GESTIÓN DEL RIESGO ISO 31000:2018

GUÍA DE APRENDIZAJE No.1 PARTE A

MATRIZ DE RIESGOS

PARTE A: IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

1. PRESENTACIÓN

Todas las actividades ejecutadas por una organización implican un nivel de riesgo; las organizaciones identifican los riesgos, para luego evaluarlos y
definir las acciones para modificarlos, mediante el tratamiento del riesgo, este resultado hará parte de los procesos de dirección, la planificación y la
cultura de la organización.

2. OBJETIVO

Identificar las situaciones o eventos que pueden generar o ser clasificados como riesgo en los procesos y/o organización.

3. METODOLOGÍA

3.1 Los participantes conforman grupos de trabajo, seleccionan una organización del sector real, de la cual tengan conocimiento de su estructura y
procesos, identificar los principales procesos que la constituyen. Diligenciar el formato de la tabla 1, que está definido en la página 2 de esta guía.
3.2 Seleccionan uno de los procesos identificados y definen la siguiente información:
a. Nombre del proceso.
b. Objetivo del proceso.
c. Establecen 4 actividades del proceso de forma secuencial y ordenada. Esta información se diligencia en la tabla 2 de la página 3.
3.3 De acuerdo a la información especificada en el punto anterior, identificar para el proceso descrito:
a. Cuatro (4) riesgos que puedan afectar o no permitir el logro del objetivo del proceso seleccionado, o de la conformidad del producto y/o
servicio.
b. Establecer la información en la tabla 3: identificación del riesgo, que se encuentra en la página 4, siguiendo la metodología brindada en la
formación.

4. RECURSOS

 Material del participante

 Copia académica (Traducción propia de SGS) de la norma ISO 31000:2018.

5. TIEMPO

60 minutos para trabajo en equipo.

6. RETROALIMENTACIÓN

El tutor realiza la verificación del resultado del taller, asegurando la pertinencia y claridad de la información plasmada, además resolverá las dudas
existentes.

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Tabla 1. PROCESOS DE LA ORGANIZACIÓN

Empresa de construcción

Proceso: Disponibilidad de recursos

NIVEL DE PROCESO PROCESOS

 Analizar y realizar estudios en cuanto a estructura en los proyectos de construcción

 Definir actividades para cada área del sector y asegurar el cumplimiento de objetivos a través del
ESTRATÉGICOS control de recursos y plantear procedimientos que contribuyan la actualización de los procesos
para una organización altamente eficiente.
El sector de la construcción son mucho más notorios los riesgos y por eso la función principal es hacer
un análisis en donde se identifiquen las amenazas que puedan ser obstáculo para llegar al logro de
objetivos, en donde se debe identificar y analizar los riesgos financieros, laborales, contractuales y la
disponibilidad de recursos.

Garantizar estructuras de calidad

MISIONALES
Procesos que proporcionan el resultado para cumplir con el objetivo social como análisis del ambiente
interno y externo de la empresa, identificar Amenazas, Oportunidades, fortalezas o debilidades,
formulación de estrategias, implantación de estrategias, evaluación de resultados.

Este proceso permite desarrollar líneas de negocio o de las obras entre distintos departamentos de
apoyo, como lo son departamento de prevención, calidad y medio ambiente, de gestión, Recursos
APOYO humanos, compras y administración.

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PROCESO

OBJETIVO

Elaboración de planos y proyectos

Diseño Arquitectónico
Control de Calidad
ACTIVIDADES
Supervisión de Obra
Análisis de costos y presupuestos

Tabla 2. INFORMACIÓN DEL PROCESO

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Tabla 3. IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS POTENCIALES

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Rúbrica de evaluación para Matriz de Riesgos: Identificación del Riesgo
Identificar las situaciones o eventos que pueden generar riesgos en una organización y/o proceso
Aspectos a evaluar
1. Identificación de los riesgos
del proceso, considerando
el nivel del proceso, su
objetivo y actividades, y la
definición y descripción de
las causas y consecuencias
potenciales.
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Regular
0- 50 puntos
Se identifican los procesos
de la organización
seleccionada, se selecciona
un proceso, definiendo el
objetivo y 4 actividades del
mismo, en forma secuencial y
ordenada, pero no identifica
en forma completa los
riesgos del proceso que
puedan afectar o no permitir
el logro del objetivo del
proceso, como tampoco
describe sus causas y
consecuencias potenciales.
Niveles de desempeño
Satisfactorio
51- 80 puntos
Se definen los procesos de
la empresa seleccionada,
define un proceso, identifica
el objetivo y las 4 actividades
del mismo, en forma
secuencial y ordenada, pero
identifica en forma parcial los
riesgos, describe sus cusas
y consecuencias
potenciales, para dos (2)
riesgos.
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Máximo puntaje
Muy satisfactorio por aspecto
81 - 100 puntos evaluado
100 puntos
Se definen los procesos de
la empresa seleccionada,
define un proceso,
identifica el objetivo y las 4
actividades del mismo, en
forma secuencial y
ordenada, y establece en
forma completa cuatro (4)
riesgos que puedan afectar
o no permitir el logro del
objetivo del proceso, o la
conformidad del producto
y/o servicio, define y
describe para cada uno las
causas y consecuencias
potenciales.
Total
3