REGISTRO

CÓDIGO: SG-R-03
INFORME DE AUDITORIA
VERSIÓN: 00 PÁGINA: 1 de 1

Nº DE INFORME: 1
TIPO DE AUDITORÍA: Auditoria Interna del Sistema de Gestión Ambiental,
FECHA DEL INFORME: 05/04/2019
FECHA DE LA AUDITORÍA: 01 al 03/03/2019

NOMBRE DE LA EMPRESA / ORGANIZACIÓN: CEMETAL S.R.L

DIRECCIÓN: Dirección de la empresa

OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: Determinar la conformidad del sistema de gestión

CEMETAL S.R.L. con los requisitos de la norma ISO 14001: 2015 aplicada al
sistema de gestión, así como la eficacia de implementación y mantenimiento del
sistema de gestión en relación a los objetivos determinados en su sistema y la
organización, evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar el
cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios aplicables al alcance del
sistema de gestión ambiental y a la norma de requisitos de gestión e identificar
oportunidades de mejora.

CRITERIOS DE LA AUDITORÍA: Los criterios de auditoría utilizados como

referencia, son los requisitos establecidos en la norma NB/ISO 14001:2015

ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN:

El alcance de la Auditoría será el Sistema de Gestión de Ambiental aplicado a los

procesos de: Gerencia, Finanzas, Administración, Comercialización, RHH, Produccion
en su conjunto, Contabilidad, Mantenimiento, Control de Calidad y SIG

DATOS DEL EQUIPO AUDITOR

AUDITOR LIDER: Ing. Elías …

AUDITOR ACOMPAÑANTE: Ing. Karen …
AUDITOR ACOMPAÑANTE: Ing. Fátima …
AUDITOR ACOMPAÑANTE: Ing. Jhonny …
 NB/ISO 14001:2015
RESUMEN DE HALLAZGOS DE AUDITORIA

Capítulo HALLAZGO
REQUISITOS
norma F OM NC
4 Contexto de la organización
Comprensión de la organización y
4.1
de su contexto
Comprensión de las necesidades y
4.2 expectativas de las partes
interesadas
Determinación del alcance del
4.3
sistema de gestión ambiental
4.4 Sistema de gestión ambiental
5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política ambiental
Roles, responsabilidades y
5.3
autoridades en la organización
6 Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades X
Objetivos de la calidad y planificación para
6.1.1
lograrlos
6.1.2 Planificación de los cambios
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
6.1.4 Planificación de acciones
Objetivos ambientales y planificación
6.2 X
para lograrlos
6.2.1 Objetivos ambientales
Planificación de acciones para lograr
6.2.2
los objetivos ambientales
7 Apoyo
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia X
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicación interna
7.4.3 Comunicación externa
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualización
Control de la información
7.5.3
documentada
8 Operación
8.1 Planificación y control operacional
 Preparación y respuesta ante
8.2
emergencias
9 Evaluación del desempeño
Seguimiento, medición, análisis y
9.1
evaluación
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
9.2 Auditoría interna
9.2.1 Generalidades
9.2.2 Programa de auditoría interna
9.3 Revisión por la dirección X
10 Mejora
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y acción correctiva
10.3 Mejora continua
F: Fortaleza, OM: oportunidad de mejora, NC: No conformidad

AUDITOR LÍDER FECHA

 REGISTRO DE NO CONFORMIDADES

NC1

Se ha evidenciado en el Procedimiento de Control de Documentos PT-CD-01 en el punto 3.

Referencias, cita versiones actuales de las normas ISO 90001, 14001 y 45001. por lo que la
organización debería gestionar el abordaje de riesgo y oportunidades, sin embargo dentro la
información documentada de la organización no se evidencia un procedimiento o metodología
para abordaje de los mismos, incumpliendo el punto 6.1 (Acciones para abordar riesgos y
oportunidades) de la norma ISO 14001:2015

NC2

Según el manual del SIG, anexo 2 de Programas de objetivos y metas, No se evidencian

análisis de causa y la toma de acciones correctivas cuando se generan desviaciones a las
metas propuestas de los indicadores correspondientes a los objetivos del SIG incumpliendo
el punto 6.2 (Objetivos ambientales y planificación para lograrlos) de la norma ISO
14001:2015.

NC3

Si bien la organización tiene la política integrada, no se evidencia información documentada

de la metodología para asegurar que los empleados tomen conciencia de: La política
integrada, objetivos, contribución a la eficacia del SGA y las implicaciones cuando no se
cumplen los requisitos del SGA. Incumpliendo así el punto 7.3 TOMA DE CONCIENCIA de la
norma ISO 14001:2015

NC4

Se tiene evidencia que en fecha 15/02/2018 según el acta numero 002 revisión por la dirección
No involucra todos los puntos que especifica el punto 9.3 revisión por la dirección de la
norma ISO 14001:2015.

REPRESENTANTE DE LA ORGANIZACIÓN AUDITOR LÍDER

Nombre: ######### Nombre: Elías