TALLER: REALIZACIÓN

DE LA AUDITORIA
INTERNA
AA3

Descripción breve
MEDELLIN
2019

SANDRA BIBIANA MADRIGAL BEDOYA

CC: 42687783
 TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando,
a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la
corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear,
además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha,
proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de
los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA: CLINAC S.A

Representante: DIANA PATRICIA VELEZ

Dirección: DIAG. 31 36ª SUR - 80
Tel: 3324381
Cargo: Gerente
Correo electrónico: gerencia@clinac.co

Asunto: Auditoría Interna de Residuos Hospitalarios

Para: Coordinación Residuos Hospitalarios

Sandra Bibiana Madrigal Bedoya
Fecha: junio 08 de 2019

Cordial saludo.

Me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de Gerencia de Calidad de

CLINAC, realizará la Auditoría Interna de seguimiento al proceso del cual se hace
mención en el alcance de este documento.

La visita será realizada por un equipo de cuatro (4) auditores de calidad y debe ser
atendida en primera instancia por el Coordinador del Grupo Administrativo de Gestión
Ambiental y la Gerencia 31 de agosto del presente año, con una duración de tres días.

OBJETIVO: Verificar mediante Auditoría Interna el cumplimento del programa de

Sistema de Gestión de Calidad de CLINAC S.A. en los procedimientos de Residuos
Hospitalarios.

En consideración a lo anterior, por medio de la presente nos permitimos anunciar la

visita de auditoría a UNIDAD DE RADIOTERAPIA CLINAC S.A. durante los días
treinta y uno (31) de agosto al cuatro (02) de septiembre de 2019 en las instalaciones
de su Unidad. El periodo a auditar corresponde a la vigencia 2018 y primer semestre
del año 2019.

Equipo Auditor

ITEM NOMBRE CARGO

1 Lina María Bedoya Jefe de Calidad – Líder Auditor
2 Mary Luz Cardona Jefe de Gestión Ambiente Físico
3 Gloria Inés Múnera Enfermera Jefe
4 Warly Rojas Físico Médico

Se deberá disponer del tiempo necesario durante los días de duración de la misma,
por lo que se recuerda que es responsabilidad de CLINAC, suministrar la información
en la forma y oportunidad que sea exigida, garantizando la confiabilidad de la misma,
así como de los soportes documentales que se requieran para la realización de la
auditoría.

Criterios de Auditoría

 Plan de Gestión Integral de Residuos Sólidos (PMIRS)

 Política Ambiental
 Constitución del Grupo administrativo de Gestión Ambiental (GAGAS)
 Diagnóstico Ambiental
 Programa de Formación y Educación
 Segregación en la Fuente
 Características de los recipientes
 Desactivación de Residuos Hospitalarios
 Movimiento Interno de los Residuos
 Almacenamiento
 Salud Ocupacional
 Monitoreo al PMIRS
 Verificación Componente Externo

Reunión de Apertura:
31 de agosto de 2019
Hora 7:45 am
Reunión de Cierre:
02 de septiembre de 2019
Hora 4:30 pm
Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC empresarial para el
proceso en cuestión. En caso de tener alguna observación o aclaración a la presente
comunicación, por favor comunicarla al líder del grupo auditor, antes del 30 de agosto
de 2019. Por favor indique en la columna correspondiente, el nombre, cargo y firma de
las personas que atenderán al equipo auditor. Así mismo, para la reunión de apertura
de la auditoria le agradezco invitar a las personas relevantes del área que será
auditada. Para la reunión inicial le pido el favor de disponer de la documentación,
condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su área, además de
disponer de los equipos de protección personal necesarios. La información que se
conozca por la ejecución de esta auditoria será tratada confidencialmente, por parte
del equipo auditor. El informe de la auditoria y su comunicación serán en español.

Asistentes Equipo Auditor

ITEM NOMBRE CARGO FIRMA

1 Lina María Bedoya Jefe de Calidad
2 Mary Luz Cardona Jefe de Gestión Ambiente
Físico
3 Gloria Inés Múnera Enfermera Jefe
4 Warly Rojas Físico Médico
5 Sandra Bibiana Madrigal Enfermera Jefe

Asistentes Equipo Auditado

ITEM NOMBRE CARGO FIRMA

1 Diana Patricia Vélez Gerente
2 Sandra Bibiana Madrigal Enfermera Jefe

Cordialmente,

Gerencia de Calidad

Indicadores

Cumplimiento en Residuos Hospitalarios.

 PROCESO Y ACTIVIDADES A AUDITAR
FECHA: 31 DE AGOSTO 2019
PROCESOS Y/O AUDITOR CARGO HORA
Reunión ACTIVIDAD
de apertura Lina María Bedoya Jefe de Calidad 7:45 a.m.
Recorrido Unidad de Mary Luz Cardona Jefe de Gestión 8:00 a.m.
Radioterapia Ambiente Físico
Plan de Gestión Integral de Warly Rojas Físico Médico 10:00 a.m.
Residuos Hospitalarios
12:00 m.
ALMUERZO
Grupo Administrativo de Gestión Gloria Múnera Enfermera Jefe 1:30 p.m.
Ambiental
Diagnóstico Ambiental y Warly Rojas Físico Médico 3:00 p.m.
Sanitario

PROCESO Y ACTIVIDADES A AUDITAR

FECHA: 01 DE SEPTIEMBRE 2019
PROCESOS Y/O AUDITOR CARGO HORA
ACTIVIDAD
Programa de formación y Gloria Múnera Enfermera Jefe 8:00 a.m.
educación
Segregación en la fuente Mary Luz Cardona Jefe de Gestión 10:00 a.m.
Ambiente Físico
Características de los Warly Rojas Físico Médico 11:00 a.m.
recipientes
12:00 m.
ALMUERZO
Desactivación de los residuos Gloria Múnera Enfermera Jefe 1:30 p. m.
Hospitalarios
Movimiento Interno de los Mary Luz Cardona Jefe de Gestión 3:00 p. m.
Residuos Ambiente Físico

PROCESO Y ACTIVIDADES A AUDITAR

FECHA: 02 DE SEPTIEMBRE 2019
PROCESOS Y/O AUDITOR CARGO HORA
Almacenamiento
ACTIVIDAD de los Warly Rojas Físico Médico 8:00 a.m.
Residuos
Salud Ocupacional Mary Luz Cardona Jefe de Gestión 10:00 a.m.
Ambiente Físico
Monitoreo al PMIRS Gloria Múnera Enfermera Jefe 11:00 a.m.
12:00 m.
ALMUERZO
Verificación Componente Warly Rojas Físico Médico 1:30 p.m.
Externo
Reunión de cierre Lina María Bedoya Jefe de Calidad 3:30 p.m.
Observaciones:

La estrategia de comunicación se hará de forma activa en idioma español.

Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las personas
que van a recibir la auditoria, al E-mail calidad@clinac.co Cualquier duda comunicarse
al celular: 356-564 9887. Los elementos control de documentos, control de registros,
Infraestructura, ambiente de trabajo, comunicación interna, acciones correctivas y
preventivas, Análisis de datos, se auditarán en todos los procesos aplicables. Los
nombres de los procesos corresponden a la denominación dada por la empresa.
Durante la auditoria se cerrarán las acciones correctivas planteadas para las no
conformidades detectadas en la auditoria anterior y que están pendientes.

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
Plan de Residuos Versión 6. Última actualización
1 Hospitalarios Septiembre 2017

Última actualización Septiembre

Política de Gestión
2017
Ambiental
2
Actas de Comité GAGAS Acta de constitución del Comité
Actas del Comité celebradas en el
3
año 2018 hasta junio 2019

c. Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.

La escucha activa

d. Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de
Chequeo).
• Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal, documental, físicas y
escritas.
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 La entidad cuenta Lineamientos El manual hace
con el documento técnicos y parte de los
de nombre “Plan operativos de documentos de la X
de Gestión la Resolución institución y su
Integral de 1164 de 2002. aplicación depende
Residuos de los procesos que
Hospitalarios la conforman.
versión 6,
actualizado en
septiembre de
2017,
2 Existe una Política Se evidencia
Ambiental, Declaración de difusión de la
actualizada a Política Política a través de X
septiembre 2017 Ambiental actividad lúdica y
correo interno
3 Los empleados de
Clinac han venido
La entidad cuenta desarrollando
con un Programa Programa de plataformas
de Formación y formación y institucionales de
Educación educación educación a través X
PMRIS de la ARL virtual y
en reuniones
generales. El 90%
de los empleados
poseen dicha
certificación
4 La Institución tiene No se identifica
establecidas rutas Movimiento vehículos para el
de recolección interno de los movimiento interno
residuos de residuos X
hospitalarios, la
persona encarga de
la recolección de
residuos lo hace de
forma manual.
5 La Institución Monitoreo al Se evidencia
gestiona los PMIRS diligenciamiento del
siguientes RH1 por tipo y
indicadores: cantidad de
- Porcentaje de residuos
residuos entregados al
reciclables, prestador, los
residuos formularios una vez
incinerados y diligenciados son
residuos presentados a la X
peligrosos, autoridad ambiental
evidenciando Secretaria de Salud
congruencia en de Envigado a
los datos con las través de aplicativo
fichas técnicas de en página web.
los indicadores.
- Indicadores de
Gestión ambiental
de acuerdo a su
destinación
6 Los Salud No se logra
manipuladores de Ocupacional identificar la
RHs se someten a fotocopia del carné
chequeo médico de vacunación al
general, se 100 % de los
encuentran en empleados que X
perfecto estado de manipulan los
salud, no residuos al interior
presentan heridas de la Institución
y cuentan con
esquema
completo de
vacunación.

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe garantizar al 100% de los empleados de Clinac la formación en

Residuos hospitalarios a través de los diferentes medios para tal fin (aula
virtual ARL SURA- Reuniones generales). Dicha formación se debe
contemplar desde el ingreso de los empleados y debe tener copia de la
certificación de la formación

 Se deben adquirir o mejorar los carros recolectores de residuos que facilite

realizar las diferentes rutas de recolección en la Institución.

 Se debe garantizar que el 100% de los empleados tengan el carnet de

vacunas al día.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para

verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras
el desarrollo de esta actividad.

El proceso de auditoría cuenta con un método estandarizado y documentado

sobre la forma como se debe realizar la supervisión de actividades de una función
las cuales arrojan resultados para la mejora continua con el fin de determinar el
cumplimiento de los indicadores establecidos dentro de una organización.

Depende del compromiso de los empleados de la Institución que serán auditados

suministrar la información en la forma y oportunidad que sea exigida, garantizando
la confiabilidad de la misma, así como de los soportes documentales que se
requieran para la realización de la auditoría.