SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA

DANNA MELISA LEDEZMA FORERO

“TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA”

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA.

AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

BOGOTA D.C

2019
 TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a continuación:

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un (1) proceso
organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes
puntos:
A. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia
de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente,
en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría,
criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna
para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.
ECOCAPITAL S.A
Dirección: Cl. 14c #123-52, Bogotá
REUNIÓN DE APAERTURA Cargo: Subdirector Bogotá.
PROCESO DE AUDITORIA Correo ing.diana@hotmail.com
INTERNA De: Equipo Auditor Área Gerencia Calidad sst.auditor@hotmail.com
Para: Proceso.
Fecha: Marzo 30 de 2019
Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa
OBJETIVOS
de Sistema de Gestión de Calidad los subprocesos de producción.
Comprobar los procedimientos realizados en la empresa de ECOCAPITAL
ALCANCE
S.A, en la ciudad de Bogotá.
Norma ISO 9001:2008-2015 Manual de Procedimientos
Instructivos de desarrollo.
Manual de Documentos producción
AUDITORIA Manual de Formatos y Registro de líneas de producción.
Manual de Calidad.
Tipo de Auditoria: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,
EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION, OTRO,
REUNIÓN DE APERTURA Abril 1 del 2019 Hora 9:00 am
REUNIÓN DE CIERRE Abril 5 del 2018 Hora 5:00pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de Gerencia de Calidad
realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace mención en el alcance de
este documento. El objetivo es verificar y evaluar que se están aplicando los procesos y
procedimientos inherentes a la prestación de la empresa de ECOCAPITAL S.A consignados en cada
uno de los documentos relacionados como criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo
de tres (3) auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el jefe de producción y
los jefes de cada subproceso, también se tendrá acceso a algunos de los operadores que hacen parte
de las líneas de producción, por favor tener en cuenta las fechas establecidas para dichas auditorias.
Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC empresarial para el proceso en
cuestión. En caso de tener alguna observación o aclaración a la presente comunicación, por favor
comunicarnos.

Cordialmente: Gerencia de Calidad y Producción

Fernando Parra
Auditor Líder: Liliana Ramirez
Correo electrónico liliana45@gmal.com
Experto Técnico Equipo Auditor Área Gerencia de calidad

NOTA: Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las personas que
van a recibir la auditoria, al E-mail ecocapital.s.a@gmail.co. Cualquier duda comunicarse al celular:
311768552 Los elementos 4.2.3 (control de documentos), 4.2.4 (control de registros), 6.3
(Infraestructura), 6.4 (ambiente de trabajo), 5.5.3 (comunicación interna), 8.5.2 y 8.5.3 (acciones
correctivas y preventivas), 8.4 (Análisis de datos), se auditaran en todas las áreas y procesos
aplicables. Los nombres de los procesos corresponden a la denominación dada por la empresa.
Durante la auditoria se cerrarán las acciones correctivas planteadas para las no conformidades
detectadas en la auditoria anterior y que están pendientes.

B. Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento revisado

Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Manual de Procedimientos Todos los subprocesos
2 Instructivos de desarrollo de subproceso Actualizaciones si las hay
3 Manual de Documentos de producción Registros de capacitación al personal.
4 Manual de Formatos y Registro de línea Registros de capacitación al personal
de producción
5 Tarjetas de Datos y Resultados Pruebas

6 Manual de Calidad Registros de capacitación al personal

7 Libros de Registro Registros

C. Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que

usará durante la auditoría.
 La escucha activa.
 Entrevistas y dialogo a las personas que se verán involucradas en la auditoria.

D. Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y

verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).
 LISTA DE CHEQUEO
ELABORADO POR: FECHA DE
EJECUCIÓN
PROCCESOS A LUGAR DE
AUDITAR: EJECUCIÓN
NOMBRE DE LOS
AUDITADOS
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
DOCUMENTACIÓN NIVEL I
1. Manual de calidad
2. ¿Se encuentra documentadas las
responsabilidades de cada puesto de
trabajo?
3. ¿Se encuentran comunicadas las
responsabilidades a cada uno de los
empleados del laboratorio de Ensayos?
DOCUMENTACIÓN NIVES II
4. Existen manuales, instructivos, y/o
procedimientos que unifiquen los criterios
en la realización de actividades?
5. ¿Existe evidencia documentada del
conocimiento de manuales, normas,
instructivos y procedimientos de
laboratorio?
DOCUMENTACIÓN NIVES III
6. ¿Están identificados los planes de trabajo
de cada uno de los miembros del área de
control de calidad?
7. ¿Existen registros de las acciones de
trabajo asignadas?
DOCUMENTACIÓN NIVES IV
8. Formatos y registros
9. ¿Se lleva una bitácora de análisis con sus
respectivos registros?
10. ¿Existe una metodología definida para el
almacenamiento y retención de los
documentos que evidencian los análisis?
11. ¿Está debidamente almacenada,
compilada y ordenada la información que se
maneja en el Laboratorio de Ensayos e
Investigación?
12. ¿Existen indicadores adecuados para cada
uno de los procesos del sistema de gestión
de calidad del laboratorio de medición y
ensayos?
13. ¿Se emprenden acciones para conocer y
realizar un análisis de satisfacción del
cliente?
 E. Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de
No. Hallazgos de Auditoría C NCM NCm
Auditoría Auditoría
1 Manual de Se evidencian varias copias de X
procedimientos manuales, pero se encuentran de
manera organizados y
respectivamente marcados,
evidenciando cuál es el más reciente
2 Manual de No se escriben los nombres de los X
Documentos ensayos se usan siglas internas no
producción codificadas
3 Instructivos de Se diligencia a mano, en diferentes X
desarrollo de tintas, lo hace poco entendible en
subprocesos ocasiones
4 Manual de Se evidencian todos los X
procedimientos procedimientos estipulados para el
área debidamente explicados y
divulgados
5 Manual de Se evidencia toda la información X
Formatos y referente a producción.
Registro de
líneas de
producción.
6 Política de Se evidencian varios documentos no X
Gestión se puede identificar la última versión.
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor
F. Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe actualizar la Política de Gestión De ECOCAPITAL S.A

 Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento las tarjetas
de datos y resultados de procedimientos.
 Se debe establecer un manual o protocolo de actividades que permitan generar
actividades de seguimiento, medición, análisis y mejora.
 Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores que
permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.
 En general la empresa mantiene un buen sistema de gestión.

G. Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecución

real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).

REUNIÓN DE Abril 1 del 2019 Hora 9:00 am

APERTURA
 REUNIÓN DE CIERRE Abril 5 del 2018 Hora 5:00pm

H. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.

 Además para mostrarnos que las auditorías internas son el pilar de mejoramiento y
sostenimiento del SGC y para obtener resultados exitosos en la implantación del mismo.

 La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias o

incumplimientos en el SGC de una compañía y en cada uno de los procesos que la
conforman (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua).

 Al desarrollar la actividad evidencio que las auditorías internas son fundamentales en las
organizaciones, ya que nos sirven para identificar falencias e incumplimientos en el SGC
estas, y contribuyen a aplicar el ciclo PHVA de mejora continua.