UO. LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA SUBGERENCIA DE CONTROL DEL SECTOR JUSTICIA, POLITICO Y ELECTORAL f INFORME DE AUDITORIA N°%f7-2019-CG/JUSPE-AC AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA LIMA “CORRECTO USO DE LOS RECURSOS FINANCIEROS, MATERIALES Y DE RECURSOS HUMANOS” PERIODO: 2 DE ENERO 2015 AL 31 DE JULIO DE 2018 TOMO IDE VI LIMA - PERU 2019 Decenio de la lgualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Ago de la cha contra a corrupcione impunidad” 0001QO! LA CONTRALORIA — GENERAL DE LA REPUBLICA INFORME N° 497.2019-CGIJUSPE-AC “CORRECTO USO DE LOS RECURSOS FINANCIEROS, MATERIALES Y DE RECURSOS HUMANOS” DENOMINACION N° Pag, A LG |. ANTECEDENTES 1. Origen 1 2. Objetivos 1 3. Materia examinada y alcance 1 4. De la entidad 2 5. Comunicacion de las desviaciones de cumplimiento 9 6. Aspectos relevantes de la auditoria 10 | ___DEFICIENCIAS DE CONTROL INTERNO 1" ML OBSERVACIONES 12 1. LA ADMINISTRACION DEL CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA EN LOS ANOS 2015 Y 2017 APROBO Y EFECTUO PAGOS POR CONCEPTO DE MOVILIDAD AL PERSONAL BAJO EL REGIMEN ESPECIAL DE CONTRATACION ADMINISTRATIVA DE SERVICIOS - CAS, QUE NO LE CORRESPONDIAN; OCASIONANDO UN PERJUICIO ECONOMICO DE $1 435 020.00. 2. EN LOS ANOS 2016, 2017 Y 2018 LA ADMINISTRACION DEL CNM EFECTUO ‘i PAGOS POR SERVICIOS DE ORGANIZACION DE SEMINARIOS Y y CONVERSATORIOS VINCULADOS A LAS FUNCIONES CONSTITUCIONALES t DE DICHO ORGANISMO, LOS CUALES NO SE REALIZARON, AFECTANDO SU. FINALIDAD PUBLICA Y OCASIONANDO UN PERJUICIO ECONOMICO DE S/ 101 940,00. /) 3. DURANTE EL ANO 2017 LA ADMINISTRACION DEL CNM REALIZO PAGOS. POR SERVICIOS DE PLANIFICACION PARA LA EJECUCION DEL PROCESO DEL EXAMEN ESCRITO DE LA CONVOCATORIA N.? 008-2017-SNICNM, ASI COMO DEL PROCESO DE ENTREVISTAS PERSONALES DE LA CONVOCATORIA NS 006-2017-SNCNM YY OTROS EVENTOS INSTITUCIONALES INTERNOS; Y, CAPACITACIONES PARA SERVIDORES Y FUNCIONARIOS PUBLICOS; LOS CUALES NO FUERON EJECUTADOS, OCASIONANDO UN PERJUICIO ECONOMICO DE Si 51 820,00. ‘Auitria de cumplinento al Consejo Nacional dea Magistatura, Lina Petiodo de 2de enero 2015 al 31 de julio 2018: 0002QO! LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA 4, LA ADMINISTRACION DEL CNM CONTRATO Y PAGO POR SERVICIOS DE SUPERVISION Y ASISTENCIA TECNICA PARA LA CUSTODIA DE AULAS Y TRASLADO DE DOCUMENTACION PARA LA TOMA DE EXAMENES ESCRITOS DE LOS CONCURSOS PUBLICOS DE LAS CONVOCATORIAS N°® 001, 002, 003, 004, 006 Y 008-2017-SNICNM PARA CUBRIR PLAZAS VACANTES DE JUECES Y FISCALES, LOS CUALES NO FUERON EJECUTADOS, AFECTANDO. SU FINALIDAD PUBLICA Y OCASIONANDO UN PERJUICIO ECONOMICO DE S175 768,00. IV. CONCLUSIONES a V. _ RECOMENDACIONES 4 VL APENDICES 5 0003