Trabajo Terminado Del 2018

PROPUESTA DE PLANIFICACIÓN DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD A

LA EMPRESA ADD MINING
CONTENIDO
RESUMEN ...................................................................................................................... 0
ABSTRACT .................................................................................................................... 0
1. INTRODUCCIÓN ..................................................................................................... 1
2. Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo (SG-SST) ..................... 2
3. Diferencia entre la Ley N° 29783 y la OHSAS 18001............................................ 4
4. Aspectos legales normativos ................................................................................ 5
5. Historia de la seguridad. ........................................................................................ 6
FASE 1: Diagnostico situacional de línea base ....................................................... 10
FASE 2: Planificación del Sistema de Gestión de Seguridad ................................. 26
2.1. Diagrama de flujo .......................................................................................... 26
2.2. Alcance del SGS ............................................................................................ 29
2.3. Planteamiento estratégico ............................................................................ 29
2.4. Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos (IPERC) ........ 30
2.5. Política de Seguridad .................................................................................... 43
2.6. Objetivos de Seguridad................................................................................. 45

INDICE DE TABLAS
TABLA 1: CRONOGRAMA DE PLANIFICACIÓN DEL SGS .......................................................... 7
TABLA 2: CRITERIOS DE EVALUACION ............................................................................... 10
TABLA 3: CUESTIONARIO DE CUMPLIMIENTO SEGÚN LA LISTA DE VERIFICACIÓN DE LA
RESOLUCIÓN MINISTERIAL 050-2013-TR ................................................................... 11
TABLA 4: RESULTADOS DE LA SITUACIÓN ACTUAL DE LA EMPRESA FRENTE A LA .................... 23
TABLA 6: VALORES REFERENCIALES DE (P)....................................................................... 31
TABLA 7: VALORES REFERENCIALES DE (C) ...................................................................... 32
TABLA 8: MATRIZ DE EVALUACION DE RIESGOS ................................................................. 33
TABLA 9: CLASIFICACION DEL RIESGO ............................................................................... 34
TABLA 10: MATRIZ DE OPERACIONES ................................................................................ 38
TABLA 11: MATRIZ IPERC POR PUESTO DE TRABAJO ........................................................ 38
TABLA 12: VERIFICACIÓN DEL ARTÍCULO 56 DEL D.S 055-2010-EM CON LA POLÍTICA DE LA
EMPRESA .................................................................................................................. 44
TABLA 13: OBJETIVOS DE SEGURIDAD .............................................................................. 45
ÍNDICE DE DIAGRAMAS
DIAGRAMA 1: FLUJOGRAMA DEL DESARROLLO DE LABORES ................................................ 27

DIAGRAMA 2: FLUJOGRAMA DE LA ORGANIZACION DE LA EMPRESA ..................................... 28
RESUMEN
El objetivo de realizar una propuesta de planificación del sistema de gestión de
seguridad basado en la normativa peruana es el poder incorporar de conocimiento al
estudiante de Ingeniería de Minas sobre los temas generales de administración minera,
política de seguridad en una empresa que recién surge o mantiene una producción
continua hace un tiempo considerable, identificar aspectos del trabajo y diferenciar
situaciones reales en un trabajo en oficina o alto riesgo.
Pues así, recapitulando anexos, políticas de la normativa peruana en seguridad y
salud ocupacional, información de la red, libros de minería y soporte del Ingeniero
encargado del curso, es que pudimos realizar un trabajo que consiste en la explicación
de nuestras ideas dentro de un caso supositorio al cual adjuntamos una situación real
de índole laboral.
Sugerimos el nombre “Add Mining”, por la idea propensa de llevar minería y
desarrollo a más lugares dentro de nuestro país o cualquier zona donde se hayan llevado
sondajes terrestres e investigaciones topográficas que demuestren la presencia de un
mineral explotable de ley considerable para su planeamiento a corto plazo, objetivación
y desarrollo a futuro.
Dentro de este avance, pondremos al conocimiento, nuestras ideas de planificación
y desarrollo actual de un Diagnostico situacional de línea base y Planificación del sistema
de seguridad. Así se dará conocimiento del sistema de gestión de seguridad que
empleamos y las posibles mejoras continuas que deben seguir proyectando y
cumpliendo a carta cabal.
Se toma en cuenta adjuntar diagramas de acuerdo al índice establecido, cuadros
de IPERC, datos estimados de nuestras calificaciones y los objetivos que tendremos
para el final de nuestros primeros capítulos de trabajo.

0
ABSTRACT
The objective of making a planning proposal for the security management system
based on Peruvian regulations is to be able to incorporate the knowledge of the Mining
Engineering student on the general topics of mining administration, security policy in a
company that has recently emerged or is still continuous production a considerable time
ago, identify aspects of the work and differentiate real situations in an office work or high
risk.
Well, recapitulating annexes, policies of the Peruvian regulations on occupational
safety and health, network information, mining books and support of the engineer in
charge of the course, is that we were able to carry out a work that consists of the
explanation of our ideas within a Suppository case to which we attach a real work
situation.
We suggest the name "Add Mining", due to the idea of bringing mining and
development to more places within our country or any area where land drilling and
topographic investigations have been carried out, demonstrating the presence of a
considerable exploitable mineral for planning. Short term, objectification and future
development.
Within this advance, we will put to knowledge, our planning ideas and current
development of a Situational Diagnosis of baseline and Security System Planning. This
will give knowledge of the security management system we use and the possible
continuous improvements that should continue to project and comply with the letter.
It is taken into account to attach diagrams according to the established index, tables
of IPERC, estimated data of our qualifications and the objectives that we will have for the
end of our first chapters of work.
0
1. INTRODUCCIÓN
Una mezcla de investigaciones basadas en imágenes satelitales, levantamientos
Aero-fotogramétricos, terrestres y actividades de perforación de sondajes, otorgó como
resultado el descubrimiento del yacimiento “Fetín Huesin”, la cual está bajo poder y rige
en función de la compañía ADD MINING.
La compañía minera ADD MINING, actualmente se encarga de la explotación,
tratamiento y comercialización de minerales de oro y plata. Se encuentra en proceso de
expansión de sus reservas, así como la optimización de sus actividades mineras junto a
la mejora continua en aspectos generales de seguridad, planeamiento a corto y largo
plazo, procedimientos metalúrgicos y tratado del mineral.
Los estudios de factibilidad y de impacto ambiental del Proyecto ADD MINING
fueron aprobados y habiéndose suscrito los acuerdos relativos al financiamiento y
comercialización, se dio inicio a la etapa de desarrollo y construcción.
Actualmente se ejecuta el proyecto de implementación del Sistema Integrado de
Seguridad velando por la calidad, medio ambiente y seguridad y salud ocupacional.
1
2. Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo (SG-SST)
¿Qué es un sistema de gestión, en que se basa?
En la seguridad y salud en el trabajo se trabaja con riesgos o factores de riesgos
que originan un efecto negativo, principalmente, sobre la salud de las personas; en los
sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo aspectos del ambiente laboral
que van a generar un impacto de salud o riesgo para la salud.
La metodología y la identificación de los impactos ambientales de salud en los
sistemas de seguridad y salud en el trabajo, pasa por la identificación de los aspectos
ambientales relacionados con el estado relativo de salud-enfermedad. No es equivalente
al reconocimiento sistemático y priorizado de los riesgos de salud y calidad de vida, pero
si los contiene.
Las normas OHSAS 18001 de un sistema de gestión de prevención de riesgos
laborales nos dice que: "El sistema de gestión es la parte del sistema de gestión
medioambiental global que facilita la gestión de riesgos laborales asociados con el
negocio. Esto incluye la definición de responsabilidades y estructura de la organización,
actividades de planificación, responsabilidades, prácticas, procedimientos y recursos
para desarrollar, implantar, alcanzar, revisar y mantener la política de prevención de
riesgos laborales de la organización"
Las normas que pertenecen a la familia que rige los Sistemas de Gestión de la
Seguridad y la Salud en el Trabajo (S.G.S.S.T.): UNIT 18000, OHSAS 18001, son
genéricas e independientes de cualquier organización o sector de actividad económica.
Proporcionan una guía para gestionar la seguridad y salud con criterios 34 de calidad.
Describen los elementos que deberían componer un S.G.S.S.T., pero no especifican
cómo debería implantarse en una organización específica.
2
Debido a que las necesidades de cada organización varían, el objeto de estas
familias de normas no es imponer una uniformidad en los S.G.S.S.T. ya que su diseño e
implantación están influidos por la legislación vigente, los riesgos laborales presentes,
los objetivos, los productos, procesos y prácticas individuales de cada organización.
La estructura de esta norma está basada en el ciclo conocido de Shewart de
planificación (plan), hacer (do), verificación o comprobación (check) y actuación
consecuente (act) y que constituye, como es sabido, la espiral de mejora continua (Ciclo
de Deming).
PLANEAR
•Politica de seguridad
•IPERC
•Programa de seguridad
•Requisitos legales
•Objetivos y metas
ACTUAR HACER
•Revisión por la dirección •Responsabilidades
•Capacitaciones
•Control operacional
•Respuesta ante emergencia
VERIFICAR
•Seguimiento y mediación
•Accidentes o incidentes
•No conformidad
•Acción correctiva y preparativa
•Audiencia
3
Tabla Nª 01: Metodología del ciclo Deming
Pasos Descripción
Planificar todas las actividades que van a
formar parte del Sistema de Gestión de
Seguridad, identificar los requerimientos,
Planear
procedimientos, responsables, funciones y
procesos a los cuales voy a aplicar el SGS.
Implementar los procedimientos

Hacer
previamente establecidos.
Comprobar que se ha hecho como se ha
planificado y diseñar auditorias tanto internas
como externas para verificar que los
Verificar
procedimientos establecidos se estén
cumpliendo.
Tomar acciones de mejora en función de
las revisiones periódicas que se hagan ya
Actuar
sea internas o externas.
Fuente y elaboración propia
A continuación, se presenta el diagrama de Gantt del cronograma de la

planificación general del Sistema de Gestión de Seguridad tomando como
referencia la herramienta PHVA. A continuación, se detallan las fases a seguir:
 Fase 1: Diagnostico situacional de línea base de la empresa.
 Fase 2: Planificación del Sistema de Gestión de Seguridad.
3. Diferencia entre la Ley N° 29783 y la OHSAS 18001
Ley N° 29783 OHSAS 18001

No certifica Si certifica
Ámbito de aplicación: Nacional Ámbito de aplicación: Mundial
4
No es compatible con la ISO 9001 e SI es compatible con la ISO 9001 y
ISO 14001 14001
Obligatoria No obligatoria
Alcance de contenido: Establece Alcance de contenido: Establece una
normas mínimas para la prevención serie de normas internacionales
de los riesgos laborales orientadas hacia implementar un SGS
4. Aspectos legales normativos
NORMA DESCRIPCIÓN
Instrumento Andino de Seguridad y Salud en el Trabajo
Decisión 584
(Sustitución de la Decisión 547). Mayo 2004.
Reglamento del Instrumento Andino de Seguridad y Salud
Resolución 957
en el Trabajo 23 setiembre 2005.
Convenio sobre la igualdad de trato (accidentes del
C19
trabajo), 1925. Ratificado el 8 de noviembre de 1945.
Convenio sobre seguridad y salud en las minas, 1995.
C176
Ratificado el 19 de junio de 2008.
Convenio sobre seguridad y salud de los trabajadores,
C155
1981.
Convenio sobre el marco promocional para la seguridad y
C 187
salud en el trabajo, 2006.
Decreto Supremo.
TUO de La Ley General de Minería.
N° 014-92-EM
Constitución
Artículos 2º, 7º, 9º, 10º, 11º, 22º, 23º y 59º.
Política del Perú
Decreto Supremo Valores Límite Permisibles para agentes químicos en el
N° 015-2005-SA ambiente de trabajo
Resolución
Normas Básicas de Ergonomía y Procedimiento de
Ministerial N° 375-
evaluación de riesgo disergonómico
2008-TR
Resolución Aprueban documento técnico “Protocolos de exámenes
Ministerial N° 312- Médico Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los
2011/MINSA Exámenes Médicos Obligatorios por actividad
Ley N° 29783. Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
Decreto Supremo Reglamento de la Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud
N° 005-2012-TR en el Trabajo.
5
Aprueban la guía y formatos referenciales para el proceso
Resolución
de elección de los representantes ante el comité de
seguridad y salud en el trabajo – csst y su instalación, en
2012-TR
el sector público
Resolución Aprueban el Sistema Simplificado de registro del Sistema
Ministerial N° 085- de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo para
2013-TR MYPES
Aprobar los formatos referenciales que contemplan la
Resolución
información mínima que deben contener los registros
obligatorios del sistema de gestión de Seguridad y Salud
2013-TR
en el Trabajo.
Aprueban Reglamento del Registro de Auditores para la
Decreto Supremo
evaluación periódica del Sistema de Gestión de Seguridad
N° 014-2013-TR
y Salud en el Trabajo.
Resolución
Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo de las
Ministerial Nº 111-
Actividades Eléctricas.
2013-MEM/DM
Modifica la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo N°
Ley Nº 30222
29783
Resolución Modifican el documento técnico “Protocolos de exámenes
Ministerial N° 004- médicos ocupacionales y guías de diagnóstico de los
2014/MINSA exámenes médicos obligatorios por actividad”.
Decreto Supremo
Reglamento de la Ley Nº 30222.
Nº 006-2014-TR
Aprueban normas complementarias para la adecuada
Decreto Supremo aplicación de la única disposición complementaria
N° 010-2014-TR transitoria de la Ley N° 30222, Ley que modifica la Ley de
seguridad y Salud en el Trabajo,
Aprobar el registro único de información sobre accidentes
Decreto Supremo
de trabajo, incidentes peligrosos y enfermedades
N° 012-2014-TR
ocupacionales.
Decreto Supremo
Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería
024-2016 EM
Decreto Supremo
Modifica el Decreto Supremo 024-2016 EM
023-2017 EM
5. Historia de la seguridad.
6
Tabla 1: Cronograma de planificación del SGS
Tabla 1: Cronograma de planificación del SGS
CRONOGRAMA DE PLANIFICACION DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD AÑO 2016 (LEY N ° 29783, D.S. 055-2010-EM Y R.M 050-2013-TR)
SEMANA 1 SEMANA 2 SEMANA 3
FASE ACTIVIDADES RESPONSABLE DURACION 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
Diagnostico situacional utilizacion
de la lista de verificacion de la RM Jefe de Seguridad I SEMANA
050-2013-TR
FASE 1 DIAGNOSTICO SITUACIONAL DE LA LINEA DE BASE
Analisis y procesamiento de la
Jefe de Seguridad/Supervisor de
informacion y entrevista al gerente 1 SEMANA
Seguridad
general
Elaboracion de los diagramas de
Diagrama de flujo flujo del desarrollo de labores Gerente de Operaciones 2 DIAS
dentro de la mina
Gerente General/Jefe de
Alcance Determinar del alcance del SGS 1 DIA
Seguridad
Planeamiento estrategico de la Revision del planeamiento
Gerente General 1 DIA
empresa estrategico de la empresa
Gerente de
Planificaciion del sistema de
FASE 2 IPERC Elaboracion IPERC Operaciones/Supervisor de 1 SEMANA
gestion de seguridad
Seguridad
Gerente General /Jefe de
Politica Definicion de la politica 1 DIA
Seguridad
Gerente General/Jefe de
Objetivos Definicion de objetivos de seguridad 2 DIAS
Seguridad
Entrega del informe de la
planificacion del SGS a la gerencia Jefe de Seguridad 1 DIA
general
7
CRONOGRAMA DE PLANIFICACION DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD AÑO 2016 (LEY N° 29783, D.S. 055-2010-EM Y R.M 050-2013-TR)
RESPONSA DURACIO Semana 4 Semana 5 Semana 6 Semana 7 Semana 8 Semana 9 Semana 10 Semana 11 Semana 12 Semana 13 Semana 14 Semana 15 Semana 16
FASE ACTIVIDADES
BLE N
1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
Definir funciones y Jefe

FUNCIONES Y
responsabilidades del Administrativ 3 dias
RESPONSABILIDADES
personal de la empresa o
Planificacion y Gerente
COMITÉ DE
conformacion de comite General/ Jefe 1 semana
SEGURIDAD
de seguridad de Seguridad
Puesta en marcha del
PROGRAMA DE Jefe de Según
programa anual de
SEGURIDAD Seguridad programa
seguridad
Gerente
PROGRAMA DE General/ Jefe
Desarrollar el programa de
CAPACITACION de 2 meses 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40
seguridad e inspecciones
IMPLEMENTACION DEL INSPECCIONES Seguridad/Su
SISTEMA DE GESTION pervisor de
Jefe de
FASE 3 DE SEGURIDAD Sensibilizacion del
SENSIBILIZACION seguridad/Su 2 semanas 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
personal
pervisor de
COMUNICACIÓN, Difusion y capacitacion de Jefe de
PARTICIPACION Y los documentos y Seguridad/Su 1 mes 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
CONSULTA registros pervisor de
Gerente de
Operaciones/
Difusion de
Jefe de
PROCEDIMIENTOS procedimientos PETS, 2 semanas 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Seguridad/Su
PETAR, ATS
pervisor de
Seguridad
Revision de los registros Jefe de
REGISTROS 2 semanas 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
del SGS Seguridad
CONTROL DE Implementar control de Jefe de
2 semanas 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
DOCUMENTOS documentos Seguridad
Gerente de
CONTROL Implementar controles Operaciones/
2 semanas 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
OPERACIONAL operacionales Jefe de
Seguridad/Su
Entrega del informe de Jefe de
1 semana 8 12 3 4 5
la implementacion del Seguridad
CRONOGRAMA DE PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD AÑO 2016 (LEY N° 29783, D.S. 055-2010-EM Y R.M 050-2013-TR)
Semana 17
FASE Actividades Responsable Duración
1 2 3 4 5
Llevar a cabo auditorías internas Jefe de Seguridad/Equipo Auditar 1 semana
Elaboración del informe de auditoría

Jefe de Seguridad/Equipo Auditar 1 día
interna
Fase 4
Validación y evaluación del Entrega del informe de auditoría

Jefe de Seguridad 1 día
sistema de gestión de seguridad interna a la dirección
Llevar a cabo una auditoria externa Especialista 2 día
Revisión del SGS por la dirección Gerente General 1 semana
9
FASE 1: Diagnostico situacional de línea base
Para establecer el SGS se debe realizar una evaluación inicial o estudio de línea
de base como diagnóstico del estado de la seguridad en la mina, apoyado en la
lista de verificación R.M. 050 2013.
Estos resultados sirven de base para planificar, aplicar el sistema y como

referencia para medir su mejora continua.
La R.M. N º 050-2013-TR, establece una lista de verificación de lineamientos del

Sistema de Gestión de Seguridad, abarcando preguntas que están
consideradas dentro del marco legal y se evalúa su cumplimiento.
• Verificar su cumplimiento, Si o No.

• Asignar un puntaje de acuerdo a los criterios.
La calificación que se utilizó para evaluar la situación de la empresa xyz, se

encuentra en una ponderación de 0 a 100%, esta ponderación deberá ser dada
a cada punto de la norma. Teniendo los siguientes criterios de evaluación:
• Documentada: si está documentada, es decir si tiene un medio de
soporte. El medio de soporte puede ser papel, disco electrónico, fotografía
una combinación de éstos.
• Aprobada: Si está aprobado por el Gerente General.
• Difundida: Si se tiene evidencia de actividades desempeñadas mediante
registros, programas de cumplimiento, fotos, etc.
Tabla 2: Criterios de Evaluación
Puntaje Criterios
0% No existe evidencia alguna sobre el tema.
25% Está documentada.
50% Está documentada y aprobada.
100% Está documentada, aprobada y difundida.
10
Tabla 3: Cuestionario de cumplimiento según la lista de verificación de la Resolución Ministerial 050-2013-TR
Lista de verificación de la Resolución Ministerial 050-2013-TR

Requisitos de la
Norma SI NO Calificación %
(preguntas)
I. Compromiso e involucramiento
¿El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente un sistema de
gestión de seguridad? × 0.25
¿Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad? × 0

¿Se implementan acciones preventivas de seguridad para asegurar la mejora continua? 0.25
×
¿Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima y se fomenta el ×
trabajo en equipo? 0.5
¿Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevención de riesgos del trabajo en ×
Principios toda la empresa? 0.5
¿Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía entre empleador y trabajador ×
y viceversa? 0.7
¿Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en materia de ×
seguridad? 0.5
¿Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el

mejoramiento continuo de la seguridad? × 0
¿Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores pérdidas? × 0.7
II. Política de seguridad
¿Existe una política documentada en materia de seguridad en el trabajo, especifica y
Política apropiada para la empresa? × 1
11
¿La política de seguridad está firmada por la máxima autoridad de la empresa?
× 1
¿Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido en la política de ×
seguridad? 0.5
Su contenido comprende:
-El compromiso de protección de todos los miembros de la organización.
- Cumplimiento de la normativa. × 0.5
- Garantía de protección, participación, consulta y participación en los elementos del SGS
por parte de los trabajadores y sus representantes.
III. Organización del Sistema de Gestión de Seguridad
¿Se tom an decisiones en bas e al anális is de i n s p e c c i o n e s , auditorias, informes ×
de investigación de accidentes, informe de estadísticas, avances de programa de 0.75
seguridad y
Dirección opiniones de trabajadores, dando seguimiento en las mismas?
¿El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de implementar el ×
SGS? 0.5
¿El empleador asume el liderazgo en la gestión de seguridad? 1

Liderazgo ×
¿El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión de la seguridad? 1
×
¿Existen responsabilidades específicas en seguridad de los niveles de mando de la ×
empresa? 1
Organización ¿Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el SGS? 1
×
¿El comité o supervisor de seguridad participa en la definición de estímulos y sanciones? × 1
¿El empleador ha definido los requisitos de competencia necesaria para cada puesto de ×
Competencia trabajo y adopta disposiciones de capacitación en materia de seguridad para que este 0.5
asuma sus deberes con responsabilidad?
IV. Planteamiento y aplicación
¿Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como diagnostico ×
participativo del estado de seguridad? 0.5
Diagnostico ¿Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de Seguridad y su ×
Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirán de base para planificar, 0.25
aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora continua?
La planificación permite:
12
-Cumplir con normas nacionales × 0.6
-Mejorar el desempeño
- Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros.
¿El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar riesgos? × 0.25
Comprende estos procedimientos: 5
0.6
×
- Todas las actividades
- Todo el personal
- Todas las instalaciones
El empleador aplica medidas para: × 0.5
- Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
- Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos de trabajo
que garanticen la seguridad en el trabajo.
Planteamiento para la - Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
identificación de
- Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos laborales.
peligros, evaluación y
control de riegos - Mantener políticas de protección.
- Capacitar anticipadamente al trabajador.
¿El empleador actualiza la evaluación de riesgos una (01) vez al año como mínimo o × 0.7
cuando cambien las condiciones o se haya producido daños?
La evaluación de riesgos considera: × 0.5
- Controles periódicos d e l a s c o n d i c i o n e s d e t r a b a j o y d e l a s a l u d
d e l o s trabajadores.
- Medidas de prevención.
¿Los representantes de los trabajadores han participado en la identificación de peligros y × 0.5
evaluación de riesgos, han sugerido las medidas de control y verificado su aplicación?
Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de aplicar, que × 0.3
comprende:
- Reducción de los riesgos del trabajo.
Objetivos
- Reducción de los accidentes de trabajo.
- La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la preparación y
respuesta a situaciones de emergencia.
- Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
- Selección de criterios de medición para confirmar su logro.
13
¿La empresa cuenta con objetivos cuantificables de seguridad que abarca a todos los × 0.5
niveles de la organización y están documentados?
¿Existe un programa anual de seguridad? × 0.75
Programa de ¿Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los objetivos? × 0.4
Seguridad ¿Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad? × 0.75
¿Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento periódico? × 0.5
¿Se señala dotación de recursos humanos y económicos? × 0.75
¿Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que indicen en la función de × 0.5
protección del trabajador?
V. Implementación y operación
¿El comité de seguridad está constituido de forma paritaria. (Para el caso de empleadores × 1
con 20 o más trabajadores)?
¿Existe al menos un Supervisor de seguridad (Para el caso de empleadores con menos de × 1
20 trabajadores)?
El empleador es responsable de: × 0.5
- Garantizar la seguridad de los trabajadores.
- Actúa para mejorar el nivel de seguridad en el trabajo.
- Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante modificaciones de las condiciones
de trabajo.
Estructura y
- Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes, durante y al término de
responsabilidades
la relación laboral.
¿El empleador considera las competencias del trabajador en materia de seguridad al × 0.5
asignarle sus labores?
¿El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a zonas de alto × 0.75
riesgo?
¿El empleador prevé que las exposiciones a agentes físicos, químicos, biológicos y × 0.5
psicosociales no generen daño al trabajador o trabajadora?
¿El empleador asume los costos de las acciones de seguridad ejecutadas en el centro de × 1
trabajo?
¿El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información sobre los riesgos en × 1
el centro de trabajo y las medidas de protección que corresponda?
Capacitación ¿El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo? × 1
¿El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador? × 1
¿Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de capacitación? × 1
14
¿La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en la materia? × 0.75
¿Se han capacitado a los integrantes del comité de seguridad en el trabajo o al supervisor ×
de seguridad? 0.5
Las capacitaciones están documentadas. × 0.75
Se han realizado capacitaciones de seguridad: ×
- Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración.
- Durante el desempeño de la labor.
0.5
- Especifica en el puesto de trabajo o en la función que cada trabajador desempeña,
cualquiera que sea la naturaleza del vínculo, modalidad o duración de su contrato.
- Cuando se produce cambios en las funciones que desempeña el trabajador.
- Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de trabajo.
- En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos y la
prevención de nuevos riesgos.
- Para la actualización periódica de los conocimientos.
- Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
- Uso apropiado de los materiales peligrosos.
Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de prioridad: ×
- Eliminación de los peligros y riesgos.
- Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando medidas

técnicas o administrativas.
0.5
- Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que
Medidas de incluyan disposiciones administrativas de control.
prevención
- Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los
procedimientos, técnicas, medios, sustancias y productos peligrosos, por aquellos
que produzcan un menor riesgo o ningún riesgo para el trabajador.
- Facilitar equipos de protección personal adecuados, asegurándose que los

trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta.
Preparación y ¿La empresa ha elaborado planes y procedimientos para enfrentar y responder ante × 0.75
respuesta ante situaciones de emergencias?
15
emergencias ¿Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios y × 0.5
evacuación?
¿La empresa revisa los planes y procedimientos ante situaciones de emergencia en forma × 0.5
periódica?
¿El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de un peligro × 0.5
grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de riesgo?
El e m p l e a d o r q u e a s u m e e l c o n t r a t o p r i n c i p a l e n c u y a s ×
i n s t a l a c i o n e s d e s a r r o l l a n actividades, trabajadores de contratistas,
subcontratistas, empresas especiales de servicios 0.5
y cooperativas de trabajadores, garantiza:
- La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales.
Contratistas,
subcontratistas, de - La seguridad de los trabajadores.
servicio y - La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a la ley por cada
cooperativas empleador.
- La vigilancia del cumplimiento de la normativa en materia de seguridad por parte de
¿Todos la losempresa que destacan
trabajadores tienen el en su personal.
mismo nivel de protección en materia de seguridad en el × 0.5
trabajo sea que tengan vínculo laboral con el empleador o con contratistas, subcontratistas,
empresas especiales de servicios o cooperativas de trabajadores?
Los trabajadores han participado en: × 0.25
- La consulta, información y capacitación en seguridad en el trabajo.
- La elección de sus representantes ante el Comité de seguridad.
- La conformación del Comité de seguridad.
Consulta y
comunicación - El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador.
¿Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las operaciones, × 0.5
procesos y organización del trabajo que repercute en su seguridad?
¿Existen procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes lleguen a los × 0.5
trabajadores correspondientes de la organización?
VI. Evaluación normativa
La empresa tiene un procedimiento para identificar, acceder y monitorear el cumplimiento
de la normatividad aplicable al SGS y se mantiene actualizada? × 0.75
Requisitos legales y ¿La empresa con 2 0 o m á s t r a b a j a d o r e s ha e l a b o r a d o su R e g l a m e n t o Interno 1
de otro tipo de ×
Seguridad?
¿La empresa con 20 o más trabajadores tiene un Libro del Comité de Seguridad (salvo × 0.5
que una norma sectorial no establezca un número mínimo inferior)?
16
¿Los equipos a presión que posee la empresa entidad pública o privada tienen su libro de ×
servicio autorizado por el MTPE?
¿El empleador adopta las m edidas necesarias y o p o r t u n a s , cuando detecta que la × 0.75
utilización de ropas y/o equipos de trabajo o de protección personal representan riesgos
específicos para la seguridad de los trabajadores?
¿El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades peligrosas? × 1
¿El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un adolescente trabajador × 0.5
previamente a su incorporación laboral a fin de determinar la naturaleza, el grado y la
duración de la exposición al riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas
necesarias?
La empresa dispondrá lo necesario para que: ×
- Las maquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no constituyan
una fuente de peligro. 0.75
- Se proporcione información y c a p a c i t a c i ó n s o b r e la instalación,
a d e c u a d a utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
- Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de los materiales
peligrosos.
- Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaución
colocadas en los equipos y maquinarias estén traducido al castellano.
- Las informaciones relativas a las maquinas, equipos, productos, sustancias o útiles
de trabajo son compresibles para los trabajadores.
Los trabajadores cumplen con: ×
- Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad en el
trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones que les
impartan sus superiores jerárquicos directos.
1
- Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así como los
equipos de protección personal y colectiva.
- No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros elementos para
los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser necesario, capacitados.
- Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes de trabajo,
incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando
la autoridad competente lo requiera.
- Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y mental.
17
- Someterse a exámenes médicos obligatorios.
- Participar en los organismos paritarios de seguridad.
- Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su
seguridad y/o las instalaciones físicas.
- Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la ocurrencia de
cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o incidente.
- Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad en el trabajo.
VII. Verificación
¿La vigilancia y control de la seguridad en el trabajo permite evaluar con regularidad los × 0.75
resultados logrados en materia de seguridad?
Supervisión,
La supervisión permite: × 1
monitoreo y - Identificar las fallas o deficiencias en el SGS.
seguimiento de
desempeño - Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
¿El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa apropiadas? × 0.75

¿Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad en el trabajo? × 0.75
¿El empleador notifica al Ministerio de Trabajo Y Promoción del Empleo los accidentes de × 1
trabajo mortales de las 24 horas de ocurridos?
Accidentes, ¿El empleador notifica al Ministerio de Trabajo Y Promoción del Empleo, dentro de las 24 × 1
incidentes peligrosos horas de producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la integridad física
e incidentes, no de los trabajadores?
conformidad, acción ¿Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de accidentes de × 0.75
correctiva y trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes?
preventiva ¿Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad hallada en las × 0.75
auditorias de seguridad?
¿Se implementan medidas preventivas de seguridad? × 1
¿El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo e incidentes × 0.75
peligrosos, y ha comunicado a la autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas
correctivas y preventivas adoptadas?.
Investigación de Se investiga los accidentes de trabajo e incidentes peligrosos para: × 0.75
accidentes -Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.
- Comprobar la eficiencia de las medidas de seguridad vigentes al momento del hecho.
- Determinar las necesidades de modificar dichas medidas.
18
¿Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes? × 1
¿Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de las × 0.75
acciones correctivas?
¿El trabajador ha sido transferido en caso de accidentes de trabajo a otro puesto de × 0.75
implique menos riesgo?
¿La empresa ha identificado las operaciones y actividades que están asociadas con × 0.75
riesgos donde las medidas de control necesitan ser aplicadas?
Control de las
operaciones ¿La empresa ha establecido procedimientos para el diseño del lugar de trabajo, procesos × 1
operativos, instalaciones, maquinarias y organización del trabajo que incluye la adaptación
a las capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes?
¿Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos, método de trabajo, × 0.5
estructura organizativa y cambios externos normativos, conocimientos en el campo de
Gestión del cambio
seguridad, cambios tecnológicos, adaptándose a las medidas de prevención antes de
introducirlos?
¿Se cuenta con un programa de auditorías? × 1
¿El empleador realiza auditorías internas periódicas para comprobar la adecuada × 0.75
aplicación del SGS en el trabajo?
Auditorias
¿Las auditorías externas son realizadas por auditores independientes con la participación × 0.5
de los trabajadores o sus representantes?
¿Los resultados de las auditorias son comunicados a la alta dirección de la empresa? × 1
VIII. Control de información y documentos
¿La empresa establece y mantiene información en medios apropiados para describir los × 0.25
componentes del SGS y su relación con ellos?
¿Los procedimientos de la empresa en la gestión de seguridad se revisan periódicamente? × 0.5
El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para: × 0.5
- Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones internas y
externas relativas a la seguridad.
- Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la seguridad entre
Documentos
los distintos niveles y cargos de la organización.
- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus representantes sobre
seguridad se reciban y atiendan en forma oportuna y adecuada.
El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las recomendaciones de seguridad × 1
considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o función
del trabajador.
El empleador ha:
19
- Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad. × 0.75
- Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno de
seguridad.
- Asegurado de poner en práctica las medidas de seguridad en el trabajo.
- Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en lugar visible.
- El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad
considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o
función, el primer día de labores.
El empleador mantiene procedimientos para garantizar que: ×
- Se identifiquen, evalúen incorporen en las especificaciones relativas a compras y
arrendamiento financiero, disposiciones relativas al cumplimiento por parte de la 0.75
organización de los requisitos de seguridad.
- Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia

organización en materia de seguridad antes de la adquisición de bienes y servicios.
- Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar

los bienes y servicios mencionados.
¿La empresa establece procedimientos para el control de los documentos que se generen × 0.5
por la lista de verificación?
Control de la
Este control asegura que los documentos y datos: × 0.75
-Puedan ser fácilmente localizados.
documentación y de
- Puedan ser analizados y verificados periódicamente.
los datos
- Están disponibles en los locales.
- Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
- Sean adecuadamente archivados.
IX. Revisión por la dirección
El empleador ha implementado registros y documentos del SGS actualizados y a × 0.5
disposición del trabajador referido a:
- Registro de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes,
Gestión de en el
los registros que deben constar la investigación y las medidas correctivas.
- Registro de exámenes médicos ocupacionales.
- Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos y
psicosociales.
20
- Registro de inspecciones internas de seguridad.
- Registro de estadísticas de seguridad.
- Registro de equipos de seguridad o emergencia.
- Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia.
- Registro de auditorías.
La empresa cuenta con registro de accidentes de trabajo e incidentes peligrosos y otros ×
incidentes ocurridos a:
- Sus trabajadores.
- Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización. 0.75
- Beneficiarios bajo modalidades formativas.
- Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus
actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa.
Los registros mencionados son: ×
- Legibles e identificables.
- Permite su seguimiento. 1
- Son archivados y adecuadamente protegidos.
La alta dirección revisa y analiza periódicamente el SGS para asegurar que es apropiada y ×
efectiva. 0.5
Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del SGS, deben tener ×
en cuenta:
- Los objetivos de la seguridad de la empresa.
- Los resultados de la identificación de los peligros y evaluación de los riesgos.
- Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
Gestión de la mejora - La investigación de accidentes, incidentes peligrosos y otros incidentes
continua relacionados con el trabajo.
- Los resultados y recomendaciones de las auditorias y evaluaciones realizadas por 0.75
la dirección de la empresa.
- Las recomendaciones del Comité de Seguridad o del Supervisor de seguridad.
- Los cambios en las normas.
- La información pertinente nueva.
- Los resultados de los programas anuales de seguridad en el trabajo.
La metodología de mejoramiento continua considera:
21
- La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones aceptadas × 0.75
como seguras.
- El establecimiento de estándares de seguridad.
- La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los estándares
de la empresa.
- La corrección y reconocimiento del desempeño.
¿La investigación y auditorias permiten a la dirección de la empresa lograr los fines y ×
determinar, de ser el caso, cambios en la política y objetivos del SGS? 0.5
La investigación d e a c c i d e n t e s , i n c i d e n t e s p e l i g r o s o s y o t r o s ×
i n c i d e n t e s , p e r m i t e n identificar:
- Las causas inmediatas (actos y condiciones incorrectos) 0.75
- Las causas básicas (factores personales y de trabajo)
- Deficiencias del SGS para la planificación de la acción correctiva pertinente.
¿El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos laborales cuando ×
resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la seguridad incluyendo al personal de 0.5
los regímenes de intermediación y tercerización, modalidad formativa e incluso a los que
prestan servicios de manera independiente, siempre que estos desarrollen sus actividades
total o parcialmente en las instalaciones de la empresa, durante el desarrollo de las
operaciones?
Fuente y elaboración: Resolución Ministerial Nº 050-2013-TR
22
A continuación, se muestra los resultados de la situación actual de la empresa
ADD MINING. frente a los requisitos exigidos por la norma.
Tabla 4: Resultados de la situación actual de la empresa frente a la
PORCENTAJE DE
LINEAMIENTOS
CUMPLIMIENTO
I. Compromiso e involucramiento 16%
II. Política de Seguridad 38%
III. Organización del Sistema de Gestión de
31%
Seguridad
IV. Planeamiento y aplicación 9%
V. Implementación y operación 10 %
VI. Evaluación normativa 19 %
VII. Verificación 0%
VIII. Control de información y 3%
documentos
IX. Revisión por la dirección 0%
TOTAL DE CUMPLIMIENTO 14%
Con base en la lista de verificación en el párrafo anterior el resultado del

diagnóstico es el siguiente, la empresa cumple en cierta medida con algunos
lineamientos, ya que se encuentra en la etapa de diseño, por lo que el
cumplimiento en general está dado al 14%.
El diagnóstico es el siguiente:
 Compromiso e involucramiento: El empleador brinda los recursos

necesarios para la implementación y planificación de un SGS, se
evidencio que este sistema es carente de programas de reconocimiento,
aumento de desempeño, autoestima en los trabajadores y no cuenta con
una herramienta en donde pueda existir un aporte de los trabajadores al
empleador en materia de seguridad.
23
 Política de Seguridad: La política de seguridad está documentada, es
apropiada y acorde a la naturaleza de la empresa. Se encuentra firmada
por el Gerente General, tiene una versión, fecha y logotipo. Dicho
documento se encontró enmarcada en la oficina del gerente general,
sala de espera y al ingreso de la mina. No se evidencio registro de difusión
de dicha política.
 Organización del Sistema de Gestión de Seguridad: No existe
evidencia de la gestión como inspecciones, auditorias, informes,
estadísticas ni cuantificación de los programas. Con respecto al liderazgo
la alta dirección dispone los recursos necesarios (presupuesto) para la
implementación del SGS, mas no hace un seguimiento del cumplimiento.
 Planeamiento y aplicación: No cuenta con una línea base como
diagnóstico ni con los resultados de estos, incumpliendo con las normas
nacionales por lo que no se evidencia la mejora de un desempeño. No se
evidencia un procedimiento de IPERC donde se identifique la valorización,
niveles de riesgo y medidas de control a aplicarse. Tampoco cuenta con
las matrices IPERC de las actividades a realizarse. Los objetivos no son
cuantificables. Existe un programa de seguridad el cual está
documentado, pero no cuenta con tiempos de cumplimiento.
 Implementación y operación: Existe un supervisor de seguridad
habiendo varias deficiencias en la gestión como la inexistencia de un
reglamento de constitución y funcionamiento del comité de seguridad, no
cuenta con los perfiles de los trabajadores para el puesto de trabajo ni
capacitaciones al trabajador en materia de seguridad antes de asignarle
sus labores. Existe varios cuadernillos de capacitación como uso,
transporte y almacenamiento de explosivos, uso de EPP, tipos de
sostenimiento, métodos de explotación, entre otros, pero no hay un
registro de difusión o capacitación de dichos cuadernillos. Se evidencio
los planes y procedimientos de preparación y respuesta ante emergencia
elaborada, pero no cuenta con una brigada de emergencia ni programa
establecido.
 Evaluación normativa: Existe una lista de verificación con respecto a la
normativa legal aplicable, el cual está documentado mas no hay un
24
seguimiento de cumplimiento. Cuenta con un Reglamento interno de
seguridad documentado, pero no está difundido.
 Verificación: No existe ninguna evidencia de supervisión, monitoreo y
seguimiento de desempeño, investigación de incidentes, medidas
correctivas, control de operaciones, levantamiento de no conformidades
ya que la empresa no se encuentra laborando.
 Control de información y documentos: Se evidencio que las
existencias de algunos procedimientos se encuentran en medios
apropiados, careciendo de buzones de sugerencias, procedimiento de
comunicaciones y procedimientos de obligaciones legales en Seguridad
para los contratistas. No se evidencio ni los contratos ni mapas de riesgo
en los lugares pertinentes.
 Revisión por la dirección: No se evidencia registros de investigación de
accidentes, estadísticas, auditorias porque la empresa no se encuentra
laborando, con respecto a la verificación del SGS por la alta dirección no
se tiene resultados por lo que no hay una revisión.
Finalmente, los resultados obtenidos con respecto a la Fase de Diagnóstico

Situacional son entregados en un informe a la Gerencia General para su
conocimiento.
25
FASE 2: Planificación del Sistema de Gestión de Seguridad
Para la planificación del SGS, se realizan actividades de acuerdo al siguiente

orden de prioridad, y son las siguientes:
2.1. Diagrama de flujo
Es necesario elaborar el diagrama de flujo del desarrollo laboral de la actividad

minera en el cual se implementará el Sistema de Gestión de Seguridad. Primero
se realiza un análisis de las actividades y puestos de trabajo del desarrollo
laboral de la actividad minera.
A continuación, se muestra los diagramas de flujo de los diferentes tipos de
desarrollo de labores dentro de la mina para el avance horizontal y la extracción
del mineral a la superficie.
26
Diagrama 1: Flujograma del desarrollo de labores
27
Diagrama 2: Flujograma de la Organización de la Empresa
Fuente y elaboración propia.
28
2.2. Alcance del SGS
El alcance del sistema de gestión de seguridad está dado por la explotación de

mineral del yacimiento e implica a todo colaborador que interviene en el proceso
y comprende desde el saneamiento de la labor hasta la venta del mineral.
 Saneamiento de la labor
 Perforación
 Voladura
 Ventilación
 Extracción del mineral
 Almacenamiento
 Venta del mineral
2.3. Planteamiento estratégico
a) Misión
“Cumplir con la legislación, reglamentos y compromisos asumidos por la

empresa y así fomentar el desarrollo de nuestro capital humano protegiéndolo y
previniéndolo de los accidentes, lesiones y/o enfermedades que les pueda
afectar. Además de controlar los impactos ambientales y sociales que puedan
ser generados por nuestras actividades”.
b) Visión
“Consolidarnos en el mercado Nacional como una empresa líder en trabajos de

excavación subterránea de minería, buscando el desarrollo integral de nuestro
capital humano y generar valor para la empresa con un manejo responsable de
nuestras operaciones, seguridad, medio ambiente y calidad, mejorando
continuamente nuestros procesos”.
c) Valores
29
Nuestros Valores son:
• Actuar siempre con respeto, transparencia, responsabilidad, honestidad y con

vocación de servicio.
• Crear valor sostenible para nuestros colaboradores, clientes y para todos los
demás grupos de interés con los que nos vinculamos.
• Realizar cada trabajo de manera segura y sana.
• Promover permanentemente la excelencia y la pasión por la creatividad e
innovación.
• Trabajar en equipo con participación responsable, cooperación mutua y
comunicación abierta.
2.4. Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos (IPERC)
El IPERC es una herramienta de gestión que sirve para establecer e implementar

el proceso de gerenciamiento del riesgo, involucrando
identificación, análisis, evaluación, tratamiento y monitoreo continúo de los
riesgos.
En base a la Identificación de los Peligros, se establece una valoración de los
Riesgos, a fin de conocer su magnitud y determinar su significancia y las
prioridades para aplicar las medidas preventivas. Para esto se establece el Nivel
de Riesgo.
Evaluación y clasificación de los riesgos puros

En esta parte del proceso, se evaluarán los riesgos identificados en el punto
anterior como “riesgos puros” y para tal efecto se aplicará la fórmula del Valor
Esperado de Pérdida (VEP).
𝑉𝐸𝑃 = 𝑃 ∗ 𝐶
30
P: Probabilidad
C: Consecuencia
Valoración de la Probabilidad de Pérdida (P)
Por cada tarea identificada se deberá valorar la Probabilidad de Pérdida (P) por
ejecutarla. Para determinar el valor debe considerarse el uso de datos
históricos, predictivos y la propia experiencia del evaluador que permitan
efectuar el análisis del presente y del pasado. La valorización de la probabilidad
de perdida se realiza sin considerar las medidas de control existentes.
Tabla 5: Valores Referenciales de (P)
PROBABILIDAD Probabilidad de frecuencia Frecuencia de exposición
Común (muy probable) Sucede con demasiada Muchas (6 o más) personas expuestas.
frecuencia. Varias veces al día .
Ha sucedido (probable) Sucede con frecuencia. Moderado (3 a 5) personas expuestas varias veces al
día.
Podría suceder (posible) Sucede ocasionalmente. Pocas (1 a 2) personas expuestas varias veces al día.
Muchas personas expuestas ocasionalmente .
Raro que suceda (poco Rara vez ocurre. Moderado (3 a 5) personas expuestas ocasionalmente .
probable) No es muy probable que
ocurra.
Prácticamente imposible Muy rara vez ocurre. Pocas (1 a 2) personas expuestas ocasionalmente.
que suceda. imposible que ocurra.
Fuente: Anexo 7 de los Anexos del D.S. 024-2016 EM /Elaboración:

Dirección General de Minería
Los valores identificados deberán elegirse tomando en consideración todos los

peligros y riesgos que están presentes en la tarea y deberán colocarse en la
columna de Probabilidad del Formato Matriz de IPERC.
Valoración de la Consecuencia (C):
31
Por cada tarea se deberá valorar la Consecuencia (C) en caso que ocurra el
accidente laboral evaluado en el punto anterior. La valorización de la
consecuencia se debe realizar sin considerar las medidas de control existentes.
Tabla 6: Valores Referenciales de (C)

CRITERIOS
Lesión
SEVERIDAD Daño a Ia propiedad Daño al proceso
personal
Varias fatalidades. Varias Paralización del proceso de

Pérdidas por un monto mayor a
Catastrófico personas con lesiones más de 1 mes o paralización
US$ 100,000
permanentes. definitiva.
Paralización del proceso de

Mortalidad Una mortalidad. Estado Pérdidas por un monto entre US$
más de 1 semana y menos de
(Pérdida mayor) vegetal. 10,001 y US$ 100,000
1 mes
Lesiones que incapacitan a

Ia persona para su actividad
Pérdida Pérdida por un monto entre US$ Paralización del proceso de
normal de por vida.
permanente 5,001 y US$ 10,000 más de 1 día hasta 1 semana.
Enfermedades
ocupacionales avanzadas.
Lesiones que incapacitan a

Ia persona temporalmente. Pérdida por monto mayor o igual a
Pérdida temporal Paralización de 1 día.
Lesiones por posición US$ 1,000 y menor a US$ 5,000
ergonómica
Lesión que no incapacita a Ia Pérdida por monto menor a US$
Pérdida menor Paralización menor de 1 día.
persona. Lesiones leves. 1,000
Fuente: Anexo 7 de los Anexos del D.S. 024-2016 EM /Elaboración:

Dirección General de Minería.
32
Tabla 7: Matriz de Evaluación de Riesgos
Catastrófico 1 1 2 4 7 11
Mortalidad 2 3 5 8 12 16
Permanente 3 6 9 13 17 20
Temporal 4 10 14 18 21 23
Menor 5 15 19 22 24 25
A B C D E
Prácticamente
Ha Podría Raro que
Común imposible que
sucedido suceder suceda
suceda
FRECUENCIA
NIVEL DE PLAZO DE MEDIDA

DESCRIPCIÓN
RIESGO CORRECTIVA
Riesgo intolerable, requiere controles

inmediatos. Si no se puede controlar el
ALTO PELIGRO se paralizan los trabajos 0-24 HORAS
operacionales en la labor.
Iniciar medidas para eliminar/reducir el

riesgo. Evaluar si la acción se puede
MEDIO ejecutar de manera inmediata 0-72HORAS
Este riesgo puede ser tolerable.

BAJO 1 MES
Fuente: Anexo 7 de los Anexos del D.S. 024-2016 EM/ Elaboración:

Dirección General de Minería
Los valores identificados deberán colocarse en la columna de Consecuencia del
Formato matriz de Identificación de Peligros (Anexo N° 8), Evaluación y Control
de Riesgos.
33
Valoración del Riesgo Puro
Con los valores de la Probabilidad de Pérdida (P) y la Consecuencia (C), se

aplicará la fórmula del Valor Esperado de Pérdida (VEP) el cual indicará el nivel
de Riesgo Puro de la tarea en evaluación.
𝑉𝐸𝑃 = 𝑃 ∗ 𝐶
Clasificación del Riesgo Puro
Con la valorización obtenida por el cálculo del VEP, los riesgos se clasificarán
de acuerdo a su criticidad según la siguiente tabla:
Tabla 8: Clasificación del Riesgo
Valor esperado de pérdida (VEP)

Límite inferior Límite Superior Nivel de Riesgo
1 8 A – Alto
9 15 B – Medio
16 25 C – Bajo
Fuente: Reglamento 024-2016 EM
Registrar este valor en la columna correspondiente del formato “Matriz

Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos”.
Implementación de Controles y Evaluación del Riesgo Residual

Implementación de Controles
Según el nivel de riesgo identificado en el punto anterior, se deberá tomar en

cuenta los siguientes criterios para establecer controles:
 Riesgo Significativo(A): Se deben implementar controles para reducir la

consecuencia y/o la probabilidad de pérdida a fin de minimizarlo. Sin estos
controles implementados NO se puede ejecutar la tarea. Para el manejo
34
de estos riesgos, se debe asegurar que los controles implementados sean
efectivos y se mantengan en el tiempo.
 Riesgo Moderado (B): Se deben implementar controles para reducir la
consecuencia o la probabilidad de pérdida a fin de minimizarlo. Sin estos
controles implementados NO se puede ejecutar la tarea. Para el manejo
de estos riesgos, se debe asegurar que los controles implementados sean
efectivos y se mantengan en el tiempo.
 Riesgo Bajo(C): Se deben considerar controles a fin de mantener la
condición de aceptabilidad en el tiempo y evitar que estos riesgos se
conviertan en moderados (B) o Significativos (A).
La jerarquía siguiente describe en detalle cada uno de los grupos de control:
 Eliminación: eliminar la fuente del peligro mediante el rediseño del área

o instalación o cambio en la forma de desarrollar el trabajo.
 Sustitución: cambio de materiales por otros de menor peligro, la
reducción de la energía de los sistemas de trabajo (mecánica, eléctrica,
potencial, etc.).
 Controles de Ingeniería: cambio que no afecte el diseño original de la
máquina como el aislamiento de la fuente, protecciones de maquinaria,
guardas, insonorización, ventilación; y otras a criterios que vea por
conveniente el evaluador de la tarea.
 Controles administrativos: establecer procedimientos
administrativos apropiados tales como políticas, reglamentos, permisos
de Trabajo, Inspecciones, capacitación, entrenamiento, sensibilización,
programas de mantenimiento, señalización, sistemas de advertencia,
procedimientos operativos estandarizados, orden y limpieza.
 Equipo de protección personal (EPP): proveer el equipo de protección
personal que puede ser básico o específico, dependiendo del tipo de tarea
que se vaya a realizar. Cualquiera sea el equipo de Protección Personal
elegido, deberá contar con las certificaciones requeridas por ley.
35
La jerarquía de los controles mencionados significa que se debe evaluar la
aplicación en ese orden. Sin embargo, para el proyecto minero, los
Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro (PETS) y los estándares operativos
son requisitos indispensables para poder ejecutar la tarea.
Evaluación del Riesgo Residual
Para evaluar el Riesgo Residual de la tarea, se deberá aplicar nuevamente la

fórmula del Valor Esperado de Pérdida (VEP) pero considerando los nuevos
valores que tomarán la probabilidad de pérdida (P) y la consecuencia (C) luego
de haberse implementado los controles. Finalmente, se deberá clasificar el
Riesgo Residual según los criterios de la Tabla N° 15. Sólo si el Riesgo Residual
es Aceptable, se podrá ejecutar la tarea, caso contrario se deberá evaluar los
controles propuestos (implementados) hasta lograr los niveles de exposición y/o
consecuencia deseable para tal finalidad.
Actualización de Peligros y Riesgos
La empresa es responsable de asegurar la revisión y/o actualización del registro

“Matriz Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos” presentada
al inicio de sus actividades. Esta revisión y actualización se realiza en cualquiera
de las siguientes circunstancias:
 Cuando se identifican nuevos peligros y riesgos, sean estos, producto de

la ejecución de la tarea o por elementos externos a la misma como
interacción con otras actividades, factores climáticos, etc.
 Cuando existan cambios en los procesos, métodos de trabajo, materiales,
equipos, herramientas o patrones de comportamiento.
 Cuando cambie un requisito legal u otro requisito o aplique uno nuevo.
 Ante necesidad de cambio por revisiones a la matriz de peligros y riesgos.
 Cuando se identifican nuevos peligros y riesgos resultado de acciones
correctivas/preventivas propuestas.
36
A continuación se presenta la matriz IPERC de las actividades que se efectuaran
en el proyecto minero ADD MINING y la matriz IPERC por puesto de trabajo,
donde se recopilan todos los peligros y riesgos identificados.
37
Tabla 9: Matriz de Operaciones
Evaluación de Riesgos Jerarquía de Control Reevaluación

Proceso Actividad Tarea Peligros Riesgos Nivel Nivel Clasific de Acción de Mejora Responsable
Controles de Control
Probabilida Severidad Riesgo (P x Eliminación Sustitución EPP P S PxS
Ingeniería Administrativo
d (P) (S) S)
CATEO DE MINERAL Caida al mismo nivel Lesion, golpe, fractura A 4 10 X D 5 24 Capacitaciones Supervisor
1 EXPLORACION PERFORACION
Golpes contra la maquina Lesion, fractura A 5 15 X X D 5 24 Capacitaciones Supervisor
DIAMANTINA
Exposicion frecuente al
PERFORACION Pérdida de audicion A 3 6 X X C 3 13 Capacitaciones Supervisor
ruido
Incumplimiento del horario Exposicion a explosion Capacitacion, cumplimiento
VOLADURA D 1 7 X X E 2 16 Jefe de Operaciones
de disparo por ingreso negligente de horarios
2 EXPLOTACION
Altura de la pila de mineral Aplastamiento del
CARGUIO C 2 8 X X D 2 12 Mejorar la voladura Jefe de Operaciones
excesiva camion/ la pala
Control de carguio y
ACARREO Sobrecarga de mineal Volcadura del camion B 2 5 X C 3 13 Jefe de Operaciones
capacitaciones
ARRANQUE Y Atrapamiento de personas
Equipos o partes Direccion de
OPERACIÓN DE FAJAS con lesiones leves o D 3 12 X X X D 4 21 Capacitaciones
rotatorias/ moviles. capacitacion
TRANSPORTADORAS permanentes.
3 CHANCADO
TRABAJOS EN TOLVAS Aplastamiento por Uso de Arnes y linea de vida
Cargas Suspendida Jefe de Planta
DE FINOS Y succion de mineral, B 2 5 X X C 3 13 en cada tarea, PETS y
(Mineral acumulado) Concentradora
INTERMEDIAS asfixia ,muerte PETAR
ARRANQUE Y Rotulado de tableros
Equipos o instalaciones Jefe de Planta
OPERACIÓN DE BOMBAS Electrocucion C 2 8 X X X C 4 18 eléctricos, Manipuleo por
electricas energizadas. Concentradora
DE PULPA personal calificado
4 MOLIENDA
Asfixia, intoxicación, Ventilar con aire el interior
ALIMENTACION DE Jefe de Planta
Gases (Interior del molino) irritacion de vías B 4 14 X X X D 4 21 del molino, PETS, PETAR,
BARRAS A LOS MOLINOS Concentradora
respiratorias. sistema de bloqueo
inhalacion de gases Asfixia, intoxicación, Uso del EPP de acuerdo al Jefe de Planta
CONTROL Y
producidos por los envenenamiento, irritacion estandar y capacitación al Concentradora,
DOSIFICACION DE C 3 13 X X E 5 25
reactivos adicionados a a los ojos, afectación a personal en envenenamiento Direccion de
REACTIVOS
5 FLOTACION flotación las vías respiratorias o intoxicación capacitacion
Dermatitis de contacto,
PREPRACION DE Contacto de la piel con Uso de EPP, difuion del Direccion de
quemaduras, C 2 8 X X X D 3 17
REACTIVOS sustancias químicas MSDS capacitacion
envenamiento
COMERCIALIZACION DE Manipuleo de IPERC continuo, PETS y
6 Generacion de polvos Neumoconiosis B 3 9 X X D 3 17 Jefe de guardia
CONCENTRADOS concentrados uso de filtros contra polvo
Cambio de bridas en Sobreesfuerzo fisico por Lumbalgia, dolores Realizar PETS, Normar el
B 4 14 X X D 5 24 Jefe de guardia
tuberias de polietileno traslado de tuberias musculares cambio con dos personas
7 RELAVE Caida a desnivel (Vias de Acondicionar acceso a la
IINSPECCION DEL Contusiones, cortes,
acceso inadecuados a la B 4 14 X D 4 21 realvera (Camino peatonal de Jefe de guardia
AREA DE TRABAJO traumatismos
relavera) tierra)

* Los tipos de peligros encontrados son locativos, físico, químicos y fisco-químico.
Tabla 10: Matriz IPERC por puesto de Trabajo
38
Concesión Minera – ADD MINING SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD
Relación de Tareas de acuerdo al Programa Evaluación del Riesgo Medida de Evaluación del
de Trabajo Puro Control Riesgo
Residua
"C" = Consecuencia
"P" = Probabilidad
l
Valoración del Riesgo

Valoración de Riesgo
C=Consecuencia
P = Probabilidad
administrativos
Nivel de Riesgo
Eliminación
Reglamentos,
inspecciones,
Sustitución
señalización,
Nivel del Riesgo

permisos de
(Políticas,
Controles
Residual:
VEP=P*
VEP=P*
trabajo,
Controles de
PETS)
Puro:
EPP
Ingeniería
C
C
Nº PUESTO DE TAREA Peligro Riesgo
Residual
TRABAJO Identificado Asociado
Puro
Falta de orden y limpieza Caídas a nivel 3 3 13 B IMPLEMENTACIÓN DE 3 4 18 C
LAS 5S
Planear, proponer, aprobar, dirigir, coordinar y MANTENIMIENTO DE
controlar las actividades administrativas, Conexiones eléctricas inadecuadas Incendios eléctricos, electrocución 3 3 13 B EXTINTORES 3 4 18 C
PQS PUNTOS DE CONEXIÓN
comerciales, operativas y financieras de la
1 GERENTE DE ELECTRICIDAD
CAPACITACIÓN
Empresa, así como resolver los asuntos que Pantalla de la computadora Probabilidad de daño ocular (visión borrosa, ojos irritados) USO DE
GENERAL 3 3 13 B EN LOS PELIGROS 3 4 18 C
requieran su intervención de acuerdo con las LENTES A
facultades delegadas por la Alta Dirección. ASOCIADOS/
MEDIDA
Posturas inadecuadas (cuello, extremidades, tronco, mano) Probabilidad de daño a músculos de tronco y extremidades SILLA DESCANSO DE
CAPACITACIÓN AL 5
3 3 13 B 3 4 18 C
ERGONÓM MIN
PERSONAL
ICA (ERGONOMÍA)
Falta de orden y limpieza Caídas a nivel 3 3 13 B IMPLEMENTACIÓN DE LAS 3 4 18 C
5S
MANTENIMIENTO DE
Labores de oficina (Implementa sistemas Conexiones eléctricas inadecuadas Incendios eléctricos, electrocución 3 3 13 B EXTINTORES 3 4 18 C
PUNTOS DE CONEXIÓN
escritos para el control y desarrollo de la PQS
seguridad, designa y asume el desarrollo de DE ELECTRICIDAD
CAPACITACIÓN
Pantalla de la computadora Probabilidad de daño ocular (visión borrosa, ojos irritados) 3 3 13 B EN LOS PELIGROS USO DE 3 4 18 C
actividades de capacitación, mantiene
ASOCIADOS/ LENTES A
actualizadas las estadísticas de seguridad y
otras tareas. ) DESCANSO DE 5 MEDIDA
Posturas inadecuadas (cuello, extremidades, tronco, mano) Probabilidad de daño a músculos de tronco y extremidades 3 3 SILLA CAPACITACIÓN
MIN AL 3 4
13 B 18 C
ERGONÓM PERSONAL
ICA (ERGONOMÍA)
PULVERIZA
CIÓN N DE EPP +
INSPECCIÓN DE LA
Presencia de sílice cristalina Silicosis 8 A USO DE RESPIRADOR 18 C
3 2 AGUA SUPERVISIÓN/MONITOR 3 4
EXTRACT + FILTRO DE
SOBRE LA EO DEL NIVEL DE
2 GERENTE DE OR POLVO
SEGURIDAD FUENTE DE SILICOSIS
DISPERSIÓ
UTILIZACIÓN
Intoxicación por inhalación, desmayos , pérdida de USO DE
Exposición a gases (N2,CO2, CO) 3 1 4 A DENOTROS
DEL USO DE PETS DE VOLADURA MASCARA DE 3 3 13 B
conciencia, muerte POLVO EXTRACT
AGENTES
SILICONA Y
Auditorias e inspecciones periódicas en DE OR
AISLAR AL FILTROS
campo INSPECCIÓN DE LA
Ruido por encima de 85 dB Hipoacusia 3 2 VOLADURA TRABAJADO EPP + 3 4
8 A SUPERVISIÓN/MONITOR 18 C
R EN UNA TAPONES
EO DEL NIVEL DE RUIDO
CABINA DE AUDITIVOS
Falta de orden y limpieza Caídas al mismo nivel, golpes a distintas partes del cuerpo 3 3 13 B CONTROL 5 PUNTOS/INSPECCIÓN EPP BÁSICO 3 4 18 C
DE LA PARA
AREA SUPERVISIÓN INTERIOR
5 PUNTOS/ INSPECCIÓN
Debilidad estructural Golpes a distintas partes del cuerpo, aplastamiento, muerte UTILIZACIÓN SOSTENIDA/ DE LA
MINABÁSICO
EPP
3 1 4 A 3 3 13 B
DE USO DE
SUPERVISIÓN/PETS DE PARA
SHOTCRE BARRETILLA DESATE DE ROCAS INTERIOR
TE DE MINA
Falta de orden y limpieza Caídas a nivel 3 3 13 B IMPLEMENTACIÓN DE LAS 3 4 18 C
DIFERENTES
5S
TAMAÑOS MANTENIMIENTO DE
Conexiones eléctricas inadecuadas Incendios eléctricos, electrocución 3 3 13 B EXTINTORES PUNTOS DE CONEXIÓN 3 4 18 C
PQS
Labores de oficina DE ELECTRICIDAD
CAPACITACIÓN
Pantalla de la computadora Probabilidad de daño ocular (visión borrosa, ojos irritados) USO DE
3 3 13 B EN LOS PELIGROS 3 4 18 C
LENTES A
ASOCIADOS/
MEDIDA
SILLA DESCANSO DE 5AL
CAPACITACIÓN
Posturas inadecuadas (cuello, extremidades, tronco, mano) Probabilidad de daño a músculos de tronco y extremidades 3 3 13 B 3 4 18 C
MIN
ERGONÓM PERSONAL
ICA (ERGONOMÍA)
39
PULVERIZA
CIÓN N DE EPP +
INSPECCIÓN DE LA
Presencia de sílice cristalina Silicosis USO DE RESPIRADOR
3 2 8 A AGUA SUPERVISIÓN/MONITOR 3 4 18 C
EXTRACT + FILTRO DE
OR POLVO
SUPERVISOR FUENTE DE SILICOSIS
DE DISPERSIÓ
Tramita y actualiza los procedimientos y UTILIZACIÓN USO DE
2.1 Intoxicación por inhalación, desmayos , pérdida de N DEL
SEGURIDAD DE OTROS USO DE
permisos para los trabajos que se ejecutan, Exposición a gases (N2,CO2, CO) conciencia, muerte 3 1 4 A POLVO PETS DE VOLADURA MASCARA DE 3 3 13 B
AGENTES EXTRACT
asegura el cumplimiento de los SILICONA Y
procedimientos, estándares y normas en DE OR
ARE FILTROS
materia de seguridad, efectuá inspecciones y VOLADURA A 5 PUNTOS/ INSPECCIÓN
UTILIZACIÓN SOSTENIDA/ DE LA EPP BÁSICO
observaciones en las diversas áreas de las Debilidad estructural Golpes a distintas partes del cuerpo, aplastamiento, muerte 3 1 4 A USO DE 3 3 13 B
DE BARRETILLA SUPERVISIÓN/PETS DE PARA
operaciones y los trabajadores y desarrolla
SHOTCRE DE INTERIOR MINA
actividades de capacitación de seguridad. DIFERENTES DESATE DE ROCAS
TE TAMAÑOS
AISLAR AL
INSPECCIÓN DE LA EPP +
Ruido por encima de 85 dB Hipoacusia 3 2 8 A TRABAJADO 3 4 18 C
SUPERVISIÓN/MONITOR TAPONES
R EN UNA
EO DEL NIVEL DE RUIDO AUDITIVOS
CABINA DE
CONTROL 5 PUNTOS/INSPECCIÓN EPP BÁSICO
Falta de orden y limpieza Caídas al mismo nivel, golpes a distintas partes del cuerpo 3 3 13 B 3 4 18 C
DE LA PARA
SUPERVISIÓN INTERIOR MINA
Falta de orden y limpieza Caídas a nivel 3 3 13 B IMPLEMENTACIÓN DE 3 4 18 C
LAS 5S
MANTENIMIENTO DE
Conexiones eléctricas inadecuadas Incendios eléctricos, electrocución 3 3 13 B EXTINTORES PUNTOS DE CONEXIÓN 3 4 18 C
PQS
Labores de oficina DE ELECTRICIDAD
CAPACITACIÓN
Pantalla de la computadora Probabilidad de daño ocular (visión borrosa, ojos irritados) USO DE
3 3 13 B EN LOS PELIGROS 3 4 18 C
LENTES A
ASOCIADOS/ MEDIDA
Posturas inadecuadas (cuello, extremidades, tronco, mano) Probabilidad de daño a músculos de tronco y extremidades SILLA CAPACITACIÓN
DESCANSO DE AL 5
3 3 13 B 3 4 18 C
ERGONÓM PERSONAL
MIN
PULVERIZA ICA (ERGONOMÍA)
CIÓN N DE INSPECCIÓN DE LA EPP +
EXTRACT + FILTRO DE
OR POLVO
GERENTE DE FUENTE DE SILICOSIS
3 DISPERSIÓ
OPERACIONE UTILIZACIÓN USO DE
Intoxicación por inhalación, desmayos , pérdida de DENOTROS
DEL USO DE
S Exposición a gases (N2,CO2, CO) 3 1 4 A PETS DE VOLADURA MASCARA DE 3 3 13 B
conciencia, muerte POLVO EXTRACT
AGENTES SILICONA Y
Planificar, coordinar y administrar el desarrollo DE OR
AISLAR AL FILTROS
y ejecución de los procesos y actividades VOLADURA INSPECCIÓN DE LA
TRABAJADO EPP +
operativas y realiza inspecciones en campo. Ruido por encima de 85 dB Hipoacusia 3 2 8 A SUPERVISIÓN/MONITOR TAPONES 3 4 18 C
R EN UNA
CABINA DE
Falta de orden y limpieza Caídas al mismo nivel, golpes a distintas partes del cuerpo 13 B CONTROL 5 PUNTOS/INSPECCIÓN EPP BÁSICO 18 C
3 3 3 4
DE LA PARA
AREA 5 PUNTOS/ INSPECCIÓN
Debilidad estructural Golpes a distintas partes del cuerpo, aplastamiento, muerte UTILIZACIÓN SOSTENIDA/ DE LA EPP BÁSICO
3 1 4 A 3 3 13 B
DE USO DE SUPERVISIÓN/PETS DE PARA
SHOTCRE BARRETILLA DESATE DE ROCAS INTERIOR MINA
TE DE
Falta de orden y limpieza Caídas a nivel 3 3 13 B DIFERENTES IMPLEMENTACIÓN DE LAS 3 4 18 C
TAMAÑOS 5S
CAPACITACIÓN
Pantalla de la computadora Probabilidad de daño ocular (visión borrosa, ojos irritados) 3 3 13 B USO DE 3 4 18 C
Labores de oficina EN LOS PELIGROS
LENTES A
ASOCIADOS/
MEDIDA
DESCANSO DE 5
Posturas inadecuadas (cuello, extremidades, tronco, mano) Probabilidad de daño a músculos de tronco y extremidades 3 3 13 B SILLA CAPACITACIÓN AL 3 4 18 C
MIN
ERGONÓM PERSONAL
ICA (ERGONOMÍA)
PULVERIZA
CIÓN N DE INSPECCIÓN DE LA EPP +
EXTRACT + FILTRO DE
OR POLVO
FUENTE DE SILICOSIS
3.1 INGENIERO DE UTILIZACIÓN
DISPERSIÓ
Intoxicación por inhalación, desmayos , pérdida de USO DE
MINA Exposición a gases (N2,CO2, CO) 3 1 4 A DENOTROS
DEL USO DE PETS DE VOLADURA 3 3 13 B
conciencia, muerte MASCARA DE
AGENTES
POLVO EXTRACT
SILICONA Y
DE OR
FILTROS
VOLADURA
40
Plantea alternativas de explotación en mina, AREA
estudio de factibilidad económica de 5 PUNTOS/ INSPECCIÓN
UTILIZACIÓN SOSTENIDA/ DE LA EPP BÁSICO
explotación del mineral, el diseño de mina, la Debilidad estructural Golpes a distintas partes del cuerpo, aplastamiento, muerte 3 1 4 A 3 3 13 B
DE USO DE PARA
operación y gestión de faenas mineras en las SUPERVISIÓN/PETS DE
SHOTCRE BARRETILLA DESATE DE ROCAS INTERIOR MINA
etapas de exploración y explotación, entre
TE DE AL
AISLAR
otras tareas a fines. INSPECCIÓN DE LA
Ruido por encima de 85 dB Hipoacusia DIFERENTES
TRABAJADO EPP +
3 2 8 A SUPERVISIÓN/MONITOR 3 4 18 C
TAMAÑOS
R EN UNA TAPONES
CABINA DE
CONTROL 5 PUNTOS/INSPECCIÓN EPP BÁSICO
DE LA PARA
Falta de orden y limpieza Caídas a nivel 3 3 13 B IMPLEMENTACIÓN DE LAS 5S 3 4 18 C
MANTENIMIENTO DE PUNTOS
13 B DE CONEXIÓN DE 18 C
Conexiones eléctricas inadecuadas Incendios eléctricos, electrocución 3 3 EXTINTORES PQS
ELECTRICIDAD
3 4
Labores de oficina CAPACITACIÓN EN LOS

13 B PELIGROS ASOCIADOS/ USO DE LENTES A 18 C
Pantalla de la computadora Probabilidad de daño ocular (visión borrosa, ojos irritados) 3 3
DESCANSO DE 5 MIN MEDIDA
3 4
13 B SILLA CAPACITACIÓN AL PERSONAL 18 C

Posturas inadecuadas (cuello, extremidades, tronco, mano) Probabilidad de daño a músculos de tronco y extremidades 3 3
ERGONÓMICA (ERGONOMÍA)
3 4
PULVERIZACIÓ
N N DE AGUA EPP +
INSPECCIÓN DE LA
SOBRE LA USO DE RESPIRADOR+
SUPERVISOR DE Presencia de sílice cristalina Silicosis 3 2 8 A SUPERVISIÓN/MONITOREO DEL 3 4 18 C
3.2 FUENTE DE EXTRACTOR FILTRO DE POLVO
OPERACIONES NIVEL DE SILICOSIS
DISPERSIÓN
DEL POLVO
UTILIZACIÓN DE
Participar en la elaboración, planificación y USO DE MASCARA
Intoxicación por inhalación, desmayos , pérdida de conciencia, 4 A OTROS USO DE 13 B
Exposición a gases (N2,CO2, CO) 3 1 PETS DE VOLADURA DE SILICONA Y 3 3
ejecución del plan de trabajo para asignar las muerte AGENTES DE EXTRACTOR
FILTROS
responsabilidades de las actividades a VOLADURA
realizar, dirige al personal en operaciones AREA
5 PUNTOS/ INSPECCIÓN DE LA
SOSTENIDA/USO
diarias, verifica las condiciones de trabajo, UTILIZACIÓN DE SUPERVISIÓN/PETS DE DESATE EPP BÁSICO PARA
Debilidad estructural Golpes a distintas partes del cuerpo, aplastamiento, muerte 3 1 4 A DE BARRETILLA 3 3 13 B
cumple otras funciones inherentes a su cargo SHOTCRETE
DE DIFERENTES
DE ROCAS INTERIOR MINA
que le asigne su Jefe inmediato. TAMAÑOS
AISLAR AL
INSPECCIÓN DE LA
8 A TRABAJADOR EPP + TAPONES 18 C
Ruido por encima de 85 dB Hipoacusia 3 2 SUPERVISIÓN/MONITOREO DEL 3 4
EN UNA CABINA AUDITIVOS
NIVEL DE RUIDO
DE CONTROL
5 PUNTOS/INSPECCIÓN DE LA EPP BÁSICO PARA

3.3
PULVERIZACIÓ
N N DE AGUA EPP +
INSPECCIÓN DE LA
Presencia de sílice cristalina Silicosis 3 2 8 A SUPERVISIÓN/MONITOREO DEL 3 4 18 C
FUENTE DE EXTRACTOR FILTRO DE POLVO
NIVEL DE SILICOSIS
DISPERSIÓN
DEL POLVO
UTILIZACIÓN DE
USO DE MASCARA
muerte AGENTES DE EXTRACTOR
FILTROS
VOLADURA
Planear, coordinar, asignar y supervisar las AREA
3.4 SUPERVISOR labores de un grupo de trabajadores a su SOSTENIDA/USO
SUPERVISIÓN/PETS DE DESATE
UTILIZACIÓN DE EPP BÁSICO PARA
cargo en campo. Debilidad estructural Golpes a distintas partes del cuerpo, aplastamiento, muerte 3 1 4 A DE BARRETILLA 3 3 13 B
SHOTCRETE DE ROCAS INTERIOR MINA
DE DIFERENTES
TAMAÑOS
AISLAR AL
INSPECCIÓN DE LA
NIVEL DE RUIDO
DE CONTROL
5 PUNTOS/INSPECCIÓN DE LA EPP BÁSICO PARA

41
UTILIZACIÓN DE
USO DE MASCARA
muerte AGENTES DE EXTRACTOR
FILTROS
VOLADURA
AREA
SOSTENIDA/USO
UTILIZACIÓN DE SUPERVISIÓN/PETS DE DESATE EPP BÁSICO PARA
Debilidad estructural Golpes a distintas partes del cuerpo, aplastamiento, muerte 3 1 4 A DE BARRETILLA 3 3 13 B
SHOTCRETE DE ROCAS INTERIOR MINA
DE DIFERENTES
TAMAÑOS
PULVERIZACIÓ
N N DE AGUA EPP +
INSPECCIÓN DE LA
Presencia de sílice cristalina Silicosis 3 2 8 A SUPERVISIÓN/MONITOREO DEL 3 4 18 C
FUENTE DE EXTRACTOR FILTRO DE POLVO
NIVEL DE SILICOSIS
DISPERSIÓN
DEL POLVO
AISLAR AL
INSPECCIÓN DE LA
NIVEL DE RUIDO
DE CONTROL
Realiza las actividades de perforación, PULVERIZACIÓ 5 PUNTOS/ INSPECCIÓN DE
voladura, carguío de frentes, manipulación de Presencia de tiros quedados Detonación accidental, muerte 3 1 4 A N N DE AGUA LA SUPERVISIÓN/PETS DE EPP BÁSICO PARA
3 3 13 B
3.5 TRABAJADOR explosivos, verificación de tiros quedados, EN LOS TIROS QUEDADOS INTERIOR MINA
TALADROS
desate de roca, sostenimiento, extracción del
INSPECCIÓN DEL WINCHE/
mineral, entre otras actividades. OPERADOR DEL WINCHE
ALARMA SONORA/ CAPACITADO Y EPP BÁSICO PARA
Transporte de la caja o mineral en winche Golpes, caídas, aplastamiento, atrapamiento 3 2 8 A 3 3 13 B
BOTÓN ON-OFF COMPETENTE/PETS DE USO DEL INTERIOR MINA
WINCHE
Tendinitis, tenosinovitis, adormecimiento de manos y DESCANSO DE 5 MIN / ROTACIÓN GUANTES ANTI -

Vibración por uso de la máquina perforadora por encima de 5 A UTILIZACIÓN DEL DE LUGARES DE TRABAJO 9 B
pies, compresión del nervio de la mano, lumbalgias, 2 2 VIBRACIONES, 2 3
0.5 m/s2 en todos el cuerpo VIBRO METRO
ZAPATOS, BOTAS
trastornos osteo-articulares
13 B 5 PUNTOS/INSPECCIÓN DE LA EPP BÁSICO PARA 18 C

Falta de orden y limpieza Caídas al mismo nivel, golpes a distintas partes del cuerpo 3 3 3 4
PROTECCIÓN DEL
INSPECCIÓN/ PERSONAL
WINCHE QUE
COMPETENTE Y CAPACITADO EPP BÁSICO PARA
Posible atrapamiento con cable del winche expuesto Corte o lesión en la mano 3 2 8 A AÍSLE EL 3 3 13 B
/SEÑALIZACIÓN/PETS DE USO DE INTERIOR MINA
CONTACTO CON
WINCHE
EL TRABAJADOR
TABLA
5 PUNTOS/ PETS DE
UTILIZACIÓN DE GEOMECANICA EPP BÁSICO PARA
Debilidad en la estructura de los cuadros de madera Golpes a distintas partes del cuerpo, caídas al mismo nivel 3 3 13 B SOSTENIMIENTO 3 3 17 C
SHOTCRETE DE LA DUREZA DE INTERIOR MINA
LA ROCA
42
2.5. Política de Seguridad
El Gerente General establecerá la política de seguridad, siendo responsable de la

divulgación y comunicación de la misma a través de afiches, murales, un cartel con la
política al ingreso de la mina, la política de bolsillo, entre otros medios de comunicación
y velará por que los empleados de la organización sean conscientes de los efectos de su
trabajo en la gestión del sistema de seguridad y de cómo contribuye este al cumplimiento
de los objetivos.
Según la Ley N ° 29783 la política de seguridad debe:
a) Ser específica para la organización y apropiada a su tamaño y a la naturaleza de

sus actividades.
b) Ser concisa, redactada con claridad, estar fechada y hacerse efectiva mediante la
firma del empleador.
c) Ser difundida y fácilmente accesible a todas las personas en el lugar de trabajo.
d) Ser actualizada periódicamente y ponerse a disposición de las partes interesadas
externas.
En el caso de la empresa ADD MINING, se ha propuesto una política de seguridad, la

cual se encuentra aprobada, fechada y firmada por el Gerente General de la empresa
(Anexo Nº 49).
Para medir su efectividad se propone realizar entrevistas con el personal (auditoria

inopinada) de forma aleatoria teniendo como indicador:
N° de personas que conocen la política / Total de personas entrevistadas.
43
Tabla 11: Verificación del artículo 56 del D.S 055-2010-EM con la política de la empresa
Artículo 56 del D.S 024-2016-EM: Política Política de ADD MINING

de Seguridad
a) Sea apropiada a la naturaleza y magnitud ADD MINING, es una empresa
de los riesgos de seguridad. dedicada a la explotación de mineral
aurífera, consciente de su misión y
responsabilidad, considera que la
seguridad es un elemento
significativo en su existencia
empresarial.
b) Incluya un compromiso de prevención de  Prevenir la ocurrencia de
lesiones y de mejora continua. incidentes a través de
Identificar….
 Mantener un compromiso
permanente de trabajar en
búsqueda de la Mejora Continua
de la seguridad.
c) Incluya un compromiso de cumplimiento  Asegurarnos del cumplir con la
de los requisitos establecidos en el normativa legal vigente
aplicable, los requisitos de las
presente reglamento, en las normas normas para la seguridad, y las
legales y en las normas internas. normas internas.
d) Establezca metas y objetivos de Conducir nuestras actividades

seguridad. protegiendo la integridad física de
nuestros trabajadores y la de
terceros a través de la formación de
una cultura que adopte la seguridad
como un valor primario.
e) Este documentada, implementada y Se encuentra documentada y está
vigente. vigente: Versión 01
f) Sea comunicada a todos los trabajadores No hay registro de la difusión de la

con la intención que ellos estén política.
conscientes de sus obligaciones
individuales de seguridad.
g) Este disponible para todos los No hay registro de la difusión de la
44
trabajadores y partes interesadas. política.
h) Sea visible para todos los trabajadores Se encuentra visible al ingreso de la

así como para los visitantes. mina.
i) Sea revisada periódicamente para Cuenta con una versión.

asegurar que se mantiene relevante y
apropiada para la empresa.
2.6. Objetivos de Seguridad
Los objetivos se establecen después de haber realizado la elaboración del diagnóstico

situacional, el IPERC y la política del SGS.
La empresa deberá cumplir con los compromisos establecidos en la política, y se materializara
a través de los objetivos, los cuales deben ser alcanzables, medibles, específicos, delimitados
en el tiempo, comunicados a todos los cargos y niveles pertinentes de la organización, evaluados
y actualizados periódicamente.
Tabla 12: Objetivos de Seguridad
OBJETIVO INDICADOR META RESPONSABLE
N º de artículos que se
Cumplir con la legislación exige el cumplimiento
100% Jefe de
peruana vigente referente a de la legislación peruana Seguridad
la seguridad. vigente.
Puntaje de evaluación,
Capacitación y entrenamiento inspecciones en campo
de personal generando o OPT, reporte de actos Mayor al Jefe de
y condiciones 80% Seguridad
actividades de seguridad. incorrectas.
Jefe de
Mayor al Seguridad y
Minimizar la tasa de Estadísticas de
accidentabilidad seguridad 85% Gerente
de
45 Operacion
es
Total de objetivos
cumplidos del
programa de seguridad
Establecer un programa de / Total de objetivos del 100% Jefe de
seguridad programa de Seguridad
Seguridad
Finalmente se deberá emitir un informe con respecto a la Fase de planificación

del Sistema de Gestión de Seguridad y entregado a la Gerencia General.
46

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PROPUESTA DE PLANIFICACIÓN DEL

SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD A

2. Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo (SG-SST) ..................... 2

3. Diferencia entre la Ley N° 29783 y la OHSAS 18001............................................ 4

4. Aspectos legales normativos ................................................................................ 5

5. Historia de la seguridad. ........................................................................................ 6

FASE 1: Diagnostico situacional de línea base ....................................................... 10

FASE 2: Planificación del Sistema de Gestión de Seguridad ................................. 26

2.1. Diagrama de flujo .......................................................................................... 26

2.2. Alcance del SGS ............................................................................................ 29

2.3. Planteamiento estratégico ............................................................................ 29

2.4. Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos (IPERC) ........ 30

2.5. Política de Seguridad .................................................................................... 43

2.6. Objetivos de Seguridad................................................................................. 45

DIAGRAMA 1: FLUJOGRAMA DEL DESARROLLO DE LABORES ................................................ 27

seguridad basado en la normativa peruana es el poder incorporar de conocimiento al

estudiante de Ingeniería de Minas sobre los temas generales de administración minera,

continua hace un tiempo considerable, identificar aspectos del trabajo y diferenciar

situaciones reales en un trabajo en oficina o alto riesgo.

Pues así, recapitulando anexos, políticas de la normativa peruana en seguridad y

salud ocupacional, información de la red, libros de minería y soporte del Ingeniero

Sugerimos el nombre “Add Mining”, por la idea propensa de llevar minería y

sondajes terrestres e investigaciones topográficas que demuestren la presencia de un

mineral explotable de ley considerable para su planeamiento a corto plazo, objetivación

Dentro de este avance, pondremos al conocimiento, nuestras ideas de planificación

y desarrollo actual de un Diagnostico situacional de línea base y Planificación del sistema

de seguridad. Así se dará conocimiento del sistema de gestión de seguridad que

empleamos y las posibles mejoras continuas que deben seguir proyectando y

cumpliendo a carta cabal.

Se toma en cuenta adjuntar diagramas de acuerdo al índice establecido, cuadros

de IPERC, datos estimados de nuestras calificaciones y los objetivos que tendremos

para el final de nuestros primeros capítulos de trabajo.

based on Peruvian regulations is to be able to incorporate the knowledge of the Mining

Engineering student on the general topics of mining administration, security policy in a

Well, recapitulating annexes, policies of the Peruvian regulations on occupational

topographic investigations have been carried out, demonstrating the presence of a

development of a Situational Diagnosis of baseline and Security System Planning. This

end of our first chapters of work.

Una mezcla de investigaciones basadas en imágenes satelitales, levantamientos

Aero-fotogramétricos, terrestres y actividades de perforación de sondajes, otorgó como

en función de la compañía ADD MINING.

La compañía minera ADD MINING, actualmente se encarga de la explotación,

tratamiento y comercialización de minerales de oro y plata. Se encuentra en proceso de

la mejora continua en aspectos generales de seguridad, planeamiento a corto y largo

plazo, procedimientos metalúrgicos y tratado del mineral.

Los estudios de factibilidad y de impacto ambiental del Proyecto ADD MINING

fueron aprobados y habiéndose suscrito los acuerdos relativos al financiamiento y

comercialización, se dio inicio a la etapa de desarrollo y construcción.

Actualmente se ejecuta el proyecto de implementación del Sistema Integrado de

Seguridad velando por la calidad, medio ambiente y seguridad y salud ocupacional.

¿Qué es un sistema de gestión, en que se basa?

En la seguridad y salud en el trabajo se trabaja con riesgos o factores de riesgos

sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo aspectos del ambiente laboral

que van a generar un impacto de salud o riesgo para la salud.

La metodología y la identificación de los impactos ambientales de salud en los

sistemas de seguridad y salud en el trabajo, pasa por la identificación de los aspectos

ambientales relacionados con el estado relativo de salud-enfermedad. No es equivalente

al reconocimiento sistemático y priorizado de los riesgos de salud y calidad de vida, pero

Las normas OHSAS 18001 de un sistema de gestión de prevención de riesgos

medioambiental global que facilita la gestión de riesgos laborales asociados con el

negocio. Esto incluye la definición de responsabilidades y estructura de la organización,

actividades de planificación, responsabilidades, prácticas, procedimientos y recursos

para desarrollar, implantar, alcanzar, revisar y mantener la política de prevención de

riesgos laborales de la organización"