6° Auditoria Calidad Salud SPIV USS 2019-I

AUDITORÍA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA SALUD
CONCEPTOS BASICOS - NORMATIVIDAD
MD. Percy Díaz Morón

Especialista en Medicina Familiar Comunitaria
Hospital Regional Lambayeque
percymedico2016@gmail.com
ESCUELA DE MEDICINA HUMANA

Salud Pública IV
02 de mayo del 2019
Escuela de
Medicina Humana
30/04/2019 MD. Percy Díaz Morón.
QUE NECESITO
CONOCER PARA
HACER AUDITORÍA EN
SALUD
“…El auditor puede poseer

una fila de fórmulas, pero
sin el conocimiento basado Las AUDITORIAS deben
en la experiencia, no podrá ser usadas para promover
realizar bien su función… la CALIDAD, no para
INSPECCIONAR…”
Kauro Ishikawa
(Japón, 1915-1989)
Falsa Imagen de Auditoría en Salud

La imagen que se tiene de la Auditoría en Salud, es la de un grupo infortunado
de profesionales de la salud, en la Gerencia de Salud Lambayeque que son
“obligados” a una pesada y riesgosa labor capaz de afectar las relaciones
interpersonales e interprofesionales, enfrentando la lectura de historias
clínicas casi “ilegibles”, con el objeto de hallar la conclusión criticable de un
caso clínico atendido por algún colega o profesionales del establecimiento de
salud.
“El Control de la Atención Médica”
Feld / Rizzi / Goberna
Etimología de “Auditoría”
Auditoría, Auditoría Origen

Origen Inglés Voces Latinas
“AUDIT”, - AUDIR: “oír”;
que significa VERIFICAR - AUDITO: “Acto de oír, o
y/o COMRPOBAR audición de una lectura
pública o declaración”
- AUDITUR: “Oído,
facultad de oír”
Objetivo de la Auditoría
Apoyar a los miembros de una institución en el mejor desempeño
de sus actividades, proporcionando diversos análisis,
evaluaciones, recomendaciones, asesoría e información
concerniente a las actividades revisadas (Auditadas).
Principios de la Auditoría
Importancia de la Auditoría
Evalúa sistemáticamente la realidad de una institución para conocer sus fortalezas y debilidades
de la operatividad
Es una herramienta de gestión y garantía de la calidad
Permite identificar deficiencias o no conformidades (NC), en los procesos, favoreciendo la

prevención
Genera confianza ya que verifica, y retroalimenta a la Gerencia de Microrred, Red o

GERESA, acerca del cumplimiento o no de los objetivos
Facilita el reconocimiento de desviaciones de los estándares y normativas que rigen la

institución.
Vela por el cumplimiento de las acciones correctivas.

Antecedentes de Auditoría en Salud

Se dice que nació en los Hospitales, de los Estados Unidos en el
siglo XX, iniciándose con un sistema de acreditación de
Hospitales por el Colegio de Cirujanos, colocando especial
énfasis en aquella época en el PERFECCIONAMIENTO DE LAS
HISTORIAS CLÍNICAS.
Antecedentes de Auditoría en Salud

Nació como “MEDICAL AUDIT” y su propósito fundamental es
procurar que “el paciente reciba la mejor atención médica posible
y su objetivo específico es Elevar su Calidad”
Posteriormente evolucionó a CLINICAL AUDIT.
Clases de Auditoría
De Servicios (facturación, seguros, etc.)
Médica
Odontológica
AUDITORIA Clínica
De Enfermería
Otras (calidad de registros, de atención)
De Gestión (Administrativa y Costos)

Auditoría en Salud
Involucrados en Auditoría en Salud

Auditoría Médica
“Análisis crítico y sistemático de la CALIDAD DE ATENCIÓN MÉDICA,
incluyendo procedimientos diagnósticos, terapéuticos y el uso de
recursos y los resultados de los mismos y dela calidad de vida de
los pacientes”
Auditoría Médica
“Contribuir al mejoramiento de la calidad de vida de la población
mediante la Evaluación Sistemática e Imparcial de los
procedimientos, métodos, procesos, productos y servicios con el
fin de Orientar en la Toma de desiciones y asegurar la Calidad
con el cumplimiento de las metas y objetivos institucionales”
Auditoría Clínica
“Análisis sistemático y crítico de la calidad de atención de los

profesionales que brindan la atención asistencial; incluye la
Auditoría Médica y la Auditoría Multidisciplinaria”
Implicancia de la Auditoría en Salud
• La realización de actividades de evaluación y

seguimiento de procesos definidos como prioritarios,
• La comparación entre la calidad observada y la calidad
esperada,
• Adopción por parte de las instituciones, de medidas
tendientes a corregir las desviaciones detectadas.
Niveles de Operación de la Auditoría en Salud

• AUTOCONTROL: cada miembro de la entidad planea, ejecuta,
verifica y ajusta los procedimientos en los cuales participa.
• AUDITORIA INTERNA: evaluación sistemática realizada por la

misma institución, su propósito es contribuir a la cultura del
autocontrol,
• AUDITORIA EXTERNA: evaluación sistemática realizada por un

ente externo a la institución.
Tipos de Acciones Auditoría en Salud

• ACCIONES PREVENTIVAS: Procedimientos, actividades y/o
mecanismos sobre procesos prioritarios, en forma previa a la
atención de los usuarios.
• ACCIONES DE SEGUIMIENTO: Evaluación de procesos

prioritarios durante la prestación de los servicios,
• ACCIONES COYUNTURALES: Evaluación retrospectiva de

los eventos adversos
Planteamiento Genera Auditoría en Salud

Procesos de Auditoría en las EPS, IPRESS

• AUTOEVALUACIÓN DE LA RED PRESTADORA DE SERVICIOS
DE SALUD: suficiencia de la red; sistema de Referencia y
contrarreferencia; y habilitación de todos los Prestadores de su
Red.
• ATENCIÓN AL USUARIO: respecto al ejercicio de sus derechos, y

al acceso y oportunidad de los servicios.
Procesos de Auditoría en las EPS, IPRESS
• AUTOEVALUACIÓN DEL PROCESO DE ATENCIÓN DE SALUD:

a los usuarios desde el punto de vista del cumplimiento de las
características de la calidad.
• ATENCIÓN AL USUARIO:
Satisfacción con respecto a los servicios ofrecidos.
Auditoría en Salud
Auditoría en Salud
Auditoría en Salud
• LEY GENERAL DE SALUD N° 26482

• Artículo 38º.- los establecimientos de salud y los servicios médicos
de apoyo, quedan sujetos a la evaluación y control periódicos y las
Auditorías que dispone la Autoridad de Salud de nivel nacional. La
Autoridad de Salud de nivel nacional dicta las normas de
evaluación y control y de auditoría correspondiente.
• Implementación de Auditorías en organizaciones públicas y privadas
Auditoría en Salud
• REGLAMENTO DE ESTABLECIMIENTOS Y SERVICIOS MEDICOS DE
APOYO, D.S. Nº 013-2006-SA
• Artículo 107º.- Plan de Auditoría de la Atención en Salud. Los EESS y SMA
deben elaborar anualmente el Plan de Auditoría de la Atención de Salud
• Artículo 108º.- Proceso de Auditoría. Los instrumentos y registros que se
deben utilizar, como mínimo en el proceso de Auditoría de la Atención son:
• La historia clínica
• Los estudios diagnósticos efectuados
• El tratamiento instituido
• Los eventos adversos que han sobrevenido
• Los días de estancia hospitalaria del paciente
• Los resultados obtenidos
• Los mecanismos que recogen el grado de aceptación u opinión del paciente por los servicios que ha recibido
Auditoría en Salud
Auditoría en Salud
• LEY DEL CODIGO DE ETICA DE LA FUNCION PUBLICA, LEY Nº 27815
• Artículo 7º.- Deberes de la Función Pública.

• Transparencia: debe ejecutar los actos del servicio de manera transparente, ello implica que dichos
actos tienen en principio carácter público y son accesibles al conocimiento de toda persona natural o
jurídica.
• Discreción: debe guardar reserva respecto de hechos o informaciones de los que tenga
conocimiento con motivo o en ocasión del ejercicio de sus funciones, sin perjuicio de los deberes y
las responsabilidades que le correspondan en virtud de las normas que regulan el acceso y la
transparencia a la información pública.
• Artículo 8º.- Prohibiciones éticas de la función pública. El servidor público está prohibido de:
• Mantener intereses en conflicto: mantener relaciones o de aceptar situaciones en cuyo contexto
sus intereses personales, laborales, económicos o financieros pudieran estar en conflicto con el
cumplimiento de los deberes y funciones a su cargo.
Auditoría de Caso
Es aquella que por su implicancia en las políticas de la
organización, su carácter legal, en mérito a los reclamos, quejas
y/o denuncias presentadas, su complejidad requieren un manejo
especial que obliga a la participación de diferentes especialidades
asistenciales.
La participación de los integrantes en este tipo de auditoría se

fundamenta en el análisis de la Historia Clínica y sus anexos, y en
el consenso técnico-científico basado en el conocimiento
académico y legal que regula el trabajo profesional.
Auditoría de Caso
Auditoría de Caso
Analogía – Salvar Vidas Humanas
• “Imagina que eres un bombero que acude a un llamado de
emergencia por el incendio de una casa.
• Del interior escuchas gritos, hay gente atrapada. Logras
rescatar “X” personas del total de ocupantes.
• A pesar de tus mejores esfuerzos, “Y” personas perecen.
• Debes ser tratado como

un HEROE o un HOMICIDA
CULPOSO?”
Informe de Auditoría de Caso
• Documento que contiene los resultados de la Auditoría realizada,

mediante el cual se comunican los resultados al Director del
Establecimiento.
• La estructura está indicada en el Anexo 1 de la NT de Auditoría de

Calidad en Salud.
NT 029-MINSA/DGSP-v.01: NT de Auditoría de la Calidad en Salud
Procedencia de Auditorías de Caso

1. Corresponde a una atención de salud brindada en un
establecimiento de salud y/o servicio médico de apoyo y tiene
fuentes para Auditoría.
2. Favorece el proceso de mejora continua
3. Fue presentado como reclamo, solicitud o queja
4. Forma parte del Plan Anual de Auditoría
Debe cumplirse 1 y 2 MAS 3 ó 4
DA 123-MINSA/DGSP-v.01: Directiva Administrativa para Auditoría de Caso

Definiciones Operativas Auditoría de Caso
Auditoría de Caso Interna (A.C. Int.)

- Realizada por Comité de Auditoría de Primera Instancia
- Nivel I: De acuerdo a subsectores de salud
- Nivel II y III: Comité de Auditoría de Calidad de Atención del
establecimiento que brindó la atención de salud

Auditoría de Caso Externa (A.C. Ext.)

- Realizada por Comité de Auditoría de Segunda Instancia
- Cuando Informe de Auditoría de Caso Interna NO CUMPLE los
“Requisitos de Calidad del Informe de Auditoría de Caso”, no obstante
haber sido devuelto por única vez al Comité que lo elaboró.


Auditoría de Caso Dirimente (A.C. Dir.)
- Realizada por Comité de Auditoría de Tercera Instancia: DISA/DIRESA o
DGSP del Nivel Nacional
- Cuando Informe de Auditoría de Caso Externa NO CUMPLE los “Requisitos
de Calidad del Informe de Auditoría de Caso”, no obstante haber sido
devuelto por única vez al Comité que lo elaboró
- El Informe es DEFINITIVO y DEBE cumplir los Requisitos de Calidad.
Instancias en Auditoría de Caso MINSA

PRIMERA Instancia (a) Microrred de Salud del MINSA
(Auditoría de Caso Interna) (b) Hospitales e Institutos del MINSA
SEGUNDA Instancia (Auditoría De (a) Red de Salud del MINSA

Caso Externa) (b) DISA o DIRESA o su equivalente
TERCERA Instancia (a) DISA o DIRESA o su equivalente

(Auditoría de Caso Dirimente) (b) DGSP de Nivel Nacional
(a) Para EESS de Nivel I de Atención
(b) Para EESS de Nivel II y III de Atención

Instancias Auditoría de Caso: EsSalud

PRIMERA Instancia (Auditoría de Caso (a) Red Asistencial
Interna) (b) Hospitales II, III y IV e Institutos
(a) Gerencia Central de Prestaciones
SEGUNDA Instancia (Auditoría De Caso
Externa) (b) Gerencia Central de Prestaciones
TERCERA Instancia (Auditoría de Caso (a) DISA o DIRESA o su equivalente

Dirimente) (b) DGSP de Nivel Nacional
(a) Para EESS de Nivel I de Atención: Posta, Centro Médico, Policlínico
(b) Para EESS de Nivel II y III de Atención: Hospitales I, II, III y IV, Institutos

Instancias Auditoría de Caso: FFAA / PNP

(a) Microrred Salud MINSA
PRIMERA Instancia (Auditoría
de Caso Interna) (b) EESS de Nivel II
(a) Red de Salud del MINSA
SEGUNDA Instancia (b) DISA/DIRESA o su
(Auditoría De Caso Externa) equivalente
(a) DISA o DIRESA o su equivalente
TERCERA Instancia (Auditoría
de Caso Dirimente) (b) DGSP de Nivel Nacional
(a) Para EESS de Nivel I de Atención: Puesto Sanitario, Posta, Policlínico B, etc
(b) Para EESS de Nivel II y III de Atención: Policlínico A, Hospitales

Instancias Auditoría de Caso: Sector Privado

(a) Microrred Salud MINSA
PRIMERA Instancia (Auditoría
de Caso Interna) (b) EESS de Nivel II
(a) Red de Salud del MINSA
SEGUNDA Instancia (b) DISA/DIRESA o su
(Auditoría De Caso Externa) equivalente
(a) DISA o DIRESA o su equivalente
TERCERA Instancia (Auditoría
de Caso Dirimente) (b) DGSP de Nivel Nacional
(a) Para EESS de Nivel I de Atención: Consultorios, Policlínicos, Centros
Médicos
(b) Para EESS de Nivel II y III de Atención: Clínicas e Institutos
Procedimientos Auditoría de Caso
- Evaluación de procedencia de Auditoría: 24 horas

- Inmovilización de Historia Clínica. Responsable?
- Entrega de Historia Clínica Original o Copia?
- Devolución de HC Original: 72 horas. Cuántas veces se puede
solicitar?
- Entrega de otras fuentes para auditoría. Responsable? Plazo?
48 horas
- Documentación relacionada: CONFIDENCIAL

Plazos Auditoría de Caso
1. Auditoría Interna: 30 días útiles

2. Auditoría Externa: 45 días útiles
3. Auditoría Dirimente: 150 días útiles
4. Cuando se devuelve el Informe al Comité de Auditoría por
UNICA VEZ, independientemente del tipo de Auditoría: 7 días
útiles

Auditoría de Caso
REQUISITOS DE CALIDAD DEL INFORME
1. Observa la NT de Auditoría de la Calidad
2. El contenido está orientado a la mejora continua de los procesos,
NO A ACCIONES DE CARÁCTER PUNITIVO.
3. En relación a las observaciones (hallazgos):
a) Cada hallazgo tiene su conclusión
b) Cada conclusión deriva en una o más recomendaciones de mejora de los hallazgos

Auditoría de Caso
c) Cada recomendación consta de:

• Cargo de la autoridad a la que va dirigida
• Lo que se recomienda, precisando acciones a seguir
• El plazo otorgado. Con excepción de actividades cuyos
plazos están registrados en normas no observadas por el
Comité.

Auditoría de Caso
4. Informe redactado de forma ordenada de acuerdo a la Norma
Técnica de Auditoría, en lenguaje sencillo y objetivo.
5. El informe es COMPLETO (audita todos los aspectos pertinentes
al caso)
6. Utiliza todos los criterios de auditoría necesarios y pertinentes

Auditoría de Caso
Auditoría de Caso
PERITAJE
- Decisión de Comité de Auditoría
- Opinión Técnica verbal y escrita
- NO SON PARTE del Comité de Auditoría
- Su participación dura hasta la emisión del Informe Pericial
- El Comité puede remitir un cuestionario o similar
- El Comité proporcionará la documentación solicitada
- Plazo coordinado entre las partes
- Identidad CONFIDENCIAL.

Auditoría de Caso
REQUISITOS PARA SER PERITO
1. Profesional con título universitario, colegiado, con registro de
especialista, si fuera el caso, habilitado para el ejercicio profesional
por su colegio correspondiente.
2. Experiencia profesional: 2 años Nivel I, 4 años Nivel II, 6 años
Nivel III
3. No tener sanción administrativa o legal
4. No estar involucrado en el proceso auditado

Auditoría de Caso
REQUISISTOS DE INFORME PERICIAL
1. Contenido claro objetivo
2. Respaldado por Bibliografía que observa NIVELES DE
EVIDENCIA y grados de confianza, anterior a la fecha en que
ocurrió el proceso de salud auditado.
3. Evidenciar que el perito tiene y ejerce sin sesgo el derecho a
comentar sobre el proceso de atención de salud auditado o
rechazar una proposición de prueba si fuera el caso
INDEPENDENCIA

ESTRUCTURA DE INFORME DE
AUDITORIA DE CASO

Estructura Informe Auditoría de Caso


OBSERVACIONES
- Análisis de los actos médicos.
- Producto de interrelación: Condición, criterio, causa, efecto.
Debe redactarse en forma narrativa de acuerdo a:

Auditoría de Caso
CRITERIO
CONDICIÓN
Descripción de la HALLAZGO
SUMILLA
situación irregular Norma general o
o deficiencia específica que regula
hallada el accionar de la
entidad auditada
Título que utiliza
el hecho
observado

Auditoría de Caso
Consecuencia real o
CAUSA potencial, cuantitativa
o cualitativa, que
ocasiona el evento
hallado
Razón fundamental
por la cual ocurrió la
condición, o el motivo
por el cual no se
cumplió el criterio o
norma

Auditoría de Caso
CONCLUSIONES
- Describen el resultado final del caso analizado en concordancia con los
hechos expuestos, en correspondencia con los parámetros de
evaluación, también se señala el personal que señaló en los hechos
descritos.
- Auditor se abstendrá de apreciaciones o calificativos
RECOMENDACIONES
- Situaciones, condiciones, correctivos a adoptar y/o procesos que deben
ser modificados o mejorados.
Auditoría de Caso
Ejemplos:
• Sumilla:
• No se indicó profilaxis antibiótica en paciente anciano sometido a cirugía
de fractura de cadera.
• Condición:
• En el folio 20, indicaciones pre quirúrgicas, no se registra la indicación de
profilaxis antibiótica.
• Criterio
• La GPC SIGN 111, Manejo de la fractura de cadera en ancianos
recomienda el uso de profilaxis antibiótica prequirúrgica.

Auditoría de Caso
Ejemplos:
• Causa:
• Desconocimiento y falta de capacitación del médico.
• Descuido del médico en la aplicación de las GPC vigentes.
• No implementación de las GPC en el hospital.

Auditoría de Caso
Ejemplos:
• Efecto:
• Paciente es internado en UCI debido a sepsis originada por
la falta de profilaxis antibiótica y lentitud en la evaluación de
los médicos.
• El descuido del médico condicionó una segunda
intervención y el ingreso del paciente a UCI.
• La atención de los pacientes no se está realizando bajo los
parámetros de la GPC vigente.

Gracias
percymedico2016@gmail.com

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AUDITORÍA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA SALUD

CONCEPTOS BASICOS - NORMATIVIDAD

MD. Percy Díaz Morón

ESCUELA DE MEDICINA HUMANA

“…El auditor puede poseer

Falsa Imagen de Auditoría en Salud

Auditoría, Auditoría Origen

Es una herramienta de gestión y garantía de la calidad

Permite identificar deficiencias o no conformidades (NC), en los procesos, favoreciendo la

Genera confianza ya que verifica, y retroalimenta a la Gerencia de Microrred, Red o

Facilita el reconocimiento de desviaciones de los estándares y normativas que rigen la

Vela por el cumplimiento de las acciones correctivas.

Antecedentes de Auditoría en Salud

Antecedentes de Auditoría en Salud

Otras (calidad de registros, de atención)

De Gestión (Administrativa y Costos)

Involucrados en Auditoría en Salud

“Análisis sistemático y crítico de la calidad de atención de los

Implicancia de la Auditoría en Salud

• La realización de actividades de evaluación y

Niveles de Operación de la Auditoría en Salud

• AUDITORIA INTERNA: evaluación sistemática realizada por la

• AUDITORIA EXTERNA: evaluación sistemática realizada por un

Tipos de Acciones Auditoría en Salud

• ACCIONES DE SEGUIMIENTO: Evaluación de procesos

• ACCIONES COYUNTURALES: Evaluación retrospectiva de

Planteamiento Genera Auditoría en Salud

Procesos de Auditoría en las EPS, IPRESS

• ATENCIÓN AL USUARIO: respecto al ejercicio de sus derechos, y

Procesos de Auditoría en las EPS, IPRESS

• AUTOEVALUACIÓN DEL PROCESO DE ATENCIÓN DE SALUD:

• LEY GENERAL DE SALUD N° 26482

• Artículo 7º.- Deberes de la Función Pública.

La participación de los integrantes en este tipo de auditoría se

• Debes ser tratado como

Informe de Auditoría de Caso

• Documento que contiene los resultados de la Auditoría realizada,

• La estructura está indicada en el Anexo 1 de la NT de Auditoría de

Procedencia de Auditorías de Caso

Debe cumplirse 1 y 2 MAS 3 ó 4

DA 123-MINSA/DGSP-v.01: Directiva Administrativa para Auditoría de Caso

Definiciones Operativas Auditoría de Caso

Auditoría de Caso Interna (A.C. Int.)

DA 123-MINSA/DGSP-v.01: Directiva Administrativa para Auditoría de Caso

Definiciones Operativas Auditoría de Caso

Auditoría de Caso Externa (A.C. Ext.)

DA 123-MINSA/DGSP-v.01: Directiva Administrativa para Auditoría de Caso

Definiciones Operativas Auditoría de Caso

Instancias en Auditoría de Caso MINSA

SEGUNDA Instancia (Auditoría De (a) Red de Salud del MINSA

TERCERA Instancia (a) DISA o DIRESA o su equivalente

DA 123-MINSA/DGSP-v.01: Directiva Administrativa para Auditoría de Caso

Instancias Auditoría de Caso: EsSalud

TERCERA Instancia (Auditoría de Caso (a) DISA o DIRESA o su equivalente

DA 123-MINSA/DGSP-v.01: Directiva Administrativa para Auditoría de Caso

Instancias Auditoría de Caso: FFAA / PNP

DA 123-MINSA/DGSP-v.01: Directiva Administrativa para Auditoría de Caso

Instancias Auditoría de Caso: Sector Privado

Procedimientos Auditoría de Caso

- Evaluación de procedencia de Auditoría: 24 horas

DA 123-MINSA/DGSP-v.01: Directiva Administrativa para Auditoría de Caso

Plazos Auditoría de Caso

1. Auditoría Interna: 30 días útiles

DA 123-MINSA/DGSP-v.01: Directiva Administrativa para Auditoría de Caso