Trabajo de Factibilidad y Expediente Técnico

UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO
ESCUELA DE POSTGRADO
PROGRAMA DE MAESTRÍA
MENCIÓN:
GERENCIA DE PROYECTOS
CURSO: EVALUACIÓN DE PROYECTOS
“PRE FACTIBILIDAD Y EXPEDIENTE TÉCNICO”
PRESENTADO POR:
 FROYLAN PHOLICART MACHACA HANCCO
 ROCIO RUBI, MAMANI HUAYLLA
 MARICRUZ, VILCA ALEMAN
PUNO – ENERO DE 2019

}
FACTIBILIDAD Y EXPEDIENTE TÉCNICO
INDICE
1. INTRODUCCIÓN ......................................................................................................... 2
2. MARCO TEÓRICO FACTIBILIDAD ................................................................................ 3
2.1 DEFINICIONES DE FACTIBILIDAD: ....................................................................... 3
2.2 CONCEPTO DE LA TEORIA DE FACTIBILIDAD ...................................................... 7
2.3 ESQUEMA PARA EL ESTUDIO DE LA FACTIBILIDAD DE PROYECTO ..................... 8
3. MARCO TEÓRICO EXPEDIENTE TÉCNICO ................................................................. 10
3.1 ¿QUE ES EXPEDIENTE TECNICO? ...................................................................... 10
3.2 EL EXPEDIENTE TECNICO COMPRENDE: .......................................................... 12
3.3 ¿QUE ES EXPEDIENTE TECNICO? ........................................................................ 13
4. CONCEPTO GRUPAL: ................................................................................................ 17
5. APLICACIÓN: ............................................................................................................ 18
6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES: ................................................................. 19
6.1 CONCLUSIONES: ............................................................................................... 19
6.2 RECOMENDACIONES: ....................................................................................... 19
7. REFERENCIAS ........................................................................................................... 20
EVALUACIÓN DE PROYECTOS 1
1. INTRODUCCIÓN
El presente trabajo tiene el objetivo de reunir los conceptos utilizados por las diferentes
entidades y/o autores respecto a los conceptos de FACTIBILIDAD y el EXPEDIENTE
TÉCNICO, además del esquema para su elaboración y su aplicación en un caso real de
Estudio.
El contenido del presente trabajo en la siguiente: en la primera parte se da a conocer las
definiciones de FACTIBILIDAD, posteriormente las definiciones del EXPEDIENTE TÉCNICO.
En la parte tercera se tiene el concepto grupal de los términos, en la parte cuarta se
expondrá la aplicación en un proyecto en este caso denominado: "MEJORAMIENTO DE
SERVICIOS ACADÉMICOS EN LA FORMACIÓN BÁSICA, INFORMÁTICA Y VIRTUAL EN LAS
ESCUELAS PROFESIONALES DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO - PUNO". En
la parte última presentamos las conclusiones y recomendaciones del presente trabajo.
2. MARCO TEÓRICO FACTIBILIDAD
A continuación, se hizo una revisión bibliográfica de la FACTIBILIDAD y el EXPEDIENTE

TÉCNICO, los mismos que detallamos las fuentes respectivas:
2.1 DEFINICIONES DE FACTIBILIDAD:

En la etapa de Pre inversión se realiza el estudio de la viabilidad económica de las diversas
opciones de solución identificadas para cada una de las ideas de proyectos. Esta etapa se
puede desarrollar de tres formas distintas, dependiendo de la cantidad y la calidad de la
información considerada en la evaluación: perfil, pre factibilidad y factibilidad.
Los niveles de pre factibilidad y factibilidad son esencialmente dinámicos; es decir,

proyectan los costos y beneficios a lo largo del tiempo y los expresan mediante un flujo
de caja estructurado en función de criterios convencionales previamente establecidos.
Sin embargo, el estudio más acabado es el Estudio de factibilidad, se elabora sobre la base
de antecedentes precisos obtenidos mayoritariamente a través de fuentes de
información primaria y tiende a ser demostrativa. Las variables cualitativas son mínimas,
comparadas con las de los estudios de Perfil y Prefactibilidad. El cálculo de las variables
financieras y económicas debe ser lo suficientemente demostrativo para justificar la
valoración de los distintos ítems. Por ejemplo, mientras que el costo promedio del metro
cuadrado de construcción se usa a nivel de pre factibilidad por ser un promedio o
estándar, en factibilidad debe realizarse un estudio detallado de cada uno de los ítems,
para determinar la cuantía de los costos específicos de esa construcción en particular.
Este estudio constituye el paso final de la etapa de preinversión. Por tal motivo, entre las
responsabilidades del evaluador, más allá del simple estudio de viabilidad, está la de velar
por la optimación de todos aquellos aspectos que dependen de una decisión de tipo
económico como, por ejemplo, el tamaño, la tecnología o la localización del proyecto,
entre otros. El estudio de factibilidad financiera no sólo consiste en determinar si el
proyecto es o no rentable, sino que debe servir para discernir entre alternativas de acción
para estar en condiciones de recomendar la aprobación o el rechazo del proyecto en
virtud de una operación en el grado óptimo de su potencialidad real. (Nassir Sapag,
Proyectos de Inversión, 2da Edición)
La evaluación de un proyecto, sin embargo, es un proceso complejo en el que se

requieren aproximaciones sucesivas con el objetivo de garantizar una buena elección de
alternativas y la correcta operación del proyecto en marcha. Por lo mismo, dicho proceso
cuenta con cinco etapas principales: el perfil, el estudio de prefactibiI¡dad, el estudio de
factibilidad, la ejecución del proyecto y la evaluación ex post.
El perfil desarrolla solo un estudio básico del proyecto, en el que se identifica con claridad
el problema que se quiere resolver y sus alternativas de solución; además, se estiman, a
grandes rasgos, ingresos y costos, y se analiza la factibilidad técnica de las mencionadas
alternativas. No obstante, es una labor que se desarrolla principalmente con información
secundaria, aun cuando, muchas veces, ante la ausencia de este tipo de información, se
hace indispensable aplicar algún tipo de encuesta, entrevista o cualquier otra forma de
recolección de información primaria.
El estudio de prefactibiI¡dad implica un análisis más profundo que el perfil. Incluye los
estudios tecnológicos, de localización, de tamaño, de mercado y de financiamiento, así
como aquellos referidos a aspectos ambientales, institucionales y legales. En el caso de
proyectos de relativamente poca complejidad, este nivel de estudio puede permitir la
elección definitiva de la alternativa más conveniente. De lo contrario, será necesario
desarrollar un estudio de factibilidad.
El análisis de la factibilidad de un proyecto implica el desarrollo de los mismos estudios

que en el caso de la prefactibil¡dad, pero con mayor profundidad y utilizando, en todos
los casos, fuentes primarias de información. Este tipo de estudio se justifica cuando la
complejidad del proyecto que se evalúa lo amerita, lo que implica que el costo de obtener
la información y desarrollar los estudios de manera exhaustiva es menor que la precisión
que se gana en la toma de decisión respecto del proyecto. (Arlette Beltran y Hanny Cueva,
Evaluación Social de Proyectos para Países en Desarrollo)
A mayor magnitud de la inversión, mayores serán los riesgos de pérdida de recursos, y

consecuentemente mayor la necesidad de información y estudios técnicos que reduzcan
esos riesgos. Por ello, los niveles de estudios requeridos para sustentar la conveniencia
de ejecutar un proyecto de inversión pública dependerán de las características del
proyecto y del monto de inversión, tal como sigue (Artículo 20 de la Directiva General del
SNIP Directiva General del SNIP):
Monto de Inversión a Precios de Mercado Estudios Requeridos

Hasta S/. 1'200,000 Perfil Simplificado
Mayor a S/. 6´000,000 hasta S/. 10´000,000 Perfil, Prefactibilidad
Mayor a S/. 10´000,000 Perfil, Prefactibilidad, Factibilidad
La diferencia de los estudios de Perfil, Prefactibilidad y Factibilidad (en el caso que se

requieran elaborar los tres niveles de estudios) radica principalmente en la profundidad
del análisis y las fuentes de información utilizadas:
En el Perfil, se identifica el problema a solucionar y las causas, los objetivos del proyecto
y las alternativas de solución (con una evaluación preliminar de las mismas, mayormente
con información secundaria).
En el Prefactibilidad, se acotan las alternativas identificadas en el nivel de perfil, sobre la

base de un mayor detalle de la información (pilotos con algo de información primaria,
por ejemplo). Incluye la selección de tecnologías, localización, tamaño y momento de
inversión, que permitan una mejor definición del proyecto y de sus componentes.
En el Estudio de Factibilidad, se establecen definitivamente los aspectos técnicos

fundamentales de la alternativa seleccionada, tales como la localización, el tamaño, la
tecnología, el calendario de ejecución, puesta en marcha y lanzamiento, organización,
gestión y análisis financieros.
En este caso se requieren estudios de mayor profundidad e información primaria, con la

finalidad reducir los riesgos para la decisión de inversión.
El Estudio de Pre Inversión tiene como objetivo el análisis a mayor profundidad de la

alternativa seleccionada para reducir la incertidumbre sobre la estimación de los
beneficios y los costos sociales, considerando su diseño optimizado. (Sistema Nacional de
Inversión Pública)
CLASIFICACIÓN DEL NIVEL DE CONPLEJIDAD DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN
Nivel de documentos técnicos
Característica del Proyecto de Inversión Monto de Inversión en Nivel de documento técnico

Soles (S/.)
Proyectos con un monto de inversión <3,150,000 Ficha Técnica Simplificada
menor a los (750) UIT.
Proyectos con un monto de inversión (3,150,000 – Ficha Técnica Estandar.
entre (750 – 15 000) UIT. 63,000,000)
Proyectos con un monto de inversión (63,000,000 - Ficha técnica para proyectos
entre (15 000 – 407 000) UIT. 1,709,400,000) de inversión de baja y
mediana complejidad.
Proyectos con un monto de inversión >1,709,400,000 Estudio de preinversión a
mayor o igual a (407 000) UIT. nivel de Perfil.
De acuerdo al artículo 16 del Reglamento, para la formulación y evaluación de un

proyecto de inversión de alta complejidad la UF aplica el siguiente nivele de documento
técnico:
Estudio de pre Inversión a nivel de Perfil (Según SNIP Estudio de Pre Inversión a Nivel de
Factibilidad): se elabora para los proyectos de inversión de alta complejidad que
presenten por lo menos una de las siguientes características:
 Exista alto nivel de incertidumbre respecto al valor que puedan tomar las
variables técnicas, económicas, ambientales y similares.
 Experiencia insuficiente en la formulación y ejecución de proyectos de la misma
tipología.
 Su modalidad de ejecución se enfoque como Asociación Público Privada
cofinanciada o que su financiamiento demande fondos públicos provenientes de
operaciones de endeudamiento externo.
 Cuando el monto de inversión sea mayor o igual a cuatrocientos siete mil (407
000) UIT.
Debido a la alta complejidad del proyecto, la información a emplearse para la elaboración

del estudio de pre inversión a nivel de Perfil es mayoritariamente de fuente primaria
(Trabajo de campo, encuestas e investigación de mercado, estudios de ingeniería para el
diseño técnico preliminar o anteproyecto, tales como topografía, estudios de suelo,
hidrología, entre otros) para aquellas variables que resulten críticas para la decisión de
inversión, y que podrían afectar significativamente la demanda, el tamaño, localización,
tecnología y costos del proyecto de inversión, principalmente, pudiendo
complementarse con fuente secundaria2 en las variables que correspondan. Esto con el
objeto de obtener un menor rango de variación esperado de los costos y beneficios
sociales del proyecto, así como tener una mejor comprensión de los diferentes riesgos
(riesgos operativos, riesgos de demanda, riesgos institucionales, riesgos financieros,
riesgo de desastres, entre otros) que podría enfrentar el proyecto durante su fase de
ejecución y fase de funcionamiento.
Para proyectos de inversión cuyo monto de inversión sea mayor o igual a 407 mil UIT, el
estudio de preinversión a nivel de Perfil se aborda en dos etapas: i) en una primera etapa,
se realiza el análisis de las principales variables técnicas y/o económicas con información
a nivel conceptual, complementada con información primaria, de corresponder, con el
objeto de reducir o acotar el número de alternativas de solución; ii) en una segunda
etapa, se analiza con un mayor nivel de profundidad (con información primaria) la
alternativa de solución que claramente superó al resto de alternativas evaluadas en la
primera etapa. (Ministerio de Economía Y Finanazas, invierte. Pe)
2.2 CONCEPTO DE LA TEORIA DE FACTIBILIDAD

La Factibilidad es una de las formas de Estudio de Preinversión, este Estudio se realiza
cuando las Inversiones son de alta Complejidad que comprende un alto Riesgo y también
un costo Alto de Inversión, cuya diferencia frente a los Estudios de Pre inversión a Nivel
de Perfil y Prefactibilidad es la calidad y cantidad de Información para las variables
relevantes para la toma de decisión de inversión con Información Primaria. Asimismo este
se enfoca en la Valoración precisa de los beneficios y costos de la alternativa seleccionada
considerando su diseño optimizado, apoyándose en los siguientes aspectos:
- La Factibilidad operativa está determinada por la disponibilidad de todos los

recursos necesarios para llevar adelante un proyecto.
- La Factibilidad Técnica está relacionada con encontrar las herramientas los
conocimientos las habilidades y las experiencias necesarias y suficientes para
hacer que el proyecto sea exitosamente realizado.
- La Factibilidad económica de analizar si los recursos económicos y financieros
necesarios para desarrollar las actividades pueden ser cubiertos con el capital del
que se dispone y en su caso realizar el estudio financiero correspondiente para
captar capital de tercero
2.3 ESQUEMA PARA EL ESTUDIO DE LA FACTIBILIDAD DE PROYECTO

PARA PROYECTOS DE INVERSIÓN PRIVADA
1. Resumen del Proyecto: Objetivos y Justificación

2. Estudio de Mercado: Descripción del producto, características y usos. Estudio de
la demanda Y Estudio de la oferta, Mercado potencial para el proyecto, Precios y
Canales de comercialización
3. Tamaño y Localización: Factores que determinan el Tamaño, tamaño Óptimo y
localización.
4. Ingeniería del Proyecto: Proceso productivo, Balance de meriales, período
operacional estimado de la planta, Capacidad de producción, Distribución de la
maquinaria y equipos en la planta Industrial, Planos de Distribución de la planta.
5. Organización: Aspectos generales, Estructura organizativa.
6. Inversiones y Financiamiento
Inversiones en activos fijos tangibles: Terreno, Construcción, Maquinaria y equipo,

Instalación y montaje Y Material de transporte.
Inversiones en activos fijos intangibles: Costos de Organización del Proyecto, patentes

y similares, Costo de Ingeniería y Administración de la instalación, Intereses durante
la construcción, Imprevistos.
Inversiones en activos circulantes o Capital de trabajo, Resumen de las Inversiones,

Cronograma de ejecución del proyecto, Financiamiento, Plan de Inversiones
7. Presupuesto de Gastos e Ingresos: Situación financiera actual, Situación financiera

proyectada, Presupuesto de ingresos, Ingresos, Estado de resultados
proyectados, Presupuesto de caja, Fuente y usos de fondos, Punto de equilibrio,
Tasa de Descuento y Criterios Alternativos para la Evaluación de Proyectos, Valor
Acumulado neto de un proyecto, Valor presente neto o valor actual neto (VAN),
Análisis Financiero y Análisis de sensibilidad.
PARA PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
A continuación, se detalla el contenido mínimo que se empleará en la elaboración de un

estudio de preinversión a nivel de Perfil (Proyecto de Alta Complejidad):
1. Resumen Ejecutivo: Síntesis del estudio. Este resumen debe reflejar la información
empleada y los resultados más relevantes del proceso de elaboración del estudio
de preinversión.
2. Identificación:
- Diagnóstico
- Definición del Problema, Causas y Efectos
- Objetivo del Proyecto
- Planteamiento de la Alternativa de Solución
3. Formulación
- Definición de Horizonte de Evaluación del Proyecto
- Estudio de Mercado del Servicio Público
- Análisis Técnico de las Alternativas de Solución
- Costos a Precios de Mercado
4. Evaluación
- Evaluación social
- Evaluación Privada
- Análisis de Sostenibilidad
- Selección de la Alternativa
- Gestión de Proyecto
- Plan de Implementación
- Estimación del Impacto Ambiental
- Matriz de Marco Lógico para la Alternativa Seleccionada
5. Conclusiones
6. Recomendaciones
7. Anexo: Incluir como anexos la información que sustente o detalle los temas
analizados en el perfil.
3. MARCO TEÓRICO EXPEDIENTE TÉCNICO
3.1 ¿QUE ES EXPEDIENTE TECNICO?
Es un estudio que se realiza una vez finalizado el estudio de mercado, que permite
obtener la base para el cálculo financiero y la evaluación económica de un proyecto a
realizar. El proyecto de inversión debe mostrar en su estudio técnico todas las maneras
que se puedan elaborar un producto o servicio, que para esto se necesita precisar su
proceso de elaboración. Determinado su proceso se puede determinar la cantidad
necesaria de maquinaria, equipo de producción y mano de obra calificada. También
identifica los proveedores y acreedores de materias primas y herramientas que ayuden a
lograr el desarrollo del producto o servicio, además de crear un plan estratégico que
permita pavimentar el camino a seguir y la capacidad del proceso para lograr satisfacer
la demanda estimada en la planeación. Con lo anterior determinado, podemos realizar
una estructura de costos de los activos mencionados.
En pocas palabras, el estudio técnico consiste simplemente en hacer un análisis del

proceso de producción de un producto o servicio para la realización de un proyecto de
inversión.
“Consiste en resolver las preguntas referente a dónde, cuándo, cuanto, cómo y con qué
producir lo que se desea, por lo que el aspecto técnico operativo de un proyecto
1
EVALUACIÓN DE PROYECTOS
0
comprende todo aquello que tenga relación con el funcionamiento y la operatividad del
propio proyecto” (Baca, 2001).
1
1
3.2 EL EXPEDIENTE TECNICO COMPRENDE:
1
2
3.3 ¿QUE ES EXPEDIENTE TECNICO?
El expediente técnico es el conjunto de documentos de carácter técnico y/o económico

que permiten la adecuada ejecución de una obra, el cual comprende la memoria
1
descriptiva, especificaciones técnicas, planos de ejecución de obra, metrados,
presupuesto de obra, valor referencial, fecha del presupuesto, análisis de precios,
calendario de avance de obra valorizado, fórmulas polinómicas y, si el caso lo requiere,
estudio de suelos, estudio geológico, de impacto ambiental u otros complementarios.
(www.osce.gob.pe)
Es el conjunto de documentos de carácter técnico y/o económico que permiten la

adecuada ejecución de una obra.
2
Comprende:
 Memoria descriptiva.
 Especificaciones técnicas.
 Planos de ejecución de obra.
 Metrados.
 Presupuesto de obra.
 Valor referencial.
 Fecha del presupuesto.
 Análisis de precios.
 Calendario de avance de obra valorizado.
 Fórmulas polinómicas
Si el caso lo requiere:
 Estudio de suelos.
 Estudio geológico.
 Impacto ambiental.
 Otros complementarios.
1
3
El conjunto de documentos que comprende: memoria descriptiva, especificaciones

técnicas, planos de ejecución de obra, metrados, presupuesto de obra, fecha de
3 determinación del presupuesto de obra, Valor Referencial, análisis de precios, calendario
de avance de obra valorizado, fórmulas polinómicas y, si el caso lo requiere, estudio de
suelos, estudio geológico, de impacto ambiental u otros complementarios.

técnicas, planos de ejecución de obra, metrados, presupuesto de obra, fecha de
4 determinación del presupuesto de obra, análisis de precios, calendario de avance de
obra valorizado, fórmulas polinómicas y, si el caso lo requiere, estudio de suelos,
estudio geológico, de impacto ambiental u otros complementarios. (RESOLUCIÓN DE
ALCALDÍA N° 299 -2017-MPT-ALC, DIRECTIVA Nº 03-2017/MPT
Conjunto de documentos que se requiere para la ejecución de un PIP, aprobada por el

5 nivel competente; básicamente comprende lo siguiente: Memoria Descriptiva,
Estudios Básicos según especialidad, especificaciones técnicas, metrados, análisis de
costos unitarios, presupuesto, cronograma de ejecución y desembolsos, requerimiento
y cronograma de materiales, maquinaria, personal, y planos. (DIRECTIVA Nº 001-2016-
GRA/GGR-OREI, Ayacucho 2016)
1
4
Concepto técnico
Etapa en que el proyecto de inversión pública cuenta el conjunto de documentos que
comprende: memoria descriptiva, especificaciones técnicas, planos de ejecución de
obra, metrados, presupuesto, valor referencial, análisis de precios, calendario de
6 avance, fórmulas polinómicas y, si el caso lo requiere, estudio de suelos, estudio
geológico, de impacto ambiental u otros complementarios.
Concepto aplicando Lenguaje Claro
Etapa en la que el proyecto de inversión pública ya cuenta con la documentación
especializada sobre cómo se realizará.
http://www.peru.gob.pe/transparencia/pep_transparencia_glosario.asp?pk_tipo=
8
EXPEDIENTE TÉCNICO DETALLADO:

Documento que contiene los estudios de ingeniería de detalle con su respectiva
memoria descriptiva, bases, especificaciones técnicas y el presupuesto definitivo.
7 Son los estudios de ingeniería, con su respectiva memoria descriptiva, bases,
especificaciones técnicas y el presupuesto definitivo.
https://miki.mtc.gob.pe/Content/files/GLOSARIO%20DE%20T%C3%89RMINOS%20
MIKI%20PDF.pdf
EXPEDIENTE TÉCNICO: Documento técnico donde se establecen los detalles de diseño

de ingeniería de los elementos que constituyen el proyecto y contiene como mínimo lo
8 siguiente: i) Resumen Ejecutivo, ii) Memoria Descriptiva, iii) Metrados, iv) Análisis de
precios unitarios, v) Presupuesto, vi) Fórmulas polinómicas, vii) Cronogramas, viii)
Especificaciones técnicas, ix) Estudios básicos, x) Diseños, xi) Plan de mantenimiento,
xii) Impacto ambiental, xiii) Planos
https://miki.mtc.gob.pe/Content/files/GLOSARIO%20DE%20T%C3%89RMINOS%20MI
KI%20PDF.pdf
1
5
Estudio de Factibilidad: Valoración precisa de los beneficios y costos de la alternativa

seleccionada considerando su diseño optimizado
9 Estudio de Prefactibilidad: Estudio de las diferentes alternativas seleccionadas en
función del tamaño, localización, momento de iniciación, tecnología y aspectos
administrativos. Ésta es la última instancia para eliminar alternativas ineficientes.
Estudio Definitivo: Estudio que permite definir a detalle la alternativa seleccionada
en el nivel de preinversión y calificada como viable. Para su elaboración se deben
realizar estudios especializados que permitan definir: el dimensionamiento a detalle
del proyecto, los costos unitarios por componentes, especificaciones técnicas para la
ejecución de obras o equipamiento, medidas de mitigación de impactos ambientales
negativos, necesidades de operación y mantenimiento, el plan de implementación,
entre otros requerimientos considerados como necesarios de acuerdo a la tipología
del proyecto. En proyectos de infraestructura, a los estudios especializados se les
denomina de ingeniería de detalle (topografía, estudios de suelos, etc.) Los
contenidos de los Estudios Definitivos varían con el tipo de proyecto y son
establecidos de acuerdo con la reglamentación sectorial vigente y los requisitos
señalados por la Unidad Formuladora y/o Unidad Ejecutora del Proyecto: Análisis de
la rentabilidad del proyecto desde el punto de vista del inversionista privado.

10 técnicas, planos de ejecución de obra, metrados, presupuesto de obra, fecha de
determinación del presupuesto de obra, análisis de precios, calendario de avance de
obra valorizado, fórmulas polinómicas y, si el caso lo requiere, estudio de suelos,
estudio geológico, de impacto ambiental u otros complementarios.
http://www.bcrp.gob.pe/docs/Transparencia/glosario/glosario-contrataciones.pdf
1
6
4. CONCEPTO GRUPAL:
EXPEDIENTE TECNICO
Documento técnico donde se establecen los detalles de diseño de ingeniería de los

elementos que constituyen el proyecto y contiene como mínimo lo siguiente:
 Memoria descriptiva.
 Especificaciones técnicas.
 Planos de ejecución de obra.
 Metrados.
 Presupuesto de obra.
 Valor referencial.
 Fecha del presupuesto.
 Análisis de precios.
 Calendario de avance de obra valorizado.
 Fórmulas polinómicas
Si el caso lo requiere:
 Estudio de suelos.
 Estudio geológico.
 Impacto ambiental.
 Otros complementarios.
Los mismos que son indispensables para la correcta ejecución de un proyecto de

inversión pública
1
7
5. APLICACIÓN:
Para este caso se tomó como ejemplo el proyecto denominado "MEJORAMIENTO DE

SERVICIOS ACADÉMICOS EN LA FORMACIÓN BÁSICA, INFORMÁTICA Y VIRTUAL EN LAS
ESCUELAS PROFESIONALES DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO - PUNO".
El mismo que consta de:
Podemos ver que los estudios detallados en el concepto de lo que es el EXPEDIENTE

TÉCNICO se desarrollan como puede apreciarse en la imagen anterior.
Nota: El desarrollo del ejemplo se desarrollará en la exposición, por tratarse de un
conjunto de documentos amplio.
1
8
6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES:
6.1 CONCLUSIONES:
 La importancia de conocer los diferentes usos y/o conceptos de lo que la
FACTIBILIDAD y el EXPEDIENTE TECNICO, así también se pudo observar la similitud
y de los diferentes conceptos.
 La aplicación del Estudio de Factibilidad aun siendo costosa la inversión realizada

en el Estudio, el resultado se refleja en la toma de decisión en la selección de la
Alternativa de solución para la ejecución e inversión en el proyecto ya que el
inversionista toma el mínimo riesgo posible.
 La aplicación de la misma, se cumple en la práctica ya que el EXPEDIENTE TÉCNICO

requisito indispensable para ejecución de un proyecto.
6.2 RECOMENDACIONES:
 Se recomienda a los maestrantes, buscar y ampliar los conceptos en todo lo que
respecta a proyectos, para asi entender los diferentes enfoques.
1
9
7. REFERENCIAS
Nassir Sapag Chain (2011), Proyectos de Inversión, 2da Edición,Chile
Arlette Beltran y Hanny Cueva (2011), Evaluación Social de Proyectos para Países en
Desarrollo, Perú.
Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP)
Ministerio de Economía y Finanzas, Sistema Nacional de Inversión INVIERTE.PE (Anexo

10 y Anexo 07)
http://www.bcrp.gob.pe/docs/Transparencia/glosario/glosario-contrataciones.pdf
http://redgestorespublicos.pe/glosario-de-inversion-publica/
https://miki.mtc.gob.pe/Content/files/GLOSARIO%20DE%20T%C3%89RMINOS%20MIK
I%20PDF.pdf
http://www.peru.gob.pe/transparencia/pep_transparencia_glosario.asp?pk_tipo=8
(DIRECTIVA Nº 001-2016-GRA/GGR-OREI, Ayacucho 2016)
(RESOLUCIÓN DE ALCALDÍA N° 299 -2017-MPT-ALC, DIRECTIVA Nº 03-2017/MPT
Dervitsioris, Kostas N. (1981) Operativos Management, McGraw-Hili, Nueva York
Garda Cantu, Alfonso (1978) Enfoques prácticos para la planeaci6n y el control de

inventarios, Trillas, México.
Gerez, Victor (1978) Introducción al análisis de sistemas e investigaci6n de operaciones,

Trillas.
InstitLlto Latinoamericano para Estudios Sectoriales, Gufa para la presentaci6n de

proyectos, Siglo XXI, 1977.
Muther, Richard (1968) Planificaci6n y proyección de la empresa industrial, Editores

Tecnicos Asociados.
2
0

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UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO

“PRE FACTIBILIDAD Y EXPEDIENTE TÉCNICO”

PUNO – ENERO DE 2019

2. MARCO TEÓRICO FACTIBILIDAD

A continuación, se hizo una revisión bibliográfica de la FACTIBILIDAD y el EXPEDIENTE

2.1 DEFINICIONES DE FACTIBILIDAD:

Los niveles de pre factibilidad y factibilidad son esencialmente dinámicos; es decir,

La evaluación de un proyecto, sin embargo, es un proceso complejo en el que se

El análisis de la factibilidad de un proyecto implica el desarrollo de los mismos estudios

A mayor magnitud de la inversión, mayores serán los riesgos de pérdida de recursos, y

Monto de Inversión a Precios de Mercado Estudios Requeridos

La diferencia de los estudios de Perfil, Prefactibilidad y Factibilidad (en el caso que se

En el Prefactibilidad, se acotan las alternativas identificadas en el nivel de perfil, sobre la

En el Estudio de Factibilidad, se establecen definitivamente los aspectos técnicos

En este caso se requieren estudios de mayor profundidad e información primaria, con la

El Estudio de Pre Inversión tiene como objetivo el análisis a mayor profundidad de la

CLASIFICACIÓN DEL NIVEL DE CONPLEJIDAD DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN

Nivel de documentos técnicos

Característica del Proyecto de Inversión Monto de Inversión en Nivel de documento técnico

De acuerdo al artículo 16 del Reglamento, para la formulación y evaluación de un

Debido a la alta complejidad del proyecto, la información a emplearse para la elaboración

2.2 CONCEPTO DE LA TEORIA DE FACTIBILIDAD

- La Factibilidad operativa está determinada por la disponibilidad de todos los

2.3 ESQUEMA PARA EL ESTUDIO DE LA FACTIBILIDAD DE PROYECTO

1. Resumen del Proyecto: Objetivos y Justificación

Inversiones en activos fijos tangibles: Terreno, Construcción, Maquinaria y equipo,

Inversiones en activos fijos intangibles: Costos de Organización del Proyecto, patentes

Inversiones en activos circulantes o Capital de trabajo, Resumen de las Inversiones,

7. Presupuesto de Gastos e Ingresos: Situación financiera actual, Situación financiera

PARA PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA

A continuación, se detalla el contenido mínimo que se empleará en la elaboración de un

3. MARCO TEÓRICO EXPEDIENTE TÉCNICO

3.1 ¿QUE ES EXPEDIENTE TECNICO?

En pocas palabras, el estudio técnico consiste simplemente en hacer un análisis del

3.2 EL EXPEDIENTE TECNICO COMPRENDE:

3.3 ¿QUE ES EXPEDIENTE TECNICO?

El expediente técnico es el conjunto de documentos de carácter técnico y/o económico

Es el conjunto de documentos de carácter técnico y/o económico que permiten la

El conjunto de documentos que comprende: memoria descriptiva, especificaciones

El conjunto de documentos que comprende: memoria descriptiva, especificaciones

Conjunto de documentos que se requiere para la ejecución de un PIP, aprobada por el

EXPEDIENTE TÉCNICO DETALLADO:

EXPEDIENTE TÉCNICO: Documento técnico donde se establecen los detalles de diseño

Estudio de Factibilidad: Valoración precisa de los beneficios y costos de la alternativa

El conjunto de documentos que comprende: memoria descriptiva, especificaciones

Documento técnico donde se establecen los detalles de diseño de ingeniería de los

Los mismos que son indispensables para la correcta ejecución de un proyecto de

Para este caso se tomó como ejemplo el proyecto denominado "MEJORAMIENTO DE

Podemos ver que los estudios detallados en el concepto de lo que es el EXPEDIENTE

 La aplicación del Estudio de Factibilidad aun siendo costosa la inversión realizada

 La aplicación de la misma, se cumple en la práctica ya que el EXPEDIENTE TÉCNICO

Nassir Sapag Chain (2011), Proyectos de Inversión, 2da Edición,Chile

Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP)

Ministerio de Economía y Finanzas, Sistema Nacional de Inversión INVIERTE.PE (Anexo

Garda Cantu, Alfonso (1978) Enfoques prácticos para la planeaci6n y el control de

Gerez, Victor (1978) Introducción al análisis de sistemas e investigaci6n de operaciones,

InstitLlto Latinoamericano para Estudios Sectoriales, Gufa para la presentaci6n de

Muther, Richard (1968) Planificaci6n y proyección de la empresa industrial, Editores

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