SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD Y SALUD Código: PR-SST-06

EN EL TRABAJO (SG-SST) Fecha: 11/03/2018

Versión: 1
PROGRAMA DE AUDITORIA
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CARBONES ORO NEGRO S.A.S

Programa de Auditoria

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud e en el

Trabajo

Elaboró Revisó Aprobó

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Tabla de contenido

Introducción .................................................................................................................................................. 3
Justificación ................................................................................................................................................... 4
1. Objetivos ........................................................................................................................................... 4
1.1. Objetivo General ....................................................................................................................... 4
1.2. Objetivos Específicos ................................................................................................................. 4
2. Alcance .............................................................................................................................................. 4
3. Términos y Definiciones .................................................................................................................... 5
4. Referente normativo ......................................................................................................................... 6
5. Roles y responsabilidades de la Auditoria ......................................................................................... 6
6. Competencias de la persona que realiza la auditoria (Auditor ......................................................... 7
6.1. Atributos del Auditor ................................................................................................................. 7
7. Posibles métodos de evaluación del Auditor .................................................................................... 8
8. Selección del equipo auditor ............................................................................................................. 9
9. Procedimiento para el desarrollo de la Auditoria ............................................................................. 9
10. Plan anual de Auditoria ............................................................................................................... 11
11. Formato General de Auditoria del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo ...... 12
12. Control de cambios ..................................................................................................................... 12
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Introducción

Las empresas que realizan sus actividades, en especial las del sector minero como Carbones
Oro Negro S.A.S, buscan evidenciar por medio de la Gestión Gerencial su compromiso con la
Seguridad y Salud en el Trabajo. Todo como parte de la implementación de los Sistemas de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo los cuales se convierten en una herramienta
fundamental para prevención de accidentes de trabajo y enfermedad de origen laboral.

Los Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo dejan de convertirse en esa

herramienta fundamental para la prevención de accidentes y enfermedades de origen laboral
cundo no se evalúan periódicamente convirtiéndose a así en lo que comúnmente suelen llamar
los expertos como “Sistemas de Papel”, documentos sin valides y muchas veces documentos
plagiados por su diseñador. Es por consiguiente que el programa de auditoria se diseña con el
fin de implementar una medida de verificación para los Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo las cuales dejen como evidencia una evaluación periódica que permitan conocer la
capacidad del Sistema para cumplir con los requisitos de la OHSAS 18001 y los estándares
mínimos de la Resolución 1111 de 2017, las fortalezas y aspectos por mejorar, determinar si los
objetivos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo cumple con los objetivos,
observar si se está implementando debidamente y a su vez evidenciar hallazgos como las no
conformidades que permitan realizar un informe, el cual pueda ser analizado por la alta dirección,
COPASST y Responsable del Sistema para la toma de conciencia e implementación de las
acciones preventivas , correctivas y de mejora que contribuyan en el buen funcionamiento del
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

El programa de auditoria se desarrolla por medio de la definición unos objetivos los cuales deben
tener una meta para efectuar su cumplimiento. Describiendo a su vez los tipo de auditoria ya sea
interna o externa, el perfil que debe tener la persona auditora y una descripción del procedimiento
para el desarrollo de las auditorias.

El programa de auditorías de Carbones Oro Negro S.A.S se implementa tomando como

directrices la Norma técnica Colombiana ISO 9011 de 2012.
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Justificación

Debido a la falta de cumplimiento por algunas organizaciones frente a la ejecución de actividades

en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, las cuales buscan evidenciar el
compromiso frente a la prevención de accidentes y enfermedades de origen laboral, Carbones
Oro Negro S.A.S ve la necesidad de implementar un programa de auditoria el cual se utilice como
una herramienta de verificación la cual toma las directrices de la Norma técnica ISO 9011.

1. Objetivos

1.1. Objetivo General

Establecer las directrices de cumplimiento para el buen desarrollo de las Auditorias que se
programen en Carbone Oro Negro S.A.S

1.2. Objetivos Específicos

Realizar un procedimiento que permita describir el proceso de la Auditoria

Determinar los tipos de auditoria para la verificación según la organización
Establecer el perfil y los principios del Auditor
Establecer informes de respuesta ante los resultados de una auditoria

2. Alcance

El presente programa proporciona las directrices sobre las auditorias del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo de Carbones Oro Negro S.A.S en cual cuenta con la participación
directa de la alta dirección, HSEQ, Responsable del SG-SST y los trabajadores que desarrollan
actividades cotidianas en la organización.
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3. Términos y Definiciones

Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para tener evidencias de la

auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen
los criterios de la auditoria.

Criterios de auditoria: Grupo de políticas, procedimientos o productos usados como referencia

y contra los cuales se compara la evidencia de auditoria.

Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra información que

son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.

Hallazgos de la auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada

frente a los criterios de la auditoria.

Criterio de la auditoria: Resultado de la auditoria, tras considerar los objetivos de la auditoria y

todos los hallazgos de la auditoria.

Cliente de la auditoria: Organización o persona que solicita la auditoria.

Auditado: Organización que está siendo auditada.

Auditor: Persona que lleva a cabo la auditoria.

Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria, con el apoyo, si es
necesario, de expertos técnicos.

Experto técnico: Persona que aporta cocimientos o experiencia específicos al equipo auditor.

Observador: Persona que compaña al equipo auditor.

Guía: Persona designada por el auditor para asistir el equipo auditor.

Programa de auditoria: Conjunto de una o más auditorias planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

Plan de auditoria: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoria.

Riesgo: Efecto de la incertidumbre en los objetivos.

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Competencia: Habilidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados
esperados.

Conformidad: Cumplimiento de un requisito.

No conformidad: Incumplimiento de un requisito

Sistema de Gestión: Sistema para establecer políticas y objetivos para alcanzar dichos objetivo.

4. Referente normativo

NTC ISO 9011 de 2011: Directrices para las auditorias de Sistemas de Gestión

Resolución 1111 de 2017: Por la cual se definen los estándares mínimos del Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud en el Trabajo para empleadores y contratistas.

5. Roles y responsabilidades de la Auditoria

Gerente: Debe garantizar los recursos necesarios para el desarrollo y buen funcionamiento del
programa, a su vez debe garantizar la disponibilidad de sus colaboradores para la participación
en entrevistas de ser requeridas.

Responsable del SG-SST: Efectuara el papel de guía para la persona que desarrolle la auditora,
acompañándola siempre que el auditor lo solicite. También tendrá su rol como el auditado
principal.

HSEQ: Es la persona designada para realizar la auditoria Interna y con base en sus competencias
y pleno conocimiento de la organización deberá:

Identificar y evaluar los riesgos del programa de Auditoria

Establecer las responsabilidades de la Auditoria
Establecer un procedimiento para la auditoria
Determinar los recursos necesarios para la implementación del programa
Mejorar, revisar y mejorar e programa de Auditoria
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Informar a la alta gerencia del mismo

Trabajadores parte operativa: Cada uno cumplirá el rol de auditado, funcionando como
herramienta de consulta frente a las inquietudes del Personal auditor.

6. Competencias de la persona que realiza la auditoria (Auditor

La persona que realiza la auditoria deberá tener la competencia y formación requerida para
ejecutarla de manera efectiva y eficiente así como el conocimiento y habilidades en los siguientes
aspectos:

Certificado de Auditor
Curso Virtual de 50 Horas del SG-SST
Conocimiento pleno del proceso productivo de la organización
Principios, procedimientos y métodos de auditoria
Normativa legal frente a la implementación de Sistemas de Gestión
Experiencia en auditorias
Experiencia laboral

6.1. Atributos del Auditor

La persona auditora debe poseer atributos personales que le permitan actuar de acuerdo con
los principios de la auditoria, debiendo ser personas libres de prejuicios e imparciales.

Un auditor debe ser:

Ético, es decir imparcial, honesto y discreto

De mentalidad abierta, es decir, dispuesto a considerar ideas y puntos de vista alternativos.
Diplomático, es decir, con tacto en las relaciones con la personas
Observador, es decir, activamente consiente del entorno físico y las actividades
Perceptivo, es decir, instintivamente consiente y capaz de entender las situaciones
Versátil, es decir, se adapta fácilmente a diferentes situaciones
Tenaz, es decir , persistente, orientado hacia el logro de los objetivos
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Decidido, es decir alcanza conclusiones oportunas basadas en el análisis y razonamiento

lógico.
Seguro de si mimo, es decir, actúa y funciona de forma independiente a la vez que se
relaciona eficazmente con otro.

7. Posibles métodos de evaluación del Auditor

Método de evaluación Objetivos Ejemplos

Análisis de registros de
educación, entrenamiento
Verificar los antecedentes del
Revisión de registros empleo, credenciales
auditor
profesionales y experiencia en
auditoria.
Encuestas, cuestionarios,
Proporcionar información sobre
referencias personales,
Retroalimentación cómo se percibe el desempeño de
recomendaciones, quejas
auditor
evaluación del desempeño.
Evaluar los atributos personales y
las habilidades de comunicación,
Entrevista para verificar la información y Entrevistas personales
examinar los conocimientos y para
obtener información adicional.
Evaluar los atributos personales y la
Actuación, testificación de
aptitud para aplicar los
Observación auditorías, desempeño en el
conocimientos y habilidades, y su
trabajo.
aplicación
Evaluar las cualidades personales,
Exámenes orales y escritos,
Examen los conocimientos y habilidades, y
exámenes psicométricos
su aplicación
Proveer información sobre el Revisión del reporte de
Revisión después de la desempeño del auditor durante las auditoria, entrevistas con el
auditoria actividades de auditoria , identificar auditor, si es adecuado,
fortalezas y debilidades retroalimentación del auditado.
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8. Selección del equipo auditor

El Gerente de Carbones Oro Negro S.A.S con sus facultades dentro de la Organización y
verificando las competencia de que debería tener un auditor y de acuerdo con la magnitud de la
empresa, designara a la persona que el crea más apta para el desarrollo de la auditoria.

Nota: El gerente designara al HSEQ de su empresa debido a que posee las competencias y
atributos que debería tener un auditor.

9. Procedimiento para el desarrollo de la Auditoria

Actividades Detalle Responsable Registro

Se analiza el cumplimiento a
cada Ítem de la Resolución
11111 en actividades de
Análisis del SG-SST para implementación del Sistema de HSEQ
Programa anual de
determinar el programa de Gestión de Seguridad y Salud Responsable del
auditoria en el Trabajo con base en el auditoria
SG-SST
comportamiento de los mismos
para determinar prioridades y
tiempos asignados a cada a
Se definen los criterios de
Auditorias, tales como normas y
Programa anual de
Criterios de Auditoria leyes que deben servir como Auditor designado
Auditoria
patrón de validación en la
auditoria.
El Gerente de la empresa
designara a la persona que Certificado de auditor
cumpla con el perfil, el cual debe Documento que
Asignación de Auditor evidenciar sus competencias, Gerente constate la experiencia
habilidades y atributos como en el desarrollo de
auditor de Acuerdo a la ISO Auditorias
19011 numeral 7.2
Se lleva a cabo la lectura de los
Planeación de las documentos y elaboración delas
Auditor designado Notas de Campo
Auditoras listas de chequeo por parte del
auditor
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El auditor hace la citación por

correo electrónico en cual solicita
la disponibilidad de personal
Convocatoria Auditor designado Mail
necesario para la realización de
entrevistas y el tiempo necesario
para las mismas.
El Auditor se reúne con el
Gerente de la empresa y el
responsable del SG-SST,
cuando sea apropiado con el fin
Auditor designado
Reunión de apertura de determinar aspectos de la Acta de las Reunión
Gerente
auditaría y resolver dudas e
inquietudes. A su vez se
definirán los roles y las
responsabilidades del auditoria
Notas de campo y
Se lleva a cabo la auditoria
formatos de no
Auditoria interna con forme al programa y Auditor designado
conforme en caso de
a las directrices de la ISO 9011
necesitarse.
El auditor mantiene constante
Formato de
Comunicación durante la comunicación con el guía y la
Audito designado sugerencias frente a la
Auditoria persona auditada en el
auditoria
momento.
Registros. Formatos,
El auditor por medio de la
actas, procedimientos
observación directa de las
Recolección y verificación programas, matrices,
actividades y la consulta de Auditor designado
de la información protocolos y
registros verifica el cumplimiento
documentos del SG-
de los mismos.
SST
El auditor designado evaluar los
hallazgos de auditoria los cuales
puedan indicar conformidad o no Registros
Generación de hallazgos
conformidad. El hallazgo de no Auditor designado documentales y
de auditoria
conformidades deberá contar evidencias fotográficas
con su soporte de la evidencia, la
clasificación y registros.
Las conclusiones de auditoria
pueden tratar aspectos tales
como el grado del SG-SST,
efectividad de implementación,
logro de los objetivos, causa raíz
Preparación de
del hallazgo y hallazgos Informe a la alta
conclusiones de la Auditor designado
similares. A su vez el auditor dirección
auditoria
designado preparara un informe
para el gerente de acuerdo con
su cronograma de auditorías, 15
días después de hacer cada
ejercicio de auditoria.
Se llevara a cabo una reunión de
Realización de reunión de cierre en el cual el auditor Auditor designado
Acta de reunión
cierre designado deberá entregar los Gerente
informes y los resultados de la
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auditoria en el que expondrá los

hallazgos evidenciados y las
recomendaciones necesaria al
Gerente de la empresa.
Dependiendo de los objetivos de
la auditoria, las conclusiones de
la auditoria pueden indicar las
necesidades de acciones
correctivas, preventivas, o de
mejora. Tales acciones serán
decididas y emprendidas por el
Registros
auditado en un intervalo de
Realización de Responsable del documentales y
tiempo acordado. Según sea
seguimiento a la auditoria SG-SST fotográficos de las
apropiado el auditado deberá
acciones tomadas.
mantener informado al auditor
designado.
La finalización y efectividad de
estas acciones debería ser
verificada. Esta verificación
puede ser parte de una auditoria
´posterior.

10. Plan anual de Auditoria

El plan anual de auditorías de Carbones Oro Negro S.A.S busca Evaluar de manera
independiente y objetiva el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, verificando
su existencia, nivel de desarrollo y grado de eficacia y eficiencia en el cumplimiento de los
estándares mínimos según la resolución 1111 de 2017

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Plan anual de auditoria

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11. Formato General de Auditoria del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo

El formato general de auditoria, basa su estructura en el formato de evaluación inicial del sistema
de gestión de seguridad y salud en el trabajo anexado en la Resolución 1111 de 2017 (Estándares
mínimos) el cual el responsable de la Auditoria adapta para evidenciar el cumplimiento.

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Formato General de Auditoria del SG-SST

12. Control de cambios

CONTROL DE CAMBIOS
ASPECTOS QUE RESPONSABLE DE
FECHA DEL CAMBIO
CAMBIARON EN EL LA SOLICITUD DEL VERSION
DD/MM/AA
DOCUMENTO CAMBIO
Original HSEQ 11/03/2018 01
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