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DOCENTE:
ESTUDIANTES:
SECCIÓN: 01
CICLO: IX
AREQUIPA, 2019
ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
Contenido
INTRODUCCION .................................................................................................... 1
1. Capítulo I .......................................................................................................... 2
Aspectos preliminares .....................................................................................................2
a. Propósito u objetivo de la auditoria ............................................................................................ 2
b. Alcance ....................................................................................................................................... 2
c. Objetivo(s) General(es) y Específico(s) ...................................................................................... 2
d. Enfoque ....................................................................................................................................... 2
e. Métodos, procedimientos y técnicas ........................................................................................... 2
2. Capítulo II ........................................................................................................ 3
a. Empresa ..................................................................................................................3
Características generales de la empresa Antamina .............................................................................. 3
Misión .................................................................................................................................................. 3
Visión .................................................................................................................................................. 3
Organigrama ........................................................................................................................................ 4
Naturaleza Jurídica .............................................................................................................................. 5
INTRODUCCION
La empresa Antamina S.A. es influyente en la sociedad, está compuesta por sistemas,
áreas y procesos características de acuerdo a la naturaleza de sus actividades que realiza
la empresa. Por ello es indispensable la realización de una gestión administrativa correcta
de sus recursos.
La administración de los recursos humanos es un área muy importante en una empresa y
mucho más en la empresa Antamina S.A , ya que esta sección es la encargada de la
contratación de personal idóneo para desempeñar de una manera óptima sus funciones,
con la finalidad de lograr su productividad, como tal es el rendimiento de todo el personal
como un solo grupo, mientras que en la administración de recursos humanos se tiene en
cuenta los objetivos de sus empleados en forma individual.
Su control está en las manos de los altos directivos, que a través del establecimiento de
sistemas de monitoreo, supervisión y evaluación analizan cada procedimiento de su
manejo dentro de la misma empresa.
Además, la auditoria administrativa es un examen completo constructivo de la estructura
organizativa de la empresa, institución o departamento gubernamental; o de cualquier otra
entidad y de sus métodos de control, medios de operación, empleo que dé a sus recursos
humanos y materiales.
Existen dos tipos de auditorías; la auditoria interna y la externa. En este presente trabajo
realizaremos una auditoria externa a la empresa Antamina S.A. La auditoría externa debe
hacerlo una persona independiente de capacidad profesional reconocida.
Esta persona debe tener capacidad de ofrecer una opinión imparcial y profesionalmente
experta acerca de los resultados de Auditoria.
El perfil del auditor debe tener conocimiento del área, actitudes, habilidades y destrezas.
Experiencia del Auditor: Conocimientos actualizados, integro, cooperativo, convincente
y convence.
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
1. Capítulo I
Aspectos preliminares
b. Alcance
El alcance del examen cubre el periodo desde el 01 de abril al 30 de
abril del 2019 y se relaciona con el departamento de RR. HH de la
empresa Antamina S. A.
Objetivos Específicos
Evaluar el control de objetivos y actividades que desarrolla el Área de
Recursos Humanos respecto a las horas acumuladas.
Verificar las condiciones del trabajo para favorecer la salud y la
seguridad de los trabajadores.
d. Enfoque
El presente trabajo de auditoria a realizarse en la mina, tiene como
propósito de mejorar la gestión del departamento de recursos humanos,
con la finalidad de dar a la empresa recomendaciones que le permitirá a la
administración tomar decisiones para el mejoramiento del desempeño del
departamento de RR.HH.
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
2. Capítulo II
a. Empresa
Somos una empresa constituida bajo las leyes peruanas, con trabajadores
peruanos que día a día buscan hacer del Perú un mejor país. Asimismo,
surgimos como producto de una alianza estratégica entre cuatro
empresas líderes en el sector minero mundial.
Misión
Visión
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
Organigrama
Nuestros accionistas
Somos una empresa constituida bajo las leyes peruanas, con trabajadores
peruanos que día a día buscan hacer del Perú un mejor país. Asimismo,
surgimos como producto de una alianza estratégica entre cuatro empresas
líderes en el sector minero mundial.
Los accionistas de Antamina son:
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
Directorio
Naturaleza Jurídica
Nuestros valores
1. Integridad
2. Responsabilidad
4. Respeto y Reconocimiento
5. Aprendizaje continúo
6. Desempeño e innovación
5
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Políticas de Cumplimiento
6
ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
b. Marco Regulatorio
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3. Capítulo III
Resultados de la Auditoría
FALTA DE CONTROL DE HORAS ACUMULADAS
a. Condición
Al requerir información sobre el control de horas acumuladas el personal
encuestado se puede evidenciar que se obliga a los trabajadores a laborar
por una jornada de 12 horas, vulnerando sus derechos.
b. Criterio
Las horas acumuladas que se han realizado no han estado orientadas a todo
el personal de la mina ya que se consideró un cierto número de
trabajadores, por el personal de operación.
c. Causa
El departamento de recursos humanos no debe de cumplir con el régimen
laboral minero aceptando las horas acumuladas, ya que no ayuda a un buen
desempeño de los trabajadores que desarrolla en su puesto de trabajo.
d. Efecto
Como resultado trae desacuerdos con los trabajadores, insatisfacción y
afecta su salud.
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
b) Criterio
Se puedo constatar no existe un documento que haga referencia a las
enfermedades ocupacionales de salud en el trabajo.
C) Causa
La falta del desarrollo de charlas de seguridad y salud en el trabajo no ayuda
al buen desempeño de las actividades que cada trabajador.
d) Efecto
Como consecuencia no cumplen con dar a los trabajadores los equipos de
protección personal (EPP) y no se cumple con la supervisión de los
trabajadores cuando están expuesto al trabajo de riesgo.
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
4. Capítulo IV
Disposiciones Finales
FALTA DE CONTROL DE HORAS ACUMULADAS
Conclusiones
Como auditores concluimos aplicar un nuevo cálculo de la jornada
acumulativa de una jornada hasta 8 horas días y 48 horas semanales.
Mediante la auditoria se pudo analizar lo que la empresa no cumple con
darle calidad de trabajo respetando sus respectivos descansos.
Recomendaciones
Actualizar el reglamento de las horas acumuladas a las horas ordinarias
para el beneficio de los trabajadores. Que los trabajadores reclamen sus
derechos no por ganar más arriesguen su vida y su dignidad como persona
de esta manera cumplir con los objetivos propuestos por la mina Antamina
S.A.
Conclusiones
Recomendaciones
Contratar personal para que verifique a los trabajadores esté usando los
EPP correctamente, haciendo bien su trabajo y les den las respectivas
charlas de seguridad. La minera que se haga responsable de los
trabajadores en cuestión de enfermedades ocupacionales y que tenga un
mejor control en tajo abierto.
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
5. ANEXOS
1. ¿Usted conoce que debe de trabajar hasta 8 horas diarias, hasta 48 horas semanales y
hasta 144 horas en 3 semanas?
Si NO
2. ¿Usted cuando trabaja jornada acumulada hasta 12 horas la empresa realiza el test de
protección de la jornada?
Si NO
4. ¿Conoce usted que en los días feriados se le remunerara con una sobretasa de 100%?
SI NO
SI NO
SI NO
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
Si NO
SI NO
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
6.Informe Preliminar
A. Aspectos preliminares.
B.Características Generales.
C.Observaciones derivadas del análisis.
D.Consideraciones Finales.
PLANIFICACION PRELIMINAR
“EMPRESA ANTAMINA
Área Operativa: Recursos Humanos
PROGRAMA DE AUDITORIA PRELIMINAR
HORAS ACUMULADAS
INICIO: 02/04/2019 TERMINO: 30/04/2019
OBJETIVOS:
a) General:
Evaluar el desempeño del departamento de Recursos Humanos en la mina Antamina
S.A. para el cumplimiento de las normas, leyes, procedimientos que aseguren la eficacia
de la mina.
b) Específicos:
Evaluar el control de objetivos y actividades que desarrolla el área de recursos humanos
respecto a las horas acumuladas.
6 Corroborar que no existan desacuerdos en Juarez Unocc Melany 18/ 04/ 2019
los trabajadores. Peralta Calderón Marilia
ELABORACION POR: SUPERVISADO POR:
Juarez Unocc Melany Peralta Calderón Marilia
Gutiérrez Valdivia Yarixa
Churquipa Chambi Carmen
FECHA: 02/ o4/ 2019
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
PLANIFICACION PRELIMINA
“EMPRESA ANTAMINA
Área Operativa: Recursos Humanos
PROGRAMA DE AUDITORIA PRELIMINAR
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
INICIO: 02/04/2019 TERMINO: 30/04/2019
OBJETIVOS:
a) General:
Evaluar el desempeño del departamento de Recursos Humanos en la mina Antamina S.A.
para el cumplimiento de las normas, leyes, procedimientos que aseguren la eficacia de la
mina.
b) Específicos:
Verificar las condiciones del trabajo para favorecer la salud y la seguridad de los
trabajadores.
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
ENTREVISTA
Área Operativa: Recursos Humano
Entrevista al Personal
Periodo 2019
HORAS ACUMULADAS
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
ENTREVISTA
Área Operativa: Recursos Humano
Entrevista a Gerente
Periodo 2019
HORAS ACUMULADAS
3.- ¿Trabajando horas acumuladas tiene tiempo para estar con su familia?
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
EMPRESA “ANTAMINA”
Área Operativa: Recursos Humanos
Entrevista al personal
Periodo 2019
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
2.- ¿Conoce usted que debe darles las EPP para prevenir las enfermedades?
EMPRESA “ANTAMINA”
Área Operativa: Recursos Humanos
Entrevista a Gerente
Periodo 2019
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
Nº Preguntas Respuesta
Si No n/a Observaciones
Planeación:
1 ¿La empresa verifica la asistencia
de los trabajadores?
2 Organización:
¿la empresa conoce sobre la ley de
la constitución articulo 25?
3 Dirección:
¿Se ejerce la comunicación
adecuada con el personal de
trabajo sobre sus horas
acumuladas?
4 Control
1 ¿Cuenta con un software en las
asistencias de los colaboradores?
ELABORACION POR: SUPERVISADO POR:
Juarez Unocc Melany Peralta Calderón Marilia
Gutiérrez Valdivia Yarixa
Churquipa Chambi Carmen
FECHA: 08/ 04/ 2019
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
EMPRESA “ANTAMINA”
Área operativa: Recursos Humanos
Cuestionario de control interno al gerente abril 2019
Seguridad y ocupacional
INICIO: 02 ABRIL TÉRMINO: 30 de abril
Nº Preguntas Respuesta
Si No n/a Observaciones
Planeación:
1 ¿La empresa realiza charlas de
seguridad a los trabajadores?
2 Organización:
¿Cuenta con un supervisor en el
área de seguridad ocupacional?
3 Dirección:
¿la empresa entrega el reglamento
interno a los trabajadores ?
4 Control
¿Se verifica si tiene un sistema de
registro de enfermedades
ocupacionales?
ELABORACION POR: SUPERVISADO POR:
Juarez Unocc Melany Peralta Calderón Marilia
Gutiérrez Valdivia Yarixa
Churquipa Chambi Carmen
FECHA: 08/ 04/ 2019
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
EMPRESA “ANTAMINA”
Área Operativa
PROGRAMA DE AUDITORIA PRELIMINAR
HORAS ACUMULADAS
INICIO: 02/042019 TERMINO: 30/04/2019
N° COMPONENTE RIESGO DE CONTROL ENFOQUE DE AUDITORIA
ALTO MEDIO BAJO
1 inducción al personal
¿Qué riesgo existe si la x Artículo 28°
empresa no realizaría
inducción al personal? La capacitación, cualquiera
que sea su modalidad, debe
realizarse dentro de la jornada
de trabajo.
La capacitación puede ser
impartida por el empleador,
directamente o través de
terceros. En ningún caso el
costo de la formación recae
sobre los trabajadores,
debiendo ser asumido
íntegramente por el
empleador.
2 capacitación al personal
¿Qué riesgo ocurriría si la x Que la empresa antamina
empresa no realiza auditada no debe infrinja la ley
capacitaciones a su personal 728 que está relacionada a la
sobre sus horas trabajadas? capacitación al personal.
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
EMPRESA “ANTAMINA”
Área de Recursos Humanos
PROGRAMA DE AUDITORIA PRELIMINAR
Seguridad ocupacional
INICIO: 02/04/2019 TERMINO: 30/04/2019
N° COMPONENTE RIESGO DE CONTROL
ENFOQUE DE AUDITORIA
ALTO MEDIO BAJO
1 Capacitación al
personal
¿Qué riesgo existe si la x Artículo 19. Participación de
empresa no realiza las los trabajadores en el Sistema
enfermedades de Gestión de la Seguridad y
ocupacionales al Salud en el Trabajo
personal?
La participación de los
trabajadores y sus organizaciones
sindicales es indispensable en el
Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo,
respecto de lo siguiente:
a) La consulta, información y
capacitación en todos los aspectos
de la seguridad y salud en el
trabajo.
2 inducción al personal
¿Qué riesgo generaría si x Artículo 35. Responsabilidades
la empresa no realiza del empleador dentro del Sistema
inducción sobre la de Gestión de la Seguridad y
utilización de los epp? Salud en el Trabajo
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
EMPRESA “ANTAMINA”
Área de Recursos Humanos
CEDULA DE ANALISIS DOCUMENTAL
Periodo 2019
Horas acumuladas
Responsable: Fernando Adriano Postigo Postigo
Función: Jefe de RR. HH
Área: Recursos Humanos
DOCUMENTO PROPUESTA DE PROPUESTA
ANALISIS
Hoja de asistencia de los El trabajador trabaja 12 Verificar la constitución el
trabajadores. horas diarias. artículo 25° que el
trabajador debe de laborar
hasta 8 horas diarias.
Boleta de pago de los Al trabajador no le pagan Se tiene que realizar un
trabajadores. más por trabajar 12 horas pago de (horas extras) o
diarias. trabajar hasta 8 horas
diarias como indica la ley
728.
ELABORACION POR: SUPERVISADO POR:
Juarez Unocc Melany Peralta Calderón Marilia
Gutiérrez Valdivia Yarixa
Churquipa Chambi Carmen
FECHA: 11/ 04/ 2019
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
EMPRESA “ANTAMINA”
Área de Recursos Humanos
CEDULA DE ANALISIS DOCUMENTAL
Periodo 2019
Seguridad y Salud Ocupacional
Fecha: 11/04/19
Responsable: Fernando Adriano Postigo Postigo
Función: Jefe de RR. HH
Área: Recursos Humanos
DOCUMENTO PROPUESTA DE PROPUESTA
ANALISIS
Hoja de enfermedades Las hojas están vacías y no Escribir en las hojas las
Ocupacionales. registran las enfermedades enfermedades
Ocupacionales. ocupacionales de los
trabajadores para tener un
control.
Reglamento interno de Los trabajadores no tienen Determinar el
seguridad y salud conocimiento del cumplimiento adecuado de
ocupacional. reglamento interno de las charlas de seguridad y
Seguridad y Salud darles el reglamento
Ocupacional. interno de Seguridad y
salud Ocupacional
ELABORACION POR: SUPERVISADO POR:
Juarez Unocc Melany Peralta Calderón Marilia
Gutiérrez Valdivia Yarixa
Churquipa Chambi Carmen
FECHA: 11/ 04/ 2019
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
EMPRESA “ANTAMINA”
Área de Recursos Humanos
CEDULA NARRATIVA
Periodo 2019
Horas Acumuladas
COMENTARIOS:
La empresa obliga a los colaboradores a trabajar más de12 horas diarias sin un
descanso adecuado. Además no reciben su pago correspondiente a su trabajo de
alto riesgo.
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
EMPRESA “ANTAMINA”
Área operativa: Recursos Humanos
CEDULA NARRATIVA
Periodo 2019
Seguridad Y Salud Ocupacional
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
EMPRESA “ANTAMINA”
Área operativa: Recursos Humanos
Hoja de hallazgo
Periodo 2019
Horas Acumuladas
Condición:
Al requerir información sobre el control de horas acumuladas el personal encuestado se puede
evidenciar que se obliga a los trabajadores a laborar por una jornada de 12 horas, vulnerando
sus derechos.
Criterio:
Las horas acumuladas que se han realizado no han estado orientadas a todo el personal de la
mina ya que se consideró un cierto número de trabajadores, por el personal de operación.
Causa:
El departamento de recursos humanos no debe de cumplir con el régimen laboral minero
aceptando las horas acumuladas, ya que no ayuda a un buen desempeño de los trabajadores
que desarrolla en su puesto de trabajo.
Efecto:
Como resultado trae desacuerdos con los trabajadores, insatisfacción y afecta su salud.
Conclusión:
Dentro de la minería no existe control de horas acumuladas los trabajadores se sienten cansados
por trabajar 12 horas al día ya que afecta con los descansos respectivos por ley.
Recomendación:
Se recomienda al área de recursos para obtener mejor producción debe contratar personal para
que los trabajadores trabajen menos horas.
Elaborado por:
Juarez Unocc Melany
Gutiérrez Valdivia Yarixa
Churquipa Chambi Carmen
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
EMPRESA “ANTAMINA”
Área operativa: Recursos Humanos
Hoja de hallazgo
Periodo 2019
Seguridad Y Salud Ocupacional
Área: Recursos Humanos
Condición:
Luego de la información realizada en las encuestas al personal se determinó la evidencia de
falta de condiciones de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa “Antamina S.A.” el
empleador no cumple con la ley de seguridad afectando su salud.
Criterio:
Se puedo constatar no existe un documento que haga referencia a las enfermedades
ocupacionales de salud en el trabajo.
Causa:
La falta del desarrollo de charlas de seguridad y salud en el trabajo no ayuda al buen desempeño
de las actividades que cada trabajador.
Efecto:
Como consecuencia no cumplen con dar a los trabajadores los equipos de protección personal
(EPP) y no se cumple con la supervisión de los trabajadores cuando están expuesto al trabajo
de riesgo.
Conclusión:
Al solicitar charlas de seguridad y salud en el trabajo y la entrega de los equipos de protección
personal (EPP) se pudo evidenciar que este no se ha cumplido en su totalidad.
Recomendación:
Se recomienda a los gerentes que deben de cumplir con las normas y además priorizar las
necesidades de charlas de seguridad.
Elaborado por:
Juarez Unocc Melany
Gutiérrez Valdivia Yarixa
Churquipa Chambi Carmen
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
.
EMPRESA ANTAMINA S.A.
ÁREA DE RECURSOS HUMANOS
REGISTRO DE HALLAZGOS
02 de abril al 30 de abril del 2019
HORAS ACUMULADAS
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
7. INFORME FINAL
Fecha: 02/04/2019
2. OBJETIVO GENERAL
Evaluar el desempeño del departamento de Recursos Humanos en la mina
Antamina S.A. para el cumplimiento de las normas, leyes, procedimientos que
aseguren la eficacia de la mina
3. OBJETIVO ESPECIFICO
4. FECHAS DE INTERVENCIÓN
Inicio: 02 de abril
Final: 30 de abril
5. Equipo de auditoria
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
6. RECURSOS A UTILIZAR
7. Conclusiones
a) Parta concluir como auditores la empresa Antamina S.A. no cumple con las horas
que debe de trabajar según ley 728 que es hasta 8 horas diarias.
b) La empresa Antamina no tiene un registro de enfermedades ocupacionales y darla
los EPP correctamente.
8. Recomendaciones
a) Contratar personal para que verifique a los trabajadores que usen los EPP
correctamente, haciendo bien su trabajo y les den las respectivas charlas de
seguridad.
b) La minera que se haga responsable de los trabajadores en cuestión de
enfermedades ocupacionales. Que la minería tenga un mejor control en el trabajo
de tajo abierto.
c) Brindarles el reglamento de Seguridad y salud ocupacional (N° 29783) a sus
colaboradores y que los trabajadores hagan valer sus derechos la salud es
fundamental para su calidad vida.
d) Actualizar el reglamento de las horas acumuladas a las horas ordinarias para el
beneficio de los trabajadores. Que los trabajadores reclamen sus derechos no por
ganar más arriesguen su vida y su dignidad como persona de esta manera cumplir
con los objetivos propuestos por la mina Antamina S.A.
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
8. Seguimiento
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
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ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
9. Referencias
https://www.sunafil.gob.pe/component/k2/item/3842-regimen-
laboralminero.html
http://www4.congreso.gob.pe/comisiones/2006/trabajo/ley-general/texto.pdf
http://www.munlima.gob.pe/images/descargas/Seguridad-Salud-en-el-
Trabajo/Ley%2029783%20_%20Ley%20de%20Seguridad%20y%20Salud
%20en%20el%20Trabajo.pdf
https://drive.google.com/file/d/1Iz4M6pxSBw81iuQMQEZTE7NCSRU38e
MM/view?fbclid=IwAR2cd12rQvo6RyGpPBTFNK2McMGzPml0Lewere-
kA4vK1Av74asriuTK6zg
http://www.muqui.org/comunicaciones/noticias/item/697-saul-juarez-
extrabajador-de-antamina-la-mina-me-esta-quitando-
lavida?fbclid=IwAR2fWl7mhiWqSDpojqypwYeKgOf62H039gZQBoO4pa
CX04tMA6IId4FMP8
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