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Licenciatura en:
Gestión de Pequeñas y Medianas Empresas
Programa de la asignatura
Planeación estratégica
Clave
07142421
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Ciencias sociales y administrativas | Gestión y administración de PyMES
Planeación estratégica
Unidad 1. Generalidades de la planeación estratégica
Presentación de la unidad
Hoy en día, toda empresa busca alcanzar éstos objetivos y elevar su productividad, pero
pocas de ellas toman la relevancia e importancia de la herramienta básica que representa
la planeación. Es por eso que en ésta primera unidad comprenderás los conceptos
básicos de la planeación, así como la importancia que representa su aplicación, tomando
como punto de referencia sus antecedentes históricos y los modelos de planeación en un
contexto estratégico.
Propósitos de la unidad
Competencia específica
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Unidad 1. Generalidades de la planeación estratégica
Temario de la unidad
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Planeación estratégica
Unidad 1. Generalidades de la planeación estratégica
Entendemos por planeación, según lo planteado por Lourdes Münch (2010: 41) lo
siguiente:
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Planeación estratégica
Unidad 1. Generalidades de la planeación estratégica
Tipos de planeación
De acuerdo a la organización de la empresa, y de los niveles jerárquicos delimitados en la
misma, va a ser el tipo de planeación que se lleve a cabo:
ESTRATÉGICA
TÁCTICA
OPERATIVA
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Implicaciones de la planeación
La planeación no tendría motivos para existir sino se cuentan con objetivos bien
establecidos y con estrategias formuladas para lograrlos. No tendría sentido la existencia
de las otras etapas del proceso administrativo si no saben el rumbo hacia el que se dirige
la empresa.
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Planeación estratégica
Unidad 1. Generalidades de la planeación estratégica
Planeación tradicional
Durante el desarrollo de la administración a través del tiempo, se ha visto que las teorías
en que se sustenta todo el conocimiento han pasado por una evolución.
Toma en cuenta como componente básico los recursos financieros con los que cuenta
una PyME que son considerados de gran importancia para el desarrollo de una
estrategia.
Los primeros en hablar sobre el concepto de estrategia fueron John von Neumann y
Oskar Morgenstern en su obra Theory of Games and Economic Behavior, aquí ellos
establecen la estrategia de la siguiente forma:
“Una serie de actos que ejecuta una empresa, los cuales son seleccionados de acuerdo a
una situación concreta”. (Gallardo, J. 2012)
En la misma línea, los autores Stoner, Freeman y Gilbert (1996:292) consideran que la
palabra se deriva del griego estrategia, que significa “arte o ciencia en general”. Este
término ha sido utilizado desde la antigüedad, por ejemplo, los generales griegos tenían
que dirigir un ejército, conquistar y tener territorios, proteger ciudades contra invasiones y
arrasar con diferentes recursos. Cabe resaltar que la estrategia para un ejército es como
un patrón de acciones reales que se requieren para responder al enemigo, en este
sentido, los generales tenían que definir las líneas adecuadas de suministro, decidir
cuándo combatir y cuándo evitarlo, así como administrar las relaciones del ejército con los
ciudadanos, políticos y diplomáticos.
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Planeación estratégica
Unidad 1. Generalidades de la planeación estratégica
http://www.businessweek.com/1996/35/b34901.htm
De acuerdo a los autores mencionados en el cuadro anterior, se puede apreciar que para
que una empresa alcance sus objetivos es necesario contemplar, implementar y evaluar
diversos planes estratégicos como lo expone Freud, en cambio Fernández define a la
planeación estratégica como acciones para el alance de los objetivos, comparativamente
con Amaya que complementa éste concepto debido a que especifica lo que deriva la
planeación estratégica, como lo es la evaluación del entorno. A su vez Rodríguez difiere,
haciendo mención que la planeación estratégica se compone con el conjunto de planes
que definen el comportamiento de la empresa. Como se ha señalado, la mayoría de los
autores coinciden que la planeación estratégica es un proceso en el cual se encamina a la
organización para el alcance de los objetivos a través de estrategias y a su vez regirá el
comportamiento de cada organización así como la búsqueda de la ventaja competitiva.
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Unidad 1. Generalidades de la planeación estratégica
La diferencia entre estas dos es que la táctica es el medio operacional a través del cual
una estrategia se pone en práctica, mientras que la estrategia es el plan básico y general
de acción por el cual se alcanzan los objetivos propuestos. (Gallardo, J. 2012)
Por lo anteriormente señalado se puede observar que la diferencia existente entre el plan
estratégico y el operativo de carácter táctico radica en el tiempo de ejecución de los
mismos, así como el alcance en los diversos niveles de la organización. Por otro lado, es
necesario destacar la relación entre en el plan operativo y el estratégico; en el primero se
muestran los detalles de cómo conseguir lo planeado en el segundo.
En este sentido es conveniente describir las principales características cada uno de los
planes, de acuerdo a Rodríguez, muestra las siguientes características:
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Características Descripción
En primera instancia, sólo este tiene
acceso a la información necesaria para
considerar todos los aspectos de la
empresa. Además, es necesario un
Actividad en la que tiene que intervenir
compromiso de la dirección superior para
la dirección superior.
generar un compromiso en niveles
inferiores.
Dar respuesta a interrogantes como: ¿En
qué estamos ahora y en qué negocio
deberíamos de estar?, ¿Quiénes son
Trata con cuestiones básicas.
nuestros clientes y quienes deberían de
serlo?
Se trata de una planeación de largo Implica un tiempo más largo que otros tipos
alcance. de planeación.
En conclusión, a través de este primer tema, se hace evidente que el principal beneficio
de la planeación estratégica para las pequeñas y medianas empresas es que proporciona
el apoyo para la formulación de diversas estratégicas que permiten el alcance de los
objetivos. La planeación estratégica es esencial para el éxito de las grandes empresas,
pero ¿Qué pasa con las pequeñas empresas?
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Así mismo, es importante resaltar para los empresarios que ya tienen en marcha su
negocio, el definir e implementar su planeación estratégica tendrán como principal
beneficio determinar con mayor precisión cual es estado actual, donde desean estar y por
ende lo que es necesario hacer para lograrlo. En este mismo sentido, es indispensable
resaltar que la planeación estratégica no es la solución a todos los problemas, ni la única
dificultad por la que atraviesa un empresario en su negocio, sin embargo, representa una
herramienta que proporciona diversos beneficios si se utiliza de forma adecuada
buscando la eficiencia y eficacia de las estrategias.
En el próximo tema estudiarás los diversos Modelos, que te servirán de base para la
elaboración de Planes estratégicos.
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Un modelo conceptual es aquel que representa una idea de lo que algo debería de ser en
general o una imagen de algo formado mediante la generalización de particularidades. Un
modelo conceptual representa una herramienta poderosa, ya que proporciona la guía
adecuada para el funcionamiento adecuado en la práctica (Rodríguez, J. 2005).
Existen modelos conceptuales, que incluyen pasos lógicos para hacer una planeación,
aunque a su vez también son operacionales, ya que las empresas pueden y en verdad
siguen estos pasos en la práctica. (Rodríguez, 2005:91-92)
Steiner (2011:20), menciona que “la planeación estratégica trata con el provenir de las
decisiones actuales. Esto significa que la planeación estratégica observa la cadena de
consecuencias de causas y efectos durante un tiempo, relacionada con una decisión
intencionada que tomará el director. La planeación estratégica también observa las
posibles alternativas de los cursos de acción en el futuro, y al escoger cada una de las
alternativas, éstas se convierten en la base para tomar decisiones presentes”.
Para profundizar más en el concepto de Steiner, leer las páginas 17 a la 21 del libro
“Planeación estratégica, lo que todo director debe saber” de George A. Steiner.
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FLUJOS DE
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA INFORMACIÓN
EXPECTATIVAS DE
LOS PRINCIPALES
INTERESES
EXTERIORES
Sociedad PLANEACIÓN TÁCTICA
Comunidad (local)
Accionistas
Clientes
Proveedores
Acreedores
EXPECTATIVAS DE LOS
PRINCIPALES INTERESES
INTERIORES
Alta dirección ESTRATEGIAS
Otros directores MAESTRAS
EL Misión
Empleados por hora PROGRAMACIÓN Y PLANEACIÓN Y REVISIÓN Y
PLAN Propósitos IMPLANTACIÓN
Personal PROGRAMAS A PLANES A EVALUACIÓN DE
PARA DE PLANES
Objetivos MEDIANO PLAZO CORTO PLAZO PLANES
PLA- Políticas
NEAR
ESTRATEGIAS
PROGRAMADAS
BASE DE DATOS (ARCHIVO)
Desempeño en el pasado
Situación actual
Previsiones
EVALUACIÓN DE
Ambiente:
Oportunidades
Peligros
Compañía:
Potencialidades
Debilidades
NORMAS DE
DECISIÓN Y
EVALUACIÓN
Figura 2 Fuente: Steiner (2011), Planeación estratégica, lo que todo director debe saber, p. 24
La figura anterior muestra el modelo propuesto por Steiner para la elaboración de un plan
estratégico, éste se compone principalmente por el análisis de la situación actual que está
representada por las expectativas del interior y exterior de la organización, seguido de la
formulación de planes, la ejecución y revisión de los mismos. Es importante mencionar
que cualquier empresa sin importar su tamaño, se puede examinar a fondo todos los
elementos que estén incluidos en el análisis de la situación, por eso se debe identificar
todo lo referente a sucesos pasados, presentes y futuros que sean de gran importancia
para el crecimiento de la organización.
Para conocer esta situación, el autor propone una evaluación de los riesgos y
oportunidades del entorno, que se refiere a que las empresas deben conocer cuáles son
los intereses de sus principales elementos cambiantes, para una pequeña empresa el
principal interés externo puede verse reflejado en el grado de competitividad debido a que
sus directores buscan el crecimiento reflejado en utilidades. Steiner propone conocer las
oportunidades, peligros, debilidades y potencialidades fundamentales en la planeación, ya
que, el examinar correctamente las oportunidades y peligros futuros de una empresa, y
relacionarlo con las potencialidades y debilidades de la misma representa una ventaja
para la organización. Este tipo de análisis consiste en detectar Fortalezas, Oportunidades,
Debilidades y Amenazas, es conocido por sus siglas FODA o SWOT en inglés.
Así mismo, una vez realizado este análisis se procede a realizar el plan maestro o
estrategias maestras que contiene el establecimiento de la Misión, propósitos, objetivos.
Posteriormente se incluye los planes a mediano plazo y por último los planes a corto
plazo.
Es importante como se menciona en este modelo que todos los planes sean sometidos a
la implementación y revisión, cubriendo a todas las actividades directivas, incluyendo la
motivación, compensación, evaluación directiva y procesos de control. Los planes deben
de ser revisados y evaluados para que sean efectivos, de lo contrario se corre el riesgo de
quedarse obsoletos sin aplicación.
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1. Definición de
la misión de la
organización
2. Realización del
4. Selección de
análisis de la
las estrtaegias
situación
3.Determinación
de objetivos
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En tercer lugar, se fijan los objetivos de la empresa que servirán de base para cumplir con
la misión y visión planteada. En esta etapa los empresarios fijarán el rumbo que quieren
dirigir su negocio. Y por último se seleccionan estrategias que se representan en planes
de acción detallados para asegurar el alcance y cumplimiento de los objetivos
organizacionales. Independientemente si se trate de una pequeña o mediana empresa las
estrategias se eligen para todo el negocio.
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Unidad 1. Generalidades de la planeación estratégica
Ejecutar
auditoría
externa
Desarrollar la Generar,
Establecer los Medir y
declaración de evaluar, y Implementar
objetivos a evaluar el
la visión y la seleccionar las estrategias
largo plazo desempeño
misión estrategias
Ejecutar
auditoría
interna
Como se puede observar en la figura anterior, se explica que cada PyME que requiera del
diseño de su planeación estratégica deberá iniciar con la fase del desarrollo de la misión y
visión apoyándose del análisis situacional, el cual debe abarcar el entorno interno y
externo. Lo anterior deberá realizarse a través de la herramienta administrativa llamada
auditoria, la cual representa la primera fase del modelo debido a que se da la entrada de
datos relevantes que formarán la base para el diseño de las estrategias. Las técnicas que
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pueden ser utilizadas en este modelo son: la matriz de evaluación del factor interno,
matriz de evaluación del factor externo y la matriz del perfil competitivo.
Matriz de
Gran
Estratégico
Matriz
Boston
Matriz FODA
Consulting
Group
Matriz de
Posición Matriz de
Estratégica y perfil
Evaluación competitivo
de la Acción
Matriz
Interna y
Externa
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diseño de las estrategias, las cuales son sometidas a una evaluación para su autorización
y posterior implementación. Estas mismas se llevan a la práctica por la gerencia apoyada
por diversas áreas de la empresa, entre ellas mercadotecnia, finanzas, contabilidad y
sistemas de información.
Por último, el cuarto modelo a estudiares el de las Cinco fuerzas de Porter, el cual se
distingue por ser un modelo estratégico elaborado por el economista y profesor de la
Harvard Business School Michael Porter en 1979. Éste modelo es una herramienta que
proporciona información sobre el entorno externo de la empresaa través de cinco fuerzas
dentro de la industria: como primera fuerza la rivalidad entre competidores, seguida de
amenazas de la entrada de nuevos competidores, como tercera fuerza la amenaza del
ingreso de productos sustitutos, la cuarta fuerza se encuentra el poder de negociación de
los proveedores y como quinta fuerza el poder de negociación de los consumidores.
Para lograr un análisis del entorno de una manera eficiente, es necesario examinar las
fuerzas antes mencionadas, debido a que éste análisis servirá de referencia para diseñar
estrategias que permitan aprovechar las oportunidades y hacer frente a las amenazas.
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Amenaza
de nuevos
aspirantes
Poder de
Rivalidad Poder de
negociacion entre los negociació
es de los competidores n de los
proveedores clientes
existentes
Amenaza de
productos o
servicios
sustitutos
Así mismo, la segunda fuerza que menciona Porter es el poder de negociación de los
clientes, que quiere decir que la principal influencia de los clientes o consumidores se da
a través de la negociación, dicha negociación va de acuerdo a la influencia del producto
en el precio, las condiciones de venta, así como el servicio asociado con el o los
productos. Entonces, se puede establecer que el poder de negociación es alto cuando
existe el retorno de los clientes para hacer otra compra, cuando los proveedores son
numerosos o incluso cuando el costo de los productos del proveedor va en relación a los
costos totales de producción.
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La quinta fuerza, se compone por las cuatro fuerzas anteriores y hace referencia a las
empresas que compiten directamente en una misma industria, ofreciendo el mismo tipo de
producto. El grado de rivalidad entre los competidores aumentará a medida que se eleve
la cantidad de éstos, se vayan igualando en tamaño y capacidad, disminuya la demanda
de productos, se reduzcan los precios, etc. El análisis de la rivalidad entre
competidores permite comparar las estrategias o ventajas competitivas con las de otras
empresas rivales y de ese modo saber si se debe mejorar o rediseñar las estrategias.
De acuerdo con los diversos modelos descritos en el presente tema se puede observar,
que los modelos de planeación estratégica de Steiner, de Planeación estratégica de
Stanton, Etzel y Walker, así como el Modelo de gerencia estratégica mencionan la
importancia en una organización el alcance de los objetivos. Dónde todos coinciden con la
definición de la misión, visión y valores organizacionales.
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De este modo, estos modelos de planeación constituyen un extenso marco teórico como
punto de partida para desarrollar enfoques acerca de las actividades relacionadas con la
gestión estratégica en el ámbito de las PyMES, y que son indispensables para la
comprensión de la siguiente Unidad.
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Fuentes de consulta
Referencias electrónicas:
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