PRINCIPIOS PROCESALES

-PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES-

El propio artículo 20 constitucional en su párrafo inicial establece que: el proceso penal se regirá por los principios de: publicidad,
contradicción, concentración, continuidad e inmediación.

♡ PRINCIPIO DE PUBLICIDAD

En el procedimiento penal todas las actuaciones serán públicas, salvo las excepciones establecidas por la ley
“Las audiencias serán públicas con el fin de que a ellas acudan no solo las partes que intervienen en el procedimiento sino
también el público en general, con las excepciones previstas en la ley” (Art. 5 CNPP)
Toda persona imputada será juzgada en audiencia pública por un juez o tribunal…”(Art.20 F.V C.)

*Excepción.- Audiencia a puerta cerrada (Art. 64 CNPP relacionado con el art. 5 CNPP)

♡ PRINCIPIO DE CONTRADICCIÓN

En el procedimiento penal las partes tendrán derecho a conocer los hechos, así como a oponerse y debatir los argumentos y
pruebas de la contraparte en situación de igualdad procesal.
“Las partes podrán conocer, controvertir o confrontar los medios de prueba, así como oponerse a las peticiones o alegatos de la
otra parte, salvo lo previsto en la ley” (art. 6 CNPP)
“Las partes tendrán igualdad procesal para sostener la acusación a la defensa respectivamente (Art 20 A F.V2)

*Excepción.- La reserva de información (Art 220 CNPP relacionado con el art. 6 CNPP)

♡ PRINCIPIO DE CONCENTRACIÓN

En el proceso penal el ofrecimiento, admisión y desahogo de pruebas así como los actos de debate y resolución se efectuarán
mediante una AUDIENCIA, preferentemente en un mismo día o días consecutivos
“Las audiencias se desarrollarán preferentemente en un mismo día o en días consecutivos hasta su conclusión, salvo los casos
excepcionales previstos en la ley” (Art. 8 CNPP)

♡ PRINCIPIO DE CONTINUIDAD

En el proceso penal las audiencias no se interrumpirán, serán continuos.

“Las audiencias se llevarán acabo en forma continua, sucesiva y secuencial, salvo los casos excepcionales previstos en la ley (Art.
7 CNPP)

*Excepción.- La suspensión de la audiencia (Art. 351 CNPP en relación con los arts. 7 y 8 CNPP)
vll Por reclasificación jurídica (Art. 398 CNPP se agrega una más a las que ya están en el art. 351)

♡ PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN

En el proceso penal los jueces y tribunales tomarán conocimiento directo y personal de las actuaciones que se practiquen en las
audiencias, con la presencia ininterrumpida de los sujetos procesales que deben participar.
“Toda audiencia se desarrollará íntegramente en presencia del órgano jurisdiccional, así como de las partes que deben intervenir
en la misma, en ningún caso el órgano jurisdiccional podrá delegar en persona alguna la admisión, el desahogo o la valoración de
las pruebas, ni la emisión y explicación de la sentencia.” (Art. 9 CNPP)
Toda audiencia se desarrollará en presencia del juez…”(Art. 20 A F.ll CPEUM)

*Excepción.- Arts. 36, 38, 42 CNPP.

La excusa o recusación del órgano jurisdiccional (juez o magistrado)

SUJETOS PROCESALES

SUJETOS EN EL PROCEDIMIENTO PENAL

En el nuevo Sistema de Justicia Penal Acusatorio y Oral, son sujetos del procedimiento los siguientes:

I. Ministerio Público
II. Juez (órgano jurisdiccional)
III. Imputado
IV. Víctima u ofendido Art. 105 CNPP
V. Defensor
VI. Asesor Jurídico
EL MINISTERIO PÚBLICO

Definición: “Es el órgano del Estado constitucionalmente facultado para ejercer la función persecutora de los delitos.” (Art. 21 Parr. l
y ll CPEUM)

Función persecutora.- Es la facultad constitucional del Ministerio Público para investigar, ejercitar la acción penal y acusar.

Ejercicio de la función persecutora.- El ejercicio de la función persecutora en México está encomendado de origen a las
Procuradurías o Fiscalías Generales de Justicia a través del Ministerio Público y sus órganos auxiliares (Policía Ministerial y Servicios
Periciales)

EL JUEZ

Definición: “Es el órgano del Estado constitucionalmente facultado para ejercer la función jurisdiccional.” (Art. 21 Parr. 3 CPEUM)

Función jurisdiccional penal.- Es la facultad constitucional del juez para:

1. Resolver cuando un hecho es o no constitutivo de delito.

2. Declarar la probable y plena responsabilidad penal del imputado.
3. Imponer las penas y medidas de seguridad procedentes y aplicables.
4. Ejecutar las sanciones impuestas, hasta su cumplimiento o extinción.

Ejercicio de la función jurisdiccional.- El ejercicio de la función jurisdiccional penal en México está encomendado originalmente a los
Tribunales Superiores de Justicia, a través de:

 Jueces de control
 Jueces y Tribunales de enjuiciamiento
 Jueces de ejecución
 Magistrados de Salas y Tribunales Unitarios

En materia del fuero federal el ejercicio de la función jurisdiccional está encomendado al Poder Judicial de la Federación a través
de Centros de Justicia Penal Federal, que se integran con tres Juzgados de Distrito y un Tribunal de Alzada.

EL DEFENSOR

Definición: “Es el profesional del Derecho constitucionalmente facultado para ejercer la función de defensa.” (Art. 20 B F.Vlll CPEUM)

Función de defensa.- Es la facultad constitucional del defensor para oponerse técnicamente a la pretensión punitiva estatal.

Ejercicio de la función de defensa.- En México el ejercicio de la función de defensa está encomendada al Abogado Defensor,
particular o público.

EL ASESOR JURÍDICO

Definición: “Es el profesional del Derecho que tiene a su cargo constitucionalmente dentro del procedimiento penal la asistencia y
representación legal de la victima u ofendido. (Art. 20 C F.l )

EL IMPUTADO

Definición:

 Es el sujeto activo del delito, objeto de la pretensión punitiva estatal. (lato sensu)
 Es el posible autor o participe de un hecho delictuoso. (stricto sensu)
 Se considerará imputado a quien mediante cualquier acto del procedimiento sea señalado, identificado o referido como
posible autor o participe de un hecho delictivo. (ley)

DERECHOS Y GARANTÍAS DEL IMPUTADO

El artículo 20 apartado B de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos establece los derechos de toda persona
imputada, a saber:

I. A que se presuma su inocencia

II. A declarar o guardar silencio, quedando prohibida toda incomunicación, intimidación o tortura
III. A que se le informe los hechos que se le imputan y los derechos que le asisten
IV. A que se le reciban los testigos y demás pruebas pertinentes que ofrezca
V. A ser juzgado en audiencia pública por un juez o tribunal
 VI. A que se le faciliten todos los datos que solicite para su defensa y que consten en el procedimiento
VII. A ser juzgado antes de cuatro meses o de un año, según se trate de proceso seguido por delito sancionado con pena menor
o mayor a dos años de prisión
VIII. A una defensa adecuada por abogado, nombrado desde su detención

A que no se prolongue su detención o prisión por motivos económicos o por más tiempo del que como máximo de pena fije la ley
al delito materia de proceso y a que se compute en la sentencia el tiempo de la detención.

LA VÍCTIMA U OFENDIDO

Definición: Es el sujeto pasivo del delito, titular del bien jurídico lesionado o puesto en peligro por el hecho delictuoso.

 Víctima.- Es la persona individual o colectiva directamente afectada por el delito

 Ofendido.- Es la persona individual o colectiva indirectamente afectada por el hecho delictuoso

Durante el procedimiento penal la víctima u ofendido o su representante (asesor jurídico) podrán comparecer en las audiencias y
alegar a lo que a su derecho convenga en las mismas condiciones que los defensores.

AUTORIDADES EN EL PROCEDIMIENTO PENAL

Las autoridades en el nuevo sistema procesal penal acusatorio y oral son, a saber:

1. Agente del Ministerio Público

2. Juez de Control
3. Juez o Tribunal de Enjuiciamiento
4. Juez de Ejecución
5. Magistrados de Salas y Tribunales Unitarios (Tribunal de Alzada)
6. Autoridad Penitenciaria

*Autoridad.- Es todo servidor público legalmente investido de facultades de decisión y de mando

DIFERENCIA ENTRE PROCEDIMIENTO, PROCESO Y JUICIO

 Procedimiento.- Es una actividad técnica en general

 Proceso.- Es un periodo del procedimiento
 Juicio.- Es sólo una etapa del proceso

ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO PENAL

CLASIFICACIÓN

♢ Código Nacional de Procedimientos Penales

Las etapas y fases del procedimiento penal ordinario en el CNPP en vigor (art. 211), son las siguientes:

I. Etapa de investigación, que comprende las siguientes fases

A. Investigación inicial.- Que comienza con la presentación de la denuncia, querella u otro requisito equivalente y
concluye cuando el imputado queda a disposición del Juez de Control para que se le formule la imputación
B. Investigación complementaria.- Que comprende desde la formulación de la imputación y se agota una vez que se
haya cerrado la investigación.

II. Etapa Intermedia o de preparación del juicio, que comprende desde la formulación de la acusación hasta el auto de apertura
del juicio.
III. Etapa de Juicio, que comprende desde que se recibe el auto de apertura a juicio hasta la sentencia emitida por el Tribunal
de Enjuiciamiento.

*El proceso dará inicio con la Audiencia Inicial y terminará con la sentencia firme.

♢ Práctica Penal

En la práctica penal del nuevo sistema de justicia acusatorio y oral, las etapas y fases del procedimiento, son las siguientes

I. Etapa de Investigación, con 3 fases

A. Fase de Investigación Inicial
B. Fase de Control Previo y Plazo Constitucional
C. Fase de Investigación Complementaria
II. Etapa Intermedia o de preparación a juicio
 III. Etapa de Juicio
IV. Etapa de Ejecución
OBJETO Y DESARROLLO DE LAS ETAPAS

En la etapa de investigación

♥ OBJETO.- Es la reunión de los elementos necesarios para determinar, en su caso el ejercicio de la acción penal así como
la formulación de la acusación e imputación ante la autoridad judicial.
♥ DESARROLLO.- La etapa de investigación se inicia con la presentación de la denuncia, querella o requisito equivalente,
hasta el cierre de la investigación complementaria.
♥ AUTORIDADES.- Agente del Ministerio Público y Juez de Control

En la etapa intermedia o de preparación a juicio

♥ OBJETO.- Es el ofrecimiento, debate y admisión de medios de prueba así como la depuración de hechos que serán materia
de juicio oral.
♥ DESARROLLO.- La etapa intermedia se inicia con la formulación de la acusación, hasta la resolución de apertura de juicio.
♥ AUTORIDADES.- El Juez de Control

En la etapa de juicio

♥ OBJETO.- Es la decisión de las cuestiones esenciales del proceso fundamentalmente mediante el desahogo y valoración
de los medios de prueba.
♥ DESARROLLO.- La etapa de juicio se inicia con la radicación del auto de apertura a juicio, hasta la emisión y explicación
de la sentencia.
♥ AUTORIDADES.- El Tribunal de Enjuiciamiento (Juez o Tribunal de Enjuiciamiento)

En la etapa de ejecución

♥ OBJETO.- Es el cumplimiento de las penas y medidas de seguridad impuestas en la sentencia por el Tribunal de
enjuiciamiento (Juez o Tribunal de enjuiciamiento).
♥ DESARROLLO.- La etapa de ejecución se inicia con la sentencia condenatoria ejecutoriada (firme) hasta el cumplimiento
o extinción de las sanciones impuestas.
♥ AUTORIDADES.- El Juez de Ejecución y la Autoridad Penitenciaria.

LA IMPUTACIÓN

Definición: “Es el instrumento jurídico por el cual el MP considera oportuno formalizar el procedimiento mediante la intervención
judicial.”

“Es la comunicación que el MP efectúa al indiciado, en presencia del juez de control en el sentido de que se desarrolla una
investigación en su contra….esta comunicación la puede efectuar la víctima u ofendido o su asesor jurídico en los delitos de
acción penal por particulares.”

“Es la exposición verbal y circunstanciada del hecho delictuoso y participación realizada al indiciado.”

LA ACUSACIÓN

Definición:“Es el instrumento por el cual el MP estima que la investigación proporciona fundamento suficiente para someter a juicio
al imputado”

“Es la exposición escrita y circunstanciada del hecho delictuoso en participación realizado al imputado con solicitud de apertura a
juicio y aplicación de penas y medidas de seguridad”

Contenido: Cerrada la investigación complementaria el agente del MP dentro de los 15 días siguientes deberá formular la acusación

LA ACUSACIÓN COADYUVANTE

Definición: Es el instrumento por el cual la víctima u ofendido por el delito pueden por escrito ante el juez de control ofrecer medios
de prueba para complementar la acusación del MP y solicitar directamente la reparación del daño, cuantificando su monto.

Contenido: Notificada la acusación la víctima u ofendido o su asesor jurídico, dentro de los tres días siguientes tendrán la facultad
de constituirse en coadyuvantes dentro del proceso; si se trata de varias víctimas u ofendidos podrán representar un representante
común.

CONTESTACIÓN DE CARGOS DE LA DEFENSA

CONTESTACIÓN DE LA ACUSACIÓN
Definición: Es el instrumento por el cual el imputado y su abogado defensor pueden por escrito u oralmente ante el juez de co ntrol
oponerse técnicamente a la acusación y acusación coadyuvante formuladas por el MP y la víctima u ofendido.

Contenido: Presentada, en su caso, la acusación coadyuvante y efectuado el descubrimiento probatorio de la parte acusadora, el
imputado y su abogado defensor dentro de los 10 días siguientes deberán formular la contestación de la acusación.

ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO PENAL

ACTIVIDADES

Las actividades en cada etapa y fase del procedimiento penal son las siguientes:

I. En la etapa de Investigación
A) En la fase de Investigación inicial
1. Recepción de denuncias, querellas y actos equivalentes como requisito de procedibilidad.
2. Práctica de diligencias de investigación inicial tendientes a comprobar el hecho delictivo y la probable participación del
indiciado incluyendo aquellas que requieran autorización o control judicial.
3. Determinaciones sobre el ejercicio o no ejercicio de la acción penal.
4. Aplicación de criterios de oportunidad.

B) En la fase de control previo y plazo constitucional

1.- Petición del Ministerio Público de realización de la audiencia inicial, mediante:

a) Solicitud de citatorio del indiciado a la audiencia inicial

b) Solicitud de orden de comparecencia y/o aprehensión del indiciado

2.- Puesta a disposición del indiciado al juez de control

AUDIENCIA INICIAL

Celebración

1. 3. Información de derechos constitucionales y procesales al indiciado

a. Control de legalidad de la detención (ratificación)
2. 5.- Formulación de la Imputación
3. 6.- Declaración inicial del imputado
4. 7.- Solicitud y debate de medidas cautelares.
5. 8.- Solicitud de vinculación a proceso del imputado.
6. 9.- Citación a audiencia de vinculación con señalamiento de fecha para su realización dentro de las 72 o 144 horas siguientes
7. 10.- Práctica de diligencias (pruebas) promovidas por la defensa dentro del plazo constitucional (continuación de la audiencia
inicial)

AUDIENCIA DE VINCULACIÓN A PROCESO

11.- Solicitud fundada y motivada de la vinculación a proceso del imputado

12.- Auto de plazo constitucional a través de:

 Un auto de vinculación a proceso

 Auto de no vinculación a proceso

C) En la fase de Investigación Complementaria

1. Fijación y apertura de plazo para concluir la investigación (2 a 6 meses máximo)

2. Práctica de diligencias de investigación complementaria, bajo control jurisdiccional (ante el juez de control)
3. El cierre de la Investigación

Antes del plazo. En el plazo. Después de concluido-prórroga

*Consecuencias del cierre de la investigación

Cerrada la investigación complementaria el Ministerio Público, dentro de los 15 días siguientes podrá:

a) Solicitar el sobreseimiento de la causa (total o parcial)

b) Pedir la suspensión del proceso
c) Formular la acusación

II EN LA ETAPA INTERMEDIA O DE PREPARACIÓN A JUICIO

1. Formulación de la Acusación del Ministerio Público, incluyendo descubrimiento probatorio

 2. Notificación de la acusación a las partes y citación a audiencia intermedia, con señalamiento de fecha para su celebración
(después de 30 y antes de 40 días naturales)
3. Formulación, en su caso de la acusación coadyuvante de la víctima u ofendido
4. Contestación de cargos de la defensa (contestación de la acusación) incluyendo descubrimiento probatorio.

AUDIENCIA INTERMEDIA
Celebración
5. Apertura de la audiencia intermedia mediante:
a) Señalamiento de su objeto
b) Concesión de la palabra al MP, acusador coadyuvante y defensor para la “exposición sucinta” de la acusación,
acusación coadyuvante y contestación de cargos.
c) Exhortación a la conciliación de intereses
d) Verificación del descubrimiento probatorio de las partes
6. Debate y admisión de las pruebas ofrecidas (medios de prueba) y celebración de acuerdos probatorios.
7. Depuración de hechos controvertidos que serán materia de juicio
8. Resolución de apertura de juicio
9. Notificación de la resolución de apertura a las partes y envío de la causa al juez o tribunal de enjuiciamiento (dentro de los
5 días siguientes)

*Descubrimiento probatorio:

 Es el acto procesal de dar a conocer recíprocamente, material probatorio

 Es el acto procesal que implica el derecho y la obligación de las partes para conocer y dar a conocer el material probatorio
que pretendan ingresar en la audiencia intermedia y desahogar en el juicio.

III EN LA ETAPA DE JUICIO

1. Radicación del auto de apertura a juicio

2. Citación a audiencia de juicio con señalamiento de fecha para su celebración ( después de 20 y antes de 60 días naturales)

AUDIENCIA DE DEBATE DE JUICIO ORAL

Celebración

3. Apertura de la audiencia de debate, mediante:

a) Señalamiento de su objeto
b) Señalamiento de la acusación, así como de los hechos y pruebas (medios de prueba) que serán materia de juicio
4. Formulación de alegatos de apertura (iniciales) -pretensión probatoria-
5. Recepción y desahogo de pruebas (medios de prueba) y su incorporación al juicio
6. Formulación de alegatos de clausura (finales) -valoración probatoria-
7. Cierre del debate
8. Deliberación, fallo y sentencia
Deliberación y fallo
Audiencia de individualización de sanciones
Sentencia
9. Explicación de la sentencia
10. Puesta a disposición del sentenciado a la autoridad ejecutora (dentro de los 3 días siguientes a la sentencia firme)

IV EN LA ETAPA DE EJECUCIÓN

*Auto de inicio al procedimiento ordinario de ejecución

1. 1.- Aplicación de la Sustitución y Suspensión de Penas concedidas en la sentencia

2. 2.- Internamiento o envío del sentenciado al Centro Penitenciario (Penitenciaria, CERESO/CEFERESO, Colonia
penitenciaria)
3. 3.- Aplicación y supervisión del Tratamiento de Reinserción social (art 18^2 constitucional)
4. 4.- Solicitud, otorgamiento y disfrute de Beneficios Penitenciarios
5. 5.- Concesión o negativa del indulto y/o Reconocimiento de Inocencia

*Los beneficios penitenciarios son:

A) Pre liberación por:

 Libertad Condicionada Bajo supervisión -con o sin monitoreo electrónico- (50% de la pena) art. 136 LNEP
 Libertad anticipada (70%) art. 141 LNEP
B) Pre liberación por Criterios de Política Penitenciaria de un Grupo de personas. Artículo 146 LNEP
C) Modificación y Adecuación de la Pena Privativa de la libertad. Artículo 142 y 144 LNEP