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La esencia de la estrategia
En el mercado de las ideas de gestión surgen constantemente nuevos modelos estratégicos
que alteran las concepciones sobre cómo deben guiarse las empresas. Pero también crece la
curiosidad por revisar aquellos que han resistido bien el paso del tiempo. Se trata de buscar
la esencia de la estrategia, lo que es invariable. El presente artículo se centra en los puntos
en común entre los dos grandes enfoques desde los que se ha estudiado tradicionalmente la
estrategia empresarial (el prescriptivo y el descriptivo), y profundiza en las tres etapas que
constituyen el proceso integral estratégico: el análisis, la decisión y la implantación.
Marcel Planellas
Profesor del Departamento de Dirección General y Estrategia
de ESADE Business School (Universidad Ramon Llull)
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La gestión estratégica
Existe un gran consenso en fijar la fecha de 1962 y la
figura de Alfred Chandler como el introductor del
concepto de estrategia en la gestión, en el manage-
ment. Los trabajos del grupo de Política de Empresa
de la Harvard Business School expandieron el campo
con la estrategia corporativa. Utilizando la metáfora
del árbol, Henry Mintzberg considera que las raíces
del campo de la estrategia se nutren de disciplinas
básicas –economía, psicología, sociología, antropo-
logía, ciencia política, biología–, y que la estrategia se
desarrolla a través de dos grandes ramas, que son las
escuelas de pensamiento estratégico: la ➤ ➤ ➤
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Diseño –prescriptiva– Como un encaje entre las fortalezas y debilidades internas y las
Chandler, andrews
(un proceso de concepción). oportunidades y amenazas externas.
Posicionamiento –prescriptiva– Porter, schendel, A traves del análisis formalizado del sector industrial,
(un proceso analítico). bcg, pims project seleccionar una estrategia genérica.
Emprendedora –descriptiva–
Schumpeter El centro es el emprendedor y su visión del proyecto empresarial.
(un proceso visionario).
Aprendizaje –descriptiva– Quinn, prahalad, Como algo que surge de la organización en el proceso
(un proceso emergente). hamel colectivo de acción y reflexión.
Fuente: Adaptado por el autor a partir de las lecturas de Mintzberg (1990, 1994)
La esencia de la estrategia 21
I M P L AN TA
gestión estratégica puede ser visto por la organización
MISIÓN
como una fuente de aprendizaje continuado. Este VISIÓN
modelo de proceso integral estratégico pasa por tres VALORES
N
etapas, estructurado como la rueda de aprendizaje.
S IÓ
Tiene en su centro la razón de ser de la organización:
IÓ
CI
su misión, visión y valores. Las tres etapas que cons-
DE
C
tituyen el proceso integral estratégico son el análisis, N
la decisión y la implantación. Estas tres etapas están
interrelacionadas y forman un continuo estratégico.
Los procesos complejos no siempre requieren nece- Fuente: Adaptación de Johnson & Scholes (1996)
sariamente modelos complejos. Puede ayudar más a
la empresa tener normas y modelos sencillos que sean
comprensibles para todos. Con frecuencia, la simpli- figura 2
cidad es la mayor sofisticación (ver figura 1).
análisis estratégico
El análisis estratégico
Al análisis le corresponde comprender la posición
estratégica de la organización en relación con la evo-
lución de su entorno y sus capacidades internas.
Intentar comprender, entender mejor lo externo y lo ANÁLIS IS
interno. El análisis es una actividad que requiere una
cierta distancia, tomar perspectiva, trabajar con rigor
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DE
C
➤ ➤ ➤ arena competitiva. Es decir, allí donde la bolos, rituales, sistemas de control y estructuras de
empresa ha de competir y donde puede influir más a la organización. Para el análisis de los stakeholders,
través de su actividad: los clientes, proveedores, com- diversos autores proponen el uso de mapas para su
petidores actuales y futuros, productos substitutivos, identificación y posteriormente el diseño de matrices,
legislación específica... poder-dinamismo y poder-interés, para su clasifica-
Para realizar este análisis del entorno se podrían ción. Estos análisis han conducido a preguntarse
utilizar diversas herramientas. Una de las más clási- también por la ética de la empresa y su responsabili-
cas es el uso de los llamados escenarios estratégicos, dad social corporativa (RSC).
en los que se seleccionan determinadas variables clave
y se construyen hipótesis sobre la evolución. Hay w Análisis interno. Su finalidad es evaluar los recursos
modelos como el PEST o las simulaciones utilizadas de la organización. Una de las herramientas más utili-
por las grandes corporaciones petrolíferas (Shell, BP). zadas para estudiar la capacidad interna de una empre-
Otro modelo clásico es el de Learned, Christensen, sa es considerar sus fortalezas y debilidades para con-
Andrews y Guth (publicado originalmente en 1965), frontarlas con el análisis del entorno, de acuerdo con
que estudia el entorno buscando nuevas oportunida- la metodología SWOT. Hamel y Prahalad (1990) consi-
des y posibles amenazas para después confrontarlas deran que lo importante es detectar cuáles son las
con las fortalezas y debilidades internas que se resu- competencias esenciales y ver cómo pueden ser desa-
men en el acrónimo SWOT, DAFO en español. Para el rrolladas o adquiridas por la organización. Otro enfo-
análisis del entorno inmediato, uno de los modelos que es el que se basa en los recursos de la empresa, ya
más utilizados, que tiene sus raíces en el campo de la sean éstos tangibles o intangibles. La cadena de valor
organización industrial de la economía, es el análisis de Porter (1985) también permite analizar la empresa
como una sucesión de actividades, cada una de las cua-
les añade valor al servicio o producto que se ofrece.
Existen también diferentes modelos de matrices para
estudiar la cartera de productos o de negocios de una
El análisis estratégico requiere una cierta compañía. Estas herramientas de análisis han sido
desarrolladas por empresas consultoras como McKin-
distancia, tomar perspectiva, trabajar con rigor sey, Boston Consulting Group o Arthur D. Little, y pue-
den resultar de utilidad para obtener una visión orde-
y buscar datos. Pero también implica detectar nada del conjunto de los productos o negocios.
La esencia de la estrategia 23
figura 3
N
grupo de clientes o un mercado geográfico, para
ser más efectiva. Esta focalización puede ser en el
OPCIONES coste o en la diferenciación.
Generación de alternativas
y preguntas clave
Más recientemente, Kim y Mauborgne planteaban
en su libro “La Estrategia del Oceano Azul” (2005) que
EVALUACIÓN
Desarrollo y estudio de las opciones
la ventaja competitiva se tiene que buscar en nuevos
sectores donde la rivalidad sea menor y que permitan
mayores crecimientos, a los que llaman océanos azu-
SELECCIÓN
Formulación de objetivos les. Asimismo, superan la disyuntiva entre estrategias
y definición del plan de diferenciación y costes, realizando una síntesis y
formulando la propuesta de que la ventaja competiti-
Fuente: Adaptación de Johnson & Scholes (1996)
va se pueda obtener intentando ofrecer el máximo de
diferenciación al mínimo coste posible a través de la
innovación en valor.
➤ ➤ ➤ gicas mencionadas anteriormente se puede que cubren las cuatro áreas principales: clientes, ofer-
desarrollar a través del crecimiento interno de la ta, infraestructuras y viabilidad económica. A partir
organización (endógeno), siendo ellos mismo quienes de aquí se puede evaluar la viabilidad del modelo de
fabrican los nuevos productos o abren delegaciones negocio y generar nuevos patrones y estrategias.
en nuevos mercados. La otra alternativa es a través
del crecimiento externo (exógeno), en alianza con
otras empresas. Las diferentes modalidades de alian-
zas estratégicas se podrían ordenar, de menor a
2 Evaluación de las opciones. Las diferentes
opciones pueden ser evaluadas a partir de diver-
sos criterios. Una forma bastante generalizada es
mayor grado de compromiso, en acuerdos tempora- hacerlo a través de tres criterios genéricos: coherencia,
les, consorcios, joint-ventures, adquisición minorita- factibilidad y aceptabilidad. La coherencia es un cri-
ria, adquisición mayoritaria, adquisición total y terio que permite valorar hasta qué grado las opciones
fusión –que puede ser igualitaria o por absorción–. estratégicas que se proponen son coherentes con el
Otra opción es enfocar la estrategia desde el mode- análisis estratégico realizado y cómo éstas sostendrán
lo de negocio. Una de las herramientas más utilizadas o mejorarán la ventaja competitiva de la empresa. Para
actualmente es de Osterwalder y Pigneur (2010), con realizar esta evaluación de coherencia se pueden uti-
la que se puede diseñar el modelo de negocio en un lizar herramientas diversas –como el análisis de car-
lienzo (canvas) ordenándolo en nueve módulos básicos tera, del ciclo de vida o de la cadena de valor– para
verificar la lógica estratégica de las diversas opciones.
El criterio de factibilidad intentará evaluar los cam-
bios propuestos por cada opción en términos de recur-
sos –económico-financieros, humanos, tecnológicos–.
En el momento de la decisión estratégica es Por último, el criterio de aceptabilidad. Éste puede ser
un criterio de difícil aplicación, puesto que la acepta-
recomendable generar diversas opciones estratégicas bilidad está íntimamente relacionada con las expec-
tativas de las personas y los diversos grupos de interés,
o, como mínimo, construir un dilema estratégico tanto internos como externos.
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A la hora de implantar una estrategia es recomendable hacerse preguntas como: ¿cuáles son los
recursos y capacidades clave para la puesta en marcha de la estrategia?, ¿cuál será la estructura
organizativa más adecuada?, ¿qué sistema de métricas se aplicará para realizar el seguimiento del
plan?, ¿cuáles van a ser las principales resistencias y cómo se gestionará el proceso de cambio?
La implantación de la estrategia
S IÓ
DE
C
OPCIONES
DEL CAMBIO
DEL CAMBIO MISIÓN
VISIÓN permite a la vez realizar ajustes continuados y gene-
VALORES rar nuevos planes y proyectos.
N
S IÓ
IÓ •estratégico.
CI
N
La implantación de la estrategia persi-
INDICADORES
INDICADORES EVALUACIÓN
EVALUACIÓN
gue generar cambios en los hábitos y comportamien-
tos de la organización. Estos cambios provocan nor-
ma l mente resistencia s ent re los d iversos
RECURSOS
RECURSOS SELECCIÓN
SELECCIÓN stakeholders. El proceso de gestión de este cambio
es un elemento decisivo para la implantación de la
estrategia. John Kotter (1995) entiende que se trata
de un proceso de cambio, y señala, como el primero
de ochos pasos a tener en cuenta, la creación de un
sentido de urgencia para que la organización com-
prenda su necesidad. A continuación, propone for-
mar una coalición poderosa que sea capaz de crear
una visión final y se pueda comunicar de manera
La estrategia debería ser responsabilidad de la dirección efectiva, dando poder a las personas clave (empower-
ment), creando victorias a corto plazo, consolidando
general de la empresa, y es muy importante que sea diseñada las mejoras y, finalmente, institucionalizando los
cambios. Otra herramienta que se puede utilizar
por los que luego tendrán que llevarla a la práctica como instrumento para implantar un cambio es la
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ANÁLISIS
ANÁLISIS CULTURA Y ¿Cómo es la cultura de la organización?
¿DÓNDE COMPETIR?
¿Dónde competir? STAKEHOLDERS ¿Cuáles son los grupos de interés clave?
DECISIÓN
DECISIÓN
¿Qué Eestrategia EVALUACIÓN ¿Cuáles serán los criterios para evaluar las opciones estratégicas?
¿QUÉ STRATEGIA
SEGUIR?
seguir?
IMPLANTACIÓN
IMPLAN TACIÓN
¿Cómo LLE
¿CÓMO llevar
VARlaLA INDICADORES ¿Qué sistema de métricas e indicadores se aplicarán
estrategia
ESTRATEGIA para realizar el seguimiento del plan?
Aa la
LApráctica?
PRÁCTICA?
GESTIÓN DEL ¿Cómo se creará un sentido de urgencia?
CAMBIO ¿Cuáles van a ser las principales resistencias y cómo se
gestionará el cambio?
LAS PEQUEÑAS
LAS NUEVAS EMPRESAS LAS GRANDES CORPORACIONES
Y MEDIANAS EMPRESAS
Para las nuevas empresas, tener una Los directivos y propietarios de pe- Los procesos de reflexión estratégica
estrategia es fundamental antes de queñas y medianas empresas tienen de las grandes corporaciones son los
lanzarse a competir. La herramienta la restricción de la falta de tiempo y más completos y sofisticados, contan-
más utilizada es el plan de empresa, recursos para poder realizar una pla- do a menudo con la colaboración de
que sirve a la persona emprendedora nificación estratégica muy completa consultoras especializadas. Se utiliza
como tarjeta de visita para conseguir y detallada. La gran ventaja es que no una gran diversidad de herramientas
futuros socios e inversores, donde existen muchos niveles en la organi- y tienen el formato de planes estra-
explica cómo piensa convertir la zación y que la estrategia se puede tégicos a varios años. Se diferencia
oportunidad detectada en una nueva adaptar rápidamente a los cambios entre la estrategia corporativa, donde
empresa. Un aspecto clave de la es- del entorno. La herramienta más se formulan los negocios en los que se
trategia es que el producto o servicio utilizada es el plan de crecimiento, quiere estar presente, y la estrategia
sea capaz de tener unos clientes que donde se fija la estrategia para de- de negocio, donde se presenta el
aporten los recursos necesarios para sarrollar la empresa en los próximos modo como se va a competir en cada
que la nueva empresa pueda ser via- años. Es muy frecuente que la pro- sector. Al tratarse de organizaciones
ble. En este sentido, cada vez más se piedad sea familiar, y adquieren gran de gran tamaño y dispersión geográfi-
está utilizando el lienzo (canvas) del importancia la cultura y la gestión de ca, tienen el reto de lograr la adecua-
modelo de negocio como herramienta los grupos de interés. Una fase crítica da puesta en práctica de la estrategia.
para evaluar la consistencia del pro- son los momentos de transición, en Si sus acciones cotizan en bolsa,
yecto y realizar prototipos para validar la dirección de la empresa, entre las tienen la presión de la presentación
los nuevos productos o servicios. generaciones de la familia. trimestral de resultados.
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son la clave. Las organizaciones y su dirección general nar y tomar decisiones. Quizá el estilo más común es
son los que han de seleccionar los modelos más ade- el de prueba-error, se hace y se decide sin pasar por el
cuados para construir su estrategia. Los modelos son análisis. Hay aprendizaje, pero el riesgo es que sea un
sólo herramientas. Cada organización ha de seleccio- movimiento de acción y reacción, sin reflexión. Las
nar las herramientas que necesita para cada etapa de empresas necesitan cada vez más directivos que
su estrategia. Pero cuando un director general descu- sepan pensar y hacer estratégicamente, que tengan
bra una herramienta útil, desarrollará la tendencia a un estilo reflexivo-activo, o que, partiendo de la
usarla en todas las ocasiones. Es bueno tener en mente acción, sepan pensar estratégicamente, un estilo
que existe una gran diversidad de herramientas y que activo-reflexivo (ver figura 6).
hay muchas alternativas para diseñar una estrategia. En estos momentos de profunda aceleración tecno-
La dirección general dispone de una caja de herra- lógica, y gracias a los procesos de globalización, la
mientas para la construcción de la estrategia, pero ha estrategia no pierde fuerza. Al contrario, las organi-
de aprender a usarlas para poder gestionar adecua- zaciones necesitan tener una estrategia ➤ ➤ ➤
damente el proceso estratégico.
Aprendiendo estrategia
Puedo decir que nunca he visto a nadie que sea un
buen estratega sin practicar sus habilidades. Aunque
se tengan unas habilidades innatas, se requiere prac-
ticar. Como en el deporte, estamos ante una disci-
plina que requiere entrenar. Creer en ello, compro-
meterse, trabajar y desarrollar las habilidades
estratégicas. La clave es ver la estrategia como una
tarea de la dirección general, como algo que se puede
y debe gestionar. El director general ha de ser el pro-
pietario de la estrategia de la empresa. Como dice
Henry Mintzberg, seguramente, la estrategia final-
mente realizada será una síntesis entre la estrategia
deliberada y las estrategias emergentes. Por el cami-
no se quedarán partes sin realizar y se incorporarán
nuevas iniciativas. Se trata de la gestión de un pro-
ceso, de considerarlo una rueda que el director gene-
ral tiene que hacer girar.
El proceso de la gestión estratégica tiene una parte
de arte y otra de ciencia. Revisar el estado de la situa-
ción, formular nuevas preguntas e hipótesis, realizar
las investigaciones, evaluar sus resultados y extraer
conclusiones es un proceso que requiere creatividad
y rigor. Donde cada fase o etapa tiene su importancia
y su propia lógica. No todos los directivos dan la
misma importancia a cada etapa. Existen diferentes
aproximaciones o estilos de gestión de la estrategia.
Es importante reconocer cuál es el estilo de gestión
de la estrategia de la organización. Ser conscientes de
lo que sabemos hacer y de lo que nos falta por apren-
der, por desarrollar. Identificar el estilo de gestión de
la estrategia para ver cómo mejorarlo.
Hay directivos que tiene un estilo reflexivo y se
encuentran paralizados en el análisis. Son muy buenos
analizando y decidiendo, pero les cuesta pasar a la
acción. A otros les ocurre lo contrario, tiene un estilo
activo y sólo están volcados en el hacer cotidiano. Su
mundo es la acción, y tienen dificultades para reflexio-
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Para ello dispone de diversas herramientas, desde
S IÓ
modelos clásicos que han aguantado bien el paso del
CI
tiempo hasta las últimas novedades. En la biblioteca DE
del directivo pueden convivir perfectamente los clá-
ANÁLIS IS
Las empresas necesitan cada vez más directivos que
sepan pensar y actuar estratégicamente, que tengan un
I M P L AN TA
ESTILO
ACTIVO
estilo reflexivo-activo, o que, partiendo de la acción, sepan
IÓ
pensar estratégicamente, un estilo activo-reflexivo C N
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Referencias ANÁLIS IS
ESTILO
- Kim, W. C. y Mauborgne, R. “Blue Ocean Strategy”. Harvard Business School REFLEXIVO-ACTIVO
Press, 2005. ACTIVO-REFLEXIVO
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S IÓ
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- Porter, M. E. How Competitive Forces Shape Strategy. Harvard Business Review, 1979.
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