discretos de Diseño Original Alternativa 1 Alternativa 2
pasos anteriores. Esto implica modelar amenaza (simulados o bien recreados
históricamente, por ejemplo, escenarios
cuantitativamente los aspectos (que de diseño o del peor caso posible) y se
pueden estar vinculados con atributos calcula la vulnerabilidad y las pérdidas
previstas para esos escenarios.
físicos específicos, estructuras, modos
Las siguientes figuras muestran un
de falla o amenazas) que se determinó ejemplo hipotético de un modelo y un
cálculo de riesgo (incluida la modelación
requieren mayor investigación.
de la amenaza y de la vulnerabilidad) y la
Implica también evaluar científica y correspondiente evaluación cuantitativa Pérdida: 10% Pérdida: 6% Pérdida: 5%
de las medidas propuestas para reducir
matemáticamente la vulnerabilidad, la el riesgo.
amenaza y el riesgo para esos aspectos
seleccionados de la estructura en sí, del Modificado de Barkdoll et al. (2007)

entorno y de las comunidades aledañas,

32
inlcuida una estimación de los impactos opción óptima, todo ello supeditado y procedimientos para la operación
que no ocurrirían si el proyecto no a una caracterización exhaustiva de y el mantenimiento de un proyecto
existiese. También debe realizarse una las incertidumbres. Por el contrario, la (por ejemplo, ajustar la frecuencia de
evaluación de tolerabilidad al riesgo y metodología de RDM utiliza primero limpieza de un canal de drenaje para
de viabilidad técnica y económica para modelos de simulación para probar bajo garantizar su máxima capacidad),
asegurar el cumplimiento con la política condiciones forzadas una o unas pocas planes de continuidad del negocio y/o
del Banco (no aumentar el riesgo con acciones seleccionadas (políticas y/o de contingencia, sistemas de alerta
respecto a la situación actual y cumplir inversiones) según una amplia gama de temprana, esquemas de protección
con las mejores normas de tolerabilidad futuros plausibles (Groves y Lempert, financiera (incluidos los seguros); o
de cada subsector). La Metodología 2007; Lempert y otros, 2003, 2006) bien podría constituir una combinación
ofrece diversos métodos, técnicas y conforme a una lista de numerosos híbrida de los aspectos anteriores.
modelos para calcular el riesgo tanto criterios de medición del éxito. Se lo ha Las medidas establecidas en el PGRD
de estructuras individuales como de utilizado ampliamente en el sector del deben incluir un indicador de costo-
sistemas según los tipos de amenazas, agua en la última década. beneficio, como así también el nivel o
estructuras y nivel de detalle requerido. prioridad.
El PGRD podría incluir diferentes tipos
Además de lo anterior, ciertos métodos de medidas, como recomendaciones
innovadores como la metodología sobre i) diseño: medidas grises
de Decisiones Robustas (Robust (soluciones estructurales o de
Decision Making o RDM, por sus siglas ingeniería) como la construcción de
en inglés) están cobrando creciente lagunas de retención u otras estructuras
relevancia para los sistemas con una como muros de retención, o medidas
incertidumbre significativa. Este verdes (por ejemplo mediante la
método difiere de los análisis estándar adaptación basada en el ecosistema);
de costo-beneficio, que buscan predecir ii) construcción: plan de respuesta a
costos y beneficios de un conjunto la emergencia durante los trabajos de
de proyectos o diseños de proyecto construcción; y iii) operación: medidas
iniciales para luego seleccionar la relacionadas con cambios en procesos

33
Uso de la de resiliencia (buscando mejorar los
proyectos y lograr sostenibilidad).
Metodología Además de complementar la Política
y sus Directrices, la Metodología
La Metodología se aplica
también brinda una oportunidad de
principalmente a proyectos en fase
incorporar consideraciones sobre
de preparación en diversos sectores
riesgo de desastres y cambio climático
financiados por el BID. Se la puede
y resiliencia en las fases de diseño
utilizar para ayudar a los equipos de
e implementación del proyecto,
proyecto en el cumplimiento con la OP-
contribuyendo así al desarrollo de
704, para apoyar la implementación de
infraestructura sostenible.
iniciativas en materia de resiliencia y
La Metodología se puede utilizar para como una buena práctica por parte de La identificación temprana es esencial

ayudar a los equipos de proyecto en el los equipos de proyectos. para que los equipos de proyecto
puedan incorporar consideraciones
El propósito de la Metodología es, en
cumplimiento con la OP-704, para apoyar la primer lugar, servir como un marco
sobre riesgo de desastres y cambio
climático y oportunidades en materia
implementación de iniciativas en materia de conceptual robusto que fusione una
de resiliencia en el diseño del proyecto.
lógica tanto técnica como operativa y,
resiliencia y como una buena práctica por en segundo lugar, ser un recurso que
los especialistas puedan utilizar cada
parte de los equipos de proyectos. vez que trabajen en una operación
donde el tema del riesgo de desastres
y cambio climático sea importante.
La Metodología permite evaluar el
riesgo desde una perspectiva tanto de
salvaguardias (dado que los proyectos
deben cumplir con la política) como

34
Consideraciones
finales Recuadro 8. La resiliencia y la reducción
del riesgo de desastres dan resultados
Si bien la evaluación del riesgo
de desastres y cambio climático
o donde los beneficios pueden otorgarse múltiples amenazas se encuentran en ALC
a nivel de proyecto es un tema a más personas o donde se necesita más y que el cambio climático agrega otro
relativamente nuevo, la ciencia asistencia. Además, se dispone de menos nivel de riesgo, las circunstancias de la
tiempo para gastar los fondos de forma región se tornan críticas¹³. No obstante, ha
y el conocimiento técnico están prudente. La asignación de una mayor quedado demostrado que la resiliencia y la
aumentando. Los países de la proporción de financiamiento a programas prevención del riesgo de desastres generan
de prevención de inundaciones podría beneficios que cuadruplican prácticamente
región han identificado la necesidad mejorar la eficiencia del gasto (RFF, 2017) los costos, en términos de pérdidas
de contar con metodologías claras y porque con las actividades prospectivas evitadas y reducidas (MMC, 2005; Moench
hay más tiempo disponible para planificar y otros, 2007; EIRD, 2011; Kull y otros, 2013;
recursos para realizar evaluaciones y programar el desarrollo cuidadosamente. Micheler, 2015). Por lo tanto, considerando
de riesgo para entender y abordar Además, resulta más eficiente porque los este contexto queda claro que financiar
recursos pueden dirigirse a las áreas más medidas de resiliencia prospectivas es clave
mejor la vulnerabilidad y la resiliencia, riesgosas y a los proyectos con una mejor y, si bien inicialmente podría percibirse
Según Resources for the Future (RFF)
relación costo-beneficio. que las evaluaciones de riesgo requieren
considerando a la vez variables (Kousky, 2017), en EE.UU. la vasta mayoría
del financiamiento federal para la reducción recursos adicionales durante la preparación
Considerando que las pérdidas por
inciertas como parte del proceso de del riesgo de inundaciones se asigna una del proyecto, finalmente rinden sus frutos
desastres en la región de ALC aumentaron
ya que sirven para informar mejor los
toma de decisiones de un proyecto. En vez que los desastres ocurren, al igual de aproximadamente US$13.500 millones
esfuerzos de reducción de riesgos y, por lo
que sucede en la mayoría de los países de a US$59.000 millones entre 1960 y 2015
la mayoría de los países los proyectos América Latina. Esto presenta numerosas (EM-DAT, Oficina de Estadística Laboral de
tanto, las estimaciones del financiamiento
desventajas. En primer lugar, los fondos se requerido para respuesta de emergencia
deberían pasar por un proceso de EE.UU. y cálculos del personal del BID), que
una vez ocurrido el desastre y ayudan a
gastan durante las fases de emergencia y según el informe Natural Disaster Hotspots:
screening en base al riesgo para cumplir reconstrucción en áreas inundadas, que no a global risk analysis (Banco Mundial,
priorizar medidas basadas en la relevancia y
necesariamente son las de mayor riesgo, disponibilidad de recursos.
con la normativa del sistema nacional 2005), 7 de los 15 países más expuestos a
13
de inversión pública. Existe escasa
experienia práctica en la realización de
evaluaciones detalladas sobre el riesgo
de desastres y cambio climático 13  Cifras relacionadas con desastres ocurridos en ALC en el pasado: El huracán Mitch en América Central (oct. 1998) ocasionó pérdidas por US$5.000 millones
y 10.000 muertes, el deslizamiento de tierra en Venezuela (dic. 1999) ocasionó pérdidas por US$1.790 millones y 30.000 muertes, el terremoto de Haití (ene.
2010) ocasionó pérdidas por US$7.800 millones y más de 200.000 muertes, el terremoto de Chile (feb. 2010) ocasionó pérdidas por US$30.000 millones, las
inundaciones en Colombia (nov.-dic. 2010) ocasionaron pérdidas por US$5.000 millones y 389 muertes, las inundaciones en Buenos Aires (abr. 2013) ocasionaron
pérdidas por US$100 millones y 100 muertes, el huracán Matthew en las Bahamas (oct. 2016) ocasionó pérdidas por US$600 millones.

35
durante la fase de preparación del los proyectos. Si bien la Metodología
proyecto debido a limitaciones se desarrolló inicialmente enfocándose
relacionadas con el financiamiento y la en proyectos con componentes de
experiencia y a la falta de conciencia infraestructura, eventualmente incluirá
sobre las necesidades y los beneficios. otros proyectos relevantes. El enfoque
Es necesario apoyar estos procesos y de Aprendizaje Empírico fue crítico
aumentar el desarrollo de capacidades para lograr la actual Metodología, que
sobre evaluación de riesgo a nivel de mejorará a medida que se avance en
las agencias ejecutoras14. De hecho, su aplicación y se aprendan nuevas
actuar antes de que ocurran los lecciones. Hasta la fecha, las lecciones
El desarrollo de esta Metodología responde
desastres suele ser más económico aprendidas más importantes incluyen
(véase Recuadro 8). las siguientes: (a) la necesidad de que a la necesidad de consolidar un marco
la metodología sea secuencial y gradual
El desarrollo de esta Metodología
responde a la necesidad de consolidar
pero al mimso tiempo alineada y en conceptual para la gestión del riesgo de
cumplimiento con la política existente, y
un marco conceptual para la gestión
que los proyectos pasen por un análisis
desastres y cambio climático que se pueda
del riesgo de desastres y cambio
climático que se pueda aplicar a todos
cualitativo antes de evaluar la necesidad aplicar a todos los proyectos.
de realizar un análisis cuantitativo
14 Los esfuerzos en el Banco para comenzar a
abordar este tema incluyen dos cursos de ca- más complejo; (b) la necesidad de
pacitación sobre evaluación del riesgo de de- flexibilidad temporal en el desarrollo
sastres (que incluyen los efectos del cambio
climático) realizados en 2016 y 2017, el Curso- de la ERD (la instancia del ciclo del
particular en línea (Small Private Online Cour-
se o SPOC, por sus siglas en inglés) y el Curso proyecto más adecuada para realizar la
integral abierto en línea (Massive Open Online ERD, ya sea cualitativa o cuantitativa,
Coruse o MOOC, por sus siglas en inglés) ac-
tualmente en desarrollo por parte de KIC, RND, para obtener recomendaciones más
CCS y ESG sobre evaluación del riesgo de de-
sastres (que incluyen los efectos del cambio pertinentes y específicas dependerá
climático) para sistemas de inversión públicos,
que fortalecerán aún más las capacidades en la
de la naturaleza del proyecto); (c) que
región de ALC. es súmamente beneficioso contar con

36
una metodología basada en la Política por ello la importancia de trabajar en
OP-704 pero que también pueda documentos metodológicos, en la
aplicarse mediante la implementación realización de pruebas piloto y en el
de proyectos como una buena práctica desarrollo de capacidades.
para lograr resiliencia; (d) el importante
rol que desempeña la supervisión en la
identificación y evaluación del riesgo Recuadro 9. El mantenimiento es crítico para mejorar
de desastres y cambio climático por la gestión del riesgo de desastres y cambio climático.
parte de las agencias ejecutoras (el
Una acción crítica para reducir los riesgos de una rápida recuperación luego de un shock.
mantenimiento es un aspecto clave un proyecto es invertir en tareas de operación El informe recomienda cerrar la brecha entre
en este sentido, véase el Recuadro y mantenimiento para poder cumplir los la modelación y los diseños de ingeniería,
objetivos de vida útil y desarrollo del proyecto por ejemplo, mediante la identificación de
9); (e) la importancia de involucrar según lo establecido en su diseño y asegurar secciones de una vía que son más vulnerables
a las contrapartes del proyecto para la resiliencia del proyecto ante cambios a largo a una inundación utilizando modelos de riesgo
plazo en las precipitaciones y temperaturas. de drenaje con diferentes grados de severidad
asegurar que las evaluaciones del La infraestructura no puede ser resiliente si de inundación y diferentes rutas. En numerosos
riesgo de desastres y cambio climático su mantenimiento es deficiente. Como ya países el tráfico, la falta de mantenimiento y un
se analizó, los desastres son el resultado de drenaje deficiente ya constituyen problemas
influencien el diseño, la construcción la combinación de amenazas, exposición y críticos que afectan la red vial.
y la operación del proyecto, según 15 vulnerabilidad, y un mantenimiento adecuado
El BID está abordando este problema mediante
ayuda directamente a reducir la vulnerabilidad.
una serie de Análisis de puntos azules¹⁵ y
corresponda, y que se mantengan las Un informe elaborado por Gallego-López y DFID
mediante la realización de evaluaciones de
(Departamento para el Desarrollo Internacional
medidas de reducción de riesgo para riesgo en proyectos relevantes. Cabe notar que
del Reino Unido) destaca la importancia de
este documento también establece que los
asegurar sostenibilidad; (f) la necesidad aumentar los recursos necesarios para costear
mecanismos de screening basados en el clima
un mantenimiento adecuado y adaptar los
de reconocer que la experiencia aplicada sistemas de mantenimiento y operación a los
son necesarios pero no suficientes porque son
posteriores a las decisiones de inversión en
en la realización de evaluaciones del nuevos patrones climáticos. También subraya
lugar de precederlas y establecer el contexto
la importancia de contar con cierto grado de
riesgo de desastres y cambio climático redundancia en proyectos y mecanismos para
para tomarlas (Gallego-López, 2016).

a nivel de proyecto está en aumento


pero aún no está normalizada, incluso
si se considera a las empresas de 15 El análisis de puntos azules (más conocido por su nombre en inglés, Blue Spot Analysis) es un método para identificar áreas sensibles, específicamente en redes viales. Un punto
ingeniería internacionales líderes, y azul se define como un tramo de ruta donde la posibilidad de inundación es relativamente elevada y donde sus consecuencias son significativas. La metodología de puntos azules
se aplica a cualquier país si cuenta con los datos requeridos.

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pertos de composición abierta sobre

39
Resumen ejecutivo

Metodología
de evaluación
del Riesgo
de Desastres y
Cambio Climático
Documento técnico de referencia para
equipos a cargo de proyectos del BID

Melissa Barandiarán, Maricarmen Esquivel,


Sergio Lacambra, Ginés Suárez, Daniela Zuloaga