Destacado - Plan de Investigacion 2 PDF

Manual para el Desarrollo
del Plan de la Investigación

República del Perú
Ministerio Público – Fiscalía de la Nación

Policía Nacional del Perú
Dr. José Peláez Bardales

Fiscal de la Nación
General de Policía Raúl Becerra Velarde

Director General de la Policía Nacional del Perú
2
EQUIPOS TÉCNICOS DE REVISIÓN Y REFORMULACIÓN DEL PLAN DE
INVESTIGACIÓN, QUE CONSENSUÓ EL MANUAL PARA LA FORMULACIÓN
DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN:
EQUIPO TÉCNICO DEL MINISTERIO PÚBLICO
Dr. Juan QUISPE MANSILLA, Fiscal Adjunto Supremo.

Dr. Erick David RIVERA RUIZ, Fiscal Provincial Especializado en Delitos
Anticorrupción de Lima.
Dra. Virginia ALCALDE PINEDA Secretaria Técnica de la Comisión de
Implementación del NCPP del Ministerio Público.
Dr. José DEL CASTILLO FLORES – Veedor del MP
Econ. César ALIAGA AZALDE– Metodólogo del MP
EQUIPO TÉCNICO DE LA POLICÍA NACIONAL
Crnl. PNP Cluber Fernando ALIAGA LODTMANN, Jefe de equipo.

Mayor PNP Víctor MANDUJANO SANTIVAÑEZ.
Mayor PNP Alberto CASTRO ALATA.
Cmdte. PNP Marco Antonio LARA VERGARA-Veedor.
Moderador y Coordinador de las Reuniones de Trabajo y Representante del Vice

Ministro de Orden Interno, Dr. Martín CASTILLO NIZAMA.
3
INTRODUCCIÓN
La reforma procesal penal en nuestro país iniciada el 01 julio del 2006, en el

distrito judicial de Huaura e implementada en más del cincuenta por ciento del país a la
fecha, adoptó el modelo acusatorio, el cual significó un cambio radical en el sistema procesal
penal peruano, caracterizado por la definición de los roles de los sujetos procesales y demás
intervinientes en el proceso.
El rol del Ministerio Público en su condición de titular de la acción penal, asume la

conducción de la investigación. Por su parte la Policía Nacional en cumplimiento de su
finalidad de prevenir, investigar y combatir la delincuencia, practica la investigación
material del delito, a fin de esclarecer los hechos, individualizar al autor o autores y recabar
los elementos materiales probatorios. En tal sentido, los fiscales y policías están obligados a
establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el respeto y la confianza mutua, en
pro de alcanzar un trabajo en equipo.
Respecto al rol de la defensa, este sistema acusatorio innova el principio de igualdad de

armas con el Ministerio Público, sin perjuicio de reafirmar el patrocinio legal de los
intereses del imputado y respeto de sus garantías y derechos. El rol del juez se
circunscribe al control de los derechos, garantías y principios constitucionales, dentro
de los cuales podemos señalar el control de plazo, resolver las tutelas de derecho,
decidir los requerimientos de las medidas de coerción personales y reales, las
salidas alternativas, control de acusación, sobreseimiento y el juicio oral.
Los Fiscales y Policías en función de investigación, dentro del nuevo proceso penal, deberán
tener en cuenta para la investigación del delito la definición de roles señalados, así como
los principios a la Supremacía Constitucional, Legalidad, Independencia y el Debido
Proceso.
El “Manual para el desarrollo del Plan de Investigación”, surge como una respuesta a las
necesidades de Fiscales y Policías para una mejor aplicación del modelo acusatorio, basado
en el trabajo en equipo, aplicando una metodología sistematizada e identificando los
elementos probatorios de trascendental importancia para un adecuado desarrollo de la
investigación del delito:
4
Su importancia consiste en proporcionar una mejor orientación y organización del trabajo, a
través de la utilización de formatos estandarizados, así como utilizar el desarrollo ordenado
de los objetivos específicos de la investigación a fin de identificar los actos urgentes, la
identificación e individualización de los responsables, el análisis de la estructura del delito,
en el aspecto fáctico, jurídico y probatorio; así como la construcción de la teoría probatoria
que determinará la existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
Asimismo, permitirá utilizar la aplicación de las salidas alternativas reguladas en el nuevo

Código Procesal Penal; que se cumpla el principio de celeridad procesal, es decir, que la
investigación se realice en un tiempo corto, impulsando el trabajo en equipo, a fin de definir
la teoría del caso.
El Manual comprende la construcción metodológica de la investigación del delito, definiendo

el marco conceptual y legal del plan de investigación, así como su desarrollo, en el cual se
describen los fines, objetivos, organización, las actividades propias de investigación, la
formulación de las hipótesis para concluir con la elaboración de la teoría del caso,
adjuntándose formatos donde se detallan los datos del caso, los equipos de trabajo, los
hechos relevantes, las hipótesis de trabajo, la estructura jurídica del delito, los elementos de
convicción, la utilidad probatoria y las actividades pendientes de realizar.
Los formatos también precisan la identificación de las medidas cautelares, los datos de las
víctimas y testigos, la estructura de la teoría del caso, las salidas alternativas, la etapa
intermedia, el juicio y finalmente un registro respecto a los planes operativos de la Policía
Nacional del Perú.
Estos formatos permiten registrar la información de manera ordenada y evaluar la estructura

jurídica del delito comparándola con los elementos de convicción y con la utilidad probatoria,
a fin de determinar las tareas pendientes relacionadas a las diligencias y actividades que se
necesitan concretar en un trabajo conjunto entre el Ministerio Público y la Policía Nacional
del Perú; asimismo, permite la identificación de los responsables en el trabajo en equipo y el
cumplimiento de los plazos para las diligencias.
El presente manual permitirá la comprensión y manejo de la metodología del plan de

investigación, considerándose como una herramienta de trabajo indispensable para el
cumplimiento de las funciones de la investigación del delito.
5
MANUAL PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN
MARCO CONCEPTUAL Y LEGAL DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN
La consolidación del estado de derecho, la defensa de los derechos fundamentales y la

reforma procesal penal en nuestro país, han generado la necesidad de abordar nuevas
formas de investigación y persecución del delito; a través de una intensa articulación entre el
Ministerio Público y la Policía Nacional, instituciones que tienen funciones
complementarias en la investigación del delito.
Podemos observar que la distribución de funciones, atribuciones y sistemas de control, que

corresponden a los diversos organismos del Estado, cada vez se encuentran más
integradas.
La Constitución establece como finalidad de la Policía Nacional prevenir, investigar y

combatir la delincuencia1; y por otro lado precisa como atribución del Ministerio Público, la
conducción de la investigación desde su inicio.2
En este entendido, el Ministerio Público y la Policía Nacional trabajarán de manera

coordinada, en equipo, en la investigación de los delitos, para ejercitar eficazmente la acción
penal.
El propósito de este manual es contar con una metodología (teniendo en cuenta la

experiencia nacional e internacional) que permita a fiscales y policías que la investigación
del delito se realice de manera técnica y científica, sin perjuicio que la PNP realice sus
planes operativos en la investigación del delito, con conocimiento previo al Fiscal.
1
CONSTITUCION POLITICA DEL PERU DE 1993
Artículo 166.- Finalidad de la Policía Nacional
La Policía Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y restablecer el orden interno. Presta
protección y ayuda a las personas y a la comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del
patrimonio público y del privado. Previene, investiga y combate la delincuencia. Vigila y controla las
fronteras
2
CONSTITUCION POLITICA DEL PERU DE 1993
Artículo 159.- Atribuciones del Ministerio Público: Corresponde al Ministerio Público:
1. (…)
4. Conducir desde su inicio la investigación del delito. Con tal propósito, la Policía Nacional está
obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Público en el ámbito de su función.
5. (…)
6
1.1. Finalidad de la investigación del delito
La investigación del delito tiene por finalidad la obtención de conocimientos respecto a las
circunstancias o móviles en que ocurrió el hecho; determinar si el hecho es punible; la
identidad e individualización del autor o partícipe, así como reunir los elementos probatorios.
Lo antes expuesto guarda relación con lo amparado en el artículo 321º del CPP, puesto que
se indica que la investigación tiene como finalidad: reunir los elementos de convicción, de
cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y, en su caso,
al imputado preparar su defensa. Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las
circunstancias o móviles de la perpetración, la identidad del autor o partícipe y de la víctima,
así como la existencia del daño causado.
1.2. ¿Por qué planificar la investigación?
Los recursos en la administración pública son siempre escasos; por ello es conveniente que
se utilicen de la manera más racional y adecuada, para cumplir los fines de la investigación;
además, afianzar la teoría del caso; orientar las medidas de coerción, actuación de
incautaciones y pruebas anticipadas, entre otros.
Planificar nos permite determinar a dónde queremos llegar y prever las acciones y recursos
que necesitamos para ello, desechando las acciones innecesarias, inconducentes y las
prescindibles, para concentrar en lo que será útil para los fines del proceso penal.
Al elaborar un Plan de Investigación nos conlleva a orientar y organizar la metodología de

investigación adecuada al caso, formulando las hipótesis y el esfuerzo a realizar para
contrastarlas.
Por otro lado el Plan de Investigación permite definir de manera operativa la forma como se
realizará la investigación, estableciendo prioridades, determinando responsabilidades y
fijando plazos.
Contar con un Plan de Investigación nos permite hacer el seguimiento de como se van
realizando los actos de investigación y controlar el cumplimiento de los plazos procesales;
adicionalmente, se convierte en una guía de trabajo que puede ser asumida por cualquier
fiscal o policía.
7
1.3. El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación
El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación encuentra su sustento jurídico en lo

establecido por el inciso 4 del artículo 65º del Código Procesal Penal3; que preceptúa que es
el fiscal quien decide la estrategia de investigación adecuada al caso.
Un plan de investigación es una herramienta de trabajo para fiscales y policías que permite
ejecutar y evaluar la investigación del delito, según una programación preestablecida de
objetivos y actividades, lo que asegura transparencia, eficiencia, responsabilidad y eficacia.
Se trata de aplicar una técnica para el análisis de la estructura del tipo penal, con el fin de
obtener los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo, útiles
a la investigación del delito.
Partiendo de la formulación de hipótesis se determinarán los objetivos de la investigación y

verificadas, se podrá elaborar una teoría del caso.
El Plan de Investigación permite visualizar el desarrollo de la investigación y lo que se

encuentra pendiente de realizar. Además, propicia el trabajo en equipo, el registro histórico,
el control de gestión y la preparación para el juicio o para requerir el sobreseimiento de la
causa.
1.4 Rol del Ministerio Público y de la Policía Nacional en la investigación del delito
Nuestro sistema jurídico ha establecido que tanto el Ministerio Público, en su condición de

titular del ejercicio de la acción penal, como la Policía Nacional en cumplimiento de su
finalidad de prevenir, investigar y combatir la delincuencia, participan en la investigación del
delito. En tal sentido, obliga a establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el
respeto y la confianza mutua, lo que conlleva a un trabajo en equipo.
3
Decreto Legislativo Nº. 957 – Código Procesal Penal:
Artículo 65 La investigación del delito.-
1. (…)
4. Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de investigación adecuada al caso. Programará y coordinará con
quienes corresponda sobre el empleo de pautas, técnicas y medios indispensables para la eficacia de la misma.
Garantizará el derecho de defensa del imputado y sus demás derechos fundamentales, así como la regularidad
de las diligencias correspondientes.
8
La Constitución asigna al Ministerio Público el rol de conductor de la investigación y
precisa que la Policía Nacional se encuentra obligada a cumplir los mandatos de
dicha institución en el ámbito de su función.
INVESTIGACION
DEL DELITO
Esta definición de roles debe ser entendida como una relación técnica profesional de ambas
instituciones; es decir, que fiscales y policías deben trabajar en equipo en la lucha contra la
delincuencia.
Lo que significa que deben integrarse y comprometerse en la definición y ejecución de la

estrategia de investigación4. Para ello el fiscal, en su labor de conducción de la
investigación, debe mantener una coordinación permanente con la policía, por cuanto es el
titular del ejercicio público de la acción penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la
prueba, conforme lo prevé el inciso 1º, del artículo IV del Título Preliminar del nuevo Código
Procesal Penal, concordado con el inciso 2º del mismo artículo; es decir, respecto a la
conducción y control jurídico de los actos de investigación que realiza el Fiscal a la Policía
Nacional5. Es decir la conducción del fiscal no conlleva a una relación jerárquica con la
4
Decreto Legislativo 957 – Código Procesal Penal
Artículo 67. Función de investigación de la Policía
1. (…)
2. Los policías que realicen funciones de investigación están obligados a apoyar al Ministerio Público para
llevar a cabo la Investigación Preparatoria.
5
Artículo IV. Titular de la acción penal:
1. El Ministerio Público es titular del ejercicio público de la acción penal en los delitos y tiene el deber de
la carga de la prueba. Asume la conducción de la investigación desde su inicio.
2. …Con esta finalidad conduce y controla jurídicamente los actos de investigación que realiza la Policía
Nacional.
9
policía, sin embargo, los funcionarios de ambas instituciones deben cumplir sus funciones
que la ley le asigna.
Por otro lado, el fiscal debe asumir un compromiso con la investigación, de manera
tal que su labor no sea sólo de escritorio, sino que debe intervenir o delegar los actos
de investigación durante la recopilación de los elementos de convicción, realizar los
actos de investigación urgentes y necesarios con la Policía Nacional; es más, esta
participación es la mejor garantía para que, en caso de propiciarse una acusación
conozca lo suficiente del caso para sustentarla en las audiencias.
La coordinación entre el Ministerio Público y la Policía no termina con la investigación;

puesto que también para la etapa del juicio se requiere la planificación y participación activa
del equipo de trabajo (fiscal, policía) incluso, los miembros de la policía son los principales
testigos en la audiencia del juicio oral. De allí la importancia del trabajo en equipo y el
respeto por la función que tanto el Ministerio Público como la Policía Nacional realizan en la
investigación del delito y su posterior juzgamiento.
1.5 La investigación como Acopio de documentos Vs. como recopilación de

información:
Los actos de investigación, en el modelo anterior, han generado la acumulación de

documentos, que en muchas ocasiones no eran útiles, pertinentes ni conducentes, para
cumplir con el objetivo de la investigación; es decir, recopilar elementos de convicción sobre
los hechos constitutivos del delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad o
inocencia del imputado.
La investigación del delito debe estar orientada a la verificación de las hipótesis pre
establecidas; de hecho el expediente o la carpeta fiscal debe servir para registrar de
manera objetiva, sólo la información útil, pertinente y conducente para el caso.
1.6 La investigación un proceso dinámico
La investigación puede iniciarse a partir de la intervención de la policía en un hecho

flagrante, mediante una denuncia de parte ante el Ministerio Público o ante la Policía
Nacional; o de oficio por el Ministerio Público o la Policía Nacional cuando llega a su
10
conocimiento la comisión de un delito de persecución pública. Desde el momento inicial de
recepción de la noticia criminal hasta la determinación del Fiscal por el archivo o la
formulación de la acusación, la investigación contiene una serie de etapas sujetas a plazos y
al control de las partes.
En este sentido, la investigación es un proceso dinámico que se inicia, por lo general, con
las diligencias preliminares realizados por la Policía Nacional o dispuestas por el fiscal, a fin
de determinar si han tenido lugar los hechos, su relevancia penal e individualizar a las
personas involucradas en el hecho6.
Conocida la noticia criminal y establecida la necesidad de realizar actos de investigación

estaremos en condiciones de elaborar nuestro Plan de Investigación.7
Con el Plan de Investigación podremos definir: hipótesis de trabajo, ¿Cómo voy a

demostrarlas?, ¿cuáles son los elementos de convicción necesarios?; fijar las prioridades
de la investigación, establecer los plazos, conocer quiénes son los responsables de realizar
las tareas trazadas por el equipo, identificar qué recursos se requieren y con cuáles se
cuenta, evaluar los logros que se van obteniendo y definir la teoría del caso.
2. EL PLAN DE INVESTIGACIÓN Y EL CRITERIO DE SELECTIVIDAD
2.1. Justificación del Plan de Investigación
Los continuos avances en la administración de justicia y especialmente la vigencia del nuevo

Código Procesal Penal en nuestro país, exigen un cambio en la forma de pensar y de obrar
de los operadores de justicia y principalmente de fiscales e integrantes de la Policía
Nacional del Perú en cuanto a la investigación del delito.
Así la desaparición de la instrucción formal del juez y la sustitución por una investigación
conducida por el fiscal,8 no sólo fortalece la oralidad, con todas sus consecuencias
6
Decreto Legislativo Nº. 957 – Código Procesal Penal: Artículo 330 - Diligencias Preliminares.
7
El plazo legal de la investigación preliminar es de 20 días (inciso 2do. Artículo 334º nuevo CPP); pero, se
puede fijar un plazo mayor, dependiendo de las características, complejidad y circunstancias de los hechos,
motivando esta decisión. Vencido el plazo, el fiscal evaluará los resultados de la investigación, para determinar
si archiva o formaliza la investigación preparatoria.
11
(inmediación, contradictorio, concentración, valoración objetiva de la prueba), sino que
fortalece la dinámica misma del proceso, el aspecto adversarial y su efectividad para buscar
una solución real al conflicto humano que lo provoca y lo nutre; por ende el funcionario
investigador debe contar con nuevos instrumentos y herramientas que faciliten su labor.
Todo ello hace necesario una muy bien planificada política de persecución penal en todas y
cada una de las materias de su competencia, la cual debe ser flexible, revisable y
transformable conforme exijan las necesidades, sin descuidar los valores y sentir de la
comunidad.
No es posible pretender que cada fiscal, en cualquier lugar del territorio nacional, adopte la
política que según su criterio sea la más adecuada frente a cierto tipo de delito, sino que
haya una concreta política de persecución penal que de ninguna manera deberá ser
definitiva e inmutable, debiendo tender a transformarse y adecuarse a los cambios y
realidad social. Es decir, una adecuada planificación sobre las formas de operar, las
posiciones a asumir, las estrategias, las alianzas y los acuerdos que puede adoptar el fiscal
durante el desarrollo de todo el proceso penal.
2.2. El Plan de Investigación aplicado a la investigación del delito
Para obtener el mayor número de elementos de convicción de cargo y descargo9, es

importante tener en cuenta las necesidades de la investigación como: de peritos, analistas, y
abogados defensores; para ello, el investigador debe conocer:
 ¿Con qué información cuenta al iniciar la investigación?

 ¿Cuál es la utilidad que brinda?
 ¿Cuáles son los recursos necesarios?
 ¿Cómo puede acceder a ellos?
8
Art. IV del título preliminar del Código Procesal Penal – Decreto Legislativo 957
9
Art. 321 Inciso 1ero del Código Procesal Penal – Decreto Legislativo 957
12
CANTIDAD
UTILIDAD
INFORMACION
ACCESO RECURSOS
Sin olvidar mantener un contacto permanente con las instituciones que coadyuvan a
materializar la investigación, quienes están en la obligación de prestar apoyo al fiscal,
conforme prevé el Art. 321 Inciso 2do del Código Procesal Penal. Igualmente tener la
habilidad para recurrir a la cooperación judicial internacional.
2.2.1. El equipo de trabajo
El primer eslabón para abordar el plan de investigación del delito, lo constituye el recurso
humano; por cuanto el éxito de la investigación depende en gran medida del perfil y
compromiso que tengan las personas responsables de la misma.
Fiscales y policías investigadores, deben cultivar valores y competencias de comportamiento

y funcionales, tales como:
13
Calidad Respeto
Responsabilidad individual
Liderazgo
Trabajo en equipo
Efectividad
Inteligencia emocional Honestidad
Sentido de pertenencia Lealtad
Equidad
Cohesión
Confianza en sí mismo y en Autocrítica y humildad

los demás
Se trata de valores y competencias que no deben sólo quedarse a nivel individual, sino que
deben trascender al grupo con el cual se trabaja, para convertirlo en un verdadero equipo.
Alimentar estas competencias es lo que nos va a permitir la efectividad en la aplicación de
cualquier técnica de investigación, aún más, si tenemos en cuenta que una de las
principales características del sistema acusatorio es la exigencia de un comportamiento
ético por quienes de alguna manera en él intervienen.
Un equipo de trabajo constituye un número determinado de personas debidamente

organizadas y articuladas con roles y funciones definidas de carácter permanente y
poder de decisión que se encuentran comprometidos con políticas, estrategias y
metas comunes por las cuales son mutuamente responsables.
En la investigación del delito, el equipo está conformado por el fiscal y el policía,

quienes son responsables por el logro de los objetivos trazados, siempre que estén
sustentados en los valores mencionados en el acápite anterior.
La experiencia de la implementación del nuevo modelo procesal penal ha mostrado la

falta de relaciones horizontales entre los Fiscales y los policías en función de
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investigación del delito, por erróneas interpretaciones de la superioridad de unos
frente a otros, o el afán de protagonismo; cuando lo recomendable en las relaciones
interinstitucionales es el trabajo cooperativo en equipo, toda vez que ambas
instituciones realizan funciones igualmente importantes y complementarias.
Afianzar los valores personales como: la confianza, el compañerismo, el respeto por la labor
del otro, la búsqueda del fin común, fortalece el trabajo en equipo y permite la eficacia en el
resultado de las investigaciones en el delito; máxime si nos inspira el espíritu de trabajo
coordinado, utilizando las técnicas que nos llevarán conjuntamente a un desenvolvimiento
eficiente.
Obviamente, este cambio de paradigma no es tarea fácil, más aún cuando por tradición
efectuábamos la labor en torno de un individualismo, donde simplemente se tenía en cuenta
que el esfuerzo solo sumaba al resultado personal.
Debemos partir por el reconocimiento que las personas son esencialmente iguales y
capaces de llegar a sentir un mismo compromiso para el logro de metas comunes, sean
estas a corto o largo plazo y que juntos pueden obtener mejores resultados.
Se trata entonces de un modelo que se identifica con la cultura acusatoria: los fiscales
orientando la investigación, estableciendo prioridades, valorando y judicializando los medios
de prueba y los investigadores descubriendo los elementos de convicción pertinentes y
asegurando los medios de prueba recolectados legalmente.
2.2.2. La planeación de la investigación
En este sentido, una vez conformado el equipo de trabajo, con el ánimo de adelantar una
investigación del delito, se procede a la “planeación de la investigación”, labor que implica
fijar objetivos y metas concretas que aseguren la efectividad de la misma.
En la investigación del delito se pueden presentar tres opciones:
 La ausencia de plan de investigación, quizás porque hemos estado

acostumbrados a trabajar de manera individual, sin un plan específico y aún así
hemos obtenido algunos resultados buenos.
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 La existencia de un plan absoluto, donde no se deja espacio alguno para el
cambio, no se admite el concepto de otros y se opta por nuestra posición como la
más acertada.
Ambas posiciones resultan perjudiciales para la investigación.
 El plan de investigación debe caracterizarse por ser flexible, dinámico y

ajustarse al caso concreto. Un plan que surja del consenso y la comunicación
permanente entre los actores, conlleva a la eficacia de la investigación.
En cuanto a la elaboración del plan de investigación del delito, el fiscal y el policía deben
partir del siguiente esquema de preguntas:
¿QUÉ QUIERO DEMOSTRAR?
¿CÓMO VOY A LOGRARLO?
¿CON QUÉ RECURSOS CUANTO PARA

LOGRARLO?
El plan de investigación establece prioridades de acuerdo a los medios probatorios que se

pretende obtener para demostrar la existencia del hecho objeto de investigación.
Desarrollada la actividad investigativa se evalúan los logros o beneficios que se vayan

obteniendo con el fin de seguir por el mismo camino, si es el correcto o simplemente
redireccionar la investigación, con lo cual se estará haciendo un control de gestión
permanente.
Entonces, para desarrollar el Plan de Investigación, el fiscal en compañía del policía, deben
elaborar un cronograma, utilizar una técnica que facilite el desarrollo de las actividades
orientadas a dar respuesta a las preguntas mencionadas. Deben analizar y depurar la
información con la que cuentan, formular hipótesis y planear la orientación de la
investigación.
Analizada y depurada la información con la cual se cuenta y establecida la conducta punible
por investigar, se hace necesario ir más allá de la simple descripción de lo sucedido, hasta
determinar sus posibles causas y antecedentes. Formular hipótesis que abarquen las
posibilidades que brinda la correcta evaluación de la información disponible.
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Los pasos importantes que se deben tener en cuenta son:
VERIFICAR SI APARECEN REGISTROS DE

CASOS SIMILARES
RELACIONAR LAS PERSONAS

INVOLUCRADAS CON OTROS HECHOS
SEMEJANTES
RELACIONAR LOS BIENES CON OTROS

HECHOS EN CASOS DE QUE EXISTAN
El Plan de Investigación debe estar integrado además por los siguientes aspectos:
EVALUACIÓN DE LO QUE EXISTE
LA DECISIÓN DEL CAMINONANSEGUIR O LO

QUE SE VA HACER + = 18
EL PERMANENTE CONTROL DE GESTIÓN
Asimismo, la elaboración de un Plan de Investigación, permite:
 Fortalecer los medios probatorios útiles y pertinentes para llegar a probar tanto la
existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
 Contribuir a una eficiente participación de la Policía y Fiscalía en la investigación
como en el juicio, mostrando un registro histórico de la actividad investigativa.
 Optimizar la aplicación de salidas alternativas.
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 Realizar la investigación dentro de los plazos establecidos, con un manejo adecuado
de los recursos humanos y logísticos.
 Fortalecer el trabajo en equipo de fiscales y policías.
 Consolidar la teoría del caso.
La planeación de la investigación a través de la elaboración del "plan de investigación" no

debe confundirse con el simple llenado de un formato que contiene aspectos
administrativos, sino como una herramienta que permite una verdadera visión de lo que se
va a investigar, un registro histórico de lo que va a ser útil a la investigación y un mecanismo
para el adecuado y efectivo control de gestión.
2.2.3. La investigación del delito
La investigación del delito está orientada a obtener resultados eficientes y eficaces, para
coadyuvar al logro de una correcta administración de justicia, lo que implica la utilización de
una adecuada metodología de investigación.
La razón principal para utilizar una metodología de investigación, radica en que la

investigación no puede dejarse al azar, a lo que pueda suceder, sino que debe tener una
planeación, una conducción y control que aseguren la obtención de resultados a corto plazo
y permitan prever lo que podría suceder a largo plazo.
Además porque legalmente, se deben obtener los medios probatorios que realmente sean
útiles, pertinentes y conducentes a los fines de la investigación y que permitan concretar la
teoría del caso que se expondrá ante la eventualidad de llegar a juicio.
Finalmente porque no puede existir celeridad, ni economía procesal sin una adecuada
investigación.
18
2.2.3.1. El ciclo de la investigación del delito:
Noticia Equipo de
Información trabajo
Planificación
Para efectos de desarrollar una investigación del delito, cumpliendo con el plan de
investigación, con la conducción y control de la misma, debe cumplirse un ciclo que se inicia
con la noticia criminal y acopio de información, la constitución de un equipo de trabajo y
finalmente el desarrollo de la planificación.
En el desarrollo de la investigación se puede obtener nueva información sobre hechos,

personas, bienes y lugares, que deben ser evaluados para los fines que corresponda.
La evaluación de las coincidencias y diferencias depende de la confiabilidad de las fuentes y

procedimientos empleados para obtener los datos, toda vez que nos aportan elementos que
permiten confirmar, replantear y desechar hipótesis o proyectar nuevas diligencias y
actividades de investigación con el equipo de trabajo.
Así, el desarrollo de la investigación se convierte en un ciclo que se repite hasta que la

información se va depurando al punto en que alcanzamos un conocimiento que nos facilite
avanzar al siguiente paso que permita tomar una adecuada decisión.
2.2.3.2. La noticia criminal e inicio del ciclo de la investigación
El hecho criminal o la noticia criminal, llega a conocimiento de la Policía Nacional o

del Ministerio Público de diversas maneras:
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 Denuncias escritas de los ciudadanos (denuncia de parte), presentadas ante las
Mesa Única de Partes de las Fiscalías Provinciales Penales Corporativas.
 Denuncias ante las Comisarías o ante las Divisiones Policiales, en tal caso, la Policía
Nacional recibe la denuncia e inmediatamente comunica al Ministerio Publico por la
vía más rápida.
 Denuncias ante la Fiscalía de la Nación, de ciudadanos, o de organismos del Estado,

en estos casos, los deriva a quien corresponda.
 Denuncia verbal que se toma levantando un acta en presencia del Fiscal, y que
generalmente se hace ante el despacho fiscal penal de Turno.
 Denuncias en casos de flagrancia delictual.
 Intervenciones de oficio por medios de comunicación de difusión masiva. También

constituye un modo de enterarse de algún hecho delictuoso, en tal caso quien debe
tomar conocimiento es el Fiscal de Turno Penal.
Las diferentes formas en las que se puede llegar a conocer un delito podemos agruparlas en
dos grandes grupos:
 Fuentes no formales:
Esta clase de noticia criminal se obtiene de informaciones difundidas por medios de

comunicación (escritos, hablados, visuales u otros como la prensa, la radio, la televisión las
fotografías, por ejemplo). En estos casos el Fiscal deberá iniciar una investigación DE
OFICIO.
 Fuentes Formales
La noticia criminal que importa una investigación, puede llegar a través de fuentes formales,
tales como:
 Denuncia:
o Puede ser presentada por persona natural, jurídica o su representante en
forma escrita o verbal.
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o Cualquier otro medio de origen oficial, como informes de la policía nacional o
información de cualquier otra autoridad que haya tenido conocimiento de la
ocurrencia de un hecho delictual.
o Pueden recibirse denuncias a través de la página web del Ministerio Público o
la Policía Nacional.
 Flagrancia:
Comunicación de detención efectuada por la policía en intervención directa o
arresto ciudadano.
Si después de depurar y analizar la información, existen elementos penalmente relevantes,

entonces tendremos un caso para investigar y por lo tanto el fiscal a quien se le asigne la
investigación, deberá realizar un análisis de la estructura jurídica del delito, que le permita
definir el delito a investigarse, asumir directamente la investigación o disponer que lo efectúe
la dependencia policial especializada competente, debiendo reunirse con posterioridad con
el personal policial designado al caso, para conformar el equipo de investigación y formular
el plan de investigación.
En la formulación de hipótesis se debe establecer de manera lógica las posibles soluciones

al caso investigado, estableciendo una como principal y otras subsidiarias las que servirá
para orientar el esfuerzo de investigación.
Continuando el ciclo de la investigación, debemos hacer énfasis en la conformación del

equipo de trabajo, teniendo siempre en cuenta los diferentes modelos de gestión que guían
la actividad en la institución.
2.2.3.3. Gestión de casos
El concepto de gestión, por su parte, hace referencia a la acción y al efecto de gestionar o

de administrar. Se trata, por tanto, de realizar diligencias conducentes al logro de un
propósito o de un deseo cualquiera. La noción implica además acciones para planificar,
organizar, ordenar y disponer estratégicamente.
De esta forma, la gestión supone un conjunto de trámites que se llevan a cabo para resolver
un asunto, concretar un proyecto o administrar una organización.
21
Este concepto puede ser importado a nuestra actividad para referirnos a todas las prácticas
que conduzcan a mejores resultados desde que ingresa una denuncia hasta que se da por
concluida: por ejemplo, selección de casos, asignación del fiscal, comunicación y
esencialmente la elaboración de la estrategia de investigación a aplicarse al caso concreto,
una vez establecida la existencia de un hecho con relevancia penal.
En ese sentido, el fiscal en la conducción de la investigación es el responsable de

decidir la estrategia de investigación adecuada al caso, la misma que de preferencia
debe consensuarla con el personal policial especializado competente, tal como lo
prevé el Art. 65 inciso 4to del Código Procesal Penal, desarrollando una verdadera gestión.
y para ello se debe tener en cuenta al abordar cualquier investigación, los siguientes
aspectos:
 Necesidades de personal
 Desarrollar una labor inicial cuyo motor principal es la obtención de información
 Proceder a formular una hipótesis para establecer un hilo lógico de investigación
 Determinar un cronograma de actividades y tareas de investigación
 Planear la investigación con la finalidad de identificar posibles involucrados
 Definir roles
 Las fuentes dónde obtener la información que necesitamos
 Determinar los recursos con los que contamos
 Definir las medidas de aseguramiento, preservación y custodia de los medios de
convicción obtenidos
 Mantener la comunicación y el control de gestión de la actividad investigativa
mediante las reuniones de trabajo.
Para este monitoreo y seguimiento, el fiscal se reunirá periódicamente con el policía

investigador, para evaluar el avance de las metas trazadas, verificar si se continua en
dicho cause o se re direcciona la misma.
2.2.3.4. Criterio de Selectividad del Ministerio Público
La política criminal contemporánea plantea la selección y priorización de casos penales

relevantes para el esfuerzo estatal de lograr una sanción penal efectiva; en ese contexto el
22
nuevo modelo procesal penal prevé como herramienta de descongestión la aplicación de las
salidas alternativas; motivo por el cual, el Fiscal debe concentrar su mayor esfuerzo en
aquellos casos que llegarán a juicio oral.
Así la selección de casos debe ser realizada teniendo en cuenta la gravedad del delito,
complejidad de los casos, diversidad de imputados, connotación pública, etc., para luego
disponer las diligencias preliminares y realizar la toma de decisiones en base al criterio de
discrecionalidad que el nuevo sistema procesal penal entrega al Ministerio Público.
Una vez que ingresa una noticia criminal esencialmente por fuentes formales al Ministerio
Público y conforme a la estructura del despacho fiscal basado en la organización corporativa
y el diseño de la nueva gestión fiscal, la primera actividad relevante que deberá realizar el
Fiscal Provincial Coordinador es la de evaluar el contenido de la misma y adoptar alguna
decisión en cuanto a continuar o poner término a la persecución penal, derivándola para tal
efecto a un despacho fiscal de decisión temprana o investigación según corresponda10
La facultad de no investigar en estricto rigor no constituye una limitación al principio de

legalidad porque se trata de situaciones en las que realmente no hay un verdadero caso
penal. Así existe coincidencia en que los fiscales pueden decidir abstenerse de toda
actividad de investigación cuando los hechos relatados en la denuncia:
 No constituyen delito o no sea perseguible por acción pública o que ésta se

encuentra extinguida. El fiscal sabe que muchas de las noticias criminales que llegan
a los despachos no son perseguibles penalmente y para verificarlo no basta sino leer
la denuncia o pedir alguna información. Por ejemplo algunas veces se requiere
verificar simplemente que la acción penal para el delito se ha extinguido por
prescripción, que el hecho denunciado constituye falta y no delito, etc.
 Estas situaciones merecen el archivo preliminar o desestimación desde el momento

mismo de la calificación de la denuncia y en algunos casos, después de los primeros
actos de investigación.
10
Reglamento de funciones de los Fiscales Coordinadores del Código Procesal Penal” – aprobado por
Resolución de la Fiscalía de la Nación Nro. 242-2007-MP-FN de fecha 20 de febrero de 2007 (punto 2.2)
23
Encontramos el sustento legal para proceder en éste sentido en el Art 334 Inciso 1ro
del Código Procesal Penal, que prescribe “Si el fiscal al calificar la denuncia o
después de haber realizado o dispuesto realizar diligencias preliminares, considera
que el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se
presentan causas de extinción previstas en la ley, declarará que no procede
formalizar y continuar con la investigación preparatoria, así como ordenará el archivo
de lo actuado”
Esta facultad que tiene el Ministerio Público, dada su condición de conductor

de la investigación del delito11, le permite resolver con celeridad los casos,
evitando el desgaste innecesario de recursos humanos y materiales, sobre la
base de los antecedentes disponibles al momento de calificar la denuncia o
luego de la investigación preliminar.
En un segundo nivel de selección tenemos conductas penalmente relevantes, en los

cuales existen elementos de su comisión; hemos identificado al autor y que por
consiguiente, debiéramos perseguir; sin embargo es factible la aplicación de una
salida alternativa: principio de oportunidad o acuerdo reparatorio, previsto en el
Artículo 2do del Código Procesal Penal.
Vemos de esta manera que el Ministerio Público ejerce facultades para investigar y
resolver casos desde etapas muy tempranas y así concentrar recursos para
perseguir eficazmente casos socialmente relevantes, a cuyo efecto será de gran
utilidad la presente herramienta “Plan de Investigación “
3. DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN
La necesidad de planear la investigación mediante la utilización de una metodología,

obedece a criterios técnico - científicos ya probados, que nos ayudarán a determinar si es
posible o no la reconstrucción del hecho, sustentar los resultados conducentes al
esclarecimiento de un presunto delito y la atribución de responsabilidad a sus presuntos
autores12.
11
Art. IV Titulo Preliminar del Código Procesal Pena inciso 1 – Decreto Legislativo 957
12
Código Procesal Penal - Título Preliminar.- ARTÍCULO VIII°. Legitimidad de la prueba.-
1. Todo medio de prueba será valorado sólo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un
procedimiento constitucionalmente legítimo.
24
3.1. ¿Qué es el Plan de Investigación?
El Plan de Investigación es una herramienta para el trabajo en equipo de fiscales y

policías, que permite ejecutar y evaluar la investigación del delito según una
programación preestablecida. El Plan de Investigación no se refiere a los Planes
Operativos de la Policía Nacional13; sin embargo la Policía Nacional cuando realice
planes operativos orientados a coadyuvar la investigación del delito lo comunicará
previamente al Ministerio Público, salvo situaciones de urgencia.
El hecho de tener un plan de investigación asegura transparencia, eficiencia,

responsabilidad y eficacia.
Se trata de aplicar una técnica para el análisis de la estructura jurídica con el fin de
recolectar los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo,
útiles a la investigación del delito.
Partiendo de la formulación de hipótesis se determinarán los objetivos de la investigación y

verificada esta, se podrá elaborar una teoría del caso.
3.2. Objetivos del Plan de Investigación
Con el Plan de Investigación buscamos cumplir los siguientes objetivos:
2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con violación del contenido
esencial de los derechos fundamentales de la persona.
3. La inobservancia de cualquier regla de garantía constitucional establecida a favor del procesado no
podrá hacerse valer en su perjuicio.
13
MANUAL DEL OFICIAL DE ESTADO MAYOR DE LA PNP. RD Nº 1988 – 98 – DG – PNP /
EMG.01.JUL. 98 Título III Cap. I Literal “C” y “D”. Se entiende como plan operativo al proceso continuo
que consiste en la previsión de medidas para cumplir tareas futuras, impuestas o deducidas para el
cumplimiento de la misión institucional.
25
Nº OBJETIVOS DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN
Determinar si se ha cometido o no un hecho punible tipificado como delito en la ley

1
penal.
2 Identificar a los responsables autores y partícipes del hecho criminal.
Identificar la existencia de conductas agravantes o atenuantes en el comportamiento del

3
agente.
Identificar, recolectar y conservar los medios de prueba, que acrediten las conclusiones
4
de nuestra investigación.
5 Establecer las medidas cautelares y requerimientos judiciales sobre los bienes.
6 Controlar los plazos de investigación y el cumplimiento de las metas.
7 Construir una teoría del caso.
8 Aplicación de salidas alternativas
3.3. Características del Plan de Investigación
El Plan de Investigación tiene las siguientes características.
 Legal: Por cuanto la investigación del hecho punible, se encuentra regulada por el
Código Procesal Penal; asimismo, la actividad de investigación del fiscal y la policía
se encuentran bajo el control de legalidad por parte del Juez de la Investigación
Preparatoria.
 Metodológica: En el plan de investigación debe aplicarse la metodología adecuada
al caso concreto, que permita minimizar los riesgos de un trabajo desordenado y
errático. Para que, a partir del interrogante ¿Qué es lo que se busca?, señalar una
ruta para saber cómo encontrarlo y a dónde recurrir para confirmar o descartar
nuestras hipótesis.
 Organización: El Plan de Investigación; es una herramienta para organizar el
trabajo, estableciendo metas y plazos, distribuyendo tareas, identificando prioridades
y evaluando resultados; obedece a una secuencia lógica.
26
 Continuidad: La investigación del delito, implica un proceso continuo de actividades,
puesto que por lo general en la medida que vamos recogiendo información relevante
para el esclarecimiento del hecho, surge la necesidad de ir precisándola o
corroborándola; con la obtención de otros medios de prueba; hasta el cumplimiento
del plazo procesal o la existencia de suficiencia probatoria, para que el Fiscal pueda
formular acusación o requerir el sobreseimiento del caso.
 Flexible: La investigación del delito no puede ser un proceso rígido y lineal; pues
siendo nuestro objetivo el esclarecimiento de los hechos y el resarcimiento del daño
causado a la víctima14; la conducción de la investigación estará guiada hacia la
obtención de estos propósitos y no al ciego cumplimiento de tareas.
 Es analítico y sintético: El plan de investigación realiza una descomposición del
hecho punible, en los elementos que integran la conducta descrita por el tipo penal;
el análisis de esos elementos y sus componentes, nos obligan a sintetizar la
información obtenida durante el proceso de investigación.
 Explicativo-causal: El plan de investigación permite saber quién, dónde, cuándo,
cómo, por qué y para qué se perpetró el delito y con qué medios de prueba, se
cuenta para establecer la verdad de los hechos.
3.4. Fases del Ciclo de Investigación son las siguientes
El Plan de Investigación, requiere para su elaboración, de una información básica que

permita establecer que el hecho es posible y tiene relevancia penal.
14
Articulo 11 inc 1 C.P.P.
27
Actividades Actividades Actividades
previas propias posteriores
Conocimiento del Diligencias

Análisis
hecho preliminares
Comprobación del Formulación de Preparación de

hecho hipótesis acusación y juicio
Plan de
investigación
Recopilación de
información
La elaboración del Plan de Investigación, comprende diversas etapas, las que involucran
una serie de actividades en cada una de ellas; a saber:
3.4.1. Actividades previas:
 Conocimiento del hecho.- Se da a través de la noticia criminal, la cual debe

contener información básica, obtenida mediante denuncia, flagrancia, hallazgo
o por cualquier medio idóneo.
 Comprobación del hecho.- Es la verificación que realiza el Fiscal o la Policía,
de manera directa en el mismo lugar de ocurrencia del hecho o mediante actos
urgentes y básicos de investigación que permitan verificar si realmente
estamos en presencia de un hecho tipificado como delito.
3.4.2. Actividades propias:
 Diligencias preliminares.- Son el conjunto de acciones que realiza el investigador

una vez verificada la noticia criminal, con el objeto de reunir información relativa al
28
hecho criminal en investigación, mediante el uso de métodos, técnicas y
procedimientos técnicos-científicos, buscando la preservación de los indicios y
evidencias.
 Formulación de hipótesis.- Las hipótesis surgen de la información recopilada
durante la investigación preliminar; las hipótesis que se formulan, buscan subsumir el
hecho denunciado dentro del tipo penal previsto, para la conducta.
La formulación de hipótesis debe estar libre de cualquier suposición que tenga origen
en prejuicios, sentimientos o intereses personales del fiscal o los policías
investigadores. Formuladas las hipótesis, se ordenan de acuerdo con el grado de
complejidad, es decir la que ofrezca mayor cantidad de información comprobable.
Aquí se determinan cuáles requieren actividad de investigación específica y cuáles
se pueden descartar.
Esta etapa de la planificación es de suma importancia, puesto que señalará el
derrotero de nuestra actividad investigativa, por ello sería de mucha utilidad que
pueda ser realizada de manera conjunta entre el fiscal y el policía investigador.
En cuanto a los principales requisitos para la formulación de las hipótesis debemos

tener en cuenta los siguientes:
- Deben estar apoyadas en conocimientos previos
- Deben proporcionar explicaciones suficientes para los hechos a los que se

refiere
- Se deben formular en términos claros, lo cual es fundamental por cuanto

constituyen una guía cierta para la investigación.
- Deben tener un referente empírico, lo cual hace que pueda ser comprobable,
posible, verificable
- Deben formularse en términos de uno o más hechos
 Plan de Investigación.- A partir de la hipótesis que el equipo de trabajo ha escogido

como la mejor, se desarrolla el plan de investigación en el que se establecerá cuales
son las actividades de investigación que se necesitan, con qué recursos contamos y
cuales son necesarios; los responsables de las actividades y el plazo para llevarlas a
cabo.
29
Para ello se revisa el conjunto de información con la que se cuenta, se identifican los
vacíos que existen y la manera de obtener los datos que la complementan; a quiénes
recurriremos como apoyo a nuestra labor, laboratorios, Medicina Legal, archivos,
especialistas, etc.
Es importante tener presente en la planeación, que la investigación preparatoria, está

sujeta al cumplimiento de plazos.
 Recopilación y obtención de la información.- Son los actos de investigación; esta

fase estará bajo la conducción y control del fiscal, por lo que siendo un proceso
continuo, el fiscal está en la obligación de ir evaluando de manera permanente la
información que se va recopilando, pues esto le permitirá, verificar si las hipótesis de
trabajo se vienen confirmando o descartando; si es necesario un reajuste en nuestro
plan de investigación o si eventualmente debemos dar por terminada la
investigación.
Fuentes de información.- Son consideradas como fuentes de información
- Personas: figuran las víctimas, testigos, sospechosos y los informantes en

general.
- Documentos: videos, fotografías, libros, publicaciones oficiales, periódicos y
revistas, boletines, facturas, comprobantes, panfletos y demás documentos
públicos o privados de interés para el esclarecimiento del hecho y los medios de
comunicación (cartas, correos electrónicos, fax, etc.).
- Lugares y cosas: Escena del crimen, indicios y evidencias.
- Otros Medios de Prueba: comprende el reconocimiento (Artículo 189 al 191 del
CPP); la inspección judicial y la reconstrucción (Artículo 192 al 194 del CPP), las
pruebas especiales (Artículo 195 al 201 del CPP) y otros.
3.4.3 Actividades posteriores:
Análisis de la información.- El equipo de trabajo encargado de la investigación, deberá

realizar un profundo análisis de la información que se ha recolectado durante el desarrollo
del proceso investigativo. Si se han verificado las hipótesis formuladas, es posible plantear
una teoría para llevar el caso a juicio o someterlo a un mecanismo de salida alternativa; de
30
no haberse verificado las hipótesis, analizará la posibilidad de redireccionar la investigación
o de lo contrario solicitar el sobreseimiento de la investigación15.
Preparación de la Acusación y del Juicio.- Cuando el Fiscal encargado de la
investigación, considera que el caso debe ser sometido a juicio utilizará toda la información
obtenida para formular su teoría del caso.
4. TEORÍA DEL CASO
La teoría del caso es una herramienta de planificación y ejecución, que se va construyendo

desde la noticia criminal y se concluye con la verificación de las hipótesis, para que sirva de
fundamento en el juicio.
Llevada a cabo la investigación preparatoria, conforme al Plan de Investigación, se decidirá

si se formula acusación o se requiere el sobreseimiento de la causa16.
Sobreseimiento Investigación
preparatoria
La teoría del caso contiene una idea central que explica y da sentido a los hechos. Es, por
sobre todas las cosas, un punto de vista17, con vocación persuasiva para convencer al Juez
de la versión en competencia.
Recordemos que los hechos no subsumibles dentro del tipo penal, son historia, pura y
simple; los hechos sí subsumibles dentro del tipo penal, respecto al que no existen pruebas,
15
Decreto Legislativo Nº. 957 – Código Procesal Penal:
Artículo 344 Decisión del Ministerio Público.-
1. Dispuesta la conclusión de la Investigación Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del artículo
343, el Fiscal decidirá en el plazo de quince días si formula acusación, siempre que exista base
suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa.
2. (...)
16
Artículo 344 del NCPP: 1. Dispuesta la conclusión de la Investigación Preparatoria, de conformidad con el
numeral 1) del artículo 343ª, el Fiscal decidirá en el plazo de quince días si formula acusación, siempre que
exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa…”
17
Andrés Baytelmán A. y Mauricio Duce J., Litigación Oral, juicio oral y prueba, Alternativas, Lima 2005,
pp. 102.
31
son pura historia delictiva; los hechos sí subsumibles dentro del tipo penal y sustentados con
elementos de convicción, permiten construir una historia con significado penalmente
relevante denominada teoría del caso.
Entonces, la estructura de la teoría del caso, sería la siguiente:

Hechos con relevancia penal
 Encuadrar tales hechos dentro de la norma
penal que consideramos aplicable
 Constatar los hechos con el material
probatorio que se tiene.
La teoría del caso es como una “trama para nuestra obra” que va a tener lugar en el juicio,
por lo tanto tendrá elementos indispensables como: Personajes, escenarios, elementos
temporales, acción, sentimientos; y, según el tipo de caso, algunos elementos serán más
importantes que otros. Y como toda obra también llevará un tema, que aunque no es un
requisito formal, será imprescindible para hacer énfasis en la trama, los personajes y las
emociones de la historia que se relata, y será una palabra o frase breve que resume la
esencia de nuestra Teoría del Caso, para mayor ilustración veamos los siguientes ejemplos:
 “Esta es la historia de muerte y horror”

 “Vamos a probar que estamos frente a un error trágico”
 “Este es el caso de una persona obsesionada”
También buscaremos que nuestra teoría del caso, cumpla ciertas especificaciones como:
 Tenga una versión única

 Sea sencilla y con sentido común
 Sea lógica y autosuficiente
 Sea creíble y verosímil
 Sea legalmente suficiente
 Sea concreta pero flexible
 Asociar el relato a un valor y/o bien jurídico
32
ELEMENTOS DE LA TEORÍA DEL CASO
4.1. Los elementos de la teoría del caso tienen tres niveles de análisis:
4.1.1. Teoría Fáctica:
Es la historia con contenido penalmente relevante que se va a presentar al juez,

reconstruido a partir del análisis de los hechos claves que han sido controvertidos y que, en
consecuencia están en disputa, y la evidencia material que dispondremos para apoyar
nuestra propia versión que encaje en un tipo penal específico. Es el resultado de la
verificación en el marco del plan de investigación aplicado al caso.
Para su construcción se utilizará un esquema secuencial, cronológico, coherente, lógico y

convincente, respondiendo a todas las posibles preguntas como: ¿qué?, ¿quién?,
¿cuándo?, ¿cómo?, ¿dónde?, ¿a quién?, ¿porqué?, abordando todas las circunstancias
que rodeen al caso particular. Para una mejor comprensión del caso se debe preparar
material ilustrativo de apoyo como: fotografías, videos, diagramas, diapositivas, cuadros,
modelos, documentos y simulaciones computarizadas, que serán utilizados durante el juicio.
Este esquema ejemplificado nos ayudará con nuestro cometido, veamos:
33
Estructura de la historia Ejemplo
1.¿Qué? (Circunstancia de acción) Apropiación de materiales de construcción de la
Municipalidad de Villa El salvador
2. ¿Quién? (Sujeto activo) Juan Pérez López
Teniente Alcalde de la Municipalidad de Villa el

Salvador
3. ¿Cuándo? (Circunstancia de tiempo) Durante los meses de agosto del 2008 a julio de 2009.
4.¿Dónde? (Circunstancia de lugar) Distrito de Villa el Salvador
5. ¿Cómo? (Circunstancia de modo) Utilizó el volquete de placa WU-9384 para transportar

los materiales de construcción, y utilizó éstos para
construir 02 hoteles en terrenos de su propiedad.
6.¿A quién? (Sujeto pasivo) Municipalidad de Villa el Salvador.
7.¿Por qué? (móvil de la conducta) Ánimo de lucro
8.Demás circunstancias (agravantes, · Los materiales estaban destinados a

atenuantes, grado de ejecución) Programas de Apoyo Social en el Distrito de
Villa el Salvador.
·El Teniente Alcalde tiene 77 años de edad.
·Delito consumado.
Estructura del tipo penal Ejemplo

1.Tipicidad -Apropiarse para sí o para otro de caudales o efectos
públicos.
(verbo rector, elementos objetivos, normativos y - Confiados a su custodia o administración.

subjetivos)
-Funcionario o servidor público
- Dolo/culpa
2. Antijuridicidad Verificar si concurren causas de justificación
3. Culpabilidad Verificar si concurren causas de inculpabilidad
-Autor (coautor, autor mediato)

Teoría de la participación -Cómplice primario
-Cómplice secundario.
34
4.1.2. Teoría jurídica:
Es la adecuación de lo fáctico a la norma penal aplicable. En este nivel se evalúa los

elementos objetivos, normativos y subjetivos del tipo penal, las exigencias técnicas y
estructurales del tipo penal; se busca que los hechos encajen en todos sus elementos
configurativos; para tal efecto recurriremos a la teoría del delito.
En base a la teoría fáctica, se analiza si los hechos se subsumen en cada uno de los
elementos del tipo penal18.
· ATOS DEL CASO
4.1.3. Teoría probatoria:
Son los medios de prueba recabados durante la investigación, con los cuales vamos a
sustentar la teoría fáctica y jurídica. Para este efecto es importante la revisión de la licitud de
los medios de prueba19, para luego organizarlos y establecer estratégicamente el orden y la
técnica con la que serán presentados e incorporados en el juicio.
Recordemos que los medios de prueba no hablan por sí mismos, es necesario mostrarle al
juez y probar su efectividad en las pretensiones planteadas.
Los medios cognoscitivos deben organizarse para presentarse en una determinada

secuencia, a saber:
 Cronológica
 Lógica
 Estratégica
 Temática
 Por orden de importancia
 Según la primacía
 Según la credibilidad
18
Art. 387 del Código Penal: “El funcionario o servidor público que se apropia o utiliza, en cualquier forma
para sí o para otro, caudales o efectos cuya percepción, administración o custodia le estén confiados por
razón de su cargo, será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho años.
Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinado a fines asistenciales o a
programas de apoyo social…”
19
Art. VIII del TPNCPP: “1. Todo medio de prueba será valorado sólo si ha sido obtenido e incorporad o al
proceso por un procedimiento constitucionalmente legítimo…”
35
 Por su naturaleza: testigos, peritos, documentos, objetos/instrumentos; y
 Por su contundencia o fuerza demostrativa: evidencia directa, evidencia indirecta
o circunstancial.
En conclusión, la esencia de la teoría del caso puede enunciarse así: “Usar medios de
prueba (lo probatorio) para demostrar la existencia de supuestos hechos (lo fáctico), y
demostrar como encajan en los elementos del delito (lo jurídico)”.
4.2. Utilidad de la teoría del caso
La teoría del caso es una herramienta muy útil y una guía práctica para lo siguiente:
 Preparar y organizar el alegato de apertura, que es la primera y la mejor oportunidad

para mostrar al Juez la teoría del caso, los pilares que la sustentan y las evidencias
claves.
 Evaluar la importancia de cada medio de prueba y evidencia, y organizar la forma y
el orden de su presentación.
 Analizar y contrarrestar las estrategias de la defensa.
 Desarrollar los exámenes directos de testigos (las preguntas a los testigos serán
guiadas por aquellas proposiciones fácticas que aquél puede sostener o acreditar
con su declaración).
 Preparar los contra - interrogatorios
 Formular objeciones
 Anticipar los argumentos del alegato de conclusión.
Recomendación: Es importante que antes de ir al juicio nos preguntemos:
 ¿Se investigaron bien los hechos?

 ¿Qué es lo fáctico de mi teoría?
 ¿Qué es lo jurídico de mi teoría?
 ¿Qué es lo probatorio de mi teoría?
 ¿Es lógica, persuasiva, creíble?
 ¿Es flexible pero concreta?
 ¿Podré demostrar lo afirmado en mi alegato de apertura?
36
Si tenemos las respuestas claras a cada una de estas interrogantes, estamos listos para
desplegar y probar nuestra teoría del caso.
5. FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN (PI)
1. CÓDIGO ÚNICO DE CARPETA FISCAL
2. CÓDIGO ÚNICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL
3. DATOS DEL CASO
Fecha de elaboración del PI
Delito (s)
Nombre (s) del agraviado

Nombre (s) del Investigado (s) (s) y/o Representante (s)
Datos de ubicación Datos de ubicación
Lugar de los hechos
Fecha y hora de los hechos
Tercero Civilmente Responsable Datos de ubicación
Dirección
Nombre del Abogado Teléfono
Email
Nª de Registro Policial Dependencia de origen
37
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscal asignado
Despacho Fiscal
Teléfono
Email
Superior Responsable /
Instructor
Unidad Policial
Competente Teléfono
Email
Otros integrantes
Fechas de sesiones de
Teléfono trabajo
Email
5.HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
6.HIPÓTESIS
38
7. OBJETIVOS
Estructura Jurídica del Delito Elementos
Utilidad Formación Diligencias
de
probatoria de los a realizar
Tipo penal Articulo Convicción
(Lo que Equipos de (Lo que Responsable Plazo Resultado
(lo que
demuestra) Trabajo falta)
tengo)
Modalidad
Conducta (s) (Verbo

rector)
Autor (s) (Sujeto

activo)
Partícipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Elementos
Elementos especiales
del tipo
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintención)
Reparación civil
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)

Identificación del Responsable de la Observaciones (Plazo,
Decisión – Autoridad Ubicación física
bien custodia estado, etc.)
9. VÍCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS
Pretensión (Justicia, Medidas (Atención, Unidad Responsable de

Identificación Datos de contacto
Reparación, Protección) protección, asistencia) las medidas
39
10. TEORÍA DEL CASO
Fáctico:
Jurídico:
Probatorio:
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Tipo de Salida y Participación de las Resultado de la

Fecha Seguimiento
etapa procesal víctimas Audiencia
12. ETAPA INTERMEDIA
Actuaciones Resultados
13. JUICIO
Actuaciones e incidencias Resultados
14. CONTROL DE LA EJECUCION DE LA PENA
Acciones realizadas Resultados
40
6. ELABORACIÓN Y DESARROLLO DEL PI PASO A PASO
6.1. EL CÓDIGO ÚNICO DE CARPETA FISCAL

2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 - 2 0 1 0 - 0 0 2 3 - 0 0 1
En esta parte de nuestro formato, tendremos un código numérico o alfa numérico, asignado
cuando ingresa a la Mesa de Partes del Ministerio Público, que permitirá la identificación del
caso; adicionalmente este código podrá servir para registrar información relevante
conformada por cuatro grupos: el primero contiene el código de la Fiscalía de origen
(compuesto de la siguiente manera: los dos primeros números identifican el distrito judicial,
los dos siguientes si es instancia superior o provincial, el quinto y sexto es identificador del
lugar de sede de la fiscalía; el sétimo y octavo corresponde a la especialización, y los dos
últimos son el correlativo de la fiscalía); el segundo bloque identifica el año que corresponde
al registro; el tercero es el número correlativo del caso, y el último bloque identifica si es
carpeta principal o incidente.
6.2. EL CÓDIGO ÚNICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL

2 0 1 0 - 0 1 9 2 2 - 0 - 2 3 0 1 - J R - P E - 1
6.3. DATOS DEL CASO:
3. DATOS DEL CASO
Delito (s)
Nombre (s) del agraviado

Nombre (s) del Investigado (s) (s) y/o Representante (s)
Datos de ubicación Datos de ubicación
Lugar de los hechos
Fecha y hora de los hechos
Tercero Civilmente Responsable Datos de ubicación
Dirección
Nombre del Abogado Teléfono
Email
41
En esta parte de nuestro formato, se registraran los datos más relevantes del caso que
estamos investigando; nombres del imputado y del agraviado, en caso se haya identificado;
así mismo nos permitirá registrar e identificar a las otras partes; como son los terceros
responsables y el abogado defensor; registro del lugar y la data del hecho, la fecha de inicio
de la investigación, a los efectos del control de los plazos y otros; así como el número de
registro del caso en la Policía y la dependencia de origen para facilitar la ubicación y control
del caso en la Policía Nacional.
6.4. EQUIPO DE TRABAJO:
Fiscal asignado
Despacho Fiscal
Teléfono
Email
Superior Responsable /
Instructor
Unidad Policial
Competente Teléfono
Email
Otros integrantes
Fechas de sesiones de
Teléfono trabajo
Email
Como hemos venido sosteniendo, el trabajo de investigación debe ser desarrollado en un

equipo formado por el fiscal y el policía, anotando también a los órganos de apoyo; como
son peritos, médicos legistas y en general cualquier otra persona o institución que pueda
aportar información valiosa para la investigación; en esta parte del formato se identifican a
los componentes del equipo de manera fácil, registrando todos los datos necesarios para su
ubicación; asimismo se establece un registro de las reuniones del equipo de trabajo (fechas
de sesiones de trabajo)
6.5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
5.HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
42
En esta parte del formato se consignaran de manera resumida, los hechos que serán
materia de investigación; circunscribiéndolos estrictamente a los hechos jurídicamente
relevantes. No debemos confundirlo con los hechos denunciados; pues es muy común que
las denuncias consignen una serie de hechos, que no tengan relevancia penal y por tanto no
requerirán ser investigados.
Los hechos son un dato de la realidad y la realidad no cambia; por lo que deben ser
descritos objetivamente.
La precisión con la que describamos los hechos nos permitirá reducir el riesgo de realizar
actos de investigación inútiles, impertinentes e inconducentes. Es importante por ello tener
en cuenta que una correcta descripción de los hechos debe contener lo siguiente:
 Ubicación precisa y descripción del lugar de los hechos.

 Tiempo en el que ocurrieron de ser posible hora y fecha.
 Descripción del hecho y del modo en que se presume ocurrió.
 Detalle de los elementos materiales involucrados en el hecho.
 Nombres y/o apelativos de los posibles autores y partícipes en la comisión de los
hechos.
 Identificación de víctimas, agraviados y testigos.
 Origen o fuente de la información relevante.
6.6. HIPÓTESIS:
6.HIPÓTESIS
Aquí colocaremos las hipótesis que servirán para orientar la investigación.
43
6.7. OBJETIVOS:
7. OBJETIVOS
Estructura Jurídica del Delito Elementos
Utilidad Formación Diligencias
de
probatoria de los a realizar
Tipo penal Articulo Convicción
(Lo que Equipos de (Lo que Responsable Plazo Resultado
(lo que
demuestra) Trabajo falta)
tengo)
Modalidad
Conducta (s) (Verbo

rector)
Autor (s) (Sujeto

activo)
Partícipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Elementos
Elementos especiales
del tipo
culpa, (preterintención)
Reparación civil
Esta parte de nuestro formato, contiene un cuadro de doble entrada, en la que de manera
concreta trataremos de relacionar el tipo penal y los elementos constitutivos del delito que
vamos a investigar, con los medios de prueba con los que contamos, los que requerimos,
quién será el responsable de recogerlos y en qué plazo.
De manera vertical, tenemos una columna que busca descomponer el hecho investigado, en
las partes que corresponderían a la estructura jurídica del delito imputado:
 Conducta Típica – Verbo Rector.- Aquí debemos consignar el hecho típico y su

modalidad: (matar, apropiarse, engañar, despojar etc.)
 Autor – Sujeto Activo.- En este cuadro consignaremos el nombre del supuesto
autor o coautores, inmediatos y/o mediatos.
 Partícipes – Cómplice, instigador.- En caso de existir, debemos consignarlos en
este cuadro.
 Agravantes.- Consignaremos en esta casilla, cuando corresponda, aquellas
conductas relacionadas con el tipo base, a las que nuestro código penal le asigna la
44
consideración de agravantes. (2 ó más personas, funcionario en ejercicio de su
función etc.)
 Elementos Especiales.- Se consignan aquellos aspectos que la norma ha
establecido como condiciones especiales, para que el tipo penal se realice y pueden
estar referidas a la condición del autor (funcionario público, el juez, abogado, médico,
etc.) o en relación al hecho (que su uso cause perjuicio, cerca de un colegio, bienes
destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social, etc.)
 Elemento Subjetivo del tipo.- En esta parte se debe consignar la llamada tipicidad
subjetiva, se actuó con dolo, culpa, resultado preterintencional.
 Reparación Civil.- Se consigna los elementos que nos permitirán determinar el
monto y modo de la reparación civil, siempre que exista actor civil.
En forma horizontal, aparecen varias columnas, que tienen como propósito identificar los
elementos de convicción que servirán para acreditar cada elemento de la estructura del
delito descrita en la columna vertical; asimismo planificar la recolección de medios de
prueba que no tenemos y que requerimos para comprobar o descartar nuestra hipótesis de
trabajo; y estos son:
 Elementos de convicción con los que contamos (lo que tenemos).- Aquí se
registra, todos los medios con los que contamos al momento de la elaboración del
plan de investigación (actas, entrevistas, objetos recogidos, fotos, documentos, etc.)
 Utilidad Probatoria.- En esta columna debemos precisar, qué voy a probar con cada
elemento de convicción; a los efectos de poder evaluar posteriormente, si es posible
o no sustentar objetivamente nuestra teoría del caso.
 Diligencias a realizar (lo que falta).- Una vez identificado lo que tenemos y lo que
queremos probar, estamos en condiciones de saber qué otros elementos de
convicción requerimos para completar nuestra investigación.
 Responsable.- Cada actividad de la investigación, debe ser asumida por un
integrante del equipo; a los efectos de garantizar su realización, este cuadro nos
permite evaluar la realización de las tares.
 Plazo.- Como hemos señalado, la investigación, está sujeta a plazos, por ello es
necesario que internamente el equipo de investigación se fije términos perentorios
para la realización de las tareas.
45
 Resultados.- Este cuadro nos permitirá realizar la verificación del cumplimiento de
las tareas, se podrá ir llenando de manera progresiva, en tanto se van realizando los
actos de investigación.
6.8. MEDIDAS SOBRE LOS BIENES:

Identificación del Responsable de la Observaciones (Plazo,
Decisión – Autoridad Ubicación física
bien custodia estado, etc.)
El Código Procesal Penal ha establecido diversas medidas que pueden recaer sobre bienes
que se encuentran relacionados con el delito o no (embargos); las mismas que deberán ser
registradas en este cuadro, por cuanto sobre ellos se deberá tomar una decisión definitiva al
concluir la investigación.
6.9. VÍCTIMAS:
Pretensión (Justicia, Medidas (Atención, Unidad Responsable de

Reparación, Protección) protección, asistencia) las medidas
El Proceso Penal no sólo debe preocuparse de la sanción al responsable, sino darle a la

víctima la satisfacción por el daño sufrido; debemos tener en cuenta que, de acuerdo a
nuestra jurisprudencia, es necesario acreditar el perjuicio causado al bien jurídico; de allí la
importancia de identificar a la víctima, registrar la forma de ubicarla, así como conocer su
pretensión.
Por otro lado, existirán casos en donde la víctima o testigo necesitará ser derivada a la
unidad de protección de víctimas y testigos, por lo que se deberá establecer este contacto a
los efectos del juicio.
46
6.10. TEORÍA DEL CASO:
Fáctico:
Jurídico:
Probatorio:
En esta parte del formato, anotamos de manera sucinta la historia que hemos venido
construyendo desde el inicio de la investigación, después de verificadas la hipótesis y
deberá considerar los tres aspecto; fáctico, jurídico y probatorio.
6.11. SALIDAS ALTERNATIVAS:
Tipo de Salida y Participación de las Resultado de la

Fecha Seguimiento
etapa procesal víctimas Audiencia
En esta parte del formato consignaremos el tipo de salida aprobada (principio de

oportunidad, acuerdo reparatorio, terminación anticipada, conclusión anticipada, proceso
inmediato); si este se produjo antes o después de la formalización de la investigación; la
fecha de realización, acuerdos, si se citó a la víctima y si concurrió y de ser el caso la
decisión judicial y el control de su cumplimiento.
En esta parte del formato no se consignan las conversaciones previas al acuerdo.
6.12. ETAPA INTERMEDIA
47
En este bloque se consignará el tipo de requerimiento presentado ante el Juez y el resultado
de la audiencia.
6.13. JUICIO:
13. JUICIO
En esta parte se consigna la información importante del juicio, si el juez ha realizado

actuación de pruebas de oficio; los criterios respecto a la valoración de la prueba de los
jueces; si la sentencia fue absolutoria o condenatoria, las penas y consecuencias
accesorias, retiro de la acusación y otros.
6.14. CONTROL DE LA EJECUCIÓN DE LA PENA:
14. CONTROL DE LA EJECUCION DE LA PENA
En esta parte se consignará el seguimiento de la ejecución de la pena, cumplimiento de la

reparación civil y consecuencias accesorias.
48
CASOS PRÁCTICOS
CASO Nº 1
NOTICIA CRIMINAL (Caso Flagrante – Corrupción de funcionario):
Lima, 15 de enero del 2010, el SOB PNP Marco Novoa Celiz, da cuenta que, aproximadamente a las 14:00 horas de la fecha,
se intervino a Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, quien conducía el vehículo Sedan color azul marino, modelo Yaris, marca Toyota
del año 2007, de placa SD-2345, en la intersección de las avenidas Abancay y Emancipación, en el cercado de Lima y
sobrepasó una luz roja, por lo que el suscrito le solicitó la entrega de documentos (DNI Licencia de conducir, tarjeta de
propiedad y SOAT), encontrando dentro de los mismos un billete de diez nuevos soles y manifestando el intervenido: “ya pues
jefe”, actitud que tendría por finalidad que el efectivo policial falte a su deber al no imponerle la sanción administrativa
respectiva.
PLAN DE INVESTIGACION (PI)
LIMA – PERU
50
3. DATOS DEL CASO
Delito (s)
CONTRA LA ADMINISTRACION PÚBLICA – CORRUPCION DE FUNCIONARIOS
Nombre (s) del Investigado
(s)
Edgar E. POMAYAY Nombre (s) del agraviado (s) y/o EL ESTADO (Procurador especializado
GUTIÉRREZ Representante (s) en delitos de corrupción)
Datos de ubicación
Lugar de los hechos Lima Fecha y hora de los hechos 15 de enero del 2010
15 de enero del 2010 Tercero Civilmente Responsable
Abogado Dirección-Teléfono. Email.

Despacho Fiscal 1º DPI-FPPCL Fiscal asignado (Email –Teléfono) José Gutiérrez Miranda
Superior Responsable / Mayor PNP: Pedro Suarez 987675345
Comisaría de Cotabambas Instructor
Unidad Policial
(Email – Teléfono) SOT Juan Silva Rojas – 999342345
Otros integrantes Datos de Fechas de

ubicación sesiones de trabajo
5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, fue intervenido por la autoridad
policial en circunstancias que pretendió entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser sancionado, al haber infringido
una norma de tránsito.
6. HIPÓTESIS
51
El señor Edgar Pomayay, entregó un billete de diez soles, al efectivo policial Marco Novoa, para evitar ser sancionado.
7. OBJETIVOS
Estructura jurídica del delito
Elementos de
Tipo penal Utilidad probatoria Diligencias a realizar
Convicción Responsable Plazo Resultado
Articulo (383) (Lo que demuestra) (Lo que falta)
(lo que tengo)
Modalidad
Conducta (s) Acta de incautación Declaración del SOB Marco Instructor Juan Silva Rojas Instructor Juan Silva
del dinero. La existencia de dádiva Novoa Celiz 2 horas Rojas
(Verbo rector)
Autor (s)
Parte de intervención Identificación del Ficha de RENIEC Instructor Juan Silva Rojas 1 horas Instructor Juan Silva
(Sujeto activo)
imputado Brevete, Rojas
Partícipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Elementos
especiales del tipo
Declaración del SOB Marco Instructor Juan Silva Rojas Instructor Juan Silva
Parte de intervención. Novoa Celiz Rojas
culpa, (preterintención) Acta de incautación del
dinero
Reparación civil
52
Observaciones
Identificación del bien Decisión – Autoridad Ubicación física Responsable de la custodia
(Plazo, estado, etc.)
Un billete de diez nuevos Almacén de bienes Almacén de bienes Jefe de Almacén
soles incautados, evidencias y incautados, Sr. Custodio Cadena
otros del MP de Lima evidencias y otros del
MP de Lima
Pretensión Medidas Unidad Responsable de las

(Justicia, Reparación, Protección) (Atención, protección, asistencia) medidas
Justicia X Almacén de bienes

EL ESTADO Procurador Público incautados, evidencias y otros Jefe de Almacén
del MP de Lima Sr. Custodio Cadena
53
Fáctico:
En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, fue intervenido
por la autoridad policial en circunstancias que pretendió entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar
ser sancionado, al haber infringido una norma de tránsito.
Jurídico
Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, es autor del delito previsto en el artículo 399º 1er. Párrafo del Código Penal
Probatorio:
Parte de intervención; acta de incautación del dinero; d eclaración del SOB Marco Novoa Celiz
Tipo de Salida y etapa
Fecha Participación de las víctimas Resultado de la Audiencia Seguimiento
procesal
Terminación Anticipada 17 de enero Se impuso una pena de 3 años
2010 suspendida y una reparación civil de
S/.500

13. JUICIO
14. SEGUIMIENTO DE LA EJECUCION DE LA PENA

54
CASO Nº 2
Sr. Fiscal Provincial Anticorrupción:

La Gerencia Central de Denuncias y Participación Ciudadana de la Contraloría General de la República emitió con fecha 5 de
diciembre de 2007 el Informe de Verificación de Denuncia N° 01-2007-GCG-GDCP, en el Consejo Nacional de Tasaciones –
CONATA; y el 4 de enero de 2008 el Comandante PNP Luis Araujo Vélez, Jefe de la División de la Policía Adscrita a la
Contraloría General de la República, remitió a la Mesa Única de Partes de las Fiscalías Especializadas en Delitos de Corrupción
de Funcionarios el Oficio N° 02-DIRCOCOR-PNP-DIVPACGR, denunciando que el 10% del total del combustible adquirido por
el Consejo Nacional de Tasaciones entre enero de 2004 y septiembre de 2006, equivalente a la suma de S/.14,620.00, fue
utilizado en 3 vehículos no pertenecientes al CONATA, que en aquella época contaba con seis unidades vehiculares y si bien en
las copias de los vales de combustible, se aprecia que en éstos se consignan que el combustible ha sido consumido por el
vehículo de placa ABC-123 asignado al Presidente Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO, esta
información no guarda relación con el reporte remitido por la empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehículos
asignados al CONATA abastecidos de combustible desde el año 2004 a julio de 2006 y de agosto a setiembre de 2006,
habiéndose logrado identificar a dichos vehículos así como a sus propietarios.
N° PLACA DE TIPO DE VEHÍCULO PROPIETARIO REGISTRADO MONTO
55
RODAJE COMBUSTIBLE
UTILIZADO
(en nuevos soles)
1 PGI-433 AUTOMÓVIL MATEO PINEDO TORPOCO 13,600.00
2 LQJ-217 CAMIONETA RODAJES S.A. CONTRATISTAS 640.00

PICK-UP GENERALES
3 ZPG-934 AUTOMÓVIL VÍCTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA 380.00
TOTAL 14,620.00
Se ha logrado determinar que las unidades vehiculares citadas tienen vinculación con el funcionario MATEO PINEDO
TORPOCO, quien ostentaba la condición de Presidente Ejecutivo del CONATA durante el periodo materia de evaluación (entre
los años 2004 a 2006). Así se tiene que el automóvil de placa de rodaje PGI-433, es de su propiedad particular, la camioneta de
placa de rodaje LQJ-217, es de propiedad de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, de la cual el denunciado es
Presidente de Directorio, y el vehículo de placa de rodaje ZPG-934, es de propiedad de Víctor Gutiérrez Olascoaga, chofer de
MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente del CONATA.
Luis Araujo Vélez
Comandante PNP,
Jefe de la DIVPACGR
PLAN DE INVESTIGACION (PI) LIMA – PERU

2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 - 2 0 1 0 - 0 0 2 3 - 0 0 1
56
3. DATOS DEL CASO

Delito (s) PECULADO
Nombre (s) del Mateo Pinedo Torpoco Nombre (s) del El Estado – Procuraduría Pública
Investigado (s) Jr. Las Camelias 912 agraviado (s) y/o Especializada en Delitos de Corrupción de
Datos de ubicación Tarapoto- San Martin Representante (s) Funcionarios
Lugar de los Ciudad de Lima Fecha y hora de los
Enero de 2004 a setiembre de 2006
hechos hechos
Fecha de
Tercero Civilmente
elaboración del PEI 01 de junio de 2010
Responsable
Abogado de Pinedo José Tobar Figueroa Dirección-Tel. Email. 987654321
Registro Policial 256-2010-DIRCOCOR Dependencia Policial Dirección contra la corrupción
Alberto Pérez Toledo
Octava Fiscalía Especializada en Fiscal asignado (Email
Despacho Fiscal aperez@mpfn.gob.pe
Delitos de Corrupción de – Teléfono)
912345678
Funcionarios
Dirección Contra la Corrupción – Comandante PNP Manuel Rosales Tello
Instructor
División de Apoyo al Ministerio mrosales@pnp.gob.pe
Unidad Policial (Email – Teléfono)
Publico – DIVAMP 963852741
adomingu
Otros integrantes Oficina de Criminalística – OFICRI Datos de
Alejandro Domínguez Rivas ubicación
ez@pnp.g Fechas
ob.pe sesiones de trabajo
951963987
57
Desde enero de 2004 hasta setiembre de 2006, al Presidente Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO consumió el 10% del total de
combustible adquirido por el CONATA equivalente a la suma de S/.14,620.00, en 3 vehículos no pertenecientes al CONATA y si bien en las copias de los vales
de combustible se consignan que el mismo ha sido consumido por el vehículo de placa ABC-123 asignado, esta información no guarda relación con el reporte
remitido por la empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehículos asignados al CONATA abastecidos de combustible desde el año 2004 a julio de 2006
y de agosto a setiembre de 2006, habiéndose logrado identificar a dichos vehículos así como a sus propietarios, conforme a la siguiente relación:
N° PLACA DE TIPO DE VEHÍCULO PROPIETARIO REGISTRADO MONTO
RODAJE COMBUSTIBLE
UTILIZADO
(en nuevos soles)
1 PGI-433 AUTOMÓVIL MATEO PINEDO TORPOCO 13,600.00
2 LQJ-217 CAMIONETA RODAJES S.A. CONTRATISTAS 640.00

PICK-UP GENERALES
3 ZPG-934 AUTOMÓVIL VÍCTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA 380.00
TOTAL 14,620.00
6. HIPÓTESIS
1. MATEO PINEDO TORPOCO se apropió y utilizó indebidamente el combustible adquirido para el CONATA; en su propio
beneficio y de terceros.
2. Existe un hurto sistemático de combustible por parte de trabajadores de la empresa Grifos Unidos S.A., quienes han fraguado
registros de consumo a fin de que dicho combustible sustraído figure como consumo del Presidente Ejecutivo del CONATA
3. Existe un acuerdo entre MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente Ejecutivo del CONATA y el personal de la empresa Grifos
58
Unidos S.A., para simular la entrega de combustible, cuando en realidad se repartido el dinero correspondiente a los montos
expresados en los vales.
59
7. OBJETIVOS
Estructura jurídica
del delito
Elementos de Convicción Utilidad probatoria Diligencias a realizar
Tipo penal – (lo que tengo) (Lo que demuestra) (Lo que falta)
Responsable Plazo Resultado
Articulo 387 1er
párrafo
Conducta (s) - Resolución que - Testimonios del - PNP - 60 días Pendiente
(Verbo rector) aprueba el Plan de chofer del vehículo Manuel
Adquisiciones de - Ingreso de de MATEO PINEDO Rosales Tello
Apropiarse/utilizar en CONATA. combustible de TORPOCO.
cualquier forma - Expediente manera legal a la - Testimonio del
Administrativo CONATA. chofer del vehículo
con el acta de de CONATA.
recepción - Testimonio de
- Informe de Contraloría - Apropiación y trabajadores del
e Informe de Auditoria utilización del Grifo.
combustible por parte - Registro de
del denunciado de su propiedad de los
empresa y de su vehículos que
- Constancia de chofer recibieron el - Perito –
asignación de vehículo - Derecho que tuvo el combustible. OFICRI
de placa ABC-123 autor de recibir el - Pericia grafotécnica Alejandro
combustible en vales de los vales Domínguez
Rivas
- Peritaje sobre el
- Perito –
recorrido y consumo OFICRI
de combustible del Alejandro
vehículo de placa Domínguez
ABC-123. Rivas
Autor (s) - Copia del DNI y Ficha - Ciudadanía y - Entrevista con el - Fiscal y PNP 30 días Pendiente
(Sujeto activo) RENIEC mayoría de edad autor del informe. Manuel
- Informe de la - Relación del (como se llegó a la Rosales Tello
MATEO PINEDO Contraloría e Informe funcionario con la conclusión)
TORPOCO de Auditoría. apropiación de - Declaraciones - PNP -
60
combustible Juradas de bienes Manuel
y rentas del autor Rosales Tello
- Arraigo domiciliario
y laboral (para fines
del proceso)
Partícipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Elementos - Registros Públicos de - Aumento de su - Requerir Investigador 90 días Pendiente

Especiales del Tipo. bienes muebles e patrimonio Resolución de
inmuebles del autor y nombramiento.
(Funcionario Público, de la familia. - Aumento de su (Condición de
caudales bajo su patrimonio. funcionario Público)
custodia, para sí o - Registro de propiedad
para otro) vehicular. - Los vehículos en los - ROF, MOF, RIT
que se uso el oficios, memos,
combustible son cuadernos o
ajenos a la función registros de
del denunciado pues recepción de los
son de su propiedad, vales (acreditar
de su empresa y de administración
su chofer. No es custodia y
usado en su vehículo disposición de
asignado. caudales y/o
efectos)
- Levantamiento del
Secreto Bancario,
Tributario y Bursátil
y Movimiento
Migratorio
(Aumento de su
patrimonio más allá
de sus ingresos
61
propios)
- Inscripción del
SOAT
Responsabilidad - Reglamento de usos - Se describe cuales Obtenido

(Dolo, culpa, de vehículos son las funciones, por
asignados lo que el funcionario
preterintención) - Directiva sobre el uso no puede argumentar
En el presente caso de vales de desconocimiento
DOLO combustible
Reparación civil - Informe de Contraloría - Pericia (monto de la

e Informe de Auditoria reparación).
8. MEDIDAS SOBRE LOS BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)

Observaciones
Ubicación Responsable
Decisión – Autoridad (Plazo, estado,
Identificación del Bien física de la Custodia
etc.)
9. VÍCTIMAS (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS
Víctimas Datos de Pretensión Información y Medidas Unidad

(Identificación) contacto aportes (atención, Responsable de
protección, las medidas
asistencia)
62
El Estado Peruano – Comité Procurador Público
Nacional de Tasaciones Especializado en Justicia X
Delitos de Corrupción Reparacion X
Protección
63
Fáctico
Entre enero de 2004 y setiembre de 2006, MATEO PINEDO TORPOCO ostentando el cargo de Presidente Ejecutivo de la Institución Pública CONATA,
se apropió y utilizó indebidamente, para si y para otro del combustible adquirido por el CONATA,
en tres vehículos ajenos a dicha entidad: 1) En el automóvil de placa PGI-433, de su propiedad particular, 2) En la camioneta de placa LQJ-217, de propiedad
de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, de la cual es Presidente de Directorio, y 3) En el vehículo de placa ZPG-934, de propiedad de Víctor
Gutiérrez Olascoaga, chofer de MATEO PINEDO TORPOCO,
el monto de lo apropiado es de 14,620.00 nuevos soles,
valiéndose para ello de los vales de combustible adquiridos y asignados con el objeto de abastecer a su vehículo de placa ABC-123 de uso oficial por dicha
entidad asignado a su persona en condición de Presidente Ejecutivo,
Jurídico
“El funcionario público MATEO PINEDO TORPOCO se apropió y utilizó, entre enero de 2004 y setiembre de 2006, de efectos (combustible) que estaban bajo
su administración por razón de su cargo, beneficiándose a sí y beneficiando a otro, conducta que se encuentra subsumida en el artículo 387º primer párrafo del
Código Pena como delito de peculado doloso.
Probatorio
- Resolución Administrativa de nombramiento.
- 298 vales de 50 nuevos soles y un vale de 20 nuevos soles de consumo de combustible asignados al denunciado, conforme los oficios de remisión
efectuados por la Gerencia de Administración.
- Registro de abastecimiento de combustible proporcionado por la empresa Grifos unidos S.A. desde enero de 2004 a setiembre de 2006, de donde se
obtiene la información que se abasteció a los tres vehículos de relación directa con el denunciado y no asignados por el CONATA
- Copia Literal de los Registros de Propiedad Vehicular de donde se acredita que los vehículos cuyas placas se abastecieron de combustible con los vales
de consumo de CONATA pertenecen a las personas señaladas en el fundamento factico.
- Reglamento de uso de vehículos asignados
- Copia Literal del Registro Publico de sociedades donde se acredita la Constitución de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales donde se aprecia la
calidad de socio y fundador del denunciado.
- Directiva Interna de uso de combustible.
- Declaraciones testimoniales del chofer asignado al denunciado, del representante de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, del Gerente
Administrador de CONATA.
64
Tipo de Salida Participación de las

Fecha Resultado de la Audiencia
víctimas

13. JUICIO
65
CASO Nº 3
El 12 de abril de 2010 siendo las 8.00 horas, Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con
fecha 11 del mismo mes y año, habían recibido una llamada telefónica, a 18.30 horas aproximadamente, a su teléfono fijo Nro. 270659, proveniente del
Nro. 949227050, por parte de una persona desconocida de sexo masculino, quien le solicitó la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar
contra su vida y la de sus familiares.
La unidad policial comunicó tal hecho a la Fiscalía Corporativa Mixta de la Esperanza; organizándose la negociación para la entrega del dinero,
acordándose que ello, se realizaría en el domicilio de las agraviadas, el día 12 de abril de 2010, siendo a las 18.00 horas.
Estando el personal P.N.P. mimetizado en los alrededores del inmueble de la agraviada, ubicado en la calle Jorge Chávez Nº 546, distrito de La
Esperanza, observaron la presencia de dos sujetos, que pasaban de manera reiterada, a bordo de una motocicleta de color negro, marca RTM, sin placas
de rodaje; tocando el claxon; observando también, que el sujeto que iba de pasajero en el vehículo menor, se bajo de la moto, toco la puerta del inmueble
y al salir la denunciante conversó con ella y posteriormente salieron, dándose una vuelta a la manzana, para luego, retornar a la casa de ésta y siendo
que el pasajero de la moto, se acercó a la puerta y recibió un sobre de carta, en circunstancias que cuando pretendía subir a la motocicleta, fueron
intervenidos los dos sujetos por el personal policial, en momentos en que pretendían fugar del lugar, para lo cual personal policial hizo caer al conductor
de la motocicleta.
Identificándose a los sujetos, como José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, y encontrándoseles en posesión de este último un teléfono
celular marca Nokia color negro con número de abonado 949227050, y un sobre conteniendo la suma de veinte mil nuevos soles.
PLAN DE INVESTIGACION (PI)

LIMA – PERU

2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 - 2 0 1 0 - 0 0 2 3 - 0 0 1
66
3. DATOS DEL CASO
DELITO CONTRA EL PATRIMONIO – EXTORSION
Delito (s)
José Andrés Pérez Portal Nombre (s) de la (s) Lucy Juan Romano Loayza.
Nombre (s) del
Alejandro Huanta Vaca Víctima (s) y/o Rosaura Romano Loayza.
Investigado (s)
Isidoro Peña Vilca Representante (s)
Lugar de los
Distrito de La Esperanza Fecha de los hechos 11 de Abril del 2010
hechos
Fecha de
Tercero Civilmente
elaboración del PEI 11 de Abril del 2010.
Responsable
Fiscalía Corporativa Mixta de La Fiscal asignado
Fiscalía Willian Medina Zambrano
Esperanza (Email – Teléfono)
Instructor
DEPINCRI –NORTE SOB PNP Robert Antonio Vegas Martín
Dato
Otros integrantes
s de Fechas
ubic Sesiones de trabajo
ació
n.
67
Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con fecha 11 de abril, recibieron
una llamada telefónica, a su teléfono fijo Nro. 270659, proveniente del Nro. 949227050, por parte de una persona desconocida de sexo
masculino, quien les solicitó la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, fueron intervenidos por
personal policial, en circunstancias que pretendían fugar de la calle Jorge Chávez Nº 546, distrito de La Esperanza, luego de haber
recibido la suma de S/. 20,000.00 producto de las amenazas contra Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza.
6. HIPÓTESIS
1. José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, pertenecen a una organización criminal que se dedica a la extorsión y otros
delitos.
2. José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, cobraron a Lucy Juan Romano Loayza parte del botín por hechos ilícitos
que habrían cometido juntos.
3. José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, conociendo que Lucy Juan Romano Loayza, venia siendo extorsionada,
aprovecharon para hacerse pasar por los extorsionadores y cobrar el dinero de la extorsión.
4. Lucy Juan Romano Loayza, debía a José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, la suma de S/.20,000.00 y para evadir
el pago, formuló una denuncia falsa, logrando inducir a error a las autoridades.
68
7. OBJETIVOS
del delito
Articulo 200, 5to.
Párrafo, literal “e”
 Denuncia de las  Visualización de las  Willian Medina 10 horas
agraviadas. llamadas telefónicas Zambrano
 Acta preparatoria de Que se produjeron del teléfono incautado.  SOB PNP
recepción de dinero y llamadas  Levantamiento del Robert Antonio
fotocopia de billetes. amenazantes y que se secreto de las Vegas Martín
recibió los S/.
Conducta (s)  Acta verificación 20,000.00
comunicaciones del
de billetes incautados teléfono de la
(verbo rector) agraviada y de los
Obligar mediante  Declaración de las detenidos.
amenaza la entrega de agraviadas  Declaración de los
S/.20,000.00  Acta de imputados.
incautación del  Acta de
vehículo, del teléfono. reconocimiento de voz
 Acta de de los detenidos.
intervención  Declaración de los
policías intervinientes.
 Acta de Intervención  Antecedentes.  Willian Medina 5 horas
Policial.  Plena identificación de Zambrano
Autor (s)  Actas de registro los detenidos.  SOB PNP
(Sujeto activo) personal e incautación Que los detenidos  Confirmación de la Robert Antonio
 José Andrés Pérez  Acta de Situación fueron los que incautación del dinero Vegas Martín
Portal vehicular. recibieron el dinero. y la moto.
 Isidoro Peña Vilca  Actas de registro  Información de
domiciliario SUNARP sobre el
vehículo.
69
 Acta de Visualización
de memoria telefónica
Partícipe (s)
 Denuncia de las  Declaración de los
Agravante (s) agraviadas. policías intervinientes.
Dos ó más  Acta de  Declaración de los
intervención imputados.
Elementos
Especiales del
Tipo
 Artículo 3º de la
convención de Viena.
Responsabilidad  Todas las
(Dolo, culpa, circunstancias que
preterintención) rodean el hecho,
prueban la intención.
Doloso
8. MEDIDAS SOBRE LOS BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)

Observaciones
Ubicación
Identificación del Bien Decisión – Autoridad Custodia (Plazo, estado,
Física
etc.)
Motocicleta marca RTM, sin placa, color negra Confirmación de la Incautación, Almacén del M.P. Jefe del almacén Estado regular,
registro fotográfico. del M.P. devolución al
propietario.
70
Teléfono celular Confirmación de la Incautación,
registro fotográfico.
Dinero Registro fotocopiado, devolución a
las agraviadas.
9. VÍCTIMAS (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS
Datos de Pretensión Información y Medidas Unidad

Víctimas contacto (Justicia, Reparación, aportes (Atención, Responsable de
(Identificación) Protección) protección, las medidas
asistencia)
 Lucy Juan Romano Teléfono de domicilio

Loayza Custodia y vigilancia Comisaría de la
 Rosaura Romano Loayza Policial Esperanza.
71
Fáctico:
El día 11 de abril de 2010 Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, recibieron una llamada telefónica, por parte de José Andrés Pérez
Portal y Alejandro Huanta Vaca, quienes les solicitaron la suma de S/.20,000.00 nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus
familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas, fueron intervenidos por personal policial, cuando pretendían fugar de la calle Jorge Chávez Nº
546, distrito de La Esperanza, luego de haber recibido el dinero, originado por las amenazas.
Jurídico:
José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, extorsionaron mediante amenaza a Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza,
para obtener como beneficio económico la suma de S/. 20,000.00; acción reprimida por el artículo 200º 5to. Párrafo literal “e” del Código Penal.
Probatorio:
 Declaraciones de las Agraviadas.
 Acta de Recepción de fotocopia de dinero (billetes).
 Actas de registro personal de Incautación de dinero (billetes) y vehículo menor (moto).
 Declaración de los efectivos policiales que intervinieron en la detención.
 Teléfono incautado
 Acta de Visualización Lectura y transcripción de memoria telefónica.
 Documentos que acreditan la procedencia del dinero que las agraviadas hicieron entrega.
72
Participación de las
Tipo de Salida Fecha Resultado de la Audiencia
víctimas
25 años de pena privativa de
Terminación anticipada
libertad

13. JUICIO
73
CASO Nº 4
Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, personal PNP de la DEPANDRO - Huacho, intervino en el
inmueble sito en la calle Micaela Bastidas N°. 258 La Esperanza Alta - Huaral, de propiedad de la persona conocida como “VICO”
quien posteriormente fue identificado como Manuel Froylán Palacios, en circunstancias en que éste conjuntamente con la fémina,
identificada como Claudia Paredes Cueva, se encontraban en pleno acto de venta de envoltorios tipo “ketes” al parecer droga; luego
de haberse efectuado el registro domiciliario, se encontró cerca de la ventana de la sala, envoltorios tipo, sobre una mesa de madera
color marrón revestida de un mantel a cuadros amarillo y azul, se halló una bolsa de plástico color transparente, conteniendo en su
interior 600 envoltorios tipo “ketes”, hechos de papel periódico, conteniendo cada uno de éstos, una sustancia blanco pulverulenta, así
como, la suma de ciento diez nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta céntimos, veinte céntimos y diez
céntimos y dos cajas de cigarrillo marca “Latino”, tres cajas de cigarrillos marca Caribe y dos cajetillas de cigarro abiertas marca Casino
PLAN DE INVESTIGACION (P.I.)

LIMA – PERU

2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 - 2 0 1 0 - 0 0 2 3 - 0 0 1
74
3. DATOS DEL CASO
DELITO CONTRA LA SALUD PUBLICA – TRAFICO ILICITO DE DROGAS
Delito (s)
Nombre (s) del Manuel Froylán Palacios y Carla Nombre (s) de la (s) El Estado
Investigado (s) Paredes Cueva Víctima (s) y/o
Representante (s)
Lugar de los Distrito de La Esperanza Fecha de los hechos 19 de Marzo del 2010
hechos
Fecha de Tercero Civilmente
elaboración del PEI Responsable
Fiscalía Provincial Corporativa Mixta Fiscal asignado
Fiscalía Carlos Rabanal Mendoza.
de Huaral. (Email – Teléfono)
Instructor
DEPANDRO – HUACHO. SOB. PNP Pablo Castrejón Bardales
Dato
Otros integrantes
s de Fechas
ubic Sesiones de trabajo
ació
n.
5. HECHOS JURIDICOS PENALMENTE RELEVANTES

Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, se intervino a Manuel Froylán Palacios y Claudia
Paredes Cueva dentro del inmueble sito en la calle Micaela Bastidas N°. 258 La Esperanza Alta - Huaral, en circunstancias que se
encontraban en pleno acto de venta envoltorios tipo “ketes”, al parecer droga.
Efectuado el registro domiciliario, en una mesa de madera ubicada cerca de la ventana de la sala, con vista a la calle, se encontró
75
una bolsa de plástico transparente y en su interior 600 envoltorios tipo “ketes”, hechos de papel periódico, conteniendo una sustancia
blanco pulverulenta, al parecer Cocaína y S/. 110.00 nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta céntimos,
veinte céntimos y diez céntimos.
6. HIPÓTESIS
Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva, pertenecen a una organización criminal dedicada a la Micro Comercialización de
Drogas.
Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva, se encontraban en una reunión privada pensando continuar la reunión hasta
consumir toda la droga por ellos adquirida.
Manuel Froylán Palacios y Carla Paredes Cueva, estaban comercializando pasta básica de cocaína.
7. OBJETIVOS
del delito
Articulo 298, 1er.
Párrafo
 Acta de intervención  Declaración  Dr. Carlos 5 días Pendiente
policial, registro Existencia de droga y testimonial del Rabanal
domiciliario, comiso de comercialización de la personal policial Mendoza.
drogas e incautación de misma por parte de los interviniente.  SOB. PNP Pablo
Conducta (s) bienes. detenidos.  Pericia química de Castrejón
(verbo rector)  Acta de registro la droga Bardales
Promover la personal. comisada, para
comercialización de determinar el peso
drogas
 Acta de orientación, y tipo de droga.
descarte y pesaje de
 Declaración de
drogas.
detenidos
 Resultado de la prueba
de sarro ungueal en los
76
intervenidos.
 Acta de Intervención  Antecedentes  Dr. Carlos 10 días

Policial. policiales, Rabanal para
 Actas de registro penales y Mendoza. gestión.
personal e incautación judiciales y  SOB. PNP Pablo
 Actas de registro requisitorias Castrejón 60 días
domiciliario Para individualizar y vigentes. Bardales para
analizar la existencia de  Ficha penologica.
 Documento de resultados
Autor (s) identidad
criminalidad organizada  Antecedentes
(Sujeto Activo) laborales.
 Registros de
 Manuel Froylán propiedad
Palacios inmueble de
SUNARP
 Claudia Paredes  Levantamiento
Cueva del secreto
financiero y
bancario.
 Movimiento
migratorio.
Partícipe (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del
Tipo
77
convención de Viena.
Responsabilidad  Todas las
(dolo, culpa, circunstancias que
preterintención) rodean el hecho,
Doloso prueban la intención.

Ubicación Observaciones
Identificación del Bien Decisión – Autoridad Custodia
física (Plazo, estado, etc.)
Dos televisores marca Samsung, pantalla Plana Confirmación de la Incautación ;
de treinta y dos Pulgadas a color. juzgado de investigación OFECOD PNP Plazo de Investigación
preparatoria
Un DVD marca Recco. Confirmación de la Incautación;
juzgado de investigación OFECOD PNP Plazo de Investigación
preparatoria
Un frigider marca Coldex de Doce Pies, de color Confirmación de la Incautación;
blanco. juzgado de investigación OFECOD PNP Plazo de Investigación
preparatoria
Inmueble Micaela Bastidas N°. 258 La Esperanza Requerimiento de embargo en
Alta - Huaral forma de inscripción
78

Víctimas contacto (Justicia, Reparación, aportes (atención, Responsable de
asistencia)
El Estado, representado por

el Procurador encargado de
los asuntos relativos a
Tráfico Ilícito de Drogas

Fáctico:
El 19 de marzo de 2010, a las 23:00 horas, Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva fueron encontrados dentro del inmueble sito en la
calle Micaela Bastidas N°. 258 - La Esperanza Alta - Huaral, microcomercializando pasta básica de cocaína distribuidos en “ketes”.
Se les comiso 600 envoltorios hechos de papel periódico tipo “ketes”, en una bolsa de plástico transparente conteniendo un peso neto de 0.18 gr. de
Pasta Básica de Cocaína, destinado a la comercialización y S/. 110.00 nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta céntimos,
veinte céntimos y diez céntimos
Jurídico:
Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva, promoviendo el comercio a nivel micro de pasta básica de cocaína; acción reprimida por el
artículo 296 º en concordancia con el artículo 298º inciso 1º del Código Penal.
Probatorio:
Examen del perito químico
Examen del perito toxicológico
Declaración de los efectivos policiales intervinientes.
Declaración de la Investigada Claudia Paredes Cueva.
79

víctimas
Terminación anticipada
12. JUICIO
13. JUICIO
14. SEGUIMIENTO DE LA EJECUCION DE LA PENA

80
CASO Nº 5
En horas de la madrugada del 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal “El Metro” ubicado en la avenida Alfonso Ugarte Nº 350- Lima,
Ángel Cortés Vila, recibió tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona desconocida, en
circunstancias que salía acompañado de Juana Peña.
Luego de realizados los disparos el atacante se dio a la fuga, siendo reconocido por el testigo Pedro Nava, portero del Hostal vecino “El
Jardín del Edén” como el “Negro Balan”, sujeto dedicado a actividades ilícitas y que habita por la zona de Malambito.
PLAN DE INVESTIGACION (P.I.)

LIMA – PERU

2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 - 2 0 1 0 - 0 0 2 3 - 0 0 1
81
3. DATOS DEL CASO
CONTRA LA VIDA EL CUERPO Y LA SALUD – HOMICIDO
Delito (s)
Nombre (s) de la (s)
Nombre (s) del
Por identificar Víctima (s) y/o Ángel Cortes Vila
Investigado (s)
Representante (s)
Lugar de los Cercado de Lima
Fecha de los hechos 03 DE SETIEMBRE DEL 2009
hechos
Fecha de
Tercero Civilmente
elaboración del P.I.
Responsable
Fiscal asignado
Fiscalía 1º Despacho de Investigación de la Dr. Miguel Vásquez López
(Email – Teléfono)
Fiscalía Penal Corporativa de Lima
Instructor
DIRINCRI – Homicidios – Lima Cercado SO PNP Richard Hurtado León
Da
Dr. José Watanave Médico Legista 03 de junio del 2010
to
s
Tnte. PNP – Romero Salas Jorge Perito Balístico
de Fechas
Otros integrantes
ub Sesiones de trabajo
ic
Cap. PNP – Sánchez Zuñiga Pedro ac Perito de IC
ió
n.
5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTE

A las 04 horas del díal 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal “El Metro” ubicado en la avenida Alfonso Ugarte Nº 350- Lima; Ángel Cortés Vila,
82
recibió tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona desconocida.
6. HIPÓTESIS
 La muerte se produjo como consecuencia de una venganza pasional.

 La muerte se produjo como consecuencia de un ajuste de cuentas.
 La muerte se produjo como consecuencia de un error al confundirlo con otra persona.
7. OBJETIVOS
Estructura
jurídica Elementos de Diligencias a
Utilidad probatoria
del delito Convicción realizar Responsable Plazo Resultado
(Lo que demuestra)
Artículo 106 (lo que tengo) (Lo que falta)
del CP
 Acta de ocurrencia  Protocolo de  Dr. Miguel 30 días
Policial necropsia. Vásquez López
 Acta de levantamiento  Partida de  SO PNP Richard
de cadáver. defunción. Hurtado León
La muerte violenta e
 Acta de inspección intencional  Pericia balística
criminalística, registros y de trayectoria
Conducta (s) fotográficos o videos. de bala.
(verbo rector)  Acta de recojo de  Apreciación
Matar a otro indicios y elementos criminalística de
intencionalmente físicos (casquillos) y la escena
muestras biológicas.  Declaración de
Pedro Nava y
Juana Peña.
 Antecedentes de
vida del
agraviado.
83

 Declaración de Pedro  Identifac  Dr. Miguel 5 días
Nava  Entrevistas en Vásquez López
Malambito para
identificar al  SO PNP Richard
“Negro Balan Hurtado León
 Acta de
identificación
fotográfica de
José Santacruz
Lobaton (a)
“Negro Balan”
Autor (s)  Detención
(sujeto activo) preliminar.
Negro Balan  Reconocimiento
en rueda.
 Absorción
atómica,
dependiendo de
la fecha de
ubicación del
sospechoso.
 Registro
domiciliario de
“Negro Balan”
Partícipe (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del
84
Tipo
Responsabilidad convención de Viena.
(dolo, culpa,  Todas las circunstancias
preterintención) que rodean el hecho,
Doloso prueban la intención.
 Declaración del
familiar más
Reparación cercano.
Civil
7. MEDIDAS SOBRE LOS BIENES
Observaciones
Ubicación
Identificación del Bien Decisión – Autoridad Custodia (Plazo, estado,
física
etc.)
8. VÍCTIMAS
85
Víctimas contacto (Justicia, Reparación, aportes (atención, Responsable de
asistencia)
9. TEORÍA DEL CASO

Fáctico:
Por determinar según la verificación de las hipótesis.
Jurídico:
Probatorio:
86

víctimas
11. JUICIO
87
ANEXOS
ANEXO I
ORIENTACIONES GENERALES PARA LA
INVESTIGACIÓN
1. La información, denuncia penal u otras actuaciones respecto de un hecho ilícito debe

ser documentada por parte de la Policía o del Fiscal a través de un Acta, la cual debe
contener la información pormenorizada tanto de las partes como de los hechos.
2. Si la denuncia se realiza en sede policial, ésta será puesta en conocimiento

inmediatamente al Ministerio Público, por cualquier medio, sin perjuicio de hacerlo
luego por escrito.
3. Sin perjuicio de la comunicación al Ministerio Público, la Policía Nacional

continuará realizando los actos de investigación necesarios o urgentes que
puedan corresponder según la naturaleza del caso, (como declaraciones del
agraviado, testigos, inspección criminalística, etc.), hasta el vencimiento del
plazo de ley o el asignado por el Fiscal.
4. Si la denuncia se realiza en sede fiscal, se coordinará con la Policía Nacional los

actos de investigación a realizarse, en los casos que correspondan.
5. En cualquiera de las situaciones antes indicadas y siempre que se trate de hechos

penalmente relevantes, se da inicio a la elaboración del plan de investigación.
6. Si a la denuncia se acompañan especies o evidencias relacionadas al delito, se

levantará el Acta de Recepción de Especies o Evidencias, generándose además la
correspondiente cadena de custodia, documentos que se trasladarán en forma
conjunta a donde corresponda; sin perjuicio de las copias y/o registro fotográfico o
fílmico, que deben obrar en el informe policial o la carpeta fiscal que se genere.
7. De realizarse un hallazgo o recojo de especies o evidencias, se generará el Acta

correspondiente, debiendo consignarse en la misma, además de las circunstancias
en que se ha producido y las características específicas de la especie o evidencia,
también las circunstancia de embalaje, lacrado, sellado y firmado, generándose la
Cadena de Custodia correspondiente. La Cadena de Custodia se inicia luego de
terminada el Acta de Levantamiento de Indicios o Evidencia o Hallazgo.
8. Realizado el embalado, lacrado, sellado y firma de las evidencias, si resultara

necesario la apertura posterior, ésta deberá seguir el siguiente procedimiento:
La apertura se hará por el lado opuesto a la zona de lacrado inicial. Luego, se
procederá a un nuevo lacrado el cual se efectuará con las mismas formalidades del
lacrado inicial, debiendo utilizarse la zona donde se realizó la apertura.
Las demás aperturas se harán por lugares distintos a los que ya fueron utilizados,
siguiendo el mismo procedimiento anterior.
9. Las actas de hallazgo, recojo, incautación, levantamiento de evidencias, etc. se

desplazarán conjuntamente con la evidencia y su cadena de custodia, culminando en
la fiscalía la que dispondrá su seguridad y protección conforme corresponda a su
naturaleza.
10. Una vez peritada la evidencia, será remitida a la dependencia policial (si solicitó la
pericia) o ingresará por mesa de partes del despacho fiscal responsable del caso.
Cuando el resultado de la pericia y las especies o evidencias deban ser recogidos por
fiscalía, se deberá disponer que sea realizado por personal legitimado, a fin que no
se interrumpa la cadena de custodia.
11. Las actas deberán elaborarse conforme a las recomendaciones especiales

siguientes:
 Se debe consignar hora de inicio y conclusión de la diligencia, fecha día, mes y

año, lugar, nombres y apellidos y unidad policial del personal interviniente.
 Se consignará también la hora y medio de comunicación al Ministerio Público,
precisándose el nombre del fiscal que recibe la comunicación.
 Con buena ortografía, letra legible, entendible y respetando los márgenes.
 Las actas no deben de tener borrones, debiendo de rehacerse en caso de
alguna equivocación en su redacción.
 El acta debe ser leída antes de ser firmada por todos los que participan en la
diligencia, es decir el denunciante, testigo, intervenido, fiscal, peritos y el
personal PNP interviniente, (el instructor, quien formula el acta). En caso alguien
no puede firmar se dejará constancia en el acto y si alguien no sabe firmar podrá
hacerlo en su lugar otra persona, a su ruego o bien un testigo de actuación, sin
perjuicio de imprimir su huella digital.
 En caso que cualquiera de las partes involucradas se negara a firmar el acta
levantada, dejará constancia en acta y se consignará el motivo.
 Toda acta se debe de levantar o formular en el lugar de los hechos (in situ), sin
embargo, se puede levantar en un lugar distinto, debiendo consignar al final de
la misma, la razones para ello: “la presente acta se levantó en …… lugar distinto
….. (nombre de la comisaría, hospital, etc.), por medidas de seguridad, por lo
peligroso de la zona, etc.”.
 Toda acta se formulará en original y copia, pero ambas las firmas deben
hacerse con bolígrafo por las partes, no debiendo hacerlo sobre papel carbón.
 El registro personal deberá ser realizado por un solo efectivo policial, quien
levantará y suscribirá el acta correspondiente, conjuntamente con el intervenido.
 El acta de intervención policial será levantada en último lugar, consignándose
tanto la hora de la intervención, de inicio de levantamiento del acta y la hora de
cierre.
11. El Fiscal deberá participar de preferencia en todos los actos de investigación;

sin embargo, es obligatoria su concurrencia en la confesión del investigado, así
como de su abogado defensor particular o el defensor público; en este
supuesto, la policía o el fiscal coordinará la asignación del defensor público.
12. En todos los casos se solicitará el reporte de requisitorias, antecedentes policiales y

otros necesarios del intervenido.
13. En todos los casos deberá hacerse constar el domicilio del intervenido mediante
documento idóneo (Recibo de pagos de servicios, etc.), teléfonos de contacto, e-mail,
etc., sin perjuicio de realizarse la verificación domiciliaria que corresponda, indicando
con quienes vive, desde cuándo y si la vivienda es propia, alquilada o familiar, etc. y
otros datos de interés.
14. Finalizadas las diligencias preliminares, la policía nacional remitirá el informe policial,
conjuntamente con los detenidos y las especies, dentro de las 24 horas de producida
la detención, cuando hay flagrancia o detención preliminar judicial; salvo en los delitos
de terrorismo, espionaje y tráfico ilícito de drogas, en cuyo caso el plazo de detención
se extiende hasta los 15 días (plazo legal dentro del cual el Ministerio Público, deberá
resolver la situación jurídica). En caso que no exista flagrancia, en el plazo dispuesto
por el fiscal.
15. En todos los casos de intervención en flagrancia por arresto ciudadano, se deberá
redactar el acta de recepción del intervenido, conforme a las pautas generales de
redacción de actas; de existir lesiones visibles, éstas deberán ser descritas; sin
perjuicio de requerir el reconocimiento médico legal correspondiente en forma
inmediata; en caso que el intervenido refiera haber sido golpeado deberá también
disponerse su reconocimiento médico legal inmediatamente; todas estas incidencias
deberán constar en el acta.
De existir bienes, se procederá con el inicio de la cadena de custodia, conforme a lo
establecido anteriormente.
ANEXO II
LISTA DE ACTUACIONES GENERALES
PARA LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO
ADMINISTRACIÓN EN
HURTO SIMPLE Y/O
ROBO SIMPLE Y/O
FRAUDE EN LA
RECEPTACIÓN
APROPIACIÓN
USURPACIÓN
AGRAVADO
AGRAVADO
LAS PPJJ
ESTAFA
DAÑOS
ILÍCITA
Identificación de imputados, (pericia
dactiloscópica)
Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y

requisitorias de imputados.
Declaración del denunciante.
Declaración del denunciado.
Declaración de testigo (s).

Acreditación de la preexistencia.
Pericia contable
Requerimiento de pago o devolución
Pericia psicológica
Pericia médico legal
Pericia valorativa y/o acreditación del daño
ocasionado
Inspección técnico policial o inspección
criminalística del lugar de los hechos
Acta de constatación y/o inspección fiscal
Acta de incautación y/o registro personal

Acta de registro domiciliario y Verificación
domiciliaria.
Acta de ubicación, identificación, recojo, embalaje
y lacrado de elementos físicos e indicios
Acta de Reconocimiento fotográfico

Acta de reconocimiento físico
Acta de Registro Vehicular
Acta de Reconocimiento de Vehículo.
Acta de Reconocimiento de Voces y/o objetos.
Información de Registros Públicos

Antecedentes policiales de vehículos
Pericia técnica de operatividad de Arma de fuego.
Pericia Balística
Pericia de Absorción Atómica.
Pericia para determinar arma blanca o identificar
objeto usado como medio para la amenaza o
violencia.
Pericia dactiloscópica
Pericia de Identificación Vehicular y/o accesorios.
Confirmación de la Incautación
Cadena de Custodia
(*) En caso que el agraviado sea una persona jurídica.
DELITOS CONTRA LA VIDA, EL CUERPO Y LA SALUD
HOMICIDIO
HOMICIDIO LESIONES LEVES LESIONES
SIMPLE Y/O
CULPOSO Y/O GRAVES CULPOSAS
CALIFICADO
Identificación de imputados, (pericia dactiloscópica)
Declaración del denunciante y/o pariente más cercano
Declaración del denunciado

Declaración de testigo (s)
Acta de incautación y/o recojo de Indicios en el lugar del
hecho
Acta de levantamiento de cadáver
Acta de registro personal
Acta de Reconocimiento fotográfico
Acta de Reconocimiento en Rueda
Protocolo de necropsia
Reconocimiento médico legal y exámenes auxiliares
Inspección técnico criminalística
Inspección técnico policial
Pericia biológica o de ADN
Pericia de absorción atómica
Pericia balística
Pericia química, toxicológica y dosaje etílico
Acta de defunción.
Pericia psicológica del imputado.
Pericia psiquiatrica del imputado.
Fotografías de escena del crimen.
Planimetría
Informe de la UIAT
Pericia Física
Antecedentes del Imputado
Perfil Psicológico del delincuente.
Impresión Psicológica de escena del crimen
Pericia Dactiloscópica
Antecedentes del Imputado
Convalidación de incautación.
Cadena de Custodia
( * ) Cuando se ha empleado arma de fuego.
DELITOS CONTRA LA SALUD PUBLICA
CIRCUNSTANCIAS CIRCUNSTANCIAS
TIPO BÁSICO
AGRAVANTES ATENUANTES
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.
Declaración de testigos
Acta de registro personal, incautación y comiso
Acta de registro domiciliario
Acta de registro vehicular y de adherencias de drogas
Resultado preliminar de análisis químico de la droga
Acta de reconocimiento físico y/o panneaux fotográfico
Acta de visualización de video
Acta de lectura de memoria de celular del detenido
Acta de entrevista
Acta de verificación de hotel
Ata de registro de equipaje e inventario de prendas, prueba de campo y

descarte, pesaje, comiso y lacrado de droga
Video Vigilancia
Informe de Inteligencia
Acta de recojo, prueba de campo y descarte, pesaje, comiso y lacrado de

droga (ingesta)
Resultado de examen de rayos X, practicado en abdomen del intervenido

con diagnóstico positivo para cuerpos extraños y/o documento en el que
el intervenido acepta y reconoce haber transportado droga maleta,
ingestado u otra modalidad
Pericia química de la droga
Examen toxicológico y de sarro ungueal.
Antecedentes de Imputado
Convalidación de Incautación de bienes
Embargos
Cadena de Custodia
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD
VIOLACIÓN ACTOS CONTRA
COACCIÓN
SEXUAL EL PUDOR
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias

de imputados.
Declaración del denunciante
Declaración de la agraviado (a) y/o entrevista única en
cámara Gesell
Declaración del denunciado.
Declaración de testigos
Reconocimiento médico legal
Informe psicológico del agraviado y del denunciado.
Partida de nacimiento de la menor.

Elemento que acredite autoridad sobre la victima,
parentesco con la victima u otro.
Pericia biológica o de ADN
Acta de reconocimiento físico y/o panneaux fotográfico
Acta de incautación (de arma de fuego, de ser el caso) y

recojo de prendas
Pericia de absorción atómica ( 2 )
Pericia balística ( 3 )
Convalidación de Incautación
Cadena de Custodia
(1) Además, Incidiendo en el perfil sexual del denunciado.

(2) Sólo en caso de ser necesario.
(3) Sólo en caso de ser necesario.
DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA
USO DE
FALSEDAD FALSEDAD
FALSICACIÓN DOCUMENTO
IDEOLÓGICA GENÉRICA
FALSO
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias

de imputados.
Declaración del denunciante y/o agraviado.
Muestras graficas espontáneas del agraviado y del

implicado
Acta de registro personal
Pericia grafotécnica y/o cotejo ( * )
Convalidación de Incautación.
Informe de autenticidad o falsedad de sellos, timbres u
otros.
Cadena de Custodia
( * ) En caso que se cuestiones documentos de procesos extrapenales en trámite no se

solicitará pericia grafotécnica, por el contrario, se solicitará un informe al Juzgado
correspondiente, atendiendo a lo dispuesto en el artículo 139 inciso 2 de la Constitución.
DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
VIOLENCIA Y OMISIÓN DE
ABUSO DE
RESISTENCIA A ACTOS
AUTORIDAD
LA AUTORIDAD FUNCIONALES
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de

imputados.
Declaración del denunciante y/o agraviado (efectivo policial)
Declaración de testigo
Reconocimiento médico legal del agraviado.
Prendas de vestir con violencia
Cadena de Custodia
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL
ACTO CONTRARIO
VIOLACION DE VIOLACION DE
AL PUDOR DE
MAYOR MENOR
MENORES
Identificación de imputados, (pericia

dactiloscópica)
Declaración del denunciante y/o agraviado.
Declaración de testigo
Reconocimiento Fotográfico
Reconocimiento en rueda
Reconocimiento médico legal del agraviado.
Prendas de vestir y prendas intimas
Pericia Psicológica del Imputado

Pericia Psiquiátrica de personalidad Psicosexual
del imputado
Pericia Psicológica del agraviado
Inspección Técnico Policial en el lugar de los
hechos.
Pericia Biológica
Pericia de ADN
Cadena de Custodia
DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD PUBLICA
TENENCIA ILEGAL
DE ARMAS
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.
Declaración de Testigos (Policía Interviniente).
Declaración de Imputado
Acta de Registro Personal y/o Vehicular e Incautación
Pericia Técnica de Operatividad de Arma de fuego
Pericia Balística.
Pericia Dactiloscópica
Informe de DISCAMEC de propiedad de Arma.
Pericia de Absorción Atómica
Acta de Registro domiciliario y Verificación domiciliaria.
Informe de la DAM PNP de propiedad de arma de fuego
Antecedentes de Imputado
Convalidación de la Incautación
Cadena de custodia
ÍNDICE
Pág.
INTRODUCCIÓN…………………………………………………………………………………….01
I.- MARCO CONCEPTUAL Y LEGAL DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN………..………03
1.1. Finalidad de la investigación del delito……………………………………………………..04

1.2. ¿Por qué planificar la investigación?
1.3 El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación………………………………….05
1.4 Rol del Ministerio Público y de la Policía Nacional en la investigación del delito…...…05
1.5 La investigación como Acopio de documentos Vs. como recopilación de información.07
1.6 La investigación un proceso dinámico…………………………………………..………….07
II.- EL PLAN DE INVESTIGACIÓN Y EL CRITERIO DE SELECTIVIDAD…………….…08
2.1. Justificación del Plan de Investigación…………………………………………….….……08

2.2. El Plan de Investigación aplicado a la investigación del delito…………………………..09
2.2.1. El equipo de trabajo……………………………………………………...…………..10

2.2.2. La planeación de la investigación………………………………………………..…12
2.2.3. La investigación del delito…………………………………………………………...15
2.2.3.1. El ciclo de la investigación del delito……………………………….……16

2.2.3.2. La noticia criminal e inicio del ciclo de la investigación………………..16
2.2.3.3. Gestión de casos…………………………………………………………..18
2.2.3.4. Criterio de Selectividad del Ministerio Público………………………….19
III.- DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN……………………………………….21
3.2 ¿Qué es el Plan de Investigación?................................................................................22

3.3 Objetivos del Plan de Investigación……………………………………………...…………22
3.3 Características del Plan de Investigación……………………………………………….…22
3.4 Las Fases del ciclo de investigación son las siguientes…………………………………23
3.4.1. Actividades previas…………………………………………………..…………….25
3.4.2. Actividades propias…………………………………………………….…………..25
3.4.3. Actividades posteriores…………………………………………………………….27
IV.- TEORÍA DEL CASO…………………………………………………………….……………28
4.1. Elementos de la Teoría Del Caso…………………………………………….……………30
4.1.1. Teoría Fáctica……………………………………………………….………………30

4.1.2. Teoría Jurídica………………………………………………………………………32
4.1.3. Teoría Probatoria………………………………………………...…………………32
4.2. Utilidad de la teoría del caso………………………………………………….……………..33
V.- FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN…………………….………………………35
VI.- ELABORACIÓN Y DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN…………..……38
6.1 El código único de carpeta fiscal………………………..…………………………………..38

6.2. El código único de expediente judicial……………………………...………………………38
6.3. Datos del caso……………………………………………………………….………………..38
6.4. Equipo de trabajo……………………………………………………………………………..39
6.5. Hechos penalmente relevantes………………………………..……………………………39
6.6. Hipótesis……………………………………………………………………………….……..40
6.7. Objetivos……………………………………………………………………..………………..41
6.8. Medidas sobre los bienes……………………………………………………………………43
6.9. Víctimas………………………………………………………………………..……………..43
6.10. Teoría del caso…………………………………………………………….…………………44
6.11. Salidas alternativas……………………………………………………..……………………44
6.12. Etapa intermedia……………………………………………………...………………………44
6.13. Juicio……………………………………………………………………………………..……45
6.14. Control de la ejecución de la pena……………………………………………….…………45
CASOS PRÁCTICOS………………………………………………………………………………46
CASO I………………………………………………………………………………………………..47
CASO II……………………………………………………………………………...………………..52
CASO III……………………………………………………………………………….……………..63
CASO IV………………………………………………………………………………….…………..71
CASO V………………………………………………………………………………….…………..78
ANEXOS……………………………………………………………………………..………………85

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