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ENCCLA

Estratégia Nacional de Combate à


Corrupção e à Lavagem de Dinheiro
Departamento de
Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica
Internacional

Secretaria Nacional de Justiça

Ministério da Justiça
Estratégia
• Combate à Lavagem de Dinheiro

• Combate à Corrupção

• Recuperação de Ativos
– Mensagem
– Corte do fluxo financeiro
– Auto-financiamento
1. Advocacia-Geral da União Política Pública
2. Agência Brasileira de Inteligência 30. Superintendência de Seguros Privados
3. Banco Central do Brasil 31. Superior Tribunal de Justiça
4. Casa Civil da Presidência da República 32. Tribunal de Contas da União
5. Comissão de Valores Mobiliários 33. Associação dos Notários e Registradores do Brasil
6. Conselho da Justiça Federal 34. Associação dos Juízes Federais
7. Conselho de Controle de Atividades Financeiras 35. Associação dos Magistrados Brasileiros
8. Conselho Nacional dos Procuradores-Gerais do Ministério Público dos 36. Associação Nacional de Procuradores da República
Estados e da União 37. Associação Nacional dos Membros do Ministério Público
9. Controladoria-Geral da União 38. Banco de Desenvolvimento do Espírito Santo
10. Departamento de Polícia Federal 39. Banco do Brasil
11. Departamento de Polícia Rodoviária Federal 40. Banco do Estado do Espírito Santo
12. Departamento de Recuperação de Ativos e 41. Caixa Econômica Federal
Cooperação Jurídica Internacional 42. Colégio de Diretores de Escolas dos Ministérios Públicos do
13. Gabinete de Segurança Institucional da Presidência da República Brasil
14. Instituto Nacional do Seguro Social 43. Colégio Nacional de Corregedores de Justiça
15. Ministério da Fazenda 44. Escola Nacional da Magistratura
16. Ministério da Justiça 45. Escritório das Nações Unidas contra Drogas e Crimes
17. Ministério da Previdência Social 46. Federação Brasileira de Bancos
18. Ministério das Relações Exteriores 47. Fundação Getúlio Vargas
19. Ministério Público Federal 48. Grupo Nacional de Combate à Organizações Criminosas
20. Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional 49. Ministério da Defesa
21. Secretaria da Receita Federal 50. Ministério Público do Estado de Minas Gerais
22. Secretaria de Assuntos Legislativos 51. Ministério Público do Estado de São Paulo
23. Secretaria de Direito Econômico 52. Ministério Público do Estado do Espírito Santo
24. Secretaria de Previdência Complementar 53. Ministério Público junto ao TCU
25. Secretaria de Reforma do Judiciário 54. Movimento Espírito Santo em Ação
26. Secretaria do Tesouro Nacional 55. Secretaria da Fazenda do Estado de São Paulo
27. Secretaria Nacional Antidrogas 56. Secretaria de Justiça do Estado do Espírito Santo
28. Secretaria Nacional de Justiça 57. Secretaria de Segurança Pública do Estado do Espírito Santo
29. Secretaria Nacional de Segurança Pública 58. Tribunal Superior Eleitoral
ENCCLA
Planejamento

LAB-LD SISTEMA GGI-LD


Pesquisa aplicada Gerenciamento

PNLD
Treinamento
META 16 – ENCLA 2006

Implantar laboratório-modelo de soluções de


análise tecnológica de grandes volumes de
informações para difusão de estudos sobre
melhores práticas em hardware, software e
adequação de perfis profissionais.

Transformação da Cultura
Responsáveis e envolvidos

BB CGU DPF SENASP

ABIN DRCI
TCU

MPF CNPG CJF SENAD


Função Área
1 Financeira Análise
2 Controle Análise
3 Informações Análise
4 Conhecimento / Administração Gestão
MJ e CGU
5 Secretaria / Apoio Gestão
6 Coordenação Gestão
7 Coordenação Gestão
8 Administração Sistema TI
9 Banco de Dados TI
10 Programação TI TCU
11 Web designer / content / manager TI
12 Gestão Estratégica Gestão
13 Jurídica Análise
14 Jurídica Análise
15 Jurídica Análise BB
O Laboratório

Serviços e
diretrizes científicas
Referêncas Conceituais Lab
1. Ciência aplicada e Teoria da
Informação
2. Interinstitucionalidade
3. Multidisciplinariedade
4. Investigações na Sociedade da
Informação
– Grande volume de dados Qualidade
– Grande número de fontes
5. Foco patrimonial
6. Prova como informação estratégica
7. Modelo para treinamentos GESPÚBLICA
CASOS

Conteúdo para capacitação


Caso Maluf
• Processamento de mais de
30.000 páginas de provas
• Relatório de 40 páginas
• Elogio nominal da
Promotoria de Nova York
Caso PCC

PCC - 27 milhões de reais em contas


bancárias
A análise dessas operações está sendo possível
graças ao trabalho silencioso do Laboratório de
Combate à Lavagem de Dinheiro, órgão
coordenado pelo Ministério da Justiça. "É a
tecnologia do laboratório que está permitindo que
avancemos na rota do dinheiro do PCC", reconhece
o promotor Arthur Lemos, que coordena as
investigações do Gaeco sobre as ramificações
financeiras da organização.

Fonte: VEJA
31/03/2007
Tecnologia Aplicada

Coleta de Informações
População estimada de Bases
• Federal • Estadual
– Executivo – Departamentos de Trânsito
– Legislativo • Veículos
– Judiciário • Condutores
– Tribunais de Justiça
• Processos
• Municipal • Condenações
– IPTU • Partes
– TCM – Secretarias de Segurança
• Crimes notificados
• Área Privada • Procurados
– SERASA • Identificação
– Cartórios (principalmente – Secretarias de Fazenda
imóveis) • ICMS
– Operadoras telefônicas – CPI´s
– Juntas Comerciais
Bases
Basespor
por Órgãos
Ógaos

1%1%1%1%
1% 1%1%1%1%1%
1%
1%1%
1%
1%
1%
1%
1% 40%
1%
1%
1%
1%

1%
1%
1% 6%
7% 11%
2%
2%
SRF BACEN DPF TCU MPS ABIN EB AGU
3%
CEF CGU CJF COAF CPI CVM DAC DEPEN
DNPM DPRF FAB FUNAI GSI INCRA MB MD
MPF-PGR MPOG MRE MT PGFN SENAD SENASP TSE
Tecnologia Aplicada

Análise das Informações


Redes de Relacionamentos
Estudo Inicial Estatísitico
No. of obs.

0,00
20.000,00
40.000,00
60.000,00
80.000,00
100.000,00
120.000,00
140.000,00

0,00 <=x<10.000,00

580.000,00<=x<590.000,00

1.160.000,00<=x<1.170.000,00

1.740.000,00<=x<1.750.000,00

2.320.000,00<=x<2.330.000,00

2.900.000,00<=x<2.910.000,00

3.480.000,00<=x<3.490.000,00

4.060.000,00<=x<4.070.000,00

Category 4.640.000,00<=x<4.650.000,00
Gráfico geral incluindo

5.220.000,00<=x<5.230.000,00

5.800.000,00<=x<5.810.000,00
transações de todos os valores (em dólares)

6.380.000,00<=x<6.390.000,00

6.960.000,00<=x<6.970.000,00

7.540.000,00<=x<7.550.000,00

8.120.000,00<=x<8.130.000,00
No. of obs.

0
20.000
40.000
60.000
80.000
100.000
120.000
140.000

0,00 <=x<10.000,00

44.694
20.000,00<=x<30.000,00
113.498

25.114
15.170
40.000,00<=x<50.000,00

12.147
60.000,00<=x<70.000,00

80.000,00<=x<90.000,00

100.000,00<=x<110.000,00

8.345
120.000,00<=x<130.000,00

140.000,00<=x<150.000,00

160.000,00<=x<170.000,00

180.000,00<=x<190.000,00

200.000,00<=x<210.000,00

220.000,00<=x<230.000,00

240.000,00<=x<250.000,00

260.000,00<=x<270.000,00
Category
280.000, 00<=x<290.000,00
inferiores a $ 500.000,00

300.000, 00<=x<310.000,00
Ocorrências com transações

320.000,00<=x<330.000,00

340.000,00<=x<350.000,00

360.000,00<=x<370.000,00

380.000,00<=x<390.000,00

400.000,00<=x<410.000,00

420.000,00<=x<430.000,00

440.000,00<=x<450.000,00

460.000,00<=x<470.000,00

480.000,00<=x<490.000,00

500.000,00<=x<510.000,00
Percentual de Transações por Ano e Faixa de Valores das Transações
1997
100.000,00<=x<110.000,00 1998
90.000,00<=x<100.000,00
1999
2000
80.000,00<=x<90.000,00 2001
2002
70.000,00<=x<80.000,00

60.000,00<=x<70.000,00

50.000,00<=x<60.000,00

40.000,00<=x<50.000,00

30.000,00<=x<40.000,00

20.000,00<=x<30.000,00

10.000,00<=x<20.000,00

0,00 <=x<10.000,00
0

10

15

20

25

30

35

40

45
Em percentual
Linha do Temporal da Quantidade de Transações e Valor Montante
Outubro/1997 a Dezembro/2002
180 14.000.000,00
Quantidade de Transações(Lado esquerdo)
160 Montante de Valores (Lado direito)
12.000.000,00

140
Valor total: $ 21.901.360,00 10.000.000,00
120 Total de Transações: 3.035
100 8.000.000,00

80 6.000.000,00

60
4.000.000,00
40

2.000.000,00
20

0 0,00

Apr/2002
Aug/1998

Oct/1999

Dec/2000
Oct/1997
Dec/1997
Feb/1998
Apr/1998
Jun/1998

Oct/1998
Dec/1998
Feb/1999
Apr/1999
Jun/1999
Aug/1999

Dec/1999
Feb/2000
Apr/2000
Jun/2000
Aug/2000
Oct/2000

Feb/2001
Apr/2001
Jul/2001
Sep/2001
Dec/2001
Feb/2002

Jun/2002
Aug/2002
Oct/2002
Dec/2002
Histórico Mensal das Movimentações Financeiras
Distribuição por classe de movimentação
Top 10 - Créditos
Distribuição por classe de movimentação
Top 10 - Débitos
Dispersão das Movimentações Financeiras
Valor d as Somas d as Movi m entaçõ es x D ata
R$22.000,00

R$20.000,00

R$18.000,00

R$16.000,00

R$14.000,00
Valor Creditado

R$12.000,00

R$10.000,00

R$8.000,00

R$6.000,00

R$4.000,00

R$2.000,00

R$0,00

-R$2.000,00
28/5/2005 14/12/2005 2/7/2006 18/1/200 7
5/9/2005 24/3/200 6 10/10/2006
Data
Dispersão das Movimentações Financeiras
Valor Médio da Mo vim entação Financeira x Da ta
2000

1800

1600

1400

1200

1000
Média

800

600

400

200

-200
28/5/2005 5/9/2005 14/12/2005 24/3/2006 2/7/2006 10/10/2006 18/1/200 7
Data
Dispersão das Movimentações Financeiras
Qu antid ade de Mo vim entaç ões Finan ceira s x D ata
160

140

120

100
Quantidade Creditos

80

60

40

20

-20
28/5/2005 5/9/2005 14/12/2005 24/3/200 6 2/7/2006 10/10/2006 18/1/200 7
Data
Fontes estruturadas

Data Mining
Agrupamentos de Contas
As s ociação por Valor e Data de Movim entação
R$ 90.000

R$ 80.000

R$ 70.000

R$ 60.000

R$ 50.000

R$ 40.000

R$ 30.000

R$ 20.000

R$ 10.000

R$ 0

-R$ 10.000

-R$ 20.000

-R$ 30.000
Grupo 1 - 69 Movim entações
-R$ 40.000 Grupo 2 - 127216 Movim entações
Data Grupo 3 - 1038 Movim entações
ValorMovim entacaoFinanceira
Participação feminina
Operação Faixa Sexo Confiança (%) Suporte (%)
Depósito em Dinheiro 10-25  F 74,7098 2,35728
Depósito em Dinheiro 25-50  F 80,6683 3,06641
Depósito em Dinheiro 100-500  F 70,3825 2,68145
Saque em Dinheiro 0-10  F 76,4361 1,01616
Saque em Dinheiro 10-25  F 75,7264 0,97486
Saque em Dinheiro 25-50  F 76,8293 2,01284
Saque em Dinheiro 50-100  F 74,3119 1,70425
Saque em Dinheiro 100-500  F 72,7487 2,65028
Saque em Dinheiro 500-1000  F 73,8388 1,07772
Gastos Cartão Débito 0-10  F 74,1784 2,33935
Fontes não-estruturadas

Ontologias
Fontes Escritas
Nacionais
• Folha On-line • Jornal Gazeta do Povo
• JB On-line • Jornal O Estado de S. Paulo
• Globo On-line • Jornal O Globo
• Jornal Gazeta Mercantil • Noticiário Jornal Nacional
• Agência Câmara
• Jornal de Brasília
• Agência Brasil
• Jornal A Notícia
• Agência Estado
• Jornal Correio Braziliense • Agência Senado
• Jornal Diário do Nordeste • Agência Reuters Brasil
• Jornal do Brasil • Revista Isto É
• Jornal Folha de São Paulo • Revista Veja
Depoimentos

Text Mining
Importance (F-value)

0
20
40
60
80
100
120
140
dois
depoimento
passa
nesta
tudo
comissão
ser
relação
senti
portanto
alguns
preciso
política
país
porque
primeiro
deve
gosta
parlamentar
hoje
respeito
registro
pessoal
chego
duda

inclusive
feito
Importance plot

sendo
eleitoral
Dependent variable:

parte
aqui
pergunta
exterior
estar
ouve
começo
dar
nacional
tanto
investiga
quer
obrigado
sabe
caixa
vai
faz
ver
agora
deixa
grande
afirma
Importance
0,0
0,1
0,2
0,3
0,4
0,5
0,6
0,7
0,8
0,9
1,0
1,1

bobo

letícia

avenida

paraíso

benedita

sócia

então

terno

primeira-dama

marisa

zilmar
Importance plot

sei
Dependent variable : duda

responder

orientou

soube

marketing

nada

chantagem

inácio

pacote
Gráfico de dispersão
0,003
eduardo
cavalcanti
mendonça
jos
0,002

prrelator
silveira zilmar
0,001
ms pfl
Component 2

sim
banco
0,000 empresa
marco
milhões
recebe
conta
brasileira pago
duda pt
-0,001 coisa campanha senhor
vai parte querdinheiro presidente
lula
-0,002 aqui

porque

-0,003
-0,0002 0,0000 0,0002 0,0004 0,0006 0,0008 0,0010 0,0012 0,0014 0,0016

Component 1
Grá fico de s upe r fície - Anális e de de p oim e nto

eduardo
jos
cavalcanti
mendonça

campanha
pr
relator senhor
zilmar
silveira milhões
empresa pago quer
recebe
marco
conta
banco coisa dinheiro
sim
pfl parte
duda porque
aqui
msbrasileira lula pt
vai
presidente

0,008
0,004
0
-0,004
-0,008
Tecnologia Aplicada

Difusão das Informações


1%
50%
2%
3%
4%

4%
4%
4%
28%

Desconhecida Trade Link Bank SM Comex


SM Import Kanton Business Corp Deal Financial Corp
Radial Enterprise DesconhecidaRuralIntlg DesconhecidaRuralEuropa
Depoimento
Agosto de 2005
SNJ – MJ