SISTEMA DE GESTION PUBLICA Y PRIVADA

INFORME DE ENTIDAD PUBLICA

DOCENTE:
LAURA RIVERA TEJADA

ALUMNAS:
CUEVA MENDEZ, Alejandra
HARO GUILLEN, Flor
MINAYA CHIHUALA, Carol
ABAN DIAZ, Maribel
TRABAJO GRUPAL
CASO 3: ENTIDAD PUBLICA:
 1. ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

El Órgano de Control Institucional (OCI) es el órgano que forma parte del Sistema Nacional de Control,
encargado de ejecutar el Control Gubernamental en la entidad, según sus planes anuales y de acuerdo
con lo dispuesto en la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la
República, así como en la normativa vigente. El Jefe del OCI es designado por la Contraloría General de
la República y depende funcional y administrativamente de ésta.

Las funciones principales del Órgano de Control Institucional son:

 Ejercer el control interno posterior a los actos y operaciones del Ministerio, sobre la base de los
lineamientos y cumplimiento del Plan Anual de Control, en armonía a la normativa emitida por el Sistema
Nacional de Control.
 Efectuar auditorías a los estados financieros y presupuestarios del Ministerio de Cultura.

 Ejecutar las acciones y actividades de control a los actos y operaciones del Ministerio que disponga la
Contraloría General de la República, así como las que sean requeridas por el ministro y que tengan
carácter de no programadas.
 Efectuar el control preventivo con el propósito de optimizar la supervisión y mejora de los procesos,
prácticas e instrumentos de control interno, sin que ello genere prejuzgamiento u opinión que
comprometa el ejercicio de su función, mediante el control interno posterior.
 Remitir los informes la Contraloría General de la República y al Ministro cuando corresponda, conforme
a las disposiciones sobre la materia.
 Actuar de oficio, cuando en los actos y operaciones se adviertan indicios razonables de ilegalidad,
omisión o incumplimiento, informando al Ministro para que adopte las medidas correctivas pertinentes.
 Recibir, atender, orientar y derivar según corresponda, las denuncias que formulen los funcionarios y
servidores públicos y ciudadanos, sobre actos y operaciones del Ministerio, otorgándole el trámite que
corresponda a su mérito y documentación sustentatoria respectiva,de acuerdo a las Directivas emitidas
por la Contraloría General de la República.
 Formular, ejecutar y evaluar el Plan Anual de Control aprobado por la Contraloría General de la
República, de acuerdo a los lineamientos y disposiciones.
 Apoyar a las comisiones que designe la Contraloría General de la República para la ejecución de las
acciones de control en el Ministerio.

2. GERENCIA DE AUDITORIA INTERNA

Contribuir a mejorar los procesos de gestión y control interno de la organización, y propiciar la

productividad del personal para alcanzar la eficacia y la eficiencia en los resultados de los trabajos
asignados. - Evaluar el diseño, alcance y funcionamiento del control interno.
 3. GERENCIA DE RIESGOS

La gestión del riesgo se define como el proceso de identificar, analizar y cuantificar las
probabilidades de pérdidas y efectos secundarios que se desprenden de los desastres, así como de
las acciones preventivas, correctivas y reductivas correspondientes que deben emprenderse. El
riesgo es una función de dos variables: la amenaza y la vulnerabilidad.

Ambas son condiciones necesarias para expresar al riesgo, el cual se define como la probabilidad de
pérdidas, en un punto geográfico definido y dentro de un tiempo específico. Mientras que los
sucesos naturales no son siempre controlables, la vulnerabilidad sí lo es.

4. GERENCIA DE RELACIONES INSTITUCIONALES

Contribuir a mejorar los procesos de gestión y control interno de la organización, y propiciar la

productividad del personal para alcanzar la eficacia y la eficiencia en los resultados de los trabajos
asignados. - Evaluar el diseño, alcance y funcionamiento del control interno.

5. GERENCIA LEGAL

a. Planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar el cumplimiento de las actividades de la

Gerencia Legal.

b. Participar en la elaboración y la ejecución del Plan Estratégico del Banco y elaborar y ejecutar el
Plan Operativo Anual de la Gerencia Legal.

c. Administrar en forma eficaz los recursos asignados a la Gerencia, de acuerdo con los
lineamientos fijados por la Alta Dirección.

d. Actuar como Secretario del Directorio, organizar las sesiones de Directorio, llevar el registro de
asistencia de los Directores para efectos del cálculo del pago de dietas y conservar los Libros de
Actas de Directorio, sus anexos y otros documentos de utilidad como sustento.

e. Transcribir y autenticar los acuerdos que adopte el Directorio, comunicándolos de manera

adecuada y segura a las unidades orgánicas o funcionarios encargados de su ejecución.

f. Elaborar, proponer o intervenir en la elaboración de normas y disposiciones administrativas

relativas al ámbito de su competencia.

g. Absolver asuntos de su competencia que le sean solicitados por las distintas unidades orgánicas
del Banco.

h. Representar al Banco ante las Entidades Públicas y Privadas, en el ejercicio de las funciones.

i. Administrar el presupuesto para cubrir gastos de viáticos de los funcionarios de la Gerencia, que
viajen al exterior en comisión de servicio.
j. Proporcionar al Órgano de Control Institucional la información y documentación que le sea
solicitada en el desempeño de sus funciones, de conformidad con las normas pertinentes al
Sistema Nacional de Control.

k. Promover medidas tendentes al mejoramiento continuo de los procesos realizados en el ámbito

de su competencia además de propiciar la cultura de la calidad en el personal de la Gerencia Legal.

l. Administrar los riesgos de su competencia, a través de la identificación, tratamiento y control de

los mismos, relacionados al logro de los objetivos de las dependencias a su cargo, dentro de las
políticas establecidas para la Gestión Integral de Riesgos, que incluye al Control Interno del que es
parte integral; considerando la gestión de continuidad del negocio y seguridad de información en
el Banco.

m. Cumplir, en su calidad de Gestor de Riesgos, las responsabilidades y funciones descritas en el

Manual de Gestión del Riesgo Operacional.

n. Administrar el presupuesto asignado a la Gerencia, realizando un oportuno seguimiento y

control de su ejecución.

o. Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados por la Gerencia.

p. Velar por el cumplimiento del Código Ética Institucional y del Plan Sectorial de Lucha Contra la
Corrupción; así como por la aplicación de políticas y procedimientos del sistema de Prevención de
Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, y por las políticas relacionadas al Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo en las unidades orgánicas de su dependencia.

q. Atender e implementar las medidas preventivas y correctivas recomendadas por la Gerencia de

Auditoría Interna, el Órgano de Control Institucional y los organismos de control externo.