Índice

1. Introducción
2. Objetivos
3. Definiciones
4. Responsabilidades
5. Plan de la auditoria
6. Informe de la auditoria
7. Seguimiento a las mejoras planteadas
8. Registro de la auditoria

1. Introducción

2. Objetivos

Identificar y evaluar todas sus actividades objetivamente para el cumplimento de sus metas,
velando la integridad del patrimonio tenido una excelente gestión de sus procesos.

 Asegurar los procesos que cumpla de manera eficaz

 Cumplir con las normas vigente
 Elaborar planes preventivo y correctivo de su actividad
 Cuidar los activos de la empresa

3. Definiciones

Auditoria: Proceso sistemático independiente y documentado para obtener evidencia de la

auditoria y evaluar de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumple los
criterios

Criterios de auditoria: conjunto de políticas procedimiento o requisitos usados como

referencia frente a la cual se compara la evidencia

Evidencia de la auditoria: registro declaraciones de hechos o cualquier otra información que

es pertinente para los criterios de auditoria

Conclusiones de la auditoria: resultado de la auditoria tras considerar los objetivos de la

auditoria

Auditado: organización que es auditada

Auditor: persona que lleva a cabo una auditoria

Equipo auditor: uno o mas auditores que lleva a cabo una auditoria con el apoyo si es
necesario de experto técnico

Plan de auditoria: descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoria

4. Responsables
 La gerencia es la encargada de aprobar el plan de auditoria y los recurso para cumplir los
resultados esperados
 líder de la auditoria es el encargado de la elaboración, ejecución y seguimiento de la
auditoria y la entrega de informes de conclusiones, correcciones y acciones correctivas
 grupo de auditoria son responsable de documentar el proceso a auditar y reportar los
hallazgos
 auditado debe entregar toda la información solicitada

5. Plan de auditoria
 Objeto del plan de auditoria: considerar las directrices establecidas por la dirección y los
requisitos del sistema de gestión de calidad, verificación de los resultados y el plan de
mejoras
 El alcance del programa de auditoria interna: realizar las fichas de verificación los
seguimientos a las acciones de mejoras y los cierres
 Cronograma de actividades: v se estableces fechas de las actividades de la todas las
auditoria
 Metodología: estar sujeto específicamente a cada programa
 Grupo de auditores: consideración sobre la configuración de los equipos de trabajo
 Seguimiento: elaboración de informe de seguimiento y cumplimento de los hallazgos
encontrados

6. Informe de la auditoria
El informe debe tener la siguiente base
 Objetivo de la auditoria
 Alcance de la auditoria particular identificación de los procesos auditados
 Identificación del cliente de la auditoria
 Nombre de los miembros del equipo auditor
 Fechas y horas donde se hicieron las actividades
 Hallazgo
 Conclusiones
 Plan de auditoria
 Recomendaciones
7. seguimiento de las mejoras planteadas

con la entrega del informe y la evaluación de la auditoria se realiza una reunión para
destacar los aspectos positivos y las acciones a mejorar, con siguen se realiza un acta con
un cronograma para realizar seguimiento para dale cumplimento a todos los aspectos
negativos y de igual forma mantener los puntos positivos.

8. Registro de la auditoria
Se dejará evidencia de toda la metodología implementada como formatos registro
fotográficos

https://es.calameo.com/read/00438291416fbc198b19c
http://sigug.uniguajira.edu.co:8080/sigug/pdf/ISO%2019011%202012.pdf
http://www.icac.meh.es/NIAS/NIA%20265%20p%20def.pdf