DANITZA MARINOVICH PARADA

LAURA ALEJANDRA PÉREZ

DANIELA BETANCOURT RÍOS

TEMA: RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN

COLOMBIA. UN TRABAJO DE DERECHO COMPARADO FRENTE A

LEGISLACIONES EUROPEAS Y AMERICANAS.

FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN

CONTEXTUALIZACIÓN

A nivel del derecho internacional, principalmente en la Comunidad Europea y en algunos

países de América Latina, realizando una observación y una revisión al trabajo de derecho

comparado que se ha venido haciendo en los últimos años; son varios las objeciones y las

solicitudes que se han hecho frente a la incorporación de las personas jurídicas en lo

relacionado con la responsabilidad penal, y en la creciente necesidad que ha acrecentado

por su inclusión en la legislación penal de los países.

Esta necesidad legisladora radica en la problemática existente de la utilización de los entes

corporativos, para eludir o evadir responsabilidades individuales; y de la misma forma,

en aquellos casos en los que se sancionan a los individuales en su calidad de personas

naturales, pero aquellos entes fictos quedan indemnes frente a las sanciones impuestas.

No obstante, se presenta una dificultad dogmática, frente a la teoría de la acción, la

conducta, la culpabilidad y la naturaleza de la pena.

No son desconocidos los casos de la utilización de los entes corporativos para auspiciar

conductas delictivas tales como: actos de corrupción privada, estafas masivas, delitos
ambientales, delitos contra el sistema democrático y financiero de terceros gobiernos,

contrabando, promoción de prostitución y pornografía infantil, financiación del

terrorismo, atentados contra la propiedad industrial, entre otros.

En el caso colombiano, se ha vuelto una necesidad inaplazable el edificar una teoría de la

responsabilidad penal de las personas jurídicas; por ejemplo, partiendo del criterio de

infracción al deber de vigilancia; esto en la lucha constante contra la criminalidad de

empresa.

Y, en una visión más amplia, en el contexto internacional, vemos que legislaciones como

la francesa, inglesa, canadiense y estadounidense ya consagran dicha responsabilidad. Y,

en el contexto europeo, más precisamente en España bajo una reforma legal, se indicó

que las personas jurídicas pueden ser llamadas a responder penalmente frente a aquellos

delitos señalados en la ley, así: Artículo 31 bis, Ley Orgánica 5/2010 “las personas

jurídicas serán penalmente responsables de los delitos cometidos en nombre o por cuenta

de las mismas, y en su provecho, por sus representantes legales y administradores de

hecho o de derecho”.

ANTECEDENTES BIBLIOGRÁFICOS

 Código penal y código de procedimiento penal colombiano ley 599 de 2000 y ley

906 de 2004- ley 600 del 2000.

 Sentencia C-320/98 y SP13285-2014 Radicación No. 42256, es necesario

establecer estas sentencias como antecedentes en busca de analizar si se da y

cómo se da en la práctica la aplicación de la responsabilidad penal, en las personas

jurídicas.
 Jorge Eduardo Missas Gómez. (2016) La responsabilidad de las personas jurídicas

en Colombia. Este texto plantea las problemáticas que tiene la aplicación de la

responsabilidad penal, pues se entiende que en el campo privado si hay acciones

para garantizar una plena aplicación de la responsabilidad, el documento se basa

en las normativas establecidas en la legislación civil. Resumen La actualidad

jurídica en el mundo requiere el desarrollo de políticas públicas en materia

criminal, cuyo origen son los fenómenos sociales, culturales, políticos y

económicos. Esta realidad implica la aparición de fenómenos delictivos que

incluyen, más allá de la persona natural, las organizaciones con capacidad de ser

sujetos de derecho, en el campo civil y en el campo penal. Este referente es válido

a la luz de las previsiones normativas establecidas en la legislación civil y

recientemente las sanciones impuestas a las empresas por diferentes delitos. Por

esto, es necesario analizar la realidad jurídica que presenta la responsabilidad

penal a los entes colectivos y establecer si el ordenamiento jurídico colombiano

considera controles y sanciones que pueden imponerse a las personas jurídicas.

 Código Penal Peruano. Decreto legislativo Nº635 de 1991, Código penal de la

República de Chile, es necesario usar como antecedente el código peruano y

chileno, para establecer en qué circunstancias se tipifica una conducta penal, y de

qué forma se manejan las sanciones, condenas y establecer si en las personas

jurídicas recae responsabilidad.

 Iván Navas Mondaca -Antonia Jaar Labarca (2009) La responsabilidad penal de

las personas jurídicas en la jurisprudencia chilena. El presente trabajo desarrolla

las formas en que se da aplicación de acción penal en la jurisprudencia chilena

que se ha pronunciado sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas. El

objetivo es analizar cómo los tribunales están comprendiendo y aplicando la teoría

 del delito a los casos en que se atribuye responsabilidad penal a un ente colectivo,

y desarrolla si por ser personas jurídicas se protege el debido proceso.

 Linares Suárez, Cesar Hugo (2018). En su investigación, analizar las conductas

ambientales penalmente relevantes de las personas jurídicas. Se centra en

concretar en qué casos se aplica la acción penal, y delimitar si existe

responsabilidad penal por parte de ellas y ver quién es el responsable,

estableciendo en qué casos los delitos ambientales se criminalizan, para esto se

establece cual fue la afectación, y si esta afectación implica un peligro inminente

a la sociedad y a su salud.

MARCO TEÓRICO

Derecho penal

Según Eduardo López Betancourt, El Derecho penal es el conjunto de disposiciones

jurídicas que regulan la potestad punitiva del Estado relacionando hechos, estrictamente

determinados por la ley con una pena, medida de seguridad o corrección como

consecuencia de realizar un determinado acto, su objetivo de asegurar los valores

elementales para la sana convivencia de los individuos de una sociedad. Este conjunto

de normas jurídicas se refiere siempre al delincuente, al delito y a las penas.

Podemos distinguir una clasificación dentro del derecho penal: El Derecho penal

sustantivo, y por otro lado, el Derecho penal adjetivo o procesal penal.

El Derecho penal sustantivo es el que conocemos como código penal o leyes penales , y

en este se encuentran las normas promulgadas por el Estado, establece los delitos y las

penas, mientras que el Derecho Procesal Penal es el conjunto de normas destinadas a

establecer el modo de aplicación de aquellas.

Delito

Según Francisco Carrara, es la infracción de la ley del Estado, promulgada para proteger

la seguridad de los ciudadanos, resultante de un acto externo del hombre, positivo o

negativo, moralmente imputable y políticamente dañoso.

El delito es entendido como la conducta típica, antijurídica, culpable y los delitos pueden

ser fundamentalmente de dos tipos: dolosos y culposos, es decir, las acciones u omisiones

delictivas solamente pueden realizarse dolosa o culposamente.

La Sanción

Según Nuño, La sanción consiste en la aplicación de un castigo por parte del estado, al

sujeto o sujetos que hayan transgredido el orden jurídico, es decir, a quien desobedece

una ley o comete un acto delictivo, ya sea en agravio del mismo Estado o en agravio de

un particular.

La pena

Según Lizst. V. Se entiende como pena el castigo que impone el Estado al infractor de la

norma penal. Sin embargo, debemos entender que dicho "castigo", deberá de estar

encaminado a la rehabilitación del delincuente. Son las sanciones previstas por la ley,

para el caso de que un delito sea cometido.

Es de entenderse que si bien el infractor de la norma penal a atentado en contra de la

sociedad, también es cierto que este merece ser reintegrado a la misma una vez que ha

saldado su deuda con la sociedad.

Responsabilidad penal

Según Martínez, J. Es la consecuencia jurídica derivada de la comisión de un hecho

tipificado en una ley penal por un sujeto, y siempre que dicho hecho sea contrario al orden

jurídico, es decir, sea antijurídico; además de punible. Generan responsabilidad penal

todas aquellas acciones humanas (entendidas como voluntarias) que lesionen o generen

un riesgo de lesión a un bien protegido por el ordenamiento jurídico (por ejemplo: vida,

integridad física, libertad, honor, orden público, etc.). La comisión de un delito o falta

generará responsabilidad penal.

Persona Jurídica

Teniendo en cuenta el Código civil colombiano, una persona jurídica, es una empresa

que ejerce sus propios derechos y cumple sus propias obligaciones.

Se llama persona jurídica a una persona ficticia, capaz de ejercer derechos y contraer

obligaciones civiles, y de ser representada judicial y extrajudicialmente. Las personas

jurídicas son de dos especies: corporaciones y fundaciones de beneficencia pública.