[CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA / OCI] Versión : 01

LOGO Vigencia: Diciembre 2015

(Para CGR logo institucional, para el OCI logo de la entidad)

MATRIZ DE DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO Página 1 de 2

Entidad auditada: Alcance:

Sistema administrativo: Orden de Servicio:

Materia a examinar: Fecha:

Objetivo específico: [Consignar el número y texto del objetivo específico establecido en el Plan de Auditoría definitivo, sin modificar su contenido.]

[Consignar el número del procedimiento.]

Procedimiento N° …:

[Descripción de la sumilla.]

Funcionario (s) interviniente (s) Responsabilidad proyectada

Tipo
Desviación de cumplimiento Evidencias Administrativa
(*) Nombre y Cargo Desde Hasta Civil Penal
Entidad PAS

Condición

Criterio

Efecto

Causa

(*) Indicar si: (1) Deficiencia de Control Interno, (2) Desviación de Cumplimiento

Fuente: Apéndice 6 del Manual de Auditoría de Cumplimiento.

[CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA / OCI] Versión : 01
LOGO Vigencia: Diciembre 2015
(Para CGR logo institucional, para el OCI logo de la entidad)

Página 2 de 2
Notas del jefe de comisión (control de calidad): [Consigna marcas, comentarios, notas, derivadas de la supervisión, en las matrices preliminares]
______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
______
Si No
Documento Aprobado:
Notas del supervisor (control de calidad): [Consigna marcas, comentarios, notas, derivadas de la supervisión, en las matrices preliminares]
______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
______

Documento Aprobado: Si No

Notas de la supervisión técnica de la unidad orgánica, de corresponder (control de calidad): [Consigna marcas, comentarios, notas, derivadas de la supervisión, en las matrices preliminares]
______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
______

Documento Aprobado: Si No

[Visto bueno del supervisor técnico]: _______________________________

[Código de personal]: _______________________________

[Lugar], [día] de [mes] de [año]

______________________ ___________________________ _________________________ ________________________ ______________________

Nombres y Apellidos Nombres y Apellidos Nombres y Apellidos Nombres y Apellidos Nombres y Apellidos
Código Código Código Código Código
Gerente de UO/Jefe de ORC u OCI Supervisor Jefe de Comisión Abogado Integrante o experto

Fuente: Apéndice 6 del Manual de Auditoría de Cumplimiento.